项目风险评估报告

--国高网乐山至雅安段公路LM3标段项目风险评估报告施工单位：XXXXXXXXXX编制：编制日期：二O一一年xxx月1目录一、编制依据.....1二、工程概述.....2三、评估对象及目标.....3四、风险评估程序和评估方法....31、风险评估程序.....32、风险评估方法.....33、风险管理领导小组及工作职责....3五、风险分析.....41、风险分析流程......42、风险分级和接受准则......63、风险辨识....84、本项目施工风险因素核对表.....95、风险因素分析......11六、风险评估......29七、残余风险评估....292项目风险评估报告为有效控制高速公路建设施工风险，减少重特大安全事故的发生，降低人员伤亡和经济损失，保障公路工程建设的安全，加快乐雅高速公路路面工程建设，现就该项目编制如下项目风险评估。一、编制依据1)业主制定的风险管理方针及策略；2)与安全相关的国家和行业 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、规范及规定：《中华人民共和国安全法》、《建设工程安全生产管理条例》、《公路水运工程安全生产监督管理办法》、《四川省安全生产条例》、《建设项目环境保护条例》、《公路工程质量监督规定》、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行2011年5月）；3)有关公路工程质量、安全管理办法与技术规范、规程等规定：《公路沥青路面施工技术规范》JTGF40-2004；《公路路面基层施工技术规范》JTJ034-2000；《公路工程质量检验评定标准》JTGF80/1-2004；《工程建设标准强制性条文》（公路工程部分）2002；《公路工程技术标准》JTG0B1-2003；《公路水泥混凝土路面施工技术规范》JTGF30-2003；《公路工程沥青及沥青混合料试验规程》JTJ052-2000、《公路工程集料试验规程》JTGE42-2005、《公路路基路面现场测试规程》JTGE60-2008；《微表处和稀浆封层技术指南》和《公路沥青马蹄脂碎石路面技术指南》SHCF40-01-2002；4）《两阶段施工图设计文件》、《招标文件》、施工 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 文件、《合同工程量清单》及《补遗书》等；5）各类现行其它施工技术规范及标准；6）依据川高公司各项规章制度和下发各类通知，结合乐雅高速公路LM3标段实际情况，结合我公司高速公路建设管理经验的基础之上编制。二、工程概述乐雅高速公路是四川省高速公路网规划的“16、5、5、8”高速公路网中5条东3西横向路线中的第3横——雅安至合江高速公路的重要组成部分，主线路线全长113.7km。全线采用四车道高速公路，设计车速80km/h；路基宽度：整体式24.5m，分离式12.25m；LM3标段起迄桩号为K60+000—K96+435.771，含停车区1处，服务区1处、互通式立交4处，短链11.972m，路线全长36.423799km。其中雅安连接线采用设计速度60公里/小时、路基宽23.0m。雅安连接线3.050km，名山连接线3.340km。设计荷载等级：公路－I级，标准轴载为BZZ-100；设计年限：沥青路面：15年；水泥混凝土路面：30年；设计洪水频率：路基及大、中、小桥及涵洞1/100，特大桥1/300；双洞单向交通隧道建筑限界：净宽9.75m、净高5m；主线沥青砼路面结构为：4cm厚改性沥青马蹄脂碎石SMA-13面层+6cm中粒式SBS改性沥青AC-20C中面层+6cm中粒式普通沥青AC-20C下面层+乳化沥青稀浆封层+20cm水泥稳定碎石基层+36cm水泥稳定碎石底基层+15cm级配碎石垫层。除水碾坝枢纽互通匝道路面结构与主线相同外，东岳互通、草坝互通、槽鱼滩互通和凤鸣互通匝道路面结构为：4cm厚改性沥青马蹄脂碎石SMA-13面层+6cm中粒式SBS改性沥青AC-20C中面层+乳化沥青稀浆封层+20cm水泥稳定碎石基层+36cm水泥稳定碎石底基层+15cm级配碎石垫层。三、评估对象及目标本项目风险评估的对象为国高网乐山至雅安段公路路面工程LM3标段在施工阶段可能出现的安全、环境、经济等各方面风险。通过风险评估，确定风险等级，并针对各风险因素（事件）编制施工组织设计、专项施工方案和应急救援预案，将各类风险降低到可以接受的水平。四、风险评估程序和评估方法1、风险评估程序根据《施工合同文件》、《安全生产管理实施办法》、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》等相关要求，结合乐雅高速公路建设实际情况，LM3标段项目风险评估程序为：(1)对项目初始风险进行 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 ，分别确定各风险因素和安全风险因素发生的概率和损失值。4(2)分析各风险因素的影响程度，确定主要风险因素对施工安全和施工成本的影响。(3)根据评价结果制定相应的管理方案或措施。2、风险评估方法以施工图文件资料为主线，综合运用风险层次分析法、图表法、模糊综合评估法等方法。