质量 环境 BRC管理体系年度内审计划表

XXXXXX照明电器有限公司 2010年度质量/环境/BRC体系内审 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 编号：XXX 审核目的 确定现有体系与 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 的符合性以及实施和保持的有效性。 审核范围 公司质量/环境/BRC管理体系所涉及的所有部门 审核依据 a) ISO9001:2008 /ISO14001:2004/ BRC全球标准 b) 公司质量/环境/BRC管理体系文件 c) 公司适用的法律、法规； d) 相关文件。 实施项目及要点 时 间 (2011年) 负责人 协助人 1、成立内审组 2月17日 管理者代表 XXX 2、开展质量/环境/BRC管理体系内部审核 2月18~20日 XXX XXX XXX 3、不合格项纠正 2月25日 XXX XXX 4、开展管理评审 3月1日 XXX XXX XXX 5、跟踪审核 5月1日 XXX XXX                 备 注 1、必要时审核组可随时调整计划时间。 2、审核时相关人员必须在工作现场。 编 制人 XXX 批准人   批 准 日 期                     体系审核实施计划 编号： XXX 1、 审核目的：检查本企业质量/环境/BRC体系是否正常运行，评价体系运行的符合性、有效性。 2、 审核性质：内部审核 3、 审核范围：质量/环境/BRC管理体系涉及到的所有部门。 4、 审核依据： ISO14001：2004标准、环境手册、程序文件、相关法律、法规及客户要求。 5、 审核组长：XXX　          组员：XXX、XXX、XXX (A组) XXX、XXX            (B组)XXX、XXX 6、 审核时间：2011.2.18至2011.2.19　两天 审核日程 审核时间 审核活动安排 审核内容   2011.2.18 8:30-9:30 首次会议   B 9:30-10:30 管理层 4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.5.5、4.6 A 9:30-10:30 总经办/文控中心 4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.5.2、4.5.4 10:30-11:30 采购部 4.3.1、4.4.1、4.4.6 B 10.30-11:30 人力资源管理部 4.3.1、4.4.1、4.4.2、4.4.6 A 13:00-14:00 业务部/外贸部 43.1、4.4.1、4.4.6 14:00-15:30 品管部 4.3.1、4.4.1、4.4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.3 B 13:00-14:00 工程部 4.3.1、4.4.1、4.4.6 14:00-15:30 后勤部 4.3.1、4.4.1、4.4.6、4.4.7 A/B 15:30-16:30 审核组会议   A/B 2011.2.19 8:30-9:30 生产部 43.1、4.4.3、4.4.1、4.4.6、4.4.7 9:30-11:30 车间/仓库 4.3.1、4.4.1、4.4.6、4.4.7、4.5.3   13：00－14：00 末次会议           编制： XXXX                审核：                    批准： 日期： 2011.1.15              日期：2011.1.16            日期：2011.1.16 质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号：                                                                                                      页数：2 被审核部门 总经办 审核时间   审核员   ISO9001条款 ISO14001条款 BRC全球标准 检查内容 检查记录 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件管理 2.10 文件控制 1.组织是否制定了形成文件的程序？ 2.文件发布前是否得到批准？ 3.组织的质量/环境/BRC管理体系文件包括哪些？   4.2.4 记录控制 4.5.4 记录 2.10.2 记录保持 1.是否指定了记录的控制程序？ 2.记录的表识是否清楚？检索是否方便？ 3.是否规定了记录的保存期？   5.3 质量方针 4.2 环境方针 2.2 方针声明 1.如何认识质量方针、环境方针和BRC方针的重要性？ 2.制定的质量、环境、BRC方针能否满足标准的要求？ 3.质量方针和目标、环境方针和目标以及BRC方针和目标的关系是否明确？ 4.本部门采用什么措施传达质量、环境、BRC方针？ 5.对质量、环境、BRC方针的理解程度如何？ 6.质量、环境、BRC方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？   5.4.1 质量目标 4.3规划4.3.3目标和指标   1.质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解？分解是否适宜？ 2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致？ 3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否正确？ 4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求？ 目标和指标遵循了环境方针吗？   5.5.1 职责和权限 4.4.1资源、作用、职责和权限 2.4组织结构、管理职责和权限 1.对应组织质量、环境、BRC兼容管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ 2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 3.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？                   质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号：                                                                                                          页数：5 被审核部门 人力资源管理部 审核时间   审核员   ISO9001 条款 ISO14001条款 BRC全球标准 检查内容 检查记录 5.3 质量方针 4.2 环境方针 2.2 方针声明 1.