水运工程施工标准化建设指南管理行为篇（征求意见稿）

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化建设指南管理行为篇（征求意见稿）二〇一七年十月1目录1总则............................................................11.1目的及适用范围..............................................11.2基本规定....................................................12水运工程项目实施阶段管理..........................................32.1工程项目管理概述............................................32.2水运工程质量管理............................................32.3水运工程安全管理...........................................113建设单位.........................................................153.1施工准备阶段...............................................153.2施工阶段...................................................253.3工程交竣工阶段.............................................344施工单位.........................................................444.1施工准备阶段...............................................444.2施工阶段...................................................684.3工程交竣工验收阶段........................................1025监理单位........................................................1065.1施工准备阶段..............................................1065.2施工阶段..................................................1245.3工程交竣工阶段............................................144附录A主要参建单位的质量职责.....................................148附录B主要参建单位的安全责任.....................................151附录C参建单位安全生产管理资料...................................155附录D工程项目开工前安全生产条件核查表...........................159附录E关于进一步加强公路水运工程工地试验室管理工作的意见.........161附录F水运工程质量监督 申请书 入党申请书下载入党申请书 下载入党申请书范文下载下载入党申请书民事再审申请书免费下载 .....................................164附录G单位、分部、分项工程划分情况备案表.........................167附录H建设单位项目管理人员登记表.................................168附录I设计人员登记表.............................................1692附录J监理单位项目监理人员登记表.................................170附录K施工单位项目施工管理人员登记表.............................171附录L试验检测单位管理人员登记表.................................172附录M交（竣）工质量鉴（核）定申请书格式.........................173附录N水运工程施工现场质量管理检查记录...........................174附录O水运工程施工组织设计文件编制内容与要求.....................175附录P三级安全教育表.............................................177附录Q安全技术交底通知书.........................................179附录R隐蔽工程验收记录（通用）...................................180附录S专业分包/劳务合作单位劳动用工实名登记表....................181附录T水运工程重大事故隐患清单（行业基础版）......................182附录U单位工程质量检验记录表.....................................184附录V施工现场安全生产管理体系检查记录表.........................18511总则1.1目的及适用范围为进一步提升水运工程建设管理水平，促进水运工程建设管理方式转变，实现行业健康有序发展,围绕参建单位的现场管理机构设置以及人员配备标准、制度建设、过程管控、信息技术运用和项目档案管理等方面，结合水运工程建设特点，编制本管理行为标准化指南。