企业年金招标方案(最终版)

常州国际机场集团有限公司企业年金基金受托管理服务项目招标文件招标人：常州国际机场集团有限公司2017年4月目录第一章投标邀请书………………………………………………2～3第二章投标须知及投标须知前附表……………………………4～11第三章评标办法…………………………………………………12～16第四章投标文件格式……………………………………………17～29第一章投标邀请书：一、常州国际机场集团有限公司企业年金基金受托管理服务项目（以下简称“机场集团企业年金项目”）招标已开始，现正式邀请贵单位参加本项目投标。本次招标流程如下： 招投标程序 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 时间 说明 发标 4.25-5.2 发标方式为电子邮件（PDF格式）。 应标与补发标 4.25-4.28 投标单位应邮件或书面回复，是否参与本次应标。 资质审查 4.25-5.2 投标单位在应标回复时将审查材料扫描件（PDF格式）发送至常州国际机场有限公司czjcqgb@163.com，供招标单位提前审查。 答疑 4.25-5.2 被邀请单位收到招标文件后可以就标书中的有关问题向发标单位询问。 开标 5.17 常州国际机场集团有限公司组织实施，投标单位按要求携带密封好的标书与电子光盘或U盘。 发中标通知 公示5个工作日后 以邮件或书面形式正式通知。 合同签订 30日内 在双方协商一致的基础上签订书面合同。二、资质审查的材料包含如下：1．投标承诺函（以下为参考格式）常州国际机场集团有限公司：我单位愿意对常州国际机场集团有限公司企业年金项目进行投标。在所递交的投标文件与资料中所有关于投标人的资质、资格的文件、证明、陈述都是真实的、准确的。如有不实和违背，我们承担由此而产生的一切后果。投标人：（名称、公章）法定代表人或授权代表签字：日期：2．营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一，复印件加盖公章），法定代表人身份证（复印件加盖公章），法定代表人授权委托书（原件加盖公章），授权代理人身份证（复印件加盖公章）。3.投标单位情况介绍（原件加盖公章）。须包含以下内容：法定代表人、成立时间、注册资本、股本结构、股东构成及股东简介；营业范围及企业年金业务开展情况；人员状况；经营理念、企业文化等。三、如果贵单位有意参加本项目的投标，敬请在收到本招标文件后，认真地阅读各项内容，进行必要的投 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 备，并按招标文件的要求详细填写和编制投标文件。如果贵单位不参加投标，请于2017年4月28日前书面通知招标单位。四、请贵单位按本招标文件投标须知中确定的时间、指定的地点，派法定代表人或其授权代理人准时出席开标会议，否则按放弃投标处理，责任自负。五、联系人：孙宇文联系电话：0519-83256255常州国际机场集团有限公司2017年4月24日第二章投标须知及投标须知前附表前附表 项号 内容 内容规定 1 项目名称 常州国际机场集团有限公司企业年金基金受托管理服务项目 2 招标方式 邀请招标 3 投标人资格和要求 具有人力资源和社会保障部认定并颁发的企业年金基金受托管理资格 4 投标有效期 自投标截止时间起，投标有效期为90个日历日 5 投标担保金额 投标保证金的形式：（1）投标人应以本单位的名义向招标单位提交投标保证金，不得委托第三方提交。注：投标人应将投标保证金支付至下文所列明的银行账户，网银时在付款摘要中注明“投标单位名称机场集团企业年金项目投标保证金”；如在项目招标结束后须退还保证金的，与项目经办人员联系办理。（2）投标保证金截止时间：2017年5月12日下午16:00（北京时间）投标保证金的金额：人民币壹万元整。递交至：常州国际机场有限公司开户银行：交通银行常州分行天宁支行银行账号：324006020018000173549 6 投标文件份数 正本1份，副本4份，电子版1份。 7 投标文件提交地点及截止时间 接收时间：2017年5月17日上午9:00-9:20（北京时间）递交截止时间：2017年5月17日上午9:20（北京时间）递交地点：：常州国际机场行政办公楼2楼会议室 8 开标时间 时间：2017年5月17日上午9:20（北京时间）地点：：常州国际机场行政办公楼2楼会议室 9 评标办法及标准 见招标文件（一）总则1招标项目情况说明1.1招标项目单位简介常州国际机场集团有限公司（以下简称“常州机场集团”）成立于1985年4月，现有正式职540人。注册资本3亿元人民币。公司的经营范围有：机场的投资、经营管理；国内外航空运输企业、旅客、货物的地面保障业务、代理业务和相关业务服务；对外投资；航空基础设施建设；国内贸易；自有房屋出租。