本部门是如何认识质量方针、环境方针和BRC方针的重要性？ 2.制定的质量方针、环境方针和BRC方针能否满足标准的要求？ 3.质量方针和目标、环境方针和目标以及BRC方针和目标的关系是否明确？ 4.组织采用什么措施传达质量方针、环境方针和BRC方针？ 5.对质量方针、环境方针和BRC方针的理解程度如何？ 6.质量方针、环境方针和BRC方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？   5.4策划 5.4.1质量目标 4.3规则4.3.3目标和指标   1.质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解？分解是否适宜？ 2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致？ 3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？ 4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求、重大环境因素？ 5.在制定、评审环境目标时，是否考虑了技术上的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 、财政及运作上的要求、相关方的意见（检查目标是否具体，指标是否可以量化）？ 6.目标和指标遵循了环境方针吗（如包括对污染预防的承诺）？   5.5.1 职责和权限 4.4.1 资源、作用、职责和权限 2.4组织结构、管理职责和权限 1.对应组织质量、环境、BRC兼容管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ 2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 3.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？   6.2人力资源 6.2.1总则 6.2.2能力、意识和培训 4.4.2能力、培训和意识 4.4.6运行控制 6.1 人员管理 6.2 培训与能力 1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？ 2.是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了适当的培训？并使员工明白他们的工作活动实际的或潜在的重大的环境印象，以及个人工作改进所带来的环境效益？ 3.是否按需求安排了培训？ 4.是否具有文件化的培训程序和记录，证明培训的适宜性和有效性？ 5.员工的质量意识、环境保护意识和BRC意识如何？是否保持了适当的培训记录？ 6.公司是否对个人卫生标准形成文件，并适用所有的人员（包括来访者）？ 7.是否对吸烟、进食、饮水和着装进行了控制，以避免产品污染和人员安全？   6.3 基础设施 4.4.1 资源、作用、职责和权限 2.4组织结构、管理职责和权限 3.4 基础设施 1.为了满足质量、环境和BRC管理体系的要求，组织提供了哪些设施、设备？ 2.设施、设备是否满足要求？是否得到了维护？ 3.墙面、天花板、地面、管道和头顶装置应保持良好状态，并便于清洁。   6.4 工作环境   3.2 厂区安全 3.3 工厂布局/产品流程 3.3废弃物处理 1.组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？ 2.按标准维护厂区内所有区域安全，并划分好区域管理卫生和安全。 3.一些特殊区域是否设置了进入权限并有效管理？如气房等危险区域。 4.是否对厂区道路进行有效管理？（车辆限速、机动车道和人行道管理） 5.是否建立适宜的体系以收集、整理和处置废弃物。   7.2.3 顾客沟通 4.4.3 信息交流 2.6以顾客为关注焦点 1.组织对有关服务信息、问询、合同和定单的处理、包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客沟通做了哪些安排？ 2.组织是否规定了对于来自外部的关于环境问题的抱怨和投诉的信息传递、解决和恢复的渠道？ 3.这些安排是否得到了实施？ 4.实施的效果如何？   7.5.2 过程确认 4.4.6 运行控制   1.组织规定了哪些特殊过程？ 2.对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定？是否满足标准的要求？ 3.是否进行了再确认？ 4.是否对特殊过程的更改进行了控制？   7.5.3 标识和可追溯性   2.12 可追溯性 1.是否在生产和服务运作的全过程进行了标识（包括在运作过程中对测量状态进行标识）？ 2.当有可追溯性要求时，是否控制和记录了服务的唯一性标识？ 3.对于危险品和化学品是否有适当的标识如“危险品”“防火”及“有害”等。   7.5.4 顾客财产 4.4.6 运行控制 2.9.1 顾客财产 1.对各类业主财产是否进行了标识、验证、保护和维护？ 2.当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？   7.5.5 产品防护 4.4.6 运行控制   1.在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？ 2.产品防护的实施是否符号要求？是否有效？ 3.在运输化学品、危险品时是否选择有资格的相关方和持证的司机进行运输，并向提供组织运行程序？ 4.运输化学品、危险品是否有防泄露、防火、防爆炸等措施？ 5.运输过程中有无放撞击、倾倒等规程？ 6.化学品、危险品入库时是否包装完整、标识清晰？   7.6监测和测量装置的控制 4.5.1监测和测量   1.是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别？是否配备了必要的测量和监控装置？.测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？ 2..对测量和监控装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？ 3..发现测量和监控装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式？是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？ 4..用于测量和监控的软件，在使用前是否进行了确认？     4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应   1.