通过制定具体化、定量化的管理标准，对参建单位的管理行为进行全过程检查，及时发现问题、解决问题，引导参建单位转换管理理念，营造施工标准化管理的企业文化，使标准化管理覆盖建设项目管理的方方面面，真正让标准成为习惯、习惯符合标准、结果达到标准。本管理行为标准化指南依据国家及交通运输部有关的文件、标准、规范、规程、指南等，在14个水运工程施工标准化示范创建项目的成果基础上进行编制，适用于新建水运工程建设项目，改（扩）建及大修水运工程建设项目可以参照执行。1.2基本规定（1）管理行为标准化指南全面贯彻国家法律、法规及有关的方针政策，与国家标准和行业标准相协调，充分体现国家的基本国策，融合创新、协调、绿色、开放、共享的五大发展理念，倡导追求工程建设质量，提倡可持续发展、营造环境友好，为打造品质工程奠定基础。（2）贯彻落实中共中央、国务院《关于开展质量提升行动的指导意见》，全面落实工程参建各方主体质量责任，强化建设单位首要责任和设计、施工单位主体责任。加快推进工程质量管理标准化，提高工程项目管理水平。（3）标准化指南是管理手册，区别于规范、标准、施工作业指导书，重点突出管理与工艺要求，结合水运工程特点，建立与之相关的相适应、相匹配的水运标准化管理体系。（4）注重以现代化管理理念、智能化、精细化的管理手段建立质量安全保证体系，融入BIM技术的应用。以工程施工进展顺序为主线，明确建设、施工、监理单位在各个阶段所需完成的工作内容，让参建单位明白自身质量安全责任，以及清楚其他参建单位的质量安全责任，从而规范各自的管理行为。2（5）标准化指南是基于14个示范创建项目施工成果基础上通过分析总结，采纳示范创建项目相对成熟的实践经验，提炼出的一套纲领性要求，在同类项目上可复制推广。32水运工程项目实施阶段管理2.1工程项目管理概述工程项目管理就是运用科学的理念、程序和方法，采用先进的管理技术和现代化管理工具，对工程项目投资建设进行策划、组织、协调和控制的系列活动。工程项目管理的任务是通过选择合适的管理方式，构建科学的管理体系，进行规划有序的管理，力求项目决策和实施各阶段、各环节的工作协调、顺畅、高效，以达到工程项目的投资建设目标，实施项目建设投资省、质量优、效果好。工程项目需要经历提出投资设想、前期论证、投资决策、建设准备、建设实施、竣工验收直至投产运营等多个过程，为了顺利完成工程项目的建设，通常要把一个工程项目划分成若干个工作阶段，以便更好地进行管理，工程项目一般划分为四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。由于项目实施阶段在整个工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，涉及影响面最广，工程项目管理的难度也最大，该阶段能否顺利进行，决定着整个项目的成败。工程项目实施阶段的主要任务是将建设投入要素进行组合，通过施工、采购等活动，在规定的范围、工期、费用、质量内，形成工程实物形态，按设计要求高效率地实现工程项目目标。在这一阶段，参与项目实施的建设、设计、施工、监理、供货等单位由于各自的工作性质、工作任务和利益不尽相同，因此形成了代表不同利益方的项目管理，按照建设工程不同参与方的工作性质和组织特征，项目管理可分为以下几种类型：业主方（建设单位）项目管理、设计方项目管理、施工方项目管理、监理方（咨询）项目管理、供货方项目管理、总承包项目管理等。为了达到各自的项目期望（包括范围、进度、费用、质量以及其他目标），参与建设的利益相关方必须遵循法律、法规、规范、标准等，按照一定的程序和规定任务开展项目管理。图2.1-1、图2.1-2、图2.1-3分别列出了水运工程项目实施阶段建设单位、施工单位和监理单位的项目流程图。2.2水运工程质量管理2.2.1水运工程质量概述水运工程，是指港口、航道、航标、通航建筑物、海岸防护、修造船水工建筑物及支持系统、辅助和附属设施的新建、改建、扩建和大修工程。4图2.1-1建设单位项目实施阶段管理流程图„„…….组建现场管理机构项目实施策划编制 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 总体风险评估移交设计图纸施工标准化策划组织设计交底质量管理体系建立移交测量控制点办理质量监督申请办理开工备案检查施工监理准备施工准备阶段„„…….施工标准化检查施工组织设计审核合同履约检查重大设备采购检查工程变更管理费用管理质量安全检查进度管理安全事故处理平安工地考核质量事故处理施工阶段建设单位组织交工验收质量监督机构出具质量鉴定报告交工预验收验证性检测项目竣工验收项目试运行档案、环保、消防、劳动安全卫生等专项验收质量监督机构工作报告工程交竣工阶段5图2.1-2施工单位项目实施阶段管理流程图„„…….组建现场项目经理部施工现场调查编制管理制度质量管理体系建立工地实验室建设施工标准化方案安全生产评估安全生产条件建立测量控制点复核施工专项方案编写安全技术交底施工组织设计编写施工准备阶段„„…….工序、隐蔽验收现场施工管理工程分包管理材料进场检查工程变更管理安全隐患排查内部质量安全检查应急演练安全事故处理平安工地考核质量通病治理施工阶段建设单位组织交工验收向建设单位、监理单位提出交工申请项目经理部自检验收施工单位内部检查项目竣工验收项目竣工结算、项目保修配合建设单位开展竣工验收工作工程交竣工阶段6图2.1-3监理单位项目实施阶段管理流程图„„…….组建现场监理机构编制监理规划编制管理制度编制监理实施细则召开第一次工地会议审查施工标准化方案审批施工组织设计检查质量管理体系独立复核测量控制点设备进场检查分包资质审核人员进场检查施工准备阶段„„…….