EPC总承包项目管理手册(New)

EPC总承包项目管理手册中建八局工业设备安装有限责任公司二〇〇八年九月十二日1编制说明及依据1.1编制说明1.1.1概述为提高工程总承包(以下简称总承包)项目管理水平，适应市场经济发展的需要，促进总承包项目管理的科学化、 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 化、法制化和国际化的发展，特制定《EPC项目总承包管理手册》。(1)本手册本着指导性、控制性、实用性原则，以EPC项目总承包为主线，内容涵盖设计、采购、施工、试运行等工程总承包，重点突出项目总承包管理的纲领性作用，并与施工过程中的分部分项工程专项施工 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 和总承包管理方案互为补充(三级编制原则)，以达到符合总承包项目管理标准化、规范化、科学化的指导目的。(2)本手册内容包括项目组织管理、机构设置、编制项目计划；项目设计管理、采购管理、施工管理、试运行管理；项目范围管理、进度管理、成本管理、质量管理、安全、职业健康和环境保护管理、风险管理、沟通与信息管理、合同管理、现场管理等总承包管理全过程的管理措施。1.1.2本手册和总承包管理方案的关系(1)本手册是企业内部总承包管理方案的编制依据；(2)上报业主的总承包管理方案要调整部分内容后按程序递交业主；(3)投标期间总承包管理方案可根据招标要求，参考本手册部分章节编制。1.1.3工程总承包基本模式(1)项目总承包是指从事工程总承包的企业(以下简称工程总承包企业)受业主委托，按照合同约定对工程的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包，并对工程项目的质量、安全、工期、造价等向业主负责。设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。1)设计采购施工(Engineering,Procurement,Construction简称EPC)/交钥匙总承包交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。2)设计、采购、施工管理总承包(EngineeringProcurementConstructionManagement)简称EPCM设计、采购、施工管理承包是指项目总承包企业按照合同约定，承担项目的设计、采购、施工管理，并对承包项目的管理、安全、工期、造价负责。3)设计一施工总承包(DesignBuild简称DB)设计一施工总承包是指工程总承包企业按照合合约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，工程总承包还可采用设计一采购总承包(E-P)、采购—施工总承包(P-C)等方式.4)施工总承包(GeneralContractor简称GC)在时间上涵盖了从建设项目开工至竣工交付使用及保修服务的全过程，在范围上涵盖了参与建设项目施工各方及一切有关的管理活动。是工程项目总承包的一种特定的总承包模式，其范围定义于施工项目。(2)总承包管理模式分类表1.1.3总承包管理模式分类 总承包管理模式 工程项目建设程序 项目决策 初步设计 技术设计 施工图设计 材料设备采购 施工 试运行 交钥匙总承包(TurnKey) ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- 设计采购施工总承包(EPC) ---- ---- ---- ---- ---- ---- (EPCM)设计采购施工管理总承包 ---- ---- ---- ---- ---- ---- 设计—采购总承包(EP) ---- ---- ---- ---- 设计—施工总承包(DB) ---- ---- ---- ---- 采购—施工总承包(PC) ---- ---- 1.2编制依据编制依据见表1.2。表1.2编制依据 序号 类别 名称 编号 备注 1 承包文件 总承包合同 2 总承包项目管理目标责任书 3 工程图纸 建筑专业 4 结构专业 5 设备专业 6 管道专业 7 电气专业 8 仪表专业 9 图纸会审记录 10 国家有关标准规范规程 建设工程项目管理规范 GB/T50326-2006 11 工程测量规范 GB50026-2007 12 建筑地基基础施工质量验收规范 GB50202-2002 13 地下防水工程质量验收规范 GB50208-2002 14 弹性体改性沥青防水卷材试验规范 GB18242-2000 15 钢筋混凝土用热轧带肋钢筋 GB1499-1998 16 低碳钢热轧圆盘条 GB/T701-1997 17 混凝土结构工程施工质量验收规范 GB50204-2002 18 钢结构工程施工质量验收规范 GB50205-2001 19 屋面工程质量验收规范 GB50207-2002 20 机械设备安装工程施工及验收通用规范 GB50231-98 21 工业金属管道工程施工及验收规范 GB50235-97 22 通风与空调工程施工质量验收规范 GB50243-2002 23 建筑电气工程施工质量验收规范 GB50303-2002 24 自动化仪表工程施工质量验收规范 GB 50131-2007 25 压缩机、风机、泵安装工程施工及验收规范 GB50275-98 26 工业锅炉安装工程施工及验收规范 GB50273-98 序号 类别 名称 编号 备注 27 国家有关标准规范规程 建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范 GB50242-2002 28 