组织是否明确了根据其环境方针、指标和指标所标识的重大环境因素有关的运行和活动？ 2.是否将有关程序及要求通报了供方和承包方？供方和承包方有哪些？谁通报的？何时通报的？ 3.污水排放源有哪些？污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？ 4.化学品管理状况怎么样？ 5.储油装置及管理状况？为防止油类污染，设备维护状况怎么样？ 6.固体废弃物污染源有哪些？如何控制？ 7.是否建立和保持了程序，以确定潜在的事故和紧急情况，作出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响？ 8.是否对应急程序和相应的程序进行修订？ 9.可行时，组织是否定期对上述程序进行试验？                   质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号：                                                                                                      页数：3 被审核部门 采购部 审核时间   审核员   ISO9001 条款 ISO14001条款 BRC全球标准 检查内容 检查记录 5.3 质量方针 4.2 环境方针 2.2 方针声明 1.本部门是如何认识质量、环境、BRC方针的重要性？ 2.制定的质量、环境、BRC方针能否满足标准的要求？ 3.质量方针和目标、环境方针和目标以及BRC方针和目标的关系是否明确？ 4.组织采用什么措施传达质量方针、环境方针和BRC方针？ 5.对质量方针、环境方针和BRC方针的理解程度如何？ 6.质量方针、环境方针和BRC方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？   5.4策划 5.4.1 质量目标 4.3规划4.3.3目标和指标   1.质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解？分解是否适宜？ 2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致？ 3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？ 4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求、重大环境因素？ 5.在制定、评审环境目标时，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求、相关方的意见（检查目标是否具体，指标是否可以量化）？ 6.目标和指标遵循了环境方针吗（如包括对污染预防的承诺）？   5.5.1职责和权限 4.4.1资源、作用、职责和权限 2.4组织结构、管理职责和权限 1.对应组织质量、环境兼容管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ 2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 3.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？   7.2与顾客有关过程 4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.4.6运行控制 2.9采购、供方评价和业绩监控 1.是否规定了对供方的选择和定期评价准责？实施情况如何？ 顾客要求是否形成了文件？ 2.对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？ 强制性标准和法律法规有哪些？ 是否实施了有效控制？ 3.对于产品和服务中可标识的重要环境因素，是否建立并保持程序，并将有关程序与要求通报供方或承包方？公司可有其他的附加要求？ 4.是否记录了评价的结果和跟踪措施？ 5.是否对所有关系到产品安全性、合法性和质量的采购过程进行了控制？ 6.基于风险的评价有无采取通过内部检查或分析证书的方式进行业绩监控？必要时可以扩展到供方检查（供应商评审程序及记录） 7.查看合格供应商清单/供应商评审及日常监控记录/采购单/采购合同   7.4采购 7.4.1采购过程 4.4.6 运行控制   1.是否规定了对供方的选择和定期评价准责？实施情况如何？ 2.对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？ 3.对于产品和服务中可标识的重要环境因素，是否建立并保持程序，并将有关程序与要求通报供方或承包方？ 4.是否记录了评价的结果和跟踪措施？   7.4.2采购信息 4.4.6运行控制   1.是否清楚、明确规定了采购产品的信息？ 2.规定应该具备哪些采购文件？ 3.采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？ 4.对于危险化学品，是否能够了解其化学性能参数（MS- DS）或有关的其他性能说明（如包装桶的回收）？   7.5.5 产品防护 4.4.6 运行控制   1.在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？ 2.产品防护的实施是否符号要求？是否有效？ 3.在运输化学品、危险品时是否选择有资格的相关方和持证的司机进行运输，并向提供组织运行程序？ 4.运输化学品、危险品是否有防泄露、防火、防爆炸等措施？ 5.运输过程中有无放撞击、倾倒等规程？ 6.化学品、危险品入库时是否包装完整、标识清晰？                   质量/环境/BRC管理体系内部审核检查表 编号：                                                                                                            页数：5 被审核部门 品管部 审核时间   审核员   ISO9001 条款 ISO14001条款 BRC全球标准 检查内容 检查记录 4.2.2质量/环境管理手册 4.4.4环境管理体系文件编制 2.3 消费品管理手册 1.手册内容的覆盖面是否完整？ 2.手册中各过程的描述是否反映了组织所提供服务的特点？   4.2.3文件控制 4.4.5文件管理 2.10 文件控制 1.组织是否制定了形成文件的程序？ 2.文件发布前是否得到批准？ 3.组织的质量/环境/BRC管理体系文件包括哪些？   4.2.4记录控制 4.5.4记录 2.10.2 记录保持 1.是否指定了记录的控制程序？ 2.记录的表识是否清楚？检索是否方便？ 3.是否规定了记录的保存期？   