3、风险管理领导小组及工作职责根据本项目工程特点，结合公司多年管理经验，成立专门的风险管理领导小组。1）领导小组组长：钟有副组长:刘中坤、邓东升、周书洪组成员如下：徐快、杨刚、董道雷、阳婷、贾慧娟、龚元波、冯强、陈仲海、陈立、孙波、丘峰、周志华、叶春茂、王宏、韦有涛、谭先荣等。2）职责分工（1）组长：负责风险评估与管理工作的领导工作。制定各个施工阶段风险评估工作实施细则。（2）副组长：根据分组的情况开展本组的管理工作，并向组长负责。本项目依据实际情况，分为三个管理小组：风险评估组，刘中坤负责；风险监督管理组：邓东升负责；风险措施落实组：周书洪负责。（3）成员：在组长及副组长的领导下，开展安全评估与管理工作，成立抢险小组，并落实各项具体措施；与项目部其它相关部门紧密联系，共同抓落实，从人、财、物、环境各方面给予安全评估与管理工作切实的保障。（4）日常工作由项目部安全环保部负责，值班电话：8。5五、风险分析根据本项目特点，针对施工现场实际情况，做如下风险分析。1、风险分析流程施工阶段开始检查施工图阶段所做的全部风险评估结果和相关数据资料，以及招投标和合同中反馈的信息结合自身施工水平和现场情况对风险进行识别和管理对风险进行评估在施工组织 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 中制定风险管理计划、应急措施和残留风险的处理措施全过程对残余风险进行风险监控建立专门机构定期检查施工中实际情况和各种风险满足检查结果是否满足要求直至整个项目完工不满足改变预设的风险应对措施、施工方法和步骤，选择更优化的施工方案和管理措施实施变更后的施工方案和管理措施62、风险分级和接受准则（1）事故发生概率的等级分成四级，见下表概率等级标准概率范围中心值概率等级描述概率等级>0.31很可能40.03～0.30.1可能30.003～0.030.01偶然2<0.0030.001不太可能1注：○1当概率值难以取得时，可用频率代替概率。○2中心值代表所给区间的对数平均值。（2）事故发生后果的等级分成四级人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，等级标准如下表示：人员伤亡等级标准后果定性描述特大重大较大一般后果等级4321人员伤亡数量F≥30或10≤F<30或3≤F<10或F<3或(人)SI10050≤SI<10010≤SI<50SI<10注：F=死亡人数（含失踪）SI=重伤（3）直接经济损失等级标准经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需（不含恢复重建）的各种费用，如下表示直接经济损失等级标准后果定性描述一般较大重大特大后果等级1234经济损失(万元)Z<1010≤Z<5050≤Z<500Z≥5007（4）环境影响等级标准环境影响是指路面施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如表示。环境影响等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的临时的但严重的且轻微的注：“临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。（5）专项风险等级标准根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级:极高（Ⅳ级）、高度（Ⅲ级）、中度（Ⅱ级）和低度（Ⅰ级）。风险等级标准后果等级概率等级一般较大重大特大1234很可能4高度高度极高极高可能3中度高度高度极高偶然2中度中度高度高度不太可能1低度中度中度高度（6）风险接受准则与采取的风险处理措施风险接受准则与采取的风险处理措施表风险等级接受准则处理措施低度可忽略中度可接受高度不期望此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。此类风险次之，不需采取风险处理措施，但需予以监测。此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。83、风险辨识风险辨识是风险分析与控制的基础。风险因素辨识是否全面、辨识的结果是否准确将影响风险评估和控制过程。风险辨识主要内容有:（1）在项目施工过程中有哪些风险应当考虑？（2）引起这些风险的主要因素有哪些？（3）依据本项目实际特点，主要存在如下表所示施工风险因素。A、热沥青拌合站边坡陡立，为强风化泥岩结构，破碎发育，受雨水冲刷9易形成溜滑，稳定性差；暴雨灾害性天气，易造成积水或排水不畅，存在水毁或冲蚀隐患风险，造成一定经济损失。B、拌合楼设施属于高空作业，存在高空坠落和高空坠物等危险因素。C、拌合楼设施存在使用过程中出现故障的危险因素，将造成一定的经济损失或意外碰撞、机械伤害等风险。D、堆料场隔墙基础建立在回填土上，存在偏压失稳的隐患，存在隔墙坍塌、失稳风险，甚至出现防雨棚倾覆或变形的危险。E、场内交通运输车辆存在碰撞、擦挂等意外风险。F、拌合站有电力、热源和储油罐，存在烫伤事故、触电事故、火灾事故或爆炸事故风险。G、热沥青拌合站和沥青路面施工，存在中毒事故风险。