火灾自动报警系统施工及验收规范 GB50166-92 29 自动喷水灭火系统施工及验收规范 GB50261-2005 30 建筑工程现场用电安全规范 GB50194-93 31 建筑防腐工程施工及验收规范 GB50212-2002 32 石油化工有毒、可燃介质管道施工及验收规范 SH3501-2002 34 工业设备、管道防腐蚀工程施工及验收规范 HGJ229-91 35 行业标准规范规程 工业设备及管道绝热工程施工及验收规范 GBJ126-89 36 石油化工工程起重施工规范 SH/T3536-2002 37 石油化工仪表工程施工规范 SH/T3521-2007 38 石油化工管道施工及验收规范 SH3533-2003 39 石油化工机器设备安装工程施工及验收通用规范 SH/T3538-2005 40 施工现场临时用电安全技术规程 JGJ46-2005 41 建筑施工安全检查标准 JGJ59-99 42 建筑施工高处作业安全技术规范 JGJ80-91 43 标准图集 现行的标准图集 44 ISO9001程序文件 45 14000环境管理体系文件 46 职业健康安全管理体系文件 47 本企业内部质量文件、 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 48 其他有关手册及参考文件资料 2项目管理目标及实施2.1总承包项目管理目标总目标：以“顾客满意”为总目标，目标范围含总承包项目及专业项目管理的管理目标。围绕业主的投资总目标，实现业主项目的投资效益。项目目标指项目的整体目标。具体指标包括：总投资、安全、质量、责任成本、进度、工程款回收、环境、文明施工、CI指标、项目达设计额定指标等。可参考表2.1编制。表2.1总承包项目管理目标 工程名称 目标名称 管理目标 经济目标 工程名称 总投资 安全生产 工程质量 项目进度 责任成本 成本降低率 工程款回收 科技进步收益率 环境 文明施工 CI指标 设计设定负荷 …… 2.2总承包实施策略总承包项目管理策略要针对项目的实际情况，依据合同要求，明确项目目标、范围、分析项目的特点以及采取的应对措施，确定项目管理的各项原则要求、措施和进程。项目实施分析根据项目目标从总承包管理、重难点及实施策划三个方面分析。2.2.1总承包项目管理概况实施策略以完成项目目标为出发点，根据企业内部管理要求及工程项目的自身特点，说明企业对项目的管理模式；明确企业内部各机构、部门、相关人员所承担的管理职责及管理内容；明确总承包项目经理部的责任范围；明确自行完成及拟采购内容的实施范围等。2.2.2总承包项目管理重难点分析重难点分析根据项目实际情况，分析完成项目目标所需要的技术、管理方面的难点与重点，总承包管理尤其注意各专业分包的协调与组织，充分考虑各专业分包实施过程中的交叉与矛盾。一般确定以下9个方面为总承包管理重点：(1)总承包设计、采购、施工、试运行各阶段综合协调管理；(2)深化设计进度与采购及工程总进度计划的协调管理；(3)采购计划实施与施工进度的协调管理；(4)设备器材采购全过程的质量控制及新设备、新材料的使用管理；(5)工程进度及多工种穿插施工管理，施工质量过程控制及细部做法管理；(6)安全保卫防火防盗及CI形象的管理；(7)各专业分包及小成套供货的管理与组织协调；(8)设计、采购、施工、试运行各阶段的合理交叉的组织协调；(9)指定分包/专业设备供应的协调服务，各分包商的交工资料及竣工图交付的协调管理；2.2.3总承包实施策划总承包项目部应简述总承包策划的实施内容概要，一般包括以下内容：(1)明确项目目标，包括技术、质量、安全、成本、进度、职业健康、环境保护等目标；(2)确定项目的实施组织形式、管理模式、组织机构和职责分工；(3)项目阶段的划分；(4)项目工作分解结构；(5)项目各阶段的实施要点。并制定技术、质量、安全、成本、进度、职业健康、环境保护等方面的管理程序和控制指标；(6)制定资源(人、财、物、技术和信息等)的配置计划；(7)制定项目沟通的程序和规定；(8)制定风险管理计划；(9)对项目各阶段的工作及其文件的要求；(10)项目分包计划。2.3总承包项目管理 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 总承包项目部应根据项目具体特点及实施策略初步的工作计划，从过程及专业角度划分。工程总承包项目管理工作计划参考表2.3编制。表2.3总承包项目管理工作计划 序号 总承包管理工作 具体内容 工作要求 时间进度 责任部门 1 总承包项目管理组织建立 1、项目经理的任命2、专业技术人员配备3、职能管理人员配备 项目管理人员应具备总承包管理的工作经验 2 设计招标 1、设计规范编制2、设计任务定义3、设计工作目标计划定义4、协议 1、设计单位的设计经验2、设计任务、范围、目标界定应明确 3 规范、标准编制 1、设计规范编制2、施工规范编制3、设备采购标准制定 规范、标准制定应满足、高于国家标准 4 设计管理与审查 1、分标策划2、招标文件3、招标邀请4、谈判、协议 1、分阶段、分专业审查设计成果2、设计应符合业主项目使用要求，符合规范、标准3、设计应注意成本优化 5 施工招标 1、分标策划2、招标文件3、招标邀请4、谈判、协议 1、分标有利于工程实施、风险转移、业主批准2、分标项目界面、范围明确3、注意分包合同的协调4、注意分包合同条件的选择5、支付条件是协议关键 6 设备采购规范 1、采购清单确定2、采购计划3、采购询价4、采购标书、合同编制 1、采购设备名称、规格、型号、厂家确定2、采购设备调查、询价、比选3、注意设备标准与价格优化 7 设备采购管理规划 1、采购管理工作要求2、采购审批程序3、设备进场验收程序4、设备采购审批程序 