抽样检验或平行检验施工过程巡视检查关键工序、部位旁站工序、隐蔽工程验收工程变更管理召开工地例会现场质量安全检查工程计量与支付安全生产费用审核平安工地考核质量问题处理施工阶段建设单位组织交工验收交工验收资料审查、实体质量检查等监理工作总结报告监理质量评估报告项目竣工验收保修期监理工作配合项目竣工验收监理工作报告工程交竣工阶段审查开工条件，签署开工令7水运工程质量，是指有关法律、行政法规、规章、技术标准、设计文件以及合同对水运工程的安全、适用、经济、美观等特性的综合要求。水运工程建设项目应按照国家相关质量法律法规的要求，根据项目建设规模、系统构成、使用功能和价值、规格、档次、标准等确定项目质量目标，并通过招标文件、投标承诺、合同与协议等文件，准确、具体地表达对工程质量的要求，包括但不限于：（1）执行有关法律、行政法规、规章、标准的要求；（2）单位工程、分部分项工程的质量评定等级（评分）要求；（3）安全、适用、经济、美观、环保、绿色特性的要求；（4）材料性能、参数、指标的要求；（5）施工条件（设备设施）的要求；（6）技术与工艺的应用要求；（7）获得某种工程质量荣誉或达到某种质量水平。2.2.2一般规定（1）从事水运工程建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，不得违反或者擅自简化基本建设程序。（2）水运工程建设项目应建立建设单位主导、勘察设计单位保证、施工单位负责、监理单位管控的质量管理体系，实行项目负责人质量责任登记和质量责任终身制。（3）建设单位对项目工程质量负总责；代建单位按照合同约定对工程质量负管理责任；勘察、设计单位对勘察、设计质量负责；施工单位对施工质量负责；工程监理单位对工程项目的质量负监理责任。（4）水运工程建设参建单位应当严格遵守有关建设法律、法规、规章及相关规定，执行国家和行业建设标准，诚实守信。（5）国家鼓励采用先进的科学技术和管理方法，提高建设工程质量。2.2.3参建单位的主要质量职责国务院2000年颁布的《建设工程质量管理条例》规定：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位依法对工程质量负责。在工程项目管理过程中，参与工程建设的各方，应根据《建设工程质量管理条例》和交通行业的有关规定，履行好相应的质量职责，主要参建单位的质量职责见附录A。82.2.4水运工程质量检验基本要求2.2.4.1基本规定（1）水运工程施工应建立质量管理体系。工程开工前应按《水运工程质量检验标准》（JTS257—2008）附录A的要求进行检查和记录。（2）施工单位应对工程采用的主要材料、构配件和设备等进行现场验收，并经监理工程师认可。对涉及结构安全和使用功能的，施工单位应按标准的有关规定进行抽样检验，监理单位应按标准的规定进行见证抽样检验或平行检验。（3）各工序施工应按施工技术标准的规定进行质量控制，每道工序完成后，应进行检查。（4）工序之间应进行交接检验，并形成记录。专业工序之间的交接应经监理工程师认可。未经检验或经检验不合格的不得进行下道工序施工。（5）水运工程质量应按下列要求进行检验和验收。1）工程施工应符合工程合同和设计文件的要求；2）工程质量的检验应在施工单位自行检验合格的基础上进行；3）隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收，并形成验收文件；4）涉及结构安全的试块、试件和现场检验项目，施工单位应按规定进行检验，监理单位应按规定进行见证抽样检验或平行检验；5）分项工程及检验批的质量应按主要检验项目和一般检验项目进行检验；6）涉及结构安全和使用功能的重要分部工程应按相应规定进行抽样检验或验证性检验。7）承担见证抽样检验及有关结构与安全检验的单位应具有相应能力等级。8）工程的观感质量应由验收人员通过现场检查，并应共同确认。2.2.4.2水运工程质量检验合格标准（1）检验批质量合格应符合下列规定：1）主要检验项目的质量经检验应全部合格；2）一般检验项目的质量经检验应全部合格。其中允许偏差的抽查合格率应达到80%及其以上，且不合格点的最大偏差值对于影响结构安全和使用功能的不得大于允许偏差值的1.5倍，对于机械设备安装工程不得大于允许偏差值的1.2倍。9（2）分项工程质量合格应符合下列规定：1）分项工程所含的检验批均应符合质量合格的规定；2）分项工程所含检验批的质量检验记录应完整；3）当分项工程不划分为检验批时，分项工程质量合格标准应符合相关规定。（3）分部工程质量合格应符合下列规定：1）分部工程所含分项工程的质量均应符合质量合格的规定；2）质量控制资料应完整；3）地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全、功能的检验和抽样检验结果应符合有关规定。（4）单位工程质量合格应符合下列规定：1）所含分部工程的质量均应符合质量合格的规定；2）质量控制资料和所含分部工程有关安全和主要功能的检验资料应完整；3）主要功能项目的抽查结果应符合《水运工程质量检验标准》（JTS257—2008）的相应规定；4）观感质量应符合《水运工程质量检验标准》（JTS257—2008）的相应要求。（5）建设项目和单项工程质量合格应符合下列规定：1）所含单位工程的质量均应符合质量合格的规定；2）工程竣工档案应完整。（6）质量控制资料核查、安全和主要功能的检验资料核查、主要功能抽查记录和观感质量检查应符合《水运工程质量检验标准》（JTS257—2008）的相应规定。（7）当分项工程及检验批和分部工程的质量不符合质量合格标准要求时，应按下列规定进行处理：1）经返工重做或更换构配件、设备的应重新进行检验；2）经检测单位检测鉴定能够达到设计要求的，可认定为质量合格；经检测鉴定达不到设计要求但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的，可认定为质量合格；3）经返修或加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收；4）通过返修或加固仍不能满足安全使用要求的分部工程和单位工程，不得10验收。