PAGEPAGE1上市公司业务办理指南第11号——董监高及关联人信息申报（2008年9月3日）为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露
管理办法
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》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露业务备忘录第10号——董事、监事和高级管理人员信息申报与<声明及承诺
书
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>报备》等有关规定，制定本业务办理指南。一、释义 1、上市公司高层人员：统指上市公司的董事、监事、高级管理人员。 2、为方便业务管理，公司监管部门将上市公司高层人员的任职类型划分为以下几类： ◆ 董事； ◆ 监事； ◆ 独立董事； ◆ 高管； ◆ 董秘； ◆ 授权代表，即证券事务代表。 其中“高管”是指本所《上市规则》中所规定的高级管理人员，董事会秘书则划入“董秘”类进行单独管理。3、任职状态与上市公司高层人员某一特定的任职类型相对应，包括拟任、现任、历任、落选。二、申报要求1、在报送高层人员变动的信息披露文件时，上市公司应当同时进行高层人员信息的网上申报；如上市公司无法在当日完成信息申报，需提供董事会出具的两个交易日内完成信息申报的承诺函。2、董事、监事、独立董事、高管、董秘以及授权代表（即证券事务代表）申报或变更任职信息的时点具体规定如下：任职类别任职生效时点离职生效时点董事、监事、独立董事有权机构作出聘任决议时，如股东大会、职工代表大会决议公告日1、被免职的，有权机构作出免职决议时，如股东大会、职工代表大会决议公告日；2、主动离职的，申请离职
报告
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提交日（独立董事除外对于独立董事辞职，应按证监会《关于在上市公司建立独立董事
制度
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的指导意见》第四（六）条执行。即：如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于三分之一时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。）。3、任职到期的，新当选人士任职生效时。高管、董秘、授权代表董事会作出聘任决议时，即董事会决议公告日1、被免职的，董事会作出免职决议时，即董事会决议公告日；2、主动离职的，申请离职报告提交日。3、任职到期的，新当选人士任职生效时。3、高层人员已申报的信息如果发生变化，如：身份证号码变更、地址变更、家庭成员人员变更或相关信息变更等，应及时告知并委托上市公司修改相关信息。4、上市公司应确保信息申报的真实、准确、及时、完整。三、操作说明1、上市公司通过数字证书登录到“业务专区”，点击“业务办理\在线填报\高层人员信息”菜单项，进入高层人员信息网上填报主页面。2、高层人员信息填报主页面为一查询统计页面，查询结果为公司高层人员的主要信息、证件填报情况、声明与承诺文件报送情况。3、用户通过点击主页面下方的“增加高层人员”按钮可以新增加一位高层人员。（如下图所示）4、增加了高层人员之后，上市公司还可以通过点击高层人员的“姓名”维护选定人员的详细基本信息。当某人员的基本信息发生变化时应告知上市公司，上市公司应及时登录到“业务专区”对其基本资料进行更新维护。（如下图所示）。5、当某人员的任职情况发生变化时，上市公司应对照变更任职信息时点的具体规定登录到“业务专区”对其任职状态进行修改和维护，每一个职务对应于一条记录，点击“增加任职类型”按钮即可。（如下图所示）6、该页面还可用于上市公司董事、监事及高级管理人员填报相关“声明及承诺”电子数据。具体方法是点击相应人员右边的“声明及承诺数据是否已报”下面的电子数据栏“点击进入”即可，具体操作见“上市公司业务办理指南第12号——董监高《声明及承诺书》报备”。7、姓名、身份证号码、护照或其他证件号码应与当事人所持证件一致；8、如当事人在结算公司开立证券账户所填的身份资料有误，请到证券账户开户点变更开户资料；9、在网上填报或信息维护完成后，应点击“提交”按钮，将填报或修改的内容提交到深交所公司监管部门。相关信息在“提交”前可以修改，在“提交”后除以下关键信息外仍可通过网上修改。对于以下关键信息：国籍、姓名、身份证号码、护照或其他证件号码以及离任人员的离任日期等，已经“提交”后不能通过网上业务专区自行修改，如需修改，请向深交所提出书面申请，
申请表
食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表
格见“附件：上市公司董事、监事、高级管理人员个人基本资料变更申请表”，该表格也可在高层人员信息主页面下载。三、申报注意事项1、基本信息中的姓名、性别、国籍为必填项。2、当国籍为“中国”时必须填身份证号码，否则必须填“护照或其他证件号码”；中国军人的国籍选择“中国（军人）”，并将军官证号码填入“护照或其他证件号码”。3、上市公司应该在公司高层人员正式任职及离职生效后当日内维护高层人员的任职状态。对于需要履行选举程序尚未正式任职的高层人员，可以将任职状态设为“拟任”，待选举后再根据选举结果变更为“现任”或“落选”。4、同一人有多个任职类型时，需要添加多条任职信息。5、对于同一任职类型，若有多个职务（如高管类型中，副总经理兼财务总监），其入职日期填最早的一个，离职日期填最晚的一个（在该任职类型的最后一个职务离职生效时填）。6、对于换届连任的情况，相应的任职记录不用修改。7、任职对应的声明与承诺书面文件报送情况，是公司监管部门接收登记的情况，仅能查看，不能修改，如公司发现差错，可联系我部相关人员。8、当填报完成时，应点击“提交”按钮，将填报的内容提交到深交所公司监管部门。三、咨询如在申报过程中存在问题，请与本所公司监管部门联系：林冬梅：电话：0755－82083255，Email：HYPERLINK"mailto:dmlin@szse.cn"dmlin@szse.cn李海红：电话：0755－25918124，Email：HYPERLINK"mailto:hhli@szse.cn"hhli@szse.cn盛飚：电话：0755－25918113，Email：HYPERLINK"bsheng@szse.cn"bsheng@szse.cn附件：上市公司董事、监事、高级管理人员个人基本资料变更申请表公司代码公司简称董监高姓名联系电话变更内容变更业务类别原网上申报信息变更后信息□姓名□国籍身份证号码(限中国大陆居民)护照号码或其他证件号码□离任日期□原申报信息有误，该人员从未担任我公司董事、监事、高级管理人员，请予删除。备注（或其它情形）附件：相关人员身份证件复印件上市公司代办人签名：董事会盖章代办人联系电话：年月日公司监管部门意见：□已核对，请结算公司处理经办人：□核对不通过，原因年月日中国结算深圳分公司处理情况：经办人：年月日填表说明：1、在需要变更的类别前打勾，在“原网上申报信息”和“变更后信息”中填入相关内容；2、填好本表并盖上董事会印章后传真至深交所公司监管部门：0755-82084014林冬梅收；3、如系变更信息，请附上相关人员身份证复印件一并传真。
浙公网安备 33021202002483