1、保证采购工作规范2、确保设备采购满足工程进度、质量要求3、确保设备采购不超过成本目标 8 施工准备 1、七通一平2、临时设施3、工程队伍进场4、施工设备进场 1、保证施工正常运转2、满足本工程的要求 9 施工许可申请 办理各种施工开工行政审批 保证工程正常开工 10 WBS编制 WBS结构分解、项目单元定义、编码 1、满足工程实际施工管理的要求2、达到施工管理进度、成本控制精度要求3、定义系统、完备 11 信息管理系统设计 1、满足项目进度、质量、成本控制要求2、使工程实施、管理各项工作畅通、高效3、保证信息随时可获得与真实 1、满足项目进度、质量、成本控制要求2、使工程实施、管理各项工作畅通、高效3、保证信息随时可获得与真实 12 总承包方案编制 1、上述各种工作内容汇总2、各种工作机制3、总承包管理协调机制 参与工程实施的各部门、责任人、承包人起草自己的责任、工作流程、工作机制、报告体系、协调责任 13 技术实施方案 各专业、分部分项目工程技术方案 1、能指导工程实施2、满足计划的要求3、保证施工质量达到承包 14 质量管理体系 各专业、分部分项工程质量管理体系 保证施工质量达到承包目标 5 试运行 1、项目试运营管理规范2、项目试运营管理工作流程3、试运营技术规定4、试运营管理信息 1、确保项目各项设施正常运营2、运营数据测试符合要求3、随时解决运营过程中的故障4、操作人员培训、移交要求 2.4总承包项目管理基本流程设计总承包项目部明确总承包管理的基本流程，至少应包括承包管理总工作流程、总承包管理策划流程、总承包管理日常工作流程、总承包过程控制流程。具体内容可参考图2.4.1～2.4.4实施。2.4.1总承包管理总工作流程图2.4.1总承包管理总工作流程2.4.2总承包管理日常工作流程图2.4.2总承包管理日常工作流程2.4.3总承包项目管理策划流程图2.4.3总承包管理策划流程2.4.4总承包管理过程控制流程图2.4.4总承包管理过程控制流程3项目目标(任务)分解总承包项目经理必须于项目实施规划前完成项目任务分解，并形成分解任务清单及任务详细述表。项目任务按工程范围和内容进行分解，目的是使项目管理各方对工程项目实体有统一而清晰的认识，并有利于诸如成本计划、资源计划、工期计划等的编制和比较分析工作。石油化工工程的项目任务一般从四个方面进行初步分解：(1)项目生命周期(工期总承包可分为设计、采购、施工、试运行)；(2)中间交付品(施工总承包可分为单位工程、子单位工程、分部、分项、检验批)；(3)组织责任；(4)人为设置区段。对于大型项目，在初步分解基础上进行更为详细的划分，直至形成具体的、可行的、可考核的、具有时间限制的任务体系。参考表3-1。表3-1总承包项目目标(任务)分解表 任务编码 任务名称 工作范围及工作内容 工作标准 计划成本 责任人 时间 版次 分解后的工作任务由具体责任人进行详细的描述，上报总承包项目经理部审批，同时有利于过程考核。可参考表3-2。表3-2总承包项目目标(任务)分解分析表 子项目名称 项目单元编码 编制日期 版次 工作说明(包括任务范围及说明) 合同要求[包括位置、工作(程)量、质量标准、技术要求及实施工作的说明] 前提条件(紧前工作) 责任人 持续时间 工序描述(组成任务的工序及子网络) 质量要求 安全要求 资源需求 费用(元) 工期(天) 计划 计划 实际 实际 4项目组织结构4.1部门设置4.1.1总承包项目部组织结构总承包项目组织机构按三个层次设置，即总承包管理层、专业承包管理层、施工作业层(含指定分包)，根据总承包管理模式和项目特点设置七部一室：工程部、技术质量部、设计部、安全部、采购部、商务部、生产准备部、综合办公室，部门及人员的设置，在运行中随项目进度变化进行增减，保证总承包项目部组织机构的灵活与高效性。一般总承包项目可参考图4.1.1机构设置。图5.1.1总承包项目部组织机构图4.1.2专业管理层组织机构设置形式(1)专业管理层可采用部门负责制或专业工程师负责制。(2)专业管理层与各部门、专业工程师之间的关系可采用直线式、职能部门式、矩阵式组织模式。以施工管理为例，可参考图4.1.2执行。图4.1.2施工管理层组织结构图各部门设置应随着项目进展进行适当的调整(设计、施工、试运行等)。4.2人员配备人员配备详细叙述项目主要成员情况(项目经理、总工、施工经理、设计经理、采购经理、商务经理等)，其他成员简述。项目经理及施工经理应具备和项目等级相适应的执业资格，大型项目的总承包项目经理部管理人员中的高级职称人员不应低于10％(《建设工程项目管理规范》6.2.2条)。4.3制度建设项目规章制度建设应符合《建设工程项目管理规范》6.2.3条，包括13项制度。5项目设计管理5.1概述工程设计在工程总承包中占有十分重要的地位。设计管理是工程建设项目管理全过程中的一个重要环节。因此，实施工程总承包必须加强设计管理工作，建立一套适应项目特点行之有效的设计体制、组织机构、运行机制和协作关系。5.2工程项目的设计组织机构5.2.1设计组织的说明(1)项目的设计组织是为完成特定项目的设计任务而建立的临时性组织，由项目设计经理和专业设计人员组成项目设计组/部，在项目部领导下开展有关工作。(2)项目设计经理由设计院派出，专业设计人员由设计院各有关专业室派出。(3)项目设计组/部的成员可以集中办公，也可以不集中办公，视项目的规模、性质、复杂程度或其他因素决定。无论集中办公或不集中办公，矩阵管理的原则和项目设计组成员的职责分工不变。(4)项目设计组/部中所含的专业应根据合同规定的项目任务范围确定，可以酌情增加或减少。(5)项目设计组/部的工作需要有关部门和人员的支持及配合，这些部门的有关人员并不一定列入项目设计组织，由公司或设计院统一管理和提供服务。