H、生活区和实验室有电力、火种，存在火灾和触电风险。I、人员不安全因素和机械设备不安全因素引发的风险。J、运输车辆存在车辆故障、交通意外等风险。4、本项目施工风险因素核对表施工准备情况风险因素核对表气象调查与施工有关法令调查设计文件的核对情况实施性施工组织设计原材料情况调查施工准备情况交通运输状况土建单位施工情况社会环境状况项目规划与选址场地建设情况其他资料收集情况地质水文情况施工现场地质水文情况气候情况其他10施工管理风险因素核对表培训情况、执业情况检测情况、试验准备情况应急预案情况人员管理情况施工队伍状况机械装备程度施工管理施工质量控制路基交验情况安全文明控制资金保证情况进度控制情况成本控制情况其他司机情况运输设备状况交通组织管理交通情况道路状况交通安全设施情况其他用电用水设备情况用电用水规划及方案水电情况设备状况用电用电管理其他原材料质量情况运输情况加工情况材料情况储备情况使用消耗情况料源情况115、风险因素分析根据施工图文件和施工现场实际情况，对本项目上述风险因素进行危险单元划分及风险分析：1）施工风险因素施工风险主要表现在施工现场方面。主要包括各个施工区、各个施工点的安全风险和施工成本风险。施工方案、施工工艺、施工措施、安全措施、机械设备、车辆运输、人的不安全等因素。乐雅高速公路LM3标段设立两个冷拌站、两个碎石加工场和一个热沥青拌合站，主要分项工程为级配碎石垫层、水稳底基层、基层和沥青路面面层。各个施工点被桥梁、隧道分隔，施工中易出现交通阻断，给施工造成严重影响或造成成本增加。这类风险是本项目常见的一般性风险，贯穿每一个施工环节，贯穿工程建设期始终，一旦出现或发生风险，都可能造成人员伤害或造成财物损失，并影响到路面工程的正常施工。因此项目部针对此类风险，制定严格的管理制度和操作规程，编制相应的管理实施细则，将此类风险降低到可接受的范围。2）自然环境风险因素自然环境风险主要体现在地理环境风险和施工区域地质结构风险上。上述风险主要是由地震、地面突然塌陷、滑坡等地质原因以及洪水、暴雨等自然灾害引起的。乐雅高速公路LM3标段施工区域属内陆亚热带季风湿润气候，位于四川盆地西部边缘，主要为低山—河谷地貌，地形复杂，气温由东北向西南逐渐降低，海拔越高，降雨越多。特别是雅安地区秋季多绵雨，夜间多雨，降雨量大，有‘雨城’之称。而其线路路段主要出露地层为第四纪残坡积层（Qedl）、冲击层（Qal）、冲洪积层、坡洪积层（Qdpl）及冰水堆积层（Qfgl）。因此其灾害性天气和自然地质灾害风险能够造成边坡损失、护坡损失、甚至出现滑坡、泥石流等。这都将可能造成机械或人员伤害或财产损失，或影响路面工程正常的施工。针对此类风险，项目部组织专门安全巡视管理人员和安排安全巡视车，随时动态监测施工路段、施工区域和各个施工点，并随时关注天气预报，做好灾害性天气12应急预防措施。同时在各个施工段和施工区域内设置相应的警戒标志标示，做好安全措施和应急防范措施。3）意外事故风险因素这类风险是不可预料的以及被保险人无法控制的，并可能造成物质损失或人身伤亡的突发事件。包括火灾、爆炸、交通及其它意外事故。本项目施工期间，与土建施工单位交叉施工，并需要多次穿越省道S305线和区县村道，社会人员、车辆和各个施工单位人员、车辆交叉干扰明显，发生意外事故，除了本身意外伤害之外，有可能对路面施工机械、施工人员、路面结构和施工材料等造成伤害或损失。此类意外风险的存在很难预防，可能造成较大的财产损失或人员伤害，并且对施工工期造成一定的影响。针对此类风险，项目部定期召开安全生产会议，强化班前安全教育，并组建专业交通保畅队，在各个车辆交汇点和危险路段设置相应安全警示标志标牌，并派专人警戒、指挥和疏导，将此类风险降低到最小。4）项目本身风险因素主要包括以下方面：（1）成本风险：材料缺陷、材料运输问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 、工艺问题、设备缺陷、机械故障、员工恶意行为等；同时受工期和进度制约，将面临雨季和汛期的影响。如施工进度不能按阶段性目标完成，势必造成材料无处堆放，一旦进入汛期，将会出现料源短缺或材料价格上涨的现象，势必给项目造成巨大的经济风险。因此一方面项目部各碎石加工场和堆料场要加紧储备材料，同时已交付使用的路段路面施工也要加快施工进度，并督促土建施工单位路基桥隧如期交付使用。（2）质量是企业的生命，公司建立严格的质量管理体系，严抓试验管理工作，严抓过程控制和质量监督工作，降低质量因素造成的保修期内经济损失风险。（3）施工方案、施工措施、安全措施、交通组织措施、施工组织安排、路基桥隧交验以及施工班组等因素；这些诸多风险因素贯穿整个施工过程中，因此必须编制详实可行的施工方案，制定切实可行的施工计划，落实充分合理的施工措施和安全环保措施，精心组织，合理安排，确保各个工艺工序有序进行。13（4）外来风险，如阻工、盗窃、恶意破坏、罢工、暴乱等。本项目施工区域跨越洪雅和雅安两个地区，人文习俗相对复杂，这类风险情况存在很大的可能性。因此项目部组建专门协调小组处理地方协调关系，构建和谐环境，确保工程建设有一个良好的施工环境。（5）粉尘污染、噪声污染、大气污染或水体污染对环境的影响因素等。针对此类风险，各个拌合站设施配备粉尘回收装置和喷凝系统，安装隔音措施，设置冲洗设施和沉淀池。