（8）水运工程质量检验记录和质量控制资料应符合下列规定：1）检验批、分项工程、分部工程、单位工程、单项工程和建设项目质量检验记录、工程质量控制资料核查记录和有关安全与主要功能抽测记录应按《水运工程质量检验标准》（JTS257—2008）附录B的规定填写；2）主要材料进场复验抽样试验和现场检验项目抽样的组批原则应符合《水运工程质量检验标准》（JTS257—2008）附录C的规定。2.2.4.3水运工程质量检验的程序组织（1）水运工程项目开工前，建设单位应组织施工单位、监理单位对单位工程、分部工程和分项工程进行划分，并报水运工程质量监督机构备案。工程建设各方应据此进行工程质量控制和质量检验。（2）分项工程及检验批的质量应由施工单位分项工程技术负责人组织检验，自检合格后报监理单位，监理工程师应及时组织施工单位专职质量检查员等进行检验与确认。（3）分部工程的质量应由施工单位项目技术负责人组织检验，自检合格后报监理单位，总监理工程师应组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行检验与确认。其中，地基与基础等分部工程检验时，勘察、设计单位应参加相关项目的检验。（4）单位工程完成后，施工单位应组织有关人员进行检验，自检合格后报监理单位，并向建设单位提交单位工程竣工报告。（5）单位工程中有分包单位施工时，分包单位对所承包的工程项目应按本标准规定的程序进行检验，总包单位应派人参加。分包工程完成后，应将工程有关资料交总包单位。（6）建设单位收到单位工程竣工报告后应及时组织施工单位、设计单位、监理单位对单位工程进行预验收。（7）单位工程质量预验收合格后，建设单位应在规定时间内将工程质量检验有关文件，报水运工程质量监督机构申请质量鉴定。（8）建设项目或单位工程全部建成后，建设单位申请竣工验收前应填写建设项目或单项工程质量检查汇总表，报送质量监督机构申请质量核定。112.3水运工程安全管理2.3.1一般规定（1）安全生产工作应当以人为本，坚持安全发展，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，强化和落实生产经营单位的主体责任，建立生产经营单位负责、职工参与、行业自律、社会监督和政府监管的机制。（2）生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。生产经营单位必须遵守安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。（3）责任制是安全生产的核心，是改进安全状况的根本途径、基本方法和工作平台，工程参建单位应按照“建设单位主导、监理单位督促、施工单位负责”的原则，构建工程项目安全生产责任体系。责任体系主要包括但不局限于：项目安全生产目标、组织管理机构、安全生产条件、安全生产责任及安全生产管理制度等重点内容。（4）安全生产责任制是安全生产责任体系的重要载体。建设单位应与勘察设计、施工、监理等单位每年签订一次安全生产责任书。参建单位还应落实好“一岗双责”要求，细化各岗位职责，按年度层层签订安全生产责任书，并定期组织考核。（5）参建单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。2.3.2参建单位的主要安全责任2004年2月施行的《建筑工程安全生产管理条例》和2017年8月施行的《公路水运工程安全生产监督管理办法》对各级监管部门和项目参建单位安全生产责任提出了明确的规定，主要参建单位的安全责任见附录B。2.3.3安全生产目标安全生产目标应以“减少危害，预防事故，尽量避免生产过程中的人身伤害、财产损失、环境污染等”为准则设定。项目安全生产目标应通过设立相应的考核指标，强化落实。2.3.3.1安全生产考核指标12（1）工程项目安全生产领导小组应确定工程项目安全生产总目标。工程参建单位应根据项目安全生产总目标分解为分项目标，制定各自的安全生产考核指标。（2）安全生产考核指标包括以下几类。1）管理类：项目安全管理总体目标、安全管理人员到位率、培训教育覆盖率、设备完好率等；2）事故类：事故起数、重伤人数、死亡人数、设备事故率等；3）隐患类：重大安全事故隐患整改率等。2.3.3.2安全生产目标实施为确保工程项目安全生产总目标达到预期效果，一般从以下几个方面组织实施。（1）制定实施 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，分解总目标。根据工程项目的安全生产总目标，结合社会形势、施工环境、气候变化和工程进展等情况，提出年度、季度、月度分项目标和考核指标，并分解到各参建单位、各类管理人员和作业队、班组，制定相对应的安全生产管理措施，认真组织实施。（2）落实主体责任，分级考核控制。工程项目安全生产总目标的实现，主要依靠各级目标责任者根据设定的考核目标自我控制来完成。在实施安全生产总目标保证措施计划的过程中，积极发挥参建单位的主体作用，落实自我管理、自我控制的分级考核措施。（3）组织考评验收，管理缺陷整改。在安全生产总目标管理过程中，应对分项目标的实施情况加强检查、考核与评价，并提出下一阶段的分项目标及措施。结合工程进展情况，对分项目标及措施的实施情况，每月组织检查验收，在安全工作例会进行讲评；每季度开展考评，以通报形式排出名次；半年和年度工作总结对实施情况予以讲评。每次检查、考核、验收和讲评，应紧紧围绕有关薄弱环节，利用通报或《隐患整改指令》的方式，按照“三定一落实”（定人、定时、定措施、复查确认落实）的原则组织缺陷整改。做到认真考核，严格验收，整改到位。（4）兑现目标奖惩，推动循环活动。在实施安全生产总目标管理过程中，将各级领导、各个部门、各类人员的岗位考核指标成果与经济利益挂钩。按照考评情况兑现奖惩。通过目标分解、检查考评、缺陷整改、兑现奖惩，实现安全生13产总目标管理向前滚动发展。