5.2.2项目设计组织图示项目设计组织的一般示例见图5.2.2。图5.2.2项目设计组织图标5.3项目设计工作的矩阵式管理5.3.1设计工作矩阵式管理(1)公司承揽总承包项目的设计工作原则上实行矩阵式管理，即项目管理与专业室管理的矩阵关系，他们的工作目标是一致的，即项目设计经理从项目管理角度保证项目目标的实现。专业室从专业管理的角度保证项目目标的实现。(2)专业室是设计院的常设组织，项目设计组/部是为完成特定项目设计任务而建立的临时性组织。参加项目设计的专业和所需人员，由项目设计经理提出计划，经设计院协调、调度并派出。当项目任务完成之后，项目设计组/部即行解散。(3)专业室负责专业设计基础工作的制订，如工作手册、工作程序和流程及质量保证程序等，负责项目设计标准、程序和质量的审定；负责专业人员的调度、培训和管理。项目设计经理负责项目设计的组织和实施，负责项目设计数据的管理和设计进度计划的编制，并协助项目经理进行设计进度及费用的控制。(4)专业设计是设计矩阵式管理的交叉点。具体落实到各专业设计组的项目工作任务，既是项目设计经理管理的目标，也是专业室主任管理的目标。项目专业负责人在设计标准、技术方案、工作程序和设计质量等方面要接受原所属室的规定和指导；在项目任务范围内的工作以及进度和费用等方面要服从项目经理和项目设计经理的领导和安排。(5)在项目实施过程中，设计院常设的专业室要对其派出的项目专业设计人员提出关于贯彻执行工作手册、程序、有关规范标准等方面的要求，并对本专业采用的设计和计算表格、设计文件的内容和格式等作出明确详细的规定。(6)在项目实施过程中，项目部要提出项目总体进度计划、装置主进度计划、项目标准规范的采用、项目设计数据以及材料的选用等方面的要求，使项目设计人员按照项目合同的要求开展并完成所承担的工作任务。5.3.2设计工作矩阵式管理图示设计工作的矩阵式管理如下图5.3.2所示。图5.3.1设计工作矩阵式管理图5.4项目设计工作各岗位的职责和任务5.4.1项目设计经理5.4.1.1项目设计经理的主要职责(1)项目设计经理由项目经理与设计院协商后由设计院派出，并经公司任命。项目设计经理在项目经理领导下负责组织、指导和协调该项目的设计工作。(2)受项目经理委托，项目设计经理可直接与用户(业主)、专利商、制造厂(商)洽谈和处理设计问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 或技术问题。(3)如果项目合同规定公司只承担设计任务，则项目设计经理承担履行合同的全部责任，并直接与用户进行联系。(4)项目设计经理应分别向项目经理和设计院报告工作，确保设计工作按项目合同的要求组织实施(包括进度、费用和质量)。5.4.1.2项目设计经理的主要任务(1)熟悉合同及其附件所确定的工作范围，明确设计分工，按照项目工作分解结构(WBS)提出设计装置(工区)表及进行设计工作分解，并提出设计工作任务清单。(2)在设计院的组织下，与各专业室商定各专业负责人，并配备各专业人员。(3)审查专利商提供的基础设计或其他形式的工艺包。(4)组织审查开展设计所必须的文件和基础资料，主要包括：1)设计依据(包括已批准的计划任务书，项目可行性研究报告和厂址选择报告等)；2)用户提供的工程地质、水文地质勘察报告、气象、厂区地形测量图等设计所需的项目基础资料；3)用户提供的有关协作协议文件(包括城建、环保、交通运输、供电、给排水、供热、机电仪修、通讯、主要原材料和燃料等)；(5)会同项目经理或计划工程师制定项目总体进度计划(一级进度计划)，并据此编制初步的项目设计进度计划(6)编制项目设计计划；(7)会同项目进度计划工程师编制项目设计进度计划(包括装置主进度计划即二级进度计划、装置设计进度计划即三级进度计划)；(8)组织各专业确定设计标准、规范、工程设计规定和重大设计原则；(9)主持召开设计开工会议，提出设计指导思想、依据、原则、规范、分工、进度、内外协作关系及其他要求，把各项任务分别落实到各设计专业负责人。(10)审核和批准有关的设计文件以及需要用户批准或认可的所有设计文件，并促使用户及时批准这些文件；(11)负责处理用户、专利商及设计协作单位的有关函电，并督促各专业及时答复；(12)组织有关专业研究和确定工程重要技术方案，特别是综合性技术方案，以及节能、环保、安全卫生和各专业的设计条件衔接等；(13)协同项目经理、采购经理及其他有关人员协调和处理设计工作中出现的涉及项目控制方面的问题。(14)组织编制并审查完整的设备清单和设备、材料的请购文件；(15)主持设计过程中的各项重要会议，包括：工艺发表会、管道仪表流程图(PID)R版审核会、模型审核会、管道平面设计图发表会、设备标高和泵的净正吸入压头(NPSH)审核会等。组织有关专业参加采购部门召开的制造厂(商)协商会(VCM)。督促采购部门催索设备制造厂(商)的先期确认图(ACF)和最终确认图(CF),以保证设计质量和进度。(16)定期召开设计计划执行情况检查会，检查和分析设计中存在的主要问题，研究解决办法，并及时向项目经理、设计院及有关部门报告。(17)组织处理与设计有关的项目变更和用户变更。(18)组织设计文件的汇总、入库和分发。(19)工程设计结束后，组织整理和归档有关的工程档案，并编写工程设计完工报告。(20)项目施工阶段，组织设计交底，派遣项目设计代表，审查设计修改。(21)项目开车阶段，参加开车方案的讨论，派遣项目设计人员参加开车前的施工安装工程检查，组织设计人员参加试车、考核和验收工作。(22)组织各专业做好项目设计总结。(23)对于大型复杂的工程设计项目，必要时可增设装置设计负责人，协助项目设计经理对装置设计工作进行管理。