1.2招标项目简介1.2.1基本内容：根据《中华人民共和国劳动法》（中华人民共和国主席令第28号）、《集体合同规定》（劳动和社会保障部令第22号）、《企业年金试行办法》（劳动和社会保障部令第20号）、《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第11号）等法律、法规及政策，现本着“公平、公开、公正”的原则，对具有人力资源和社会保障部认定并颁发的企业年金基金受托管理资格的法人机构进行邀请招标，选任常州机场集团及常州城建产业企业年金基金受托人。1.2.2范围：本项目涉及常州机场集团及其子公司所有员工。1.2.3目标：托管项目：安全保管企业年金基金财产；开设企业年金基金的资金帐户和证券帐户；根据投资管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；复核、审查有关托管数据；负责企业年金基金会计核算和估值，监督投资管理人的投资运作。账管目标：通过建立企业年金基金企业账户和个人账户，记录企业、职工缴费信息以及企业基金投资收益信息，及时与托管人核对缴费数据及账户财产变化情况，同时提供账户查询服务。投管目标：通过分散化投资，在控制风险、保证安全的前提下获得企业年金的合理收益；确保企业年金投资运作 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 及透明；确保信息披露规范及时。2投标人资格和要求2.1具有独立承担民事责任能力的法人或其他组织，提供有效的营业执照副本、税务登记证副本和组织机构代码证副本（或三证合一）。2.2具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；资产运营良好，不存在因借贷、担保等可能影响投标人履行本招标项目的情况，具有良好的经营业绩，有提供优质服务的能力。2.3具有国家劳动和社会保障部认定颁发的企业年金基金受托管理资格。2.4有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。2.5参加招标活动前二年内，在经营活动中无重大违法记录或无不良行为记录（如该记录对禁止参与招投标活动有明确规定的，从其规定）。2.6无其他法律、行政法规规定的禁止参与招投标活动的行为。2.7本项目不接受联合体的投标。投标人提交的投标资格文件中必须包含2.1～2.6要求的实质性响应文件，若不符合要求，将作为无效投标文件处理。3投标费用投标人应承担其标书准备与递交所涉及的一切费用，不管是否中标，投标人对上述费用负责。（二）招标文件4招标文件的组成4.1招标文件包括下列文件及补充资料4.1.1投标邀请书；4.1.2投标须知及投标须知前附表；4.1.3评标办法；4.1.4投标文件格式。4.2招标文件的审阅投标人应认真审阅招标文件中所有的须知、条件、格式和要求。如果投标人的投标文件不能实质性响应招标文件的要求，投标文件将被招标人拒绝。5招标文件的解释投标人在收到招标文件后，若有问题需要澄清，应在收到招标文件后2日内，以书面形式（包括书面文字、传真）向招标人提出，招标人将以书面形式予以解答，答复将送给所有获得招标文件的投标人。6招标文件的修改在投标截止时间3日前，招标人可对招标文件进行修改，这种修改可能是招标人主动作出的，也可能是为了解答投标人要求澄清的问题而作出的。修改书将以书面、电传的方式发给所有获得招标文件的单位，并对所有投标人起约束作用。投标人收到修改书后，应立即以电传的方式通知招标人，确认已收到修改书。（三）投标说明7.1投标报价：受托费报价说明（按年计算）集合计划受托费严格按照在人社部报备的费率执行，须是一个具体的数额或比例，不能是一个范围值。7.2鉴于常州国际机场管理体制的因素，对常州国际机场集团有限公司企业年金基金受托管理服务项目中标人受托办理企业年金 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 报批工作，现就有关情况说明如下：7.2.1.常州国际机场集团有限公司基本养老保险申报缴纳地为“江苏省社会保险基金管理中心”，除基本养老保险外的其他社会保险的申报缴纳地为“常州市社会保险基金管理中心”。7.2.2.常州国际机场集团有限公司基本养老保险申报缴纳的单位名称为“江苏省民航局后勤服务中心”。7.2.3.常州国际机场集团有限公司企业年金基金受托管理服务项目中标人应以“常州国际机场集团有限公司”的名义完成企业年金方案报批工作。7.2.4.若常州国际机场集团有限公司企业年金基金受托管理服务项目中标人无法受托完成企业年金方案报批工作，招标人将取消中标人的中标资格。已经签订合同的，招标人将无条件随时解除合同。（四）投标文件的编制8投标文件的语言投标人提交的投标文件以及投标人与招标人就有关招标活动的所有来往函电均应使用简体中文。相关证明资料或标准有非中文表述方式的，均应提供准确的中文译本，并对中文译本的内容承担法律后果。