热拌站回收粉尘集中堆放，集中外运掩埋处理。5）项目责任风险因素高速公路路面工程的正常施工，例如车辆运输作业等，即使有严格的安全防范措施仍有可能造成工地内及邻近区域的第三者人身伤亡或财产损失，作为工程方应对上述事故承担相应的民事赔偿责任，同时施工过程中建筑物的倒塌造成第三者人身财产的损失、施工中对周边管线的损坏等都属施工方的责任，所以项目责任风险贯穿于工程建设过程的始终。针对此类风险，除购买建筑工程一切险和第三方责任险之外，同时购买职工意外伤害险。另一方面加强安全巡视和安全监督，做到资金到位、措施到位、教育到位、责任到人。6）工期风险因素项目建设期仅为一年，按照合同工期和总体施工进度计划，我公司能圆满完成施工任务，并能根据实际情况进行优化控制。但由于本项目共有五个土建标段，各个标段具体情况相对复杂，进度情况参差不一，土建单位还存在征地拆迁困难问题，因此能否确保路基、桥隧按期交付使用是项目工期保证的先决条件。如不能如期交付相应路段，路面工程开展将十分困难，同时受制于大中桥梁和隧道分隔，路面工程施工只能绕道运输，势必造成材料成本、运输成本和运输风险的增加。为确保工期如期完成，降低工期风险造成的工程成本增加风险，我公司将编制详细的赶工措施和相应的应急机制。7）项目危险源辨识及风险评价表依据《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》。本项目危险源辨识和风险评价主要考虑项目建设规模、施工环境、设备组合、人员结构、交通环境、气候地理条件等进行分析。具体危险源辨识和风险评价见下表。危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第1页序辨识部位号及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态正异紧过常常急去时态现将评价方法在来是否可接受拟采用的措施备注1机械设备(1)设备加油时,吸烟或靠近火源火灾安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案2机械设备(2)司机离岗,没有可靠制动,溜车机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受3机械设备(3)机械未熄火,检查、保养和修理设备机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受4机械设备(4)雨季施工停放在低洼处财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受5机械设备(5)停机时停在坡道上,溜车机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受6机械设备(6)回转半径站人、或有其他障碍物机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受7机械设备(7)增压柴油机突然熄火财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受8机械设备(8)液压元件损坏,高温高压液体喷射,人员伤害灼烫安全操作规程√√√√经验观察法可接受9机械设备(9)液体喷射,高温冷却液体喷射灼烫安全操作规程√√√√经验观察法可接受10挖掘机(1)场地松软,倾覆机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案1危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第2页序辨识部位号及内容潜在危险危害因素可能导致的现有控制措施事故状态时态正异紧过现常常急去在是否可接将评价方法受来拟采用的措备施注11挖掘机(2)突然换向行驶,损害液压泵财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受制定管理方案(3)在洞内或峭壁下挖掘12挖掘机操作,土石坍塌砸坏机械机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案13挖掘机(4)铲斗从驾驶室上空经过机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案14挖掘机(5)长距离行走,损伤走行机构财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受15挖掘机(6)运输过程未锁住回转机构,倾覆机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受16推土机(1)人员站在履带上突然行走机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受17推土机(2)过桥、涵、堤坝时,由于过载机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案18推土机(3)工作场地上下坡度过大,倾覆机