5.4.2专业负责人5.4.2.1专业负责人的主要职责(1)专业负责人在项目设计经理和专业室的双重领导下，对项目实施中本专业的设计工作及其进度、费用(人工时)和质量负责。(2)专业负责人通常由专业工程师(专业设计审核人)担任。5.4.2.2专业负责人的主要任务(1)协助项目设计经理，收集项目基础资料，落实设计条件，明确专业设计工作范围，编制工程设计规定，估算设计工作量(人工时)，落实设计进度，代表本专业确认设计进度计划。(2)组织本专业人员，落实关键技术问题，做好技术经济比较，并在此基础上编制专业设计详细进度计划和设计工作包进度计划。(3)组织编制本专业询价技术文件，参加报价技术评审和配合采购工作。(4)参加有关专业的技术方案讨论。(5)严格执行公司及公司设计院的质量体系文件，按质量保证程序的规定审核本专业的设计文件、设计条件及设计成品。(6)代表本专业参加设计文件的汇签和设计交底，注意与其他专业的衔接和协调关系。(7)组织对本专业的设计成品、基础资料、计算书、调研报告、文件、函电、设计条件、变更等文件的整理和归档。(8)参加设计回访、编写本专业的工程总结和技术总结。5.4.3设计、校核、审核人员(1)上述人员在项目设计组织和设计院专业室的双重领导下，承担具体的项目设计任务，对设计文件进行设计、校核和审核。(2)其主要职责、任务按设计院有关制度和程序执行。5.5项目设计与采购、施工等的职责和分工5.5.1项目部内设计与采购的职责分工(1)设计部门向项目部采购部门提出设备、散装材料的请购文件(询价书中的技术文件)，由项目部采购部门加上商务文件后，汇集成完整的询价文件发出询价。(2)设计部门负责对制造厂(商)的报价提出技术评审意见，供项目部采购部门选择或确定供货厂(商)。(3)设计部门派员参加厂(商)协调会(ACM)，参与技术协商。(4)由采购人员负责催交制造厂(商)返回的先期确认图纸(ACF)和最终确认图纸(CF),转交设计部门审查认可。审查意见应及时返回采购人员。审查确认后的图纸即作为开展详细工程设计的条件图。(5)根据项目总体进度计划而编制的装置主进度计划和采购进度计划，由项目设计经理和项目采购经理确认其中的关键控制点(如设计提交请购文件日期、厂商返回图纸日期等)。(6)在设备制造过程中，设计部门有责任派员协助采购人员处理有关设计问题或技术问题。(7)设备、材料(指散装材料，下同)的检验工作由项目部采购部门负责组织实施，必要时可商请设计人员参加。5.5.2项目部内设计与施工的职责分工(1)根据项目总体进度计划而编制的施工进度计划，施工经理确认其中的关键控制点(如分专业分阶段的施工图纸交付时间以及施工关键控制点等)。(2)由项目设计经理组织各专业向施工管理对口人员进行设计交底。(3)现场施工管理和图纸资料的解释由施工经理或项目施工部门的施工管理人员负责。必要时经项目经理提出，由项目设计经理或设计院派项目设计人员赴现场担任设计代表。(4)工程设计阶段，施工经理或项目施工部门应在对现场调查的基础上，向设计部门提出合理化建议及重大施工方案，使设计方案更趋优化。(5)施工前期准备阶段，涉及部门可向施工经理或项目施工部门提出施工分包方面的建议，以便组织施工分包时考虑。(6)无论在现场是否派驻设计代表，涉及部门均应负责及时处理现场提出的有关设计问题。(7)所有的设计变更均应严格按照项目变更和用户变更的程序办理。项目设计部门和施工部门应分别归档。5.5.3项目部内设计与开车的职责分工(1)项目设计部门负责提出装置开车的操作原则。(2)工程设计阶段，项目设计部门提供必要的设计资料。(3)由开车部门提出开车主要程序和开车进度计划，交项目计划工程师协调编入项目总体进度计划、装置主进度计划。(4)项目开车部门通过审查工艺设计和PID，向设计部门提出设计中应考虑的有关操作和开车需要的意见。(5)根据项目开车部门的要求，涉及部门应派员参加开车方案的讨论。(6)工程进入试车和投料试车阶段，现场对用户开车服务的组织工作及配合工作由开车部门负责。项目设计部门及施工采购部门应根据需要派员到现场负责处理开车中出现的有关问题。5.6设备、材料采购程序中的设计工作采购纳入设计程序是国际上普遍采用的项目管理方式，有利于提高质量，缩短建设周期。设备、散装材料采购的主要工作程序有：编制采购计划；确定合格投标商；编制询价文件及报价评审；召开供货商协调会议(VCM)及签订合同；供货厂商图纸和资料(ACF/CF)的提供和确认；设备检验和监制；催交、包装和运输等。设备、材料采购中与设计有关的工作程序如下。5.6.1推荐供货厂商在确定设备、材料和各供货厂商(投标商)的采买程序中，设计人员根据下列原则提出推荐的供货厂商：(1)根据设备、材料的技术参数和技术特性选择合适的供货厂商(2)同类设备投产后对原供货厂商提供的设备、材料运行状况是否良好和安全可靠的信息反馈(3)供货厂商的信誉、经营和财务状况是否良好(4)产品质量和交货期是否可靠(5)该供货厂商是否是某类设备或材料唯一的生产厂商5.6.2编制请购文件(1)设备请购文件的编制设备请购文件是设备采购询价文件的重要组成部分，即设备采购询价文件的技术要求部分。设备请购文件由项目设计经理组织项目设计人员完成。设备请购文件按项目的设备清单进行编制。除非规格完全相同的设备可以共用一份请购文件，否则应每台设备编制一份设备请购文件。设备请购文件的主要内容有：1)数据表；2)技术规格说明书；3)询价版设备简图；4)制造厂提供的数据和图纸的份数及进度要求。设备请购文件由设计人员完成后，需经项目设计经理、项目控制经理审查，重要设备送交项目经理审批，并送业主确认。经批准的设备请购文件，由项目经理签发后送项目控制部门和项目采购经理/采购部门，并由其询价和订货。(2)散装材料请购文件的编制需采购的散装材料用量的计算和材料规格要求由设计部门提出，并用表格或计算机传送到项目采购经理、采购部门,并由其汇总整理，完成询价和订货。