2.3.4项目安全生产领导小组（1）工程项目应成立由项目建设单位牵头，设计、施工、监理等单位项目负责人共同参与的工程项目安全生产领导小组（或项目安全生产委员会），负责规范、指导、协调工程参建单位的安全生产行为。（2）项目安全生产领导小组组长由建设单位项目负责人担任，副组长由建设单位主管安全的项目负责人、监理单位总监理工程师等担任，勘察设计、施工、监理等单位项目负责人为小组成员。领导小组办公室一般设在建设单位安全管理部门，安全管理部门负责人为领导小组办公室主任。（3）项目安全生产领导小组应贯彻落实国家、行业有关安全生产方针政策、法律法规和技术标准，制定工程项目安全生产目标和安全工作计划，落实项目安全生产条件，规范施工安全管理程序，开展安全检查评价，定期组织应急演练，督促落实企业安全生产责任。（4）工程参建单位应建立内部安全生产责任体系，依法设立安全生产组织管理机构，完善安全管理制度，明确安全生产条件，确定安全考核目标，开展安全检查和隐患排查工作，落实安全生产责任。2.3.5安全生产管理资料安全生产管理资料是施工安全管理活动的真实记录，是总结安全生产经验和教训的主要依据，是考核参建单位安全生产目标管理和安全责任的重要载体，是施工安全标准化的重要组成。（1）安全生产资料管理应遵循全面、真实准确、归档及时的原则。工程参建单位应按要求进行归档，档案盒应有类似标签、细分标签和卷内目录。现场施工安全生产管理活动的各类资料和记录，应有效保存至工程竣工之日后的一年。（2）工程参建单位应完整收集各类资料，确保资料和记录及时、有效、真实。（3）工程参建单位应按职责分工落实安全生产管理资料和记录编制、填写、审核、审批、收集、保管的责任。（4）安全生产管理资料和记录的填写与制作应当符合以下条件：1）真实完整，字迹清楚，签章规范，不得随意涂改，并具有一致性和可追溯性；2）随工程施工同步形成，分类归集保管，直至工程竣工交付后处理或归档；143）采用信息化管理技术。（5）建设、施工、监理单位主要安全生产管理资料见附录C。153建设单位3.1施工准备阶段3.1.1建设单位组织机构水运工程建设单位系指承担工程建设管理职责的项目法人，及其派驻工程现场指挥、协调、管理各参建单位完成工程建设任务的管理机构（指挥部、项目办、管理处、筹建办、工程部等）。水运工程建设单位履行建设管理职责，应具备相应的管理能力和建设经验，按规定组建机构、配备人员，制定完善工程管理和各项规章制度。同时设置内部安全生产领导小组，组长由建设单位项目负责人担任，副组长由建设单位分管安全项目负责人、总工程师担任，成员有各部门负责人组成。安全生产领导小组下设办公室，主任由安全管理部门负责人兼任。按照《水运建设市场监督管理办法》（交通运输部令2016年第74号）的第十条规定，水运建设项目单位应具备以下能力要求。（1）建设项目主要负责人或者技术负责人具有与建设项目相适应的管理经验，至少在2个类似的水运建设项目的工程、技术、计划等关键岗位担任过负责人。技术负责人还应当具有相关专业的高级技术职称或者相应的技术能力。（2）项目管理机构的设置和人员配备应当满足该项目管理需要。工程技术、质量、安全和财务等部门的负责人应当具有相应的项目管理经验，以及相应的中级以上技术职称或者相应的技术能力。3.1.2项目代建单位项目建设单位不具备项目建设管理能力的，应当委托符合以下要求的代建单位进行项目建设管理，代建单位应具备以下要求：（1）具有法人资格，机构设置和相关人员配备满足《水运建设市场监督管理办法》第十条规定的项目建设管理能力要求；（2）具有类似水运建设或者管理相关业绩和良好的市场信誉；（3）有满足水运建设质量、安全、环境保护等方面要求的管理制度。项目建设单位选择代建单位时，应当从符合要求的代建单位中，优先选择业绩和信用良好、管理能力强的代建单位。代建单位不得在所代建的项目中同时承担勘察、设计、施工、供应设备或者与以上单位有隶属关系及其他直接利益关系。16代建单位依据合同开展代建工作，履行工程质量、安全、进度、工程计量、资金支付、环境保护等相关管理责任，承担项目档案及有关技术资料的收集、整理、归档等工作，负责质量缺陷责任期内的缺陷维修管理等工作。3.1.3规章制度建设单位的项目管理制度是保证项目顺利实施的纲要性文件，制度明确了项目管理各个阶段、各个环节的内容、程序与职责分工等，包括但不局限于下表所列出的各项制度，一般以汇编形式印发。表3.1-1建设单位主要质量管理制度一览表序号制度名称主要内容1项目质量管理制度项目质量管理制度是项目质量管理的总纲要性文件，制度应提出明确的质量管理目标、清晰的组织管理结构、各管理部门的岗位职责，基本的工作流程、以及质量管理实施策略、质量检查、考核评价等。2设计技术交底及图纸会审制度制度应包括参加技术交底的单位、技术交底的节点时间、各相关单位提出问题的时间、设计单位交底的具体内容（介绍设计意图，解释设计文件，说明施工中的危险源及施工风险、施工注意事项及工程建设的特殊要求）、会审记录及签认等。3施工、监理营地建设管理制度按照有关部门提出的标准化建设要求和合同约定提出具体的营地建设标准，明确营地建设审批及验收的流程和时间，提出营地维护的要求，定期检查和考核营地的制度。4开工审批管理制度工程开工必须严格坚持先审批后开工的原则，未取得开工令前，严禁开工。制度应包括合同段（包括一些规模较大、技术复杂的工程）开工条件、审批流程、检查与处罚等。5施工组织设计和重大方案审批管理制度制度应包括施工组织设计和重大方案的包括范围和具体编制要求，明确的审批流程，监督检查落实机制等。6工程物资设备进场管理制度明确物资设备的范围，施工、监理、检测、建设单位的各自职责和检测频率，检测结果异议的处理流程，不合格产品的处理机制和处罚。7推行首件（典型）工程认可制度制度应明确推行首件工程认可的构件范围、需要提交的工程资料和检测报告、认可的程序、改正与进一步优化的措施等。8施工监理管理制度制度应明确监理机构的设置和人员配置、人员考勤和变更、监理规划和实施细则的审批、监理单位的工作成效考核等。