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受19推土机(4)更换刀片、履带等配件支护不当,物体打击机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受20压路机停在斜坡上,溜车机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受2危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第3页序辨识部位号及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态时态正异紧过现常常急去在是否可将评价方法接受来备拟采用的措施注21平地机(1)下坡空档溜放,因没有刹车而伤人或物机械伤害安全操作规程√√√不可接√经验观察法受制定管理方案22平地机(2)刮刀吃土太深财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受23装载机(1)铲斗载人机械伤害安全操作规程√√√不可接√经验观察法受制定管理方案24装载机(2)铲土不匀,倾向一侧,设备倾倒机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受(3)铲斗从运土车辆驾25装载机驶室越过,土石掉落机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受损坏设备及人员26装载机(4)大臂起升后检查调整没有支护机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受(1)机械润滑不良,缺27拌合设备油,磨损加重损坏设备财产损失安全操作规程√√√不可接√经验观察法受制定管理方案28拌合设备(2)用大功率开机财产损失安全操作规程√√√不可接√经验观察法受制定管理方案29空压机(1)手摇把甩出(内燃)机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受30空压机(2)冬季储气筒没放水财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受3危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第4页序辨识部位号及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态时态正异紧过现常常急去在是否可接评价方法将受来备拟采用的措施注32发电机组(1)没有绝缘措施触电安全操作规程√√√√经验观察法可接受33发电机组(2)发电机房有易燃易爆品火灾安全操作规程√√√√经验观察法可接受34发电机组(3)废气管没有伸出室外火灾安全操作规程√√√√经验观察法可接受35发电机组(4)没有接地触电安全操作规程√√√√经验观察法可接受36发电机组(5)一相熔丝断路的情况下送电财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受37变压器(1)变压器未进行耐压实验财产损失安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案38变压器(2)变压器容量与熔丝配合不符合要求财产损失安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案39变压器(3)油面不符合规定财产损失安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案40变压器(4)油温过高财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受41起重设备(1)场地不足够大,地面不平整,碰撞起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案4危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第5页序辨识部位及号内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态正异紧过常常急去时态评价方法现将在来是否可接拟采用的措施受备注(2)恶劣气候条件下,42起重设备如大风、大雨、下雪、起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案下雾43起重设备(3)与架空输电线太近起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案(4)钢丝绳不符合规44起重设备定要求,有断裂、打起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案结、扭结现象,断裂45起重设备(5)起重现场没有专人负责指挥起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案(6)吊具或吊装容