5.6.3报价技术评审投标商报价的技术评审工作由项目设计经理组织有关专业负责进行。评审内容有：设备效率、公用工程消耗指标、材料选择、设备允许负荷范围、设计特点、操作费用、售后服务、机械保证期、先期和最终确认图纸的交付日期等。设计人员对投标商报价进行技术评审后，应按标准格式写出书面评审意见，供项目采购经理/项目采购部门进行报价比选。评审意见中应提出“推荐”、“优先推荐”、或“不推荐”的明确建议。5.6.4参加供货厂商协调会议设计部门对报价技术评审中的问题应在召开供货厂商协调会议(VCM)之前提出。在供货厂商协调会上，设计人员应全面核对询价、报价技术说明和供货范围，落实报价技术评审和协调会上提出的技术问题。5.6.5参加检验工作必要时由采购部门提请设计人员参加设备、材料的检验工作。5.6.6参加试车项目设计人员根据需要提供试车服务，并参与分析和处理试车过程中可能发生的某些技术问题。5.7设计进度计划5.7.1装置设计(H1)进度计划该进度计划属第三级进度计划，用以控制各专业的设计进度。其主要内容：(1)合同范围内的装置及辅助公用工程各设计专业的工作进度及时序关系。(2)各专业主要工作包及其进度安排。5.7.2编制依据(1)项目总体进度计划(一级进度计划)及装置主进度计划(二级进度计划)(2)项目工作分解结构(WBS)中该分项下属的主要工作包。(3)项目设计计划。(4)有关现行的设计人工定额，以往同类或相似特性，规模的设计周期数据等。5.7.3编制方法(1)根据一级/二级进度计划对设计工作的要求，并参照类似装置设计工作的经验，结合具体装置的条件和采购、施工对设计工作的要求，按照不同的设计阶段，诸如：工艺设计阶段、基础设计阶段、详细设计阶段等，编制装置设计(H1)进度计划。(2)装置设计(H1)进度由项目设计经理牵头负责编制。(3)装置设计进度计划的确认。　装置设计进度计划经校核和优化，经项目经理主持专题会议确认，或经采购，施工、控制经理确认后，由项目经理签发。5.8项目设计质量管理与控制5.8.1概述(1)工程设计的质量不仅直接关系到工程项目的设备、散装材料采购以及施工和开车，并对投产后的安全、稳定和连续生产也具有十分重要的影响。因此，加强设计质量管理与控制，确保工程设计的质量，是总承包项目部一项重要任务。(2)工程设计首先必须满足合同要求，同时还必须严格贯彻执行国家有关方针，政策、符合国家有关法规和标准。(3)为了进一步提高项目管理水平，对设计质量的管理与控制应执行和满足设计院己通过的GB/T19001-ISO9001质量体系(设计、开发、生产、安装和服务)的质量保证模式的要求。(4)为达到工程项目所确定的质量目标，设计各阶段中的每个环节必须按规定的质量控制程序的要求完成，使设计全过程都处于受控制状态。(5)为保证设计质量，设计质量按质量职责分工，由各专业设计室和项目部设计组/部共同负责工程质量计划的实施和保证。工程项目各级人员应按各自的职责和本专业设计质量保证程序的要求各负其责，并接受项目经理和项目设计经理对设计质量的监督和检查。5.8.2设计质量管理的组织为保证设计质量，总承包项目部应根据工程项目的大小和需要，在项目部内配备一名质量工程师，或由项目设计经理对项目的设计质量进行监督。其组织和业务关系见图5.8.2。图5.8.2组织和业务关系图5.8.3项目部设计的质量职责与分工5.8.3.1项目设计经理的质量职责(1)项目设计经理应按公司设计院质量方针和质量目标的要求，在工程项目设计中认真执行质量体系程序文件，以保证质量体系在设计工作中有效地运行。(2)对项目的设计质量负有监督检查各专业执行项目质量计划的责任。按设计质量保证程序的规定，对应由项目设计经理负责审查的工作内容的质量负责。(3)负责编制项目设计质量计划，经项目经理审批后，由项目设计组/部组织实施.(4)项目设计经理对设计各阶段进行有效控制，并收集不合格信息(含设计缺陷)，对属于职责范围内的不合格品组织评价、调查和处置，并上报和记录。(5)项目设计经理应审查项目设计数据的可靠性。(6)审查综合性的设计方案，协调各专业间的设计条件关系。设计经理对设计质量的监督和检查并不代替设计各岗位的质量保证和质量控制职责。设计各岗位的质量保证和质量控制仍由设计质量保证程序中规定的各岗位(包括设计、校对、校核、审核)的责任者负责。5.8.3.2专业设计室/专业设计人员的质量职责(1)专业设计室/专业设计人员对工程项目本专业质量全面负责。要认真执行公司设计院的质量方针、质量目标和质量体系程序文件，确保在设计过程中有效地运行。(2)专业设计室/专业设计人员在项目矩阵管理体制中负有本专业的设计职责，要采取措施对本各专业的设计过程实施控制。(3)专业设计室/专业设计人员根据设计开工会议的要求，为项目派遣具备资格的各类设计人员。依据项目的进度要求，为项目配备充分的人力资源，并保证随设计进展的需要加以调整。(4)专业设计室/专业设计人员在项目中负责保证专业之间在组织上和技术上的接口关系符合规定，并保证接口上信息的质量和文件的传递。(5)根据要求，提出/评价有关专业采用的标准和规范，以及评审专业设计规定。(6)专业设计室/专业设计人员要评审发放前的设计输出文件，确保满足设计输入的要求。(7)专业设计室/专业设计人员应严格遵守设计变更程序。为施工现场派遣经授权的设计代表，采用设计变更通知单的方式处理现场设计变更问题，并收集和整理现场设计变更通知单。(8)专业设计室室/专业设计人员负责对其责任范围内的所有文件和资料实施有效控制。5.8.4设计输入设计输入就是对设计的要求，在设计质量控制程序中规定为开展设计工作而由外部正式提供的文件、资料、数据以及有关的规定、标准等。设计输入应尽可能定量化并应形成文件。