9投标文件的组成投标人需按招标文件的要求提供资料和编制投标文件，应包括以下内容：9.1投标函；9.2法定代表人身份证明书；9.3授权委托书；9.4廉政承诺；9.5投标保证金；9.6投标书；9.7受托费报价书；9.8打分表；9.9证明文件。（五）投标文件的递交10投标文件的装订、密封与标记10.1投标文件应标明正本、副本。10.2投标文件按统一格式、顺序编写，并装订成册。10.3投标文件应有一份目录，标明各章节相对应的页码，便于根据页码找到其相对应的章节和内容。10.4投标文件应密封递交，密封袋以及密封袋封口处应加盖投标人公章。投标文件正本包装在一个密封袋内，投标文件副本包装在另一个密封袋内，电子版投标文件单独包装在一个密封袋内。10.5投标文件信袋封条上应写明：（1）投标企业名称；（2）注明“开标时才能启封”。10.6如果因密封不严、标记不明而造成过早启封、失密等情况，招标人概不负责。10.7投标保证金原件和投标文件一起递交。为了方便招标人开标，招标人建议投标人将投标保证金原件单独装入小信封，小信封封面可以写明投标人的名称和“机场集团企业年金项目投标保证金”的字样。10.8无论中标与否，投标文件相关资料均不再退还给投标人。11投标担保11.1投标担保采用投标保证金形式。11.2投标人应按前附表第5项规定的数额提供投标担保，此投标担保是投标文件的一个重要组成部分。11.3招标人拒绝接受投标人递交的第三方出具的投标担保。11.4招标人接受的投标担保只能是投标人出具的投标保证金，投标保证金通过网银转帐方式汇入招标人帐户，招标人不接受现金形式的投标保证金。投标保证金原件和投标文件一起递交。招标人的开户银行及账号详见前附表。11.5对于未能按要求提交投标担保的投标文件，招标人将视为不合格投标而被拒绝。11.6落标的投标人的投标保证金，在中标通知书发出后五个工作日内无息退回。11.7中标人的投标保证金，在中标人签订合同后，五个工作日内予以无息退还。12投标有效期12.1自投标截止时间起，投标有效期为90个日历日。12.2在特殊情况下，在原有效期截止之前，招标人可要求投标人同意延长有效期。这种要求与答复均应以书面形式提交。投标人可拒绝招标人的这种要求，其投标保证金将予无息退还。接受延长有效期的投标人将被要求相应地延长其投标保证金的有效期。在这种情况下，本须知第12条有关投标保证金的退还和不予退还的规定将在延长了的有效期内继续有效。13投标文件的迟到、修改与撤回13.1投标文件的截止时间见本须知前附表第7项规定。13.2招标人拒绝在投标截止时间以后接收任何投标文件。13.3投标人可以在递交投标文件后，规定的投标文件截止时间前修改或撤回其投标文件。但这种修改与撤回通知，须以书面形式在规定的投标文件截止时间前送达招标人，并且按招标文件的规定编制、密封、标志和递交，并在包装上标明“修改”或“撤回”字样。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。13.4在投标文件递交截至时间之后，投标人不得以任何形式补充、修改投标文件。在招标文件规定的有效期内，投标人不能撤回投标文件。14投标文件的份数、签署及规定14.1投标人应编制一份投标文件正本、四份副本和一份电子版投标文件。并明确标明“投标文件正本”和“投标文件副本”。投标文件正本和副本如有不一致之处，以正本为准；书面投标文件和电子版如有不一致之处，以书面文件为准。14.2投标人应按照招标文件的要求，在投标文件适当位置填写投标人全称并加盖公章，同时有投标人代表的签字或盖章。14.3投标文件应使用擦不掉的墨水打印或书写，使用A4纸张，并由投标人法定代表人或其授权委托人签署。授权委托书应以书面委托的方式出具，并附在投标文件中。14.4全套投标文件应无涂改、行间插字或删除，除非这些删改是根据已发出的修改书的指标进行的。或者是投标人造成的必须修改的错误。在后一种情况下，修改处应由投标人法定代表人或其授权委托人签署签字。14.5投标文件因字迹潦草或表达不清所引起的后果由投标人负责。（六）开标15开标15.1招标人按本须知前附表第8项所规定的时间和地点公开开标。开标时，邀请投标人的法定代表人或授权代理人准时出席，并签到。15.2开标会议由招标人组织并主持，由有关部门监督。15.3按规定提交合格的撤回通知的投标文件不予开封，并退回给投标人；按本须知第16条规定确定为无效的投标文件，不予送交评审。15.4开标程序：15.4.1开标由招标人主持；15.4.2由投标人推选的代表共同检查投标文件的密封情况；15.4.3按签到顺序确定开标顺序；经确认无误后，由招标人或招标代理工作人员当众拆封投标文件并校验投标人法定代表人或授权委托人的身份证明文件，投标人宣读投标人名称、投标报价和投标文件的其他主要内容。招标人对投标截止时间前收到的投标文件，开标时都应当众予以拆封、宣读。若招标人宣读的内容与投标文件不符时，投标人有权在开标现场提出异议，经监督机关当场核查确认后，招标人可重新宣读其投标文件。若投标人现场未提出异议，则认为投标人已确认招标人宣读的结果。投标人法定代表人或其授权的代理人应在开标记录上签字。