9不定期巡回检查制度制度应包括建设单位不定期巡视检查工地的时间、实施的部门、检查的具体内容、施工现场违规的处理等。10质量通病防治制度制度应结合项目特点提出质量通病治理的内容、质量通病的表现形式和典型特征，分析质量通病产生的原因，治理到达的目标，施工、监理、检测单位的职责，总结质量通病治理的成果等。1711工程质量验收管理制度制度应包括隐蔽、工序、检验批、分项、分部、单位工程以及项目竣工验收各个环节参建单位的职责，各个验收环节的工作程序、验收依据、结果异议的处理、不规范行为的处罚。12质量事故处理制度制度应明确划分事故的等级、报告的流程、处理的程序、事故的处罚、事故处理结论、资料收集等。13工程分包管理制度制度应明确分包的范围、条件、程序以及监管要求，同时还应制定转包、违法分包的处罚措施等。14工程变更管理制度工程变更的条件及原则，工程变更的分类，各类工程变更的管理权限和审批流程，工程变更应收集的资料和完善的手续。15工程档案管理制度制度应包括施工、监理、设计等单位各自的职责，工程档案形成的依据，档案管理的基本要求，档案定期检查的机制，档案验收和移交的程序等。16其他制度项目根据具体的特点还可以编制其他一些管理制度，如：施工图现场核对优化制度、工程物资设备采购管理规定、工程质量举报制度、隐蔽工程检查签证制度、工程施工管理奖罚制度、合同管理办法、工程停工令下达规定、工地会议制度、工程质量情况汇报规定、信用评价规定等等。表3.1-2建设单位主要安全生产管理制度一览表序号制度名称主要内容1安全生产会议制度会议分领导小组会议、安全例会和安全生产专题会等形式，会议制度应包括制度适用范围、职责和工作程序，重点明确会议频次、参会人员、讨论议题、会议签到、会议记录和纪要等。2安全生产责任考核制度制度应明确建设单位与施工、监理等单位签订的安全生产责任书内容、签订频次、履行情况的考核、奖惩等内容，是安全生产责任体系的重要载体。3安全生产专项费用管理制度制度应明确项目安全生产专项费用的使用范围、支付方式、审批流程和监督管理等内容。4安全生产检查评价制度制度应明确检查的目的、要求、依据、标准、形式、内容、分工职责、频次、整改以及对检查效果的评价、奖惩等内容。5安全事故隐患排查治理制度制度应明确工程项目安全事故隐患分级管理、一般安全事故隐患排查方式、治理措施和责任分工，重大安全事故隐患治理方案、挂牌督办等内容。6施工安全风险评估管理制度制度应明确风险评估的范围、方法、程序、组织、报告格式、结果运用等内容。7生产安全事故报告制度制度应明确事故报告的内容、报送程序、时限等内容。8危险性较大分部分项工程安全管理制度制度应明确危险性较大分部分项工程的划分，施工、监理单位的管理职责，专项施工方案的审批及实施等内容。189“平安工地”考核评价制度制度应明确项目安全生产条件审查、施工过程“平安工地”创建内容、实施步骤、职责分工和考核评价标准、评价周期、考核结果运用等内容。10安全生产奖惩制度制度应明确安全生产激励、处罚的标准条件及具体方式等内容。11生产安全应急管理制度制度应明确预案编制、审核的程序要求，预案构成的主要要素、应急处置组织、应急演练培训、方案评审改进等内容。12安全生产责任制及考核制度制度应明确各层级之间安全生产责任书内容、签订频次、履行情况的考核、奖惩内容。13安全生产教育培训制度制度应明确建设单位内设机构的培训对象、内容、学时、频次和考核等内容。3.1.4项目总体实施方案建设单位为了规范项目实施过程中参建各方的管理行为，明确各方管理职责，提高项目管理水平，实现项目质量、安全、进度、费用、环保、廉政等目标，结合工程项目建设实际情况，根据有关法律、法规、规范、标准等，在工程项目实施前，编制完成项目总体实施方案。项目总体实施方案是项目开展各项管理活动的纲领性的文件，也是从业单位编制各项管理制度的主要依据，建设单位以及各从业单位在项目的实施过程中必须严格执行。项目总体实施方案应包括质量管理、计划进度、投资控制、安全控制、环保实施、信息化系统、创新管理、标准化实施、BIM技术应用等方面的内容。方案中应提出明确的项目质量、安全、进度、费用、环保等目标，以及实现这些目标的管理策略、保证机制、管理制度、建设单位组织机构及其各部门职责、各从业单位职责、项目创新策划、监督检查与考核等。3.1.5项目总体应急预案工程项目安全生产应急管理应遵循“以人为本、安全第一，居安思危、预防为主”的原则。建设单位应根据工程项目的特点，在对项目进行安全风险评估的基础上，编制项目总体应急预案。项目总体应急预案由建设单位技术负责人组织编写，报其上级主管单位备案。项目总体预案的主要内容：（1）编制依据。（2）指导思想、实施原则和工作目标。（3）工程总体概况、危险性较大分部分项工程内容。19（4）危险性较大分部分项工程风险源分析以及相关预防措施。（5）实施预案的应急组织机构与职责。（6）预案的启动、实施和演练。（7）与各施工合同段总体预案、专项预案之间的联动方式。3.1.6总体风险评估管理在项目开工建设前，建设单位可以根据工程建设规模、地质条件、水文资料、工程特点、施工环境、诱发因素、资料完整性等，对超过一定规模的水运项目进行总体风险评估。评估项目实施过程的安全风险并提出相应的风险控制对策，为建设单位的项目组织实施、安全管理投入、资源配置、工程保险等方面提供决策支持。当建设单位的经验或能力不足时，可委托行业内安全评估机构承担相关的风险评估工作，标体系法总体风险评估流程见图3.1-1。20图3.1-1指标体系法总体风险评估流程图对于极高风险的施工作业，建设单位须组织专家或安全评价机构对施工单位的专项风险评估进行论证，或者对施工单位的专项风险评估进行复评估，提出降低风险的措施建议；当风险等级无法降低时，应及时调整设计、施工方案，并向相关安全生产监督管理部门备案。3.1.7施工标准化开展策划建设单位应按照行业管理部门的要求，在招投标阶段就明确水运工程施工标准化的具体标准、费用支出、检查落实、考核方法等。