设计输入的内容和质量，直接关系设计产品的质量，因此项目设计经理应予以高度重视并切实做好这一工作。所有的设计输入均应由项目设计经理组织评审，以确保设计输入的有效性和完整性。工艺设计阶段/基础设计阶段；详细工程设计阶段其设计输入的主要内容，以及项目设计数据表的编制，控制程序等，按公司设计院的有关规定实施。5.8.5设计输出在设计过程中，将设计输入转变为设计输出，设计输出必须满足设计输入的要求。设计输出是指设计成品，主要由图纸、规格表、说明书、操作指导书等文件组成。设计输出文件发放前，由专业负责人协助项目设计经理组织有关人员用汇签方式进行评审，以保证文件的完整性。设计输出文件评审合格后，在“项目设计文件入库及发送通知单”上签署，才能完成复制，并按规定标识后发送各有关方面。设计输出的有关内容、要求、通知单格式及控制程序等按公司设计院有关规定办理。5.8.6设计更改控制设计更改是在设计过程或设计成品完成后，由于用户变更和项目变更而导致设计更改，这都将对设计进度、质量和费用产生直接的影响。因此，必须根据不同的变更原因，严格的按公司设计院的有关规定及程序办理。5.9设计接口设计接口是为了使设计过程中设计部门和其他部门、以及设计各专业之间能做到协调统一，必须明确规定并切实做好设计部门与其他部门(主要指采购部门)、施工现场、设计内部各专业间以及装置(工区)间的设计接口。5.9.1设计与采购的组织接口(1)设计部门负责编制设备、材料(指散装材料，下同)采购询价文件的技术部分，内容包括采购请购单、设备/材料技术要求、询价图、技术数据表、采购说明书以及采购数量等。编写好的询价技术文件应按照规定的校审程序进行校审，并送采购部门准备询价。(2)采购部门收到询价技术文件后，并将其与采购部门编制的商务文件组成询价文件，向投标厂商发出询价。(3)采购部门收到投标厂商的报价书后，将技术报价部分送交设计部门评审，并注明要求完成日期。通常设计部门应于7天内提出意见返回采购部门，说明技术方面推荐或否定的理由。对可以接受投标厂商的报价，应按推荐的次序列出，并将评审意见和结果送交项目采购经理。(4)对于重要的关键设备，通常运用召开选定的供货厂商协调会议(VCM)，落实技术和商务问题。其中，设计部门负责落实技术问题，采购部门负责商务问题。(5)供货厂商提供的图纸、资料(ACF/CF)由采购部门负责催交并提交给设计部门审查和确认。对于有异议的图纸、资料，由采购部门负责要求供货厂商进行修改，并提供修改版的图纸、资料，以便重新确认。(6)设计与采购接口程序控制表见表5.9.1。表5.9.1设计与采购接口程序控制表 项目名称 项目号 装置(工区)名称 装置(工区)号 填表人 日期 工序 执行人 备注 设计人员 校核人员 审核人员 采购人员 1 采购技术文件(请购单)的编制 √ 2 校核采购技术文件 √ 3 审核采购技术文件 √ 4 采购商务文件的编制、校核 √ 5 向投标厂商发出询价书 √ 6 投标厂商报价的技术评审 √ 7 投标厂商报价的商务评审 √ 8 供货厂商图纸的催交 √ 9 供货厂商图纸的确认 √ 5.9.2装置(工区)间的组织接口(1)各专业负责人在设计开工会议之前，应在项目设计经理的领导下，参加工程设计统一规定的制订工作，对各专业在合同项目所含各装置的设计中的共性问题作出规定，以保证整个项目所有各装置的设计能协调和统一。(2)负责装置布置设计的设计人员，应按工程设计统一规定的要求，作出装置的初步布置图以及地下管线和管架的布置设计，并将确认后的图纸提交总图专业设计人员。(3)总图设计人员根据各装置的初步布置图，完成整个项目的总图布置以及地下管线和管架的总体布置设计。经项目设计经理、项目部评审确认后的全厂总图即可提供用户审核。(4)审批后的全厂总图及其审核意见作为各专业设计的依据。(5)在详细工程设计阶段，装置的布置图和管道及线路应与全厂总体的管道、线路的接口用图纸和“接管表”表示。即由设计人员提出接口图纸和接管表，有关专业设计人员将据此调整并完成详细工程设计。(6)装置(工区)间设计条件接口程序控制见表5.9.2。5.9.3设计与现场的接口项目部应根据实际情况，做好设计与现场的结合，其目的是力争将本企业的先进施工方法和高科技优势贯穿于设计过程中，同时使设计能更好地体现技术的先进与合理性，保证能更好的利用企业本身传统优势尽量减少出图后出现大量变更，返工的现象。有效地保证项目进度，工程质量及造价控制。为此，项目部应建立设计与现场的有效沟通体制，形成制度，指导项目成员的行为。(1)设计人员应充分掌握项目可以采用的技术装备，施工能力的特点。(2)项目总体策划和总平面布置要尽量满足分阶段施工的要求，避免前后期的过程冲突。(3)尽量采用通用器材。(4)特殊材料、零部件及进口设备物资，应在保证工程质量、满足安全运行有效功能的前提下考虑代用或提前订货。(5)设计交底及图纸会审，项目部应制定设计交底及图纸会审的时间，实施过程中应建立定期的设计交流机制，保证设计与现场的紧密结合。表5.9.2装置(工区)间设计条件接口程序控制 项目名称 项目号 装置(工区)名称 装置(工区)号 填表人 日期 工序 执行人 备注 项目设计经理 专业负责人 总图运输专业人员 布置专业人员 管道设计人员 装置地下线路设计人员 全厂总体外管线设计人员 全厂总体地下线路设计人员 1 制定工程设计统一规定 √ √ 2 向总图专业人员提交装置初步布置图 √ √ √ 3 向有关专业设计人员提交总图初步布置 √ √ √ 4 向总图专业人员提交详细布置及接管点表 √ √ √ 5 向有关专业设计人员提供总图详细布置及接合点的调整意见 √ √ √ 6 根据总图调整装置设计 √ √ √ 7 根据装置设计调整总图设计 √ √ √ 5.9.4设计各专业间的组织接口(1)专业间的组织接口以及设计条件表的形式使之规范化(2)设计条件表的格式，按照公司设计院现行格式，公司设计院负责定期对其进行能效性评审，并不断改进。