15.4.4评标委员会对各投标人的投标文件中有关内容进行综合评定，按照开标顺序进行现场打分。15.5招标人对开标过程进行记录，开标记录应存档备查。16投标文件存在下列情形之一的，招标人不予受理：16.1逾期送达的或者未送达指定地点的；16.2未按招标文件要求密封的；16.3投标人法定代表人或授权委托人未参加开标会。（七）评标17评标办法及标准评标办法及标准详见第三章评标办法。（八）授予合同18合同授予标准本项目合同将授予按第三章评标办法所确定的中标人。19招标人拒绝投标的权力19.1招标人不承诺将合同授予报价最低的投标人。招标人在发出中标通知书前，有权依据评标委员会的评标报告拒绝不合格的投标。20中标通知书20.1招标人将中标结果公示5日后无任何异议，即向中标单位签发《中标通知书》。20.2确定中标人后，对中标结果有异议的投标人可向常州机场集团监察部门书面提出异议。20.3在投标有效期截止前，招标人将以书面形式通知中标的投标人其投标被接受。在该通知书中给出有关合同谈判的日期、地点和要求。20.4招标人对未中标人无义务解释未中标的原因。20.5投标人全部接受合同条件并签订合同后，中标通知书成为合同的组成部分。21合同协议书的签订21.1招标人与中标人将于中标通知书发出之日起30日内．按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。21.2中标人如不按本投标须知第21.1款的规定与招标人订立合同，则招标人将废除授标，投标担保不予退还，给招标人造成的损失超过投标担保数额的，还应当对超过部分予以赔偿，同时依法承担相应法律责任。21.3中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目，不得将中标项目转让（转包）给他人。21.4在公示期间有异议并经查属实而导致取消中标资格，或投标单位主动退出等原因，招标人可以与排位在中标人之后第一位的中标候选人签订合同，或选择重新招标。第三章评标办法1总则1.1根据《中华人民共和国招标投标法》和常州机场集团有关招标的规定，制定本项目招标的评标办法。1.2评标活动必须遵循公平、公正、科学合理的原则。1.3评标活动依法进行，任何单位和个人不得非法干预或影响评标过程和结果。1.4招标人应当采取必要措施，保证评标活动在严格保密的情况下进行。1.5评标活动接受常州机场集团、常州城建产业招投标评委小组和监察部门的全过程监督。1.6本次招标采用综合计分的评标办法：即对投标人的托管服务、项目进度、项目团队等能否最大限度地满足招标文件中规定的各项要求和标准进行评审和比较，以打分方式进行评估，选择中标人。2评标委员会与评标2.1评标委员会由招标人依法组建，负责评标活动，向招标人推荐中标候选人。2.2评标由依法组建的评标委员会负责。评标委员会将本着公平、公正、科学、择优的原则进行评标，对所有投标人的投标文件评价，采用法律和招标文件规定的程序和标准。2.3开标结束后，开始评标，评标在保密状态下进行。3评标过程的保密3.1开标后，直至授予中标人合同为止，凡属于对投标文件的审查、澄清、评价和比较有关的资料以及中标候选人的推荐情况，与评标有关的其他任何情况均严格保密。3.2在投标文件的评审和比较、中标候选人推荐以及授予合同的过程中，投标人向招标人和评标委员会施加影响的任何行为，都将会导致其投标被拒绝。3.3中标人确定后，招标人不对未中标人就评标过程以及未能中标原因作出任何解释。未中标人不得向评标委员会组成人员或其他有关人员索问评标过程的情况和材料。4投标文件的澄清4.1为了有助于对投标文件进行审查、评估和比较，评标委员有权就投标文件中含混之处向投标人提出询问或澄清要求。投标人必须按照评标委员的要求进行答疑和澄清，该答复经投标人代表的签字认可，将作为投标文件内容的一部分。投标人未作出或拒绝答疑和澄清的，视为撤回投标，其投标保证金不予退还。4.2投标人在进行澄清、说明、答辩或补正时，不得改变投标的价格（校核时发现的算术错误除外）、超出招标文件的范围及改变投标文件的实质性内容。5评标准备评标委员会成员在评标前要认真领会和熟悉招标文件，掌握评标程序和评审办法。6投标文件的评审6.1开标后，招标人将投标文件提交评标委员会进行评审。评标委员首先将对投标文件进行资格性审查和符合性审查。6.2资格性审查：依据法律法规和招标文件的规定，对投标人递交的投标文件中的资格证明、投标保证金等进行审查，以确定投标人是否具备投标资格。6.3符合性审查：依据招标文件的规定，从实质性响应招标文件的有效性、完整性和对招标文件的响应程度进行审查，以确定是否对招标文件的实质性要求作出响应。所谓实质上响应，是指投标文件应与招标文件的所有实质性条款、条件和要求相符，无显著差异或保留，或者对合同中约定的招标人的权利和投标人的义务方面造成重大的限制，纠正这些显著差异或保留将会对其他实质上响应招标文件要求的投标文件的投标人的竞争地位产生不公正的影响。