器46起重设备损坏、挂钩不当发生起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案脱钩,重物坠落(7)物件捆绑不牢而47起重设备松散或没落滑落,重起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案物坠落(8)起升机构的零件发生故障或损坏(特48起重设备别是制动器失灵、钢起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案丝绳或吊钩断裂重物坠落5危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第6页序辨识部位号及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态时态正异紧过现常常急去在是否可接评价方法将受来备拟采用的措施注49起重设备(9)超载吊重,倾覆起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案(10)超载、臂架变幅、旋转过快、支腿50起重设备未找平、地基沉陷、起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案坡度、风载荷作用,丧失稳定性(11)回转半径与邻51起重设备近的建筑物之间的距起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案离小,(12)与带电体距离52起重设备近、触碰带电物体(高起重伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案压线)52运输机械(1)行车事故车辆伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受53运输机械(2)装载物捆绑不牢机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受54自卸汽车(1)车厢内载人机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受55自卸汽车(2)物料装偏机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受6危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第7页序辨识部位潜在危险危害号及内容因素可能导致的事现有控制措施故状态时态正异紧过现常常急去在是否可接评价方法将受来拟采用的措备施注56自卸汽车(3)卸料上方有电线电缆触电安全操作规程√√√√经验观察法可接受57自卸汽车(4)卸土范围内站人机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受58自卸汽车(5)卸料地点不平、松软、倾斜机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受59自卸汽车(6)检查、保养时设备未停机机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受60自卸汽车(7)未落斗行驶触电安全操作规程√√√√经验观察法可接受61自卸汽车(8)起斗后检查、保养机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案62油槽汽车(1)无灭火器火灾安全操作规程√√√√经验观察法可接受63油槽汽车(2)停放时吸烟有火种火灾安全操作规程√√√√经验观察法可接受64油槽汽车(3)无专用排气管火灾安全操作规程√√√√经验观察法可接受65机动翻斗车(1)斗内载人机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受7危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第8页序辨识部位号及内容潜在危险危害因素可能导现有控制措致的事故施状态时态正异紧过现常常急去在评价方法是否可接受将来拟采用的备措施注66机动翻斗车(2)手摇起动手柄甩出机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受67装卸车装卸机时地面不平坦坚实,倾覆机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受68拌合站(1)操作平台围栏不全,未系安全带高空坠落安全操作规程√√√√经验观察法可接受69拌合站(2)下料方站人机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受70拌合站(3)提升钢丝绳有断股现象财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受71拌合站(4)机械运转中检查、保养机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受72拌合站