浙江XXXXX有限公司
内部审核报告
ZH-B13 J 报告编号：BJB/ZH-B13.1
审核组长
罗嗣辉
审核日期
2018年10月22日～24日
审核组员
魏修军、方丽华、徐君君、周敏、王玲丽、叶晨帆、周文雅、邬巧雅、钟丹英、陈海玲、陈巧生
本次审核
涉及部门
管理层、制造部、技术研发部、供应部、品质控制部、销售部门、综合管理部
1 审核目的：
为了验证公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系与标准的符合性，以及生产的认证产品符合国家认证标准并与型式试验样机在规定程度内的一致性，实施保持的有效性及充分性，以及时发现体系运行过程中存在的问
题
快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题
，从而采取纠正措施和预防措施，使体系持续有效地运行，实现持续改进；同时为管理评审提供依据，并迎接认证中心外部审核。
2 审核依据：
1、GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011管理标准；
2、《管理手册》(Z/第5版)、《程序文件》(Z/第6版) ；
3、相关的第三层次文件、适用的法律法规及其他要求、相关方要求、
合同
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、协议等；
4、产品认证实施规则及其附件“工厂质量保证能力要求”/“一致性控制要求”等。
3审核产品/服务范围：
便洁宝公司质量、环境、职业健康安全管理体系所涉及到的所有部门、所有场所、活动过程，所有产品、服务和设施。
4 审核概况与综合
评价
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：
公司组织了12位内审员（部门负责人）对公司的质量、环境、职业健康安全三个管理体系进行为时2.5天的内部审核。
1、公司的三个管理体系过程、产品的实现过程、产品范围、外包、删减等均未发生变化；基础设施无变化公司除总经理、管代外，其他制造部、综合管理部、品质部等主要管理人员、检验等关键岗位人员基本无变化。
2、公司的质量、环境、职业健康安全方针经评审较适宜，未进行修订；三个管理体系文件中的管理手册，因最高管理者的职务变化（总经理、管代），换页修订。
3、公司每年根据实际情况制定年度质量目标，并统计完成情况。
1）通过审核公司2018年1月至2018年9月的生产、检验等记录，确认已识别的重要关键过程检验测试已按公司管理体系文件的要求在正常和有效运行。现场抽检2018年1月至2018年9月的产品检验报告，确认公司认证范围的产品经自行检验能满足执行企业标准、顾客要求及合同的要求、产品认证实施规则及其附件“工厂质量保证能力要求”/“一致性控制要求（产品的铭牌与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书是一致；产品的安全结构及内部布线等与经认证机构确认的型式试验样品一致、产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是一致、认证证书及认证标志的使用是符合认证机构的规定。）”等，质量稳定。
2）公司对智能坐便器的设计、开发、生产和销售过程中的环境因素进行了重新识别；危险源重新进行辨识。
a. 环境因素：共识别出环境因素62项，共评价出重要环境因素2个，采取的措施控制有效。
对法律法规及其它要求已按规定进行更新及合规性评价，对环境目标、指标进行了考核，相关管理符合规定要求，日常运行控制良好。制定了一项管理
方案
气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载
，并按
计划
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实施；
b. 危险源:对风险进行了重新评价，辨识和评价方法基本合理，辨识较充分。共识别危险源210个，评价出重大风险3个，并制订了控制的措施和方法，通知培训教育、监督检查等给予实施。公司对职业健康安全目标、管理方案在评审会议上给予评价，结论为适宜有效，经统计公司具有实现目标的能力。
续：B13 J
公司进行合规性评价，没有发现违反职业健康安全法律法规的情况，没受到劳动、安全、卫生防疫部门的处罚。以生产安全管理进行考核，本期未发生重伤、死亡事故和职业病，其职业健康绩效较明显。
4、通过抽检2018年1月至2018年9月期间的体系实施记录：未发现顾客对认证范围内产品质量方面的申诉情况，公司对顾客的反馈能够及时处理；未见环境问题的抱怨、申诉、投诉，亦未发生环保执法部门的处罚情况；未见职业健康安全问题的抱怨、申诉、投诉，亦未发生劳动、安全、卫生防疫部门等执行部门的处罚情况。
5、上次内审中的7个不合格项，外审1个不合格项，CQC审核1个不合格项，均采取了纠正措施，经验证措施有效，予以关闭。
6、公司能够按认证中心文件的要求正确使用认证证书、标识、标牌。
7、本次现场审核7个部门，发现问题10个，开出不符合报告4张，均为一般不符合项，具体分布的部门及三体系中条款的分布见附表1：“2018年公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核发现问题汇总”。
发现的问题和开出的不符合报告均已得到各责任部门的确认并正在组织力量针对不符合原因进行整改，要求在11月10日前完成纠正和纠正措施，并提供证据交审核组组织现场跟踪验证。
8、主要问题分析与建议措施:
1）体系的方针目标在个别部门没有分解到底。
公司下达的三体系目标在各部门均能得到分解，还存在个别部门没有对上级下达的目标进行分解，工作的实施与检查存在失去目标的情况。
建议：①三体系目标分解到每个部门、每个人（包括高层），便于实施、检查和考核；从而确保公司三体系方针目标实现。
2）发动全员识别环境因素，辨识危险源做得不够，环境因素识别、危险源辨识不全。
发动全员识别环境因素，辨识危险源是需要自下而上、自上而下多次反复，才能做到识别和辨识充分。相当一部分部门采取拿来主义，照搬不误，出现本部门的环境因素清单或危险源清单中出现其他部门的名称/去年发生过的，虽然当时整改了，但又出现了，说明整改还不彻底。就起不到控制的作用。
建议：结合早会等形式，发动全员识别环境因素，辨识危险源。只有发动全员识别和辨识才能全面、才能彻底，环境和职业健康安全才能得到保障，然后逐条培训，认真控制；
3）工艺文件没有在生产现场（注：与当天生产的产品版本不一致），起不到指导生产的作用。
建议：工艺文件一定要发放到生产现场，并且与当天生产的产品版本保持一致，让生产人员很方便地获取，否则起不到指导生产的作用。
4）未按记录要求认真、如实作记录。
还有发现现场设备点检记录不及时，失去设备点检的意义；检验没有定量的记录，只是记“正常”或“√”；设计和开发各阶段记录不全。
建议：明确记录的作用是为公司体系管理的有效运行提供客观证据。各部门经常检查在本部门使用的记录是否真实、完整、有效，而不是为作记录而作记录。
9、审核结论：
通过审核，质量、环境、职业健康安全一体化管理体系在公司范围内与审核依据基本符合，以及生产的认证产品基本符合国家认证标准并与型式试验样机在规定程度内的一致性，体系能持续有效地运行，能实现持续改进。
批准： 审核： 编制：金 勇
浙公网安备 33021202002483