6.4如果投标文件实质上不响应招标文件的各项要求，评标委员会将予以拒绝，并且不允许投标人通过修改或撤销其不符合要求的差异或保留．使之成为具有响应性的投标文件。6.5在评标过程中，若发现投标人的报价低于其成本或者高于国家规定的收费标准上限的，评标委员会可以认为该投标人有过度竞争嫌疑而将其投标文件作无效投标文件处理，或者评标委员会可以要求该投标人提供近三年类似项目审计成本分析材料或作出书面说明，若该投标人不能作出合理说明或者不能提供相关证明材料的，评标委员会可以将其投标文件作无效投标处理。6.6投标文件有下述情形之一的，属于重大偏差，视为未能对招标文件作出实质性响应，并按规定作废标处理。 目号 情形事项 具体规定 （1） 主体不符 为招标人不具备独立法人资格的附属机构（单位）； （2） 主体不符 法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司，在同一项目招标标包中同时投标的； （3） 主体不符 不满足本次招标文件要求的投标人资格条件的； （4） 资信不良 被政府部门、司法机关责令停业的； （5） 资信不良 被招投标活动政府行政监督部门暂停或取消投标资格的； （6） 资信不良 财产被接管或冻结的； （7） 实质不符 不符合招标文件实质性要求的投标文件；(详情请见投标说明7.2) （8） 投标担保 未按招标文件要求提交投标保证金； （9） 格式内容 投标函未按招标文件规定的格式填写，内容不全或者关键字迹模糊无法辨认的； （10） 文件签署 投标文件未加盖单位公章或无法定代表人（或法定代表人授权代表）签字或盖章的；如由授权代表签字的，未附有效的法定代表人授权委托书的；投标人在投标文件中使用投标专用章，未提供法定代表人签字并加盖公章说明该投标专用章与公章具备同等效力的证明文件；投标文件中有修改，但未由投标人的法定代表人或其正式授权代表签署并加盖公章； （11） 投标期限 投标有效期不满足招标文件要求的； （12） 多个报价 投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个为最终报价的，按招标文件规定提交备选投标方案的除外； （13） 虚假投标 投标文件响应与事实不符或虚假投标的（虚假投标包括但不限于投标人在其投标文件中提供虚假的资格证明文件、业绩证明文件、试验报告、故意修改招标文件明确列明的技术参数并对其进行响应等，如发现投标人虚假投标的，该投标人参与本次投标的所有标包均予以废标，招标人将有权拒绝该投标人在今后一段时间内的任何投标）； （14） 修改文件 提交投标文件截止时间后主动对投标文件提出实质性修改的； （15） 不良履约 投标人在以往履行项目合同时存在严重不良履约行为，且项目单位已在提交投标文件截止时间前就此向招标人提出投诉并经查证属实的，则投标人针对该项目的投标文件作废标处理。情形特别严重的，该投标人参与本次投标的所有标包均予以废标，招标人将有权取消该投标人在今后一段时间内的投标资格； （16） 担保主体 第三方出具的投标担保； （17） 违法投标 串通投标或弄虚作假或有其他违法行为的； （18） 拒绝澄清 不按评标委员会要求对投标文件进行澄清、说明或补正的； （19） 重大偏差 投标人提出招标人不能接受的条件或偏差的；对投标函附录规定的合同事项条款明确表示不接受，未按要求填写具体数据信息以及填写的数据信息不满足招标文件规定的； （20） 无效报价 投标报价构成招标文件规定为无效报价的； （21） 恶意竞标 投标人故意抬高标价的（所投产品价格远高于市场行情）；报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底，且投标人不能合理说明或者提供相关证明材料，评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标的； （22） 法定废标 《中华人民共和国招标投标法》、《工程建设项目货物招标投标办法》和《评标委员会和评标方法暂行规定》、《招标投标法实施条例》等法律法规规章规定的废标情形； （23） 价格声明 未经招标人要求，投标人列明价格调整声明（折扣或价格上浮声明）的。6.7有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞争的，评标委员会可以否决全部投标。所有投标被否决的，招标人依法重新招标。7评标细则7.1本次招标项目的评分取值为百分制。评标委员会对投标文件的评审打分的主要内容如下：分值构成（100分） 序号 评分项 满分 评分标准 1 公司注册资本金 10 注册资本金≥30亿元，10分；注册资本金20亿元～30亿元，7分；注册资本金10亿元～20亿元，5分；注册资本金＜10亿元，2分。 2 公司企业年金受托管理总规模（截至2016年人社部公布数据） 15 受托管理规模≥1500亿元，15分；受托管理规模1000亿元～1500亿元，10分；受托管理规模600亿元～1000亿元，8分；受托管理规模300亿元～600亿元，4分；受托管理规模＜300亿元，2分。 