(5)检修设备时人员误操作机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受73碎石机(1)人员无防护眼镜和口罩机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受(2)用手、脚或撬棍伸74碎石机入破碎腔取出或推石机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受料8危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第9页序辨识部位号及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态时态正异紧过现将评价方法常常急去在来是否可接拟采用的措受施备注(1)装备过程简单或设75设备修理备必要的起重设备、机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受支护不当,物体打击76设备修理(2)操作人员没有按规程办事机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受没有按运输方式进行合77设备运输理装卸，捆绑不牢，行车机械伤害按运输合同执行√√√√经验观察法可接受事故,倾覆78液压系统(1)液压系统油品不符合要求(种类、牌号)财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受79液压系统(2)不同品牌油品填加财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受80液压系统(3)低温起动没有预热或大油门起动财产损失安全操作规程√√√√经验观察法可接受81液压系统(4)打开液压油箱,检修蓄能器时没有放气机械伤害安全操作规程√√√√经验观察法可接受(1)检修电气设备没有82电气设备切断电源或派人守闸,触电安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案误送电83电气设备(2)保险丝用其他金属代替火灾安全操作规程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案9危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第10页序辨识部位号及内容潜在危险危害因素可能导现有控制致的事故措施状态时态正异紧过现常常急去在是否可接评价方法将受来拟采用的措备施注84电气设备(5)接地不良安全操作规触电程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案85电气设备(3)电气装置掉闸而强行合闸,没有漏电保护装置安全操作规触电程√√√√经验观察法不可接受制定管理方案86物资采购(1)供方信息评价不到位财产损失执行物资管理办法√√√√√经验观察法可接受(2)计划指标核算不合理、87物资采购订购和到货时间安排不妥、供货单位或订购方式方式不当执行物资管财产损失理办法√√√√√经验观察法可接受(3)对需要和资源不清.计划执行物资管88物资采购脱离实际,数量不准确,财产损失理办法，应急√√√√经验观察法可接受工期滞后库存积压。响应89物资采购(4)部门沟通不畅,变化了的供需情况不了解,不掌握,计划调整不及时.财产损失执行物资管理办法√√√√经验观察法可接受90物资采购(5)验证不妥,数量不准确、规格不符质量不符合同要求财产损失执行物资管理办法√√√√经验观察法可接受91物资运输(1)运输方式不当执行有关操机械伤害作规程√√√√经验观察法可接受10危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第11页序辨识部位及号内容潜在危险危害因素可能导现有控制致的事故措施状态正异紧过常常急去时态现在评价方法是否可接受将来拟采用的备注措施(2)偏载、超载,数量不准92物资运输确、规格不符,颠覆质量不符合同要求执行有关车辆伤害操作规程√√√√经验观察法可接受93物资运输(3)遮盖掩垫不当,捆绑不牢,易滚动的物资发生移动其他伤害执行有关财产损失操作规程√√√√经验观察法可接受94物资运输(4)超出车身部分未加托架其他伤害执行有关操作规程√√√√经验观察法可接受95物资运输(5)运输路线方案因路基桥梁交验影响,人力、物力浪费，运输成本增加财产损失成本增加合理安排督促路基桥隧交验√√√√经验观察法可接受96物资装卸搬运(1)随意拿放、超负荷搬动、搬运中身体直接接触,有毒有害侵蚀灼烫按有关规定执行配备相应防护用品√√√√经验观察法可接受97物资装卸搬运(2)有毒有害侵蚀无防护设施有防护设灼烫施√√√√经验观察法可接受98物资装卸搬运(3)场地不平,挤、压、碰撞按有关规其他伤害定执行√√√√经验观察法可接受99物资装卸搬运(4)跳板不牢固坡度大于1:3,挤、压、碰撞牢固坡度其他伤害不大于1：3√√√√经验观察法可接受11危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第12