5.9.5设计文件会签设计文件的会签是保证各专业设计相互配合和正确衔接的必要手段。通过会签，可以消除专业设计人员对设计条件或相互联系中的误解、错误或遗漏，是保证设计质量的重要环节。设计文件会签(包括综合会签和专业会签)按公司设计院的有关规定及程序办理。5.10项目部设计文件和资料的管理设计文件和资料系指工程项目设计过程中涉及的有关内部、外部的文件和资料，其中包括各设计阶段形成的技术文件和图纸、设计任务书、委托书、合同及其附件、选厂报告、项目基础资料、项目设计数据、设备/材料请购文件，以及设计采用的标准、规范、规定和手册等。这些文件和资料是设计工作以及采购、施工和开车等阶段的依据，对于确保工程设计和建设质量以及控制项目费用均有直接的作用。因此，必须对设计文件和资料进行严格的管理和有效的控制。5.10.1设计文件和资料的管理职责按照公司设计院已通过GB/T19001-ISO9001标准的要求对设计文件进行有效的控制。对各类文件的管理与控制职责规定如下：(1)项目文件的编制、评审、传递、变更和发送由项目部归口管理，并由项目经理或项目设计经理具体负责在项目建设过程中实施。(2)标准、规范及公司设计院的内部通用性技术文件编制、批准和实施由公司设计院有关部门负责归口管理。(3)公司设计院所属的档案资料室负责项目设计文件的编目、标识、入库、归挡以及发送、借阅和保管。(4)通常情况下大中型项目的总承包项目部应下设文件收发及中间保管的专责/兼责的机构，负责接受设计院档案资料室发送的设计成品文件，并按项目部要求转发有关单位、部门，并负责项目实施过程中在现场发生的所有设计文件和资料的编目、标识、借阅和保管。5.10.2设计文件和资料的管理程序5.10.2.1文件输入由用户(业主)、上级部门、分包方(包括制造厂商)提供的与项目有关的文件，应分别按项目的设计、采购、施工、开车等阶段进行分类，经项目部内有关经理组织评审、编号、标识和登记。由行政系统转来的与项目有关的输入文件，原件存原收文部门，项目部留复印件一份，并按以上程序存档。5.10.2.2文件传送设计输入及设计接口文件(如各专业设计条件)的内部分发应经项目设计经理批准，填写“项目文件内部传送单”。设计、采购、施工、开车等部门相互之间传送的文件需经项目经理批准。5.10.2.3文件输出项目的文件输出，应按公司设计院技术档案的有关规定编号后入库归档，并填写“项目文件发送通知单”，经项目设计经理批准后加以标识发送。文件发送时还应填写“项目文件及设计成品发送单(回执)”与文件一同对口发送给收件单位，并要求收件单位限期内签署确认后返回给项目部/项目设计经理。5.10.2.4文件修改和回收项目文件的修改(不包括现场修改)均以更版文件发表时，同时对旧版文件进行标识、回收或处理。5.10.2.5文件标识(1)所有内部发放的项目文件在发放时加盖“有效工作版”印章，并对相应旧版文件加盖“作废”印章。(2)对输出的咨询类成品文件应视其性质加盖“供审批”或“供用户审查”印章，基础工程设计成品加盖“初步的”印章，详细工程设计成品文件加盖“供施工用”印章。应业主(用户)要求需要在入库前提供的设计文件，经项目部审查后加盖“供参考”印章。(3)采购(包括提供业主用作采购)过程中的输出、输入文件，根据工作进展阶段以及文件性质，分别标识“询价版”、“订货版”、或“制造版”印章。(4)施工文件标识“供施工用”印章，竣工图加盖“竣工图”印章。标识位置：按公司设计院的有关规定执行。5.10.2.6设计更改通知单的管理在工程建设期间，“更改通知单”由现场指定的专业人员负责保管。工程结束后由现场专业人员填写入库申请书，并将按规定编号的通知单送交设计院档案室，由档案室按装置(工区)、专业分别装入该项原图的档案袋内。5.10.2.7设计文件的编码为提高技术文件的管理水平，便于实现计算机统一管理，设计文件的编码结构应符合WBS编码系统的要求，以便按规定的编码准确识别特定的设计文件。项目部可根据项目的大小和复杂程度，资源集合的需要和可能以及按用户的要求确定。但应与项目的WBS向一致。(1)项目部所属的管理部门如下所示：M10项目管理M20项目控制M30设计管理M40采购管理M50施工管理M60开车管理(2)设计的专业代码执行公司设计院现行规定。6项目采购管理6.1工程项目采购岗位设置、职责和任务6.1.1岗位设置项目采购一般设置采购经理、综合管理工程师、采买工程师、催交工程师、检验工程师及运输工程师、仓库保管员等岗位。6.1.2岗位职责6.1.2.1采购经理(1)在项目经理领导下，负责组织、指导和协调项目的采购工作，对项目采购的货物的质量、进度及费用全面负责。(2)组织编制采购实施计划，管理和协调采购工作包括采买、催交、检验、分包、运输、安排制造厂商现场服务。(3)负责组织采购工作的各岗位工程师贯彻公司质量体系文件及采购手册，并保证其有效实施。(4)对采购货物的质量记录完整性负责。(5)向业主提供供货商评估报告，并负责获得批准。(6)审查询价文件是否能满足询价的要求。(7)对采购的全过程进行控制，例如：采购的评标，参加重要设备、关键设备、大宗材料供货商的开工会、催货及检验。(8)负责评审与供货商签订的订货合同，并处理与采购有关的各项问题。(9)有一定的协调、组织能力，协调好业主、采购、供货商的关系，并在所采购的货物出现问题时具备应急处理能力。(10)对不符合订货合同的货物提出纠正方法和措施。(11)向项目经理提供装运计划。(12)在执行有关标准、规定等采购专业方面，除工程合同特别规定外，要接受工程建设部的领导。(13)为人公正、行为廉洁，能在采购工作中起带头作用。(14)项目结束后,向项目经