3 服务常州地区现有国有企业年金客户经验（签署合同复印件和人社局方案复函复印件） 10 服务常州地区现有国有企业年金客户数最多，10分；有服务常州地区现有国有企业年金客户，6分；无服务常州地区现有国有企业年金客户，0分。 4 提供代理服务的集团下属单位在常州地区分支机构情况（常州市行业协会提供） 10 提供代理服务的集团下属单位在常州市、辖市（区）两级设有分支机构数量≥8家，10分；提供代理服务的集团下属单位在常州市、辖市（区）两级部分设有分支机构数量5～7家，6分；提供代理服务的集团下属单位在常州市、辖市（区）两级设有分支机构数量＜5家，3分；提供代理服务的集团下属单位在常州地区无分支机构，不能满足企业的属地化服务需求，0分。 5 2014年～2016年集合计划产品综合收益率（人社部公布数据） 10 三年平均综合收益率≥10%，10分；三年平均综合收益率8%～10%，8分；三年平均综合收益率6%～8%，6分；三年平均综合收益率4%～6%，4分；三年平均综合收益率＜4%，2分。 6 本项目团队人员、服务能力 10 项目负责人应具备相关专业的中级及以上职称，有担任过国有企业项目的负责人经验，并且具有8年以上服务经验，其他团队成员具有3年以上服务经验：团队人数≥6人，其中有8年以上服务经验≥2人，5年以上服务经验的≥3人，10分；团队人数≥4人，其中有8年以上服务经验的≥1人，5年以上服务经验的≥2人，6分；团队人数＜3人，项目负责人级别较低或项目团队成员3年以下服务经验的，0分。 7 企业年金投资风险事前、事中和事后的风控制度以及对危机事件的处理流程 10 执行国际标准（如遵循美国萨班斯法案—404条款要求等）的外部风险评估与监督，风险控制流程明晰，风险控制过程纪录完备，具有有效的危机处理与纠错追偿机制，10分；执行普通（企业内部制度）的外部风险评估与监督，具有一定的危机处理与纠错追偿机制，5分；无外部风险评估与监督，风险控制标准不清晰，无危机处理与纠错追偿机制，0分。 8 企业受托运作流程及服务标准 5 具有清晰的受托运作流程，明确的服务标准，5分；只了解企业年金受托运作流程大体框架，有部分服务标准，3分；无清晰的受托运作流程，无明确的服务标准，0分。 9 其它增值服务 5 服务项目丰富，内容翔实，可以提供专为客户量度身定制的增值服务，增值服务项目≥10个，5分；服务项目一般，可以提供较为常规的服务平台及渠道，增值服务项目5～9个，3分；可以提供基本满足企业需求的其他增值服务项目，提供的增值服务项目＜5个，1分；无增值服务，0分。 10 受托费 15 受托费为0.1%得10分；以0.1%为基准，费率每提升0.01%扣2分，扣完为止；费率每降低0.01%加2分，最高不超过15分。 合计 100 8准备评标报告，推荐中标候选人评标委员会根据投标人的最后综合得分，由高至低顺序推荐中标候选人，并准备评标报告。第四章投标文件格式投标文件封面格式项目名称：投标文件投标人：（盖章）法定代表人或其授权代理人：（签字或盖章）日期：年月日（一）投标函致：常州国际机场集团有限公司一、我公司收到并研究了贵单位的招标文件，愿意按招标文件规定的内容承担企业年金基金受托管理人项目，严格执行投标人所承诺的任务和义务。二、我公司遵照贵方要求提出正式 申请 关于撤销行政处分的申请关于工程延期监理费的申请报告关于减免管理费的申请关于减租申请书的范文关于解除警告处分的申请 、营业执照（复印件）和企业年金基金托管人资格证书（复印件）等相关证明。三、受托费报价： 项目名称 受托费 **% 受托费报价说明（按年计算）：1、明确的价格，不可出现“与招标人另行商定”等类似字样；2、集合计划受托费严格按照在人社部报备的费率执行；后期集合计划受托费不得高于投标受托费报价。四、我公司一旦中标，在签订正式合同文本之前，本投标文件连同贵方的招标文件应成为约束双方的文件。五、我公司在投标过程中所了解的与常州国际机场集团有限公司企业年金基金托管相关的任何信息资料，不论是何种载体或以何种方式传递的信息，仅限于本次投标所用，我公司承诺不会将此类信息用于任何与本次投标无关的用途。六、我公司郑重承诺向招标人提供的所有材料内容真实、准确，没有任何虚假、误导性陈述和记载，没有故意隐瞒与选择企业年金基金托管机构有关的重要事实。如承诺不实，我公司自动放弃参选资格，并赔偿由此给常州国际机场集团有限公司企业年金基金造成的任何损失或费用。七、我公司保证：本项目投标文件按时递交，并派出法定代表人或者其授权代理人按照招标人规定的时间和地点准时参加开标会议，否则，我公司愿意接受招标人将我公司的投标文件作不合格投标处理。八、我公司保证：根据招标文件的要求，与本投标文件同时递交的廉政承诺，将作为投标文件的一部分。如果廉政承诺未与本投标文件同时递交，或者没有按照招标文件的要求进行承诺，我公司愿意接受招标人将我公司的投标文件作不合格投标或者不合格投标处理。