页序辨识部位及号内容潜在危险危害因素可能导致的事故现有控制措施状态正异紧过常常急去时态评价方法现将在来拟采是否可备用的接受注措施100物资验收(1)未进行外观质量验收财产损失执行物资管理办法√√√√经验观察法可接受101物资验收(2)未进行数量验收财产损失执行物资管理办法√√√√经验观察法可接受102物资验收(3)验收时间超出规定,验收时发生问题不能解决执行物资管理财产损失办法√√√√经验观察法可接受103物资验收(5)各种凭证、单据及证件未核对,价格不符、单据不全、证件不齐执行物资管理财产损失办法√√√√经验观察法可接受104物资验收(4)验收时未及时记录,验收时发生问题不能妥善解决执行物资管理财产损失办法√√√√经验观察法可接受105物资验收(6)验收待处理物资未单独存放,混杂、丢失、损坏和误用执行物资管理财产损失办法√√√√经验观察法可接受106物资入库保管(1)材料布置不合理,不便装卸、收、发、保管安全作业执行物资管理财产损失办法√√√√经验观察法可接受107物资入库保管(2)堆码不合理，未上苫下垫,生锈、腐朽、老化、变质执行物资管理财产损失办法√√√√经验观察法可接受108物资入库保管(3)验收完毕未及时登记《物资卡片》,物、卡不符执行物资管理财产损失办法√√√√经验观察法可接受109物资保管堆码堆码不整齐、不牢固、超高,物料滑滚其他伤害捆绑牢固√√√√经验观察法可接受12危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第13页序号辨识部位及内容潜在危险危害因素可能导致的现有控制事故措施状态时态正异紧过现常常急去在是否可评价方法将接受来拟采用的措施备注110物资点查无点查或点查不及时,同一品种不同规格物资总量相符明,细数量与规格不符财产损失执行自点制度√√√√经验观察法可接受111物资仓库无库房、料棚,丢失、损坏、受潮、日晒、风吹、雨淋等,未配备消防设施财产损失按规定设立仓库√√√√经验观察法可接受与明火、其他热源较近室内远离明火及制定120气瓶贮存不通风、潮湿,搬运时顺道滚化学性爆炸其他热源并√√√√经验观察法不可接受管理动或野蛮装卸,爆炸通风方案放入库房或制定121气瓶贮存阳光直射,爆炸化学性爆炸料棚内避免√√√√经验观察法不可接受管理阳光直射方案122油料贮存混存,明火化学性爆炸分隔存放远离火源√√√√经验观察法不可接受制定管理方案（1）出库手续不全,材料错123物资出库发、误发，规格不吻合坚持”三检财产损失查、三核对”制度√√√√制定经验观察法不可接受管理方案13危险源辨识与风险评价表编号：LY-LM3共14页第14页序号辨识部位及内容潜在危险危害因素可能导致现有控制措施的事故状态时态正异紧过现常常急去在是否可评价方法接受将来拟采用的措备施注(2)凭证与发出实124物资出库物不相符,材料错发、误发，规格不吻合坚持”三检查、三财产损失核对”制度√√√不可接√经验观察法受制定管理方案(1)不实行限额领125物资消耗(发)料,不能有效挖掘材料消耗财产损失执行物资管理体制办法√√√√经验观察法可接受126物资消耗(2)措施不当,无法控制材料消耗财产损失成本核算办法√√√√经验观察法可接受(3)材料消耗统计127物资消耗不准,不能准确分析材料消耗原因财产损失执行物资管理体制办法√√√√经验观察法可接受无衡器或衡器未128计量检定、不准确,物财产损失配备衡器检定√√√√经验观察法可接受资库存浮多短缺六、风险评估本项目风险评估以定性、半定量为主，结合上述统计数据及现行规范、规定，通过工程类比进行。根据已掌握的施工现场情况和结合实际项目特点分析确定各风险因素导致的风险事件可能发生的概率和可能产生的后果。从上述各个分项分析表中可知，本项目所有风险源均属于一般风险源，依据风险分级和风险接受准则，上述风险概率等级为2级，事故发生后果等级为1，直接经济损失等级最大为2，环境影响等级为1，专项风险等级为II级。上述表中不可接受风险，均为可控制、可预防性风险。本项目总体风险初始评估结果为：工期风险和材料风险是本项目最大的风险。因此需要制定相应的工期保证措施和材料供应保证机制。其它风险因素通过管理制度和落实相应措施，均可以将风险降低到可接受范围。根据风险接受准则与采取的风险处理措施的规定，针对不同的风险事件、结合现场的实际情况上述分析表中已经给出控制措施和编制相应的管理办法。具体的措施和管理办法由风险评估领导小组负责制定和执行，加强项目风险动态管理。七、残余风险评估由于采用了相应的风险对策措施，加强施工过程中风险动态管理，项目风险会相应地降低，但不可能完全消除，结合初始风险评估结果和制定的对策措施，对残留风险进行评估。根据施工的进展对各个风险因素实行动态跟踪管理，定期反馈，发现问题及时反馈，及时完善和处理。项目部风险管理领导小组将根据审批后的风险评估方案进行日常工作的实施，有效的开展工程安全风险评估和管理工作，深入现场调查研究，制定合理安全保障措施，确保安全、按期完乐雅高速公路LM3标段施工任务。以上风险分析和风险评估只是风险管理与控制的开始。在下一步的施工过程中必须加强监控力度，做好风险预测和应急预案，做好风险动态管理，从而达到控制风险、减少损失、确保施工安全目的，确保项目安全的目的。（Qapl）--s---s-