5.3质量方针 4.2环境方针 2.2 方针声明 1.如何认识质量、环境、BRC方针的重要性？ 2.制定的质量、环境、BRC方针能否满足标准的要求？ 3.质量方针和目标、环境方针和目标BRC方针和目标的关系是否明确？ 4.组织采用什么措施传达质量、环境BRC方针？ 5.对质量、环境BRC方针的理解程度如何？ 6.质量、环境、BRC方针方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？   5.4策划 5.4.1质量目标 4.3规划 4.3.3目标、指标和 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载   1.质量目标和环境目标的设定是否在本部门得到分解？分解是否适宜？ 2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致？ 3.质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？ 4.在制定、评审环境目标时，是否考虑了法律及其他要求、重大环境因素？ 5.在制定、评审环境目标时，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求、相关方的意见（检查目标是否具体，指标是否可以量化）？ 6.目标和指标遵循了环境方针吗（如包括对污染预防的承诺）？ .是否规定了环境管理方案的调整方式？ 7.环境管理方案的进度和完成效果是否符合时间上的要求？ 在环境管理方案实现过程中是否有变更？变 更后能否满足要求？   5.5.1职责和权限 4.4.1资源、作用、职责和权限 2.4组织机构、管理职责和权限 1.对应组织质量、环境、BRC兼容管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ 2.本部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 3.部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？   5.5.3内部沟通 4.4.3信息交流   1.组织内沟通工具有哪些？内外部沟通的渠道是否畅通有效？ 2.是否规定内、外部信息交流的方法以及各种信息如何传递、记录。 3.各类人员是否了解组织的质量、环境兼容管理体系的运行状况？   6.2人力资源 6.2.1总则 6.2.2 4.4.2能力、培训和意识 4.4.6运行控制 2.13 事故管理 1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？ 2.是否对可能产生重大环境影响的员工全部进行了适当的培训？并使员工明白他们的工作活动实际的或潜在的重大的环境印象，以及个人工作改进所带来的环境效益？ 3.是否按需求安排了培训？是否评价了培训的有效性？ 4. 员工的质量意识和环境保护意识如何？是否保持了适当的培训记录 5. 是否对已发生的 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 产品安全和质量有关的事故进行管理和控制？并为相关员工提供书面事故处理指导。 6.如发生的事故可能导致顾客收到或者已经收到不合格品时，是否有程序确保能及时通知顾客？   8.2监视和测量 8.2.1顾客满意     1.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？ 2.这些收集和分析方法是否适用？ 3.组织是否按规定要求执行？ 4.对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用？   8.2.3过程的测量和监控 4.5.1监测和测量   1.是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程测量和监控方法？ 2.是否按规定的要求进行了实施？效果如何？   8.2.4产品的测量和监控 4.5.1监测和测量 4.4.6运行控制 4.3产品分析、测试 4.7 产品放行 1.是否明确了在服务实现过程的哪些阶段需进行测量和监控？对测量和监控作了哪些规定？形成了哪些文件？ 2.是否对服务特性按要求进行了测量和监控？ 3.符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责服务放行的责任者？ 4.有无顾客批准放行服务的特例情况？是否满足要求？ 5.执行分析的人员应具有适当的资格，受过培训具备能力从事所要求的测试分析工作。 6.是否所有产品经相关授权人的批准后才能放行   8.3不合格品控制 4.5.3不符合、纠正与预防措施 4.8不合格品的控制 1.是否制定了程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？ 2.是否明确了对不合格服务的评审方式？评审结果是否得到了实施？ 3.不合格服务是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？ 4.对交付和开始使用后发现服务不合格时，组织是否采取了措施？有效性如何？ 5.是否明确让步处理需报告的场合和部门？让步处理时是否向顾客和有关部门报告？     4.4.7应急响应和准备   1.组织是否明确了根据其环境方针、指标和指标所标识的重大环境因素有关的运行和活动？ 2.是否将有关程序及要求通报了供应商和客户？供应商和客户有哪些？谁通报的？何时通报的？   8.5.2纠正措施 4.5.3不符合、纠正与预防措施 2.11 纠正措施 2.12 可追溯性 1.是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？ 2.是否包括对顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？ 3.纠正措施是否有效？ 4.重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？ 5.消除已存在和潜在的不符合的原因的纠正和预防措施，是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应？ 6.不符合报告的填写、不符合的跟踪是否满足规定的要求？ 7.是否具备可追溯体系，有能力从供方到产品销售的所有阶段追溯到原料，反之亦然？   8.5.3预防措施 4.5.3不符合、纠正与预防措施   1.是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？ 2.如何识别和分析潜在不合格？ 3.实施哪些预防措施？是否符合规定要求？ 对组织的改进是否起到了作用？是否保存了相应的记录？ 4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？