九、如果我公司中标，我公司保证：不将中标项目转让（转包）给他人。十、我公司保证：如果我公司的投标文件中，出现实质性不响应招标文件的内容或要求或者招标人不能接受的条件，我公司愿意接受招标人将我公司的投标文件作不合格投标或者不合格投标处理。十一、我公司也完全理解，贵方有权选择任何贵方可能收到的投标方案。十二、我公司向招标人承诺以上条款自签署之日起生效，在参选和担任常州国际机场集团有限公司员工企业年金基金法人托管机构期间持续有效。投标人：（公章）授权代表签字：日期：地址：电话：（二）法定代表人身份证明书单位名称：单位性质：地址：成立时间：年月日经营期限：姓名：性别：年龄：职务：系（投标人单位）的法定代表人。特此证明。投标人：（盖章）日期：年月日（三）授权委托书本授权委托书声明：我（姓名）系（投标人名称）的法定代表人，现授权委托：（分公司名称）的（姓名）为我的授权代理人，以本公司的名义参加常州国际机场集团有限公司员工企业年金基金受托管理服务项目投标活动。该授权代理人在购买招标文件，参加投标、开标、合同谈判、合同履约等过程中所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，我均予以承认。授权代理人无转委权。特此委托。授权代理人：姓名：性别：职务：身份证号码：授权代理人姓名签字签样：投标人法定代表人：（签字）（盖单位公章）日期：年月日（四）廉政承诺常州国际机场集团有限公司：为了进一步规范招投标活动，搞好党风廉政建设，遏制不公平竞争和其他违法、违规、违纪问题的发生，投标人承诺如下：1、在招投标过程中，不发生下列行为：（1）以任何理由向招标工作人员及评委赠送礼金、有价证券或给予其他好处；（2）组织有碍招投标、合同谈判等经济活动公平、公正进行的宴请、娱乐、旅游等活动；（3）为招标工作人员及评委报销应由其个人或所在单位、部门支付的各种费用；为招标工作人员和评委及配偶、子女及其亲属经商办企业等活动提供便利；（4）私自会见招标、评标人员，打探标的及评标情况；（5）相互串通投标报价，有意抬高或者压低报价，排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益；（6）订立背离合同实质性内容的其他协议；（7）伪造证明材料和虚假恶意投诉等；（8）其他违法、违规、违纪行为。2、如发生上述行为，我方承诺立即放弃投标、中标或签定合同的资格，并接受招标人的处罚处理；合同履行过程中发现上述违约行为的，我方同意中止合同、并对违约造成的损失承担相应的法律责任。投标人：（盖章）法定代表人或其授权代理人：（签字）（五）投标保证金保证金凭证（复印件应加盖单位公章）保证金按照投标须知要求执行，须在递交截止时间前递交完成。（六）投标书各投标人须从公司综合概况、托管业务基本状况、托管能力、风险控制、及费用等方面分别进行描述，具体如下：1．公司概况1.1投标人企业简介。包括但不限于：成立时间、注册资本、股本结构、股东构成及股东简介；营业范围及企业年金业务开展情况；人员状况；经营理念、企业文化等。1.2投标人企业财务状况。请简述参选机构最近三年（或成立以来）经审计以后的财务状况，至少包括如下内容：总资产、总负债、所有者权益、营业收入、企业年金管理费收入等指标，须附经审计的年度会计报告。1.3投标人治理结构、组织结构和独立性说明。请简述负责企业年金受托管理业务的团队情况及成员的履历（包括姓名、年龄、学历、目前职务、本公司从业年限和简要工作经历、社保证明等）；近三年公司高级管理人员辞职、转任情况及原因；详细介绍企业年金管理业务的组织架构及相应的职责；说明股东构成可能引起的潜在利益冲突和主要防范措施。1.4企业年金专业化经营情况，企业年金业务在公司业务中的地位及企业年金业务收入在营业收入中的占比。1.5参选机构认为需要提供的其他公司信息。2．受托综合能力2.1从事年金受托管理相关业务的各个团队及各团队主要负责人的简历。2.2企业受托运作流程及服务标准。2.3支持企业年金受托管理业务所建立的受托管理系统，并介绍该系统的主要功能。2.4年金管理系统能否与客户的系统进行对接。2.5与其他管理机构在系统接口开发方面的经验。2.6受托管理的年金资产规模及年金客户情况，市场占有率及排名。2.7在全国服务网点的分布情况及对客户公司所属机构的覆盖面。3．受托管理能力3.1是否有企业年金各管理人的信息库，描述其完备性；是否有专业细化的管理人评估指标，并介绍对各管理人的评估流程。3.2请介绍与其它年金管理机构的合作经验。3.3企业年金投资理念是什么？并描述企业年金战略资产配置流程。在哪些情况下会对战略资产配置进行调整，是否有相关具体措施和制度？请提供3-5年的稳健型投资收益率。提供与其他客户的资产配置建议对企业的契合度情况。3.4请描述贵公司信息披露的内容、披露方式、披露周期以及重大信息披露制度。贵公司是否能满足招标方的其他信息披露要求？3.5请介绍公司在协调多家年金管理机构上的能力。