在项目正式实施前，建设单位应按照行业管理部门要求和项目特点，编制相应的《工程建设标准化管理手册》或者《项目施工标准化策划》等之类的管理文件，文件中至少应包括以成立评估小组收集勘察设计文件、现场调查明确评估对象建立评估指标体系及重要性排序确定权重系数、计算评估指标分值总体风险计算、等级划分，提出专项评估对象编制总体风险评估报告报告评审通过或修改后通过最终评估结果不通过21下标准化建设内容：项目建设质量与安全目标、施工项目部驻地、工地试验、拌和站、预制场、钢筋加工场、模板（木工）加工场、临时道路与场地、标识标牌、现场安全防护布设、材料管理、人员管理、构筑物的质量控制、工序或隐蔽工程验收要求等。施工标准化建设管理文件应对具体的建设内容有明确的量化指标，检查落实考核机制等。3.1.8安全生产责任书签订安全生产责任制是安全生产责任体系的重要载体。建设单位应与勘察设计、施工、监理等单位，以及内部各管理岗位每年签订一次安全生产责任书。安全生产责任书应载明责任部门（岗位）的安全生产目标、安全生产职责、奖罚等内容。建设单位应按年度开展安全生产责任制考核，实施奖惩。（1）建设单位应与下列工程从业单位签订安全生产责任书1）与勘察单位签订安全生产责任书；2）与设计单位签订安全生产责任书；3）与施工单位签订安全生产责任书；4）与监理单位签订安全生产责任书；5）与检测单位签订安全生产责任书；6）与监测单位签订安全生产责任书。（2）建设单位应根据内部各岗位职责签订如下安全生产责任书1）建设单位项目负责人应与各分管负责人、总工程师按年度签订安全生产责任书；2）各分管负责人、总工程师应与所分管部门负责人签订安全生产责任书；3）各部门负责人应与各岗位员工签订安全生产责任书。3.1.9教育培训和考核建设单位应根据项目安全管理纲要和具体特点，制定项目安全生产教育培训制度和计划，负责本项目建设单位安全负责人和安全管理人的教育培训；监督检查监理、施工单位的安全教育培训和安全技术交底落实工作。对有条件的项目，建设单位可对各从业单位安全管理人员在安全法律法规、安全保障、应急管理、消防管理等方面进行理论考核；对拟进入施工现场的作业人员进行现场技能实操考核，考核通过后方可进行相应工种的施工操作。建设单位每季度必须组织一次由建设项目安委会成员参加的安全教育，学22习传达有关文件，总结分析项目安全生产情况。定期召开工程质量会议和不定期召开质量安全专题会、现场观摩会，通报检查情况，分析处理质量安全管理中存在的问题，总结推广好的管理经验。组织开展技术规范、技术方案、管理制度、工艺实施、档案管理等专项培训工作。3.1.10安全生产条件（1）建设单位对工程项目安全生产负有主导责任，应加强工程项目各阶段安全工作的综合协调管理，按照合同约定督促工程参建单位落实安全生产责任。工程项目开工建设单位应具备以下安全生产条件。1）建立健全安全生产责任制，制定项目安全生产规章制度。2）设置专职安全生产管理机构，机构负责人应熟悉、掌握施工安全生产法律法规、标准规范，安全生产管理机构按照工程需要配备专职安全管理人员。3）保证安全生产条件所需资金的投入。4）办公、生产区及相关设备和配件符合有关安全生产法律法规、标准规范的要求。5）制定生产安全事故应急救援预案并组织开展应急演练。6）法律、法规规定的其他条件。（2）工程项目开工前，建设单位应按照交通运输部《交通运输部关于开展公路水运工程“平安工地”考核评价工作的通知》（交质监发〔2012〕679号）规定内容，认真组织开展项目安全生产条件核查，工程项目开工前安全生产条件核查表见附录D，提出核查意见，并向负责监管的交通运输主管部门备案。严禁安全生产条件不满足要求的工程项目开工建设。3.1.11移交设计图纸和施工测量控制点建设单位应按照合同约定的数量将施工图设计文件、地质勘察资料、施工测量控制网点等资料通过监理单位移交给施工单位，并督促监理、施工单位尽快对施工设计文件进行会审，图纸会审及设计交底流程见图3.1-2。3.1.12组织设计交底根据图纸会审意见，组织设计、施工、监理单位有关人员，召开设计交底会议，图纸会审及设计交底流程见图3.1-2。组织协调勘察与设计单位之间、各设计单位之间、设计单位与设备制造、施工等单位之间的配合,对其技术活动进23行管理,对其往来技术文件进行审查批准。图3.1-2图纸会审及设计交底流程图3.1.13检查监理单位准备工作检查监理单位质量、安全保证体系及各项管理制度的编制审批等情况，审定监理单位报送的《监理规划》，以及核查监理单位编制的《监理实施细则》。检查监理单位进场人员、设备、工地试验室及驻地建设等是否符合有关要求。根据监理合同文件要求，审批监理人员及进场计划。3.1.14检查施工单位准备工作根据监理审批意见检查施工单位的质量保证体系、安全生产条件、各项管理制度、工程量清单核查、工地试验室建设、预制场建设和驻地建设等工作的完成情况。根据合同文件要求，检查审批施工单位主要技术管理人员的进场情况。根据合同文件要求，检查审批施工单位的分包情况是否符合合同约定。设计单位提交设计图纸建设单位按合同数量移交设计图纸给监理单位监理单位清点设计图纸移交设计图纸给施工单位监理单位收集、汇总会审意见提交建设单位建设单位转送图纸会审意见给设计单位建设单位组织图纸会审和设计交底设计单位进行设计交底，并对图纸会审意见进行澄清或变更形成图纸会审记录和设计交底纪要监理单位核对图纸施工单位核对图纸243.1.15核查施工组织设计和专项施工方案核查经监理审批的施工组织设计和规模较大、施工工艺复杂的专项施工方案，必要时组织有关专家进行评审。3.1.16工地试验室资质审核与报备建设从业单位因工作需要在工地设立临时试验室，应按照交通运输部《关于进一步加强公路水运工程工地试验室管理工作的意见》（厅质监字〔2009〕183号）（相关文件见附录E）和各省交通主管部门规定的实施意见要求进行设立。工地试验室应在项目正式开工前组建完成，并由建设单位按照要求，认真进行核查，确认符合要求后，报送项目质监机构备案，工地试验室备案流程见图3.1-3。