是否有与其他管理机构协作解决业务问题的经验？4．风险控制能力4.1描述受托人的风险管理体系，采取哪些措施来保证制度的执行？4.2是否针对企业年金操作及运营风险对不同管理人建立了事前、事中和事后的风控制度和流程？请列示相关风险点、检查周期及其监督防范方法。4.3是否针对企业年金投资风险建立了事前、事中和事后的风控制度和流程？请列示对企业年金各管理人的绩效评估指标。4.4针对托管人、账管人、投资管理人是否有相应的选择标准？是否有相应的纠错和处罚机制？是否制定了相关的追偿制度？4.5描述受托人对于危机事件的定义及危机处理的流程。5．综合服务能力5.1企业年金受托管理服务内容；如何结合招标方的组织结构，定制特色化的服务方案。5.2为招标方计划建立所制定的项目进程时间表。5.3说明企业年金计划建立与运营的各阶段所能提供的服务。5.4是否为该项目配备服务团队，并有承诺的服务时效。5.5所提供的服务方式与沟通渠道。5.6能提供的其它增值服务。6．投标人认为必要的其他相关材料（七）受托费报价书投标人（盖章）： 项目名称 受托费 **%法定代表人或代理人（签字或盖章）：日期：年月日受托费报价说明（按年计算）：1、明确的价格，不可出现“与招标人另行商定”等类似字样；2、集合计划受托费严格按照在人社部报备的费率执行；后期集合计划受托费不得高于投标受托费报价。（八）打分表（请标明标书中的页码，方便评委）1、评分标准（100分） 序号 评分项 分值 评分标准 对应页码 得分 1 公司注册资本金 10 注册资本金≥30亿元，10分；注册资本金20亿元～30亿元，7分；注册资本金10亿元～20亿元，5分；注册资本金＜10亿元，2分。 2 公司企业年金受托管理总规模（2015年底人社部公布数据） 15 受托管理规模≥1500亿元，15分；受托管理规模1000亿元～1500亿元，10分；受托管理规模600亿元～1000亿元，8分；受托管理规模300亿元～600亿元，4分；受托管理规模＜300亿元，2分。 3 服务常州地区现有国有企业年金客户经验（签署合同复印件和人社局方案复函复印件） 10 服务常州地区现有国有企业年金客户数最多，10分；有服务常州地区现有国有企业年金客户，6分；无服务常州地区现有国有企业年金客户，0分。 4 提供代理服务的集团下属单位在常州地区分支机构情况（常州市行业协会提供） 10 提供代理服务的集团下属单位在常州市、辖市（区）两级设有分支机构数量≥8家，10分；提供代理服务的集团下属单位在常州市、辖市（区）两级部分设有分支机构数量5～7家，6分；提供代理服务的集团下属单位在常州市、辖市（区）两级设有分支机构数量＜5家，3分；提供代理服务的集团下属单位在常州地区无分支机构，不能满足企业的属地化服务需求，0分。 5 2013年～2015年集合计划产品综合收益率（人社部公布数据） 10 三年平均综合收益率≥10%，10分；三年平均综合收益率8%～10%，8分；三年平均综合收益率6%～8%，6分；三年平均综合收益率4%～6%，4分；三年平均综合收益率＜4%，2分。 6 本项目团队人员、服务能力、 10 项目负责人应具备相关专业的中级及以上职称，有担任过国有企业项目的负责人经验，并且具有8年以上服务经验，其他团队成员具有3年以上服务经验：团队人数≥6人，其中有8年以上服务经验≥2人，5年以上服务经验的≥3人，10分；团队人数≥4人，其中有8年以上服务经验的≥1人，5年以上服务经验的≥2人，6分；团队人数＜3人，项目负责人级别较低或项目团队成员3年以下服务经验的，0分。 7 企业年金投资风险事前、事中和事后的风控制度以及对危机事件的处理流程 10 执行国际标准（如遵循美国萨班斯法案—404条款要求等）的外部风险评估与监督，风险控制流程明晰，风险控制过程纪录完备，具有有效的危机处理与纠错追偿机制，10分；执行普通（企业内部制度）的外部风险评估与监督，具有一定的危机处理与纠错追偿机制，5分；无外部风险评估与监督，风险控制标准不清晰，无危机处理与纠错追偿机制，0分。 8 企业受托运作流程及服务标准 5 具有清晰的受托运作流程，明确的服务标准，5分；只了解企业年金受托运作流程大体框架，有部分服务标准，3分；无清晰的受托运作流程，无明确的服务标准，0分。 9 其它增值服务 5 服务项目丰富，内容翔实，可以提供专为客户量度身定制的增值服务，增值服务项目≥10个，5分；服务项目一般，可以提供较为常规的服务平台及渠道，增值服务项目5～9个，3分；可以提供基本满足企业需求的其他增值服务项目，提供的增值服务项目＜5个，1分；无增值服务，0分。 10 受托费 15 受托费为0.1%得10分；以0.1%为基准，费率每提升0.01%扣2分，扣完为止；费率每降低0.01%加2分，最高不超过15分。 总分 100 评委签字：日期：（九）证明文件1、企业营业执照正本复印件（加盖公章）2、企业企业经营许可证复印件（加盖公章）3、企业年金基金管理机构资格证书复印件（加盖公章）4、其他证明材料PAGE7