图3.1-3工地试验室备案流程图3.1.17办理工程质量监督申请建设单位在项目开工前，应向质量监督机构提交《水运工程质量监督申请书》，《水运工程质量监督申请书》见附录F，并提供以下文件和资料，申请办理水运工程质量监督手续。（1）工程项目立项、初步设计、施工图设计审查批复文件。（2）设计、施工、监理招投标文件，经交通运输主管部门备案的设计、施工、监理中标通知书原件及复印件（中标通知书原件审核后退回）。组建工地试验室母体检测机构核查确认建设单位核查，报项目质监机构登记备案项目质监机构审查申报材料备案通过，出具“公路水运工程工地试验室备案通知书”25（3）设计、施工、监理合同副本或者复印件。（4）设计、施工、监理、检测单位的资质和资信证明材料；主要设计人员执业资格证书；施工单位项目经理资格证书、施工技术负责人和施工质量自检人员名单及资格证明材料；监理、检测人员执业资格证书。（5）经批准的初步设计文件和施工图设计文件，主要地质、水文勘察资料。（6）施工组织设计、施工单位质量自检程序，施工单位工地试验室试验检测装备及人员配置情况。（7）监理规划、监理程序、监理工地试验室试验检测装备及人员配置情况。（8）工程设计变更文件。（9）质量监督机构提出的有关文件和资料。说明：上述（1）至（5）项为报质量监督申请的必要条件，其他文件和资料建设单位可分阶段向质监机构提交；有关资质证明材料复印件需加盖单位公章。3.1.18办理开工备案（施工许可）项目正式开工前，建设单位应根据《港口建设管理规定》、《航道建设管理规定》的要求，按照项目管理权限向港口（航道）行政管理部门提交施工图设计批复文件、控制性用地的批复文件、与施工单位和监理单位签订的合同、质量监督受理通知书等文件的复印件，办理建设项目开工备案手续。港口建设项目开工应当具备以下条件：（1）施工图设计文件已经完成并经审查批准。（2）建设资金已经落实。（3）征地手续已办理，拆迁进展满足工程建设进度要求。（4）施工、监理单位已确定。（5）已办理质量监督手续。3.1.19报备单位工程、分部工程和分项工程划分水运工程项目开工前，建设单位应组织施工单位、监理单位对单位工程、分部工程和分项工程进行划分，并报水运工程质量监督机构备案（附录G）。工程建设各方应据此进行工程质量控制和质量检验。3.2施工阶段26作为项目实施管理总牵头的建设单位，在项目实施阶段要根据事前确定的设计、施工方案，组织设计、施工、监理等单位对项目实施情况进行检查并及时解决问题。同时，要定期和不定期地对质量安全管理体系运行情况，勘察设计单位、施工单位和监理单位落实质量安全责任情况进行检查。3.2.1质量责任登记开工后，建设单位督促各参建单位按照附录H-L表格要求，完成对设计、监理、施工、试验检测等单位的人员质量责任登记，并报质量监督机构备案。3.2.2重大设备和工程原材料采购管理督促项目施工单位机械设备按要求到位；审核对工程质量安全有重大影响的施工机械设备的技术性能报告；审查原材料采购各项指标和质量保证资料，按规范要求组织抽检。3.2.3合同履约管理依据合同文件，不定期组织对各施工、监理、设计等从业单位合同履约情况进行检查，规范合同管理。3.2.4施工标准化开展检查建设单位应在合同标段开工后不久，对施工单位和监理单位的施工标准化开展检查，主要检查内容包括：是否按照管理行为标准化指南的要求配备相应管理人员、编制规章制度、质保体系检查、安全生产条件检查、施工组织设计与专项方案编制、教育与培训开展等工作；是否按照现场布设标准化指南的要求进行施工项目部驻地、工地试验、拌和站、预制场、钢筋加工场、模板（木工）加工场、临时道路与场地、标识标牌、现场安全防护布设等建设，对于大型临时设施的建设，建设单位会同监理单位应对其进行验收后方可使用。在合同段正常实施过程中，建设单位应督促监理单位对施工单位所采用的施工工艺按照施工工艺标准化和批准的施工方案进行符合性检查，同时还应对施工单位的管理行为和现场布设情况定期进行抽查。3.2.5开展工程质量检查（1）建立定期质量检查、不定期质量抽查和巡查制度。（2）重点检查内容：试验检测工作，标准化和精细化管理措施落实，质量通病治理，施工技术方案执行，工序检查验收程序管理，材料进场管理，重要隐蔽工程、涉及结构安全及耐久性的重点部位、关键工序的质量控制等。27（3）对检查发现的问题，督促相关单位限期整改，直至合格。检查结果作为质量评比、奖罚、信用评价的依据。3.2.6开展安全生产检查（1）建设单位应对项目安全生产情况进行定期、不定期、专项的安全监督检查，建设单位的定期安全检查至少应每月组织一次。安全监督检查应遵循“谁主管、谁负责；一级查一级、层层抓落实；全面覆盖、各负其责；隐患处理四不放过”的原则，做到安全监督检查制度化、标准化、经常化，实现从检查到整改的闭环管理。（2）对施工单位安全生产管理情况的检查包括以下内容：1）安全法律法规、有关管理要求的落实执行情况；2）安全任务计划、目标的完成情况；3）安全责任制、安全管理制度等修订完善和落实情况；4）安全基础工作落实情况，各种安全记录的完整性和有效性；5）各级领导、管理人员的安全法规教育和安全管理的资格教育是否达到要求；6）员工安全意识、安全知识教育，以及特殊作业的安全技能培训是否达标；7）安全技术措施费用的提取和使用情况；8）劳动防护用品、保健津贴发放和使用情况；9）现场安全隐患排查、整改、闭合情况；10）应急预案的定期演练情况。（3）对施工作业现场的检查包括以下内容：1）施工作业场所安全管理情况；2）安全管理制度、操作规程、防范措施的落实情况；3）施工作业许可的执行情况；4）施工单位项目负责人施工现场带班生产工作；5）隐患排查及隐患治理项目的完成闭合情况；6）防护设施、消防设施和警示标志的完整性及运行情况；7）关键设备、特种设备、设施的监管情况；8）危险物品、放射性物品的安全监督管理情况。（4）对安全监督检查发现的问题或隐患，被检查单位应查找原因，组织整28改。一时不能马上整改完成的，除应制定整改计划并落实