私募基金运营风险管理制度

私募基金运营风险管理 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 私募基金运营风险管理制度私募基金运营风险管理制度.公司营运风险管理制度（模板）..公司营运风险管理制度第一章总则第一条为保证公司 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、稳重的运作，坚固建立合法合规经营的理念微风险控制优先的意识，培育从业人员的合规与风险意识，创造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤恳尽责、恪尽责责，防备和控制公司经营及业务展开过程中的各种风险，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监察管理暂行方法》、《私募投资基金管理人内部控制引导》等法律法例、规范性法律文件及有关看管要求拟订本制度。第二条本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确立要素。第三条本制度所称风险管理，是指环绕公司经营目标，对平时经营和业务展开过程中的风险进行辨别、评估、监测和控制的基本过程。第四条公司及公司子公司（或公司投资建立的其余公司）合用本制度。第二章基来源则第五条风险管理应贯串事先防备、事中监察、过后检查填补的指..导思想。第六条风险管理的详细目标是：（一）公司的经营与业务展开严格恪守国家有关法律法例规章，监管机关的有关规定和公司各项规章制度；（二）成立健全的法人治理构造，形成科学合理的决议体制、履行体制、监察体制和反应体制；（三）成立卓有收效的风险管理系统微风险管理流程，保证各项业务活动的健康运转和管理财产的安全完好；（四）在合理控制风险的基础上实现公司的长久可连续发展；（五）股东及客户的合法权益不受入侵，保护公司的信用及优秀形象。第七条风险管理的基来源则：（一）全面管理与要点监控相一致的原则：成立覆盖全部业务流程和操作环节，可以对风险进行连续监控、按期评估和实时预警的全面风险管理系统，同时依据公司实质有针对性地实行要点风险监控，实时发现、防备和化解对公司经营有重要影响的风险；（二）独立集中与分工协作相一致的原则：成立全面评估和集中管理风险的体制，保证风险管理的独立性和客观性，同时增强业务部门的风险管理主体 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx ，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密..切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推动，实现对风险的过程控制；（三）充分有效与成本控制相一致的原则：成立与自己经营目标、业务规模、资本实力、管理能力微风险状况相适应的风险管理系统，同时合理衡量风险管理成本与效益的关系，合理配置风险管理资源，实现适合成本下的有效风险管理。第八条公司设有三道风控防线：（一）前台业务团队：对客户和公司负责，鉴于客户偏好、看管合规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为，为风险控制负主要责任；（二）风险管理职能部门：包含风险管理部和合规部。与业务部门互相独立，全面评估、监控与报告风险，审察要点业务，检视公司内控系统并推动内控流程与体制的优化，参加风险的办理，推动风险管理系统建设，对第一道防线推行独立监察与制衡；（三）内部审计团队：对公司内控系统的健全性、合理性和有效性进行独立审计，同时覆盖第一道防线和第二道防线。第三章组织构造与职责分工第九条公司应成立覆盖全部业务单位的风险管理组织系统。公司委任合规风控负责人，负责组织和指导公司平时的风险管理工作，提出..防备和化解重要风险的建议，监察风险管理运转系统的有效性。第十条风险管理部包含风险管理职能部门和法律合规职能部门。主要负责落实和履行对于风险管理工作的各项 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，并组织实行对各种风险的辨别、评估、监测、控制等工作。第十一条风险管理部主要的风险管理职责以下：（一）履行公司的风险管理战略和决议，制定公司风险管理制度，并共同各业务部门拟订风险管理流程、评估指标；（二）对投资风险进行定性和定量评估，改良风险管理方法、技术和模型，组织推动成立、连续优化风险管理信息系统；（三）对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防备和控制建议；（四）负责敦促有关部门落实公司各项风险管理决议微风险管理制度，并对风险管理决议微风险管理制度履行状况进行检查、评估和报告；（五）组织推动风险管理文化建设。第十二条公司合规部门主要的风险管理职责以下：（一）制定公司法律合规管理制度，并共同各业务部门拟订法律合规管理流程；（二）负责公司对外和内部法律事务及 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 审察，参加公司司法案件的办理；..（三）对公司拟订的重要规章制度进行合规性审察，为公司业务开展与平时经营供给法律合规咨询建议；（四）对公司业务操作及流程合法合规状况进行监察检查；（五）推动公司内控体制与业务流程的完美，组织业务部门内控整改；（六）追踪看管法例，组织合规培训与宣传；（七）看管交流与协调；（八）踊跃推动合规文化建设。第十三条职工的风险管理职责：每位职工都是其岗位风险控制的直接责任人，应该坚固建立内控优先和全员风险管理理念，增强法律法例和公司规章制度培训学习，增强风险防备意识，严格履行法律法规、公司制度、流程和各项管理规定，发现风险问题应实时报告直属上级微风险管理职能部门。各部门负责人对其部门业务的风险管理负有管理责任，业务人员对本岗位业务的风险管理负有直接责任。第十四条公司建立内部审计职能，展开公司内控专项审计工作。公司邀请外面专业机构进行起码每年一次的独立外面审计。第四章风险管理工作内容与流程第十五条风险管理工作的主要内容包含风险信息采集与整理、风险辨别与评估、风险管理策略拟订、风险监控、风险报告的编制、风险..管理工作评估与改良。第十六条风险信息采集主要指对公司平时经营与业务展开过程中各项风险信息的汇总和整理。风险管理人员应成立迅速高效的信息收集渠道，并有责任核查重要风险信息的真切性和有效性。第十七条风险辨别与评估是指公司对于业务信息、管理信息和重要业务流程等在内的各项风险信息进行辨别并评估其发生风险的可能性及影响程度，保证每一项风险都能被理解、归类。第十八条风险管理策略是指依据风险的自己状况和外面环境，采取风险担当、防止、转移、除去、弱化、对冲、赔偿或许分担等一系列风险管理工具的整体策略，保证把风险控制在公司的可承受范围之内。第十九条风险监控是指对不一样种类风险进行动向监测与控制。第二十条风险管理部门应按期评估风险管理工作，并依据评估的结果对风险管理各项工作实时进行改良。第二十一条公司应该保留公司风险管理系统活动等方面的信息及有关资料，保证信息的完好、连续、正确和可追忆，保留限期自私募基金清理停止之日起不得少于10年。第五章主要风险的评估与控制第二十二条公司在平时经营和业务展开过程中波及到的风险主要有投资风险，以及法律风险、合规风险、道德风险、操作风险等。..第二十三条投资风险主假如指公司展开财产管理投资业务时所面对的风险，主要包含市场风险、信用风险和流动性风险。第二十四条操作风险主假如指因为内部程序、人员、系统的不完善或失误、或外面事件造成直接或间接损失的可能性。主要包含：投资决议风险、交易风险、资本管理和清理交割风险、信息技术系统风险等。第二十五条法律风险主假如公司经营管理过程中，因违犯国家法律、法例的规定，或违犯合同有关规定的风险。第二十六条合规风险主假如指公司因未能按照合规规则而引起法律责任、看管处分、财务损失和名誉损失的风险。第二十七条道德风险主假如指公司职工鉴于个人利益诉求，而违背职业道德、公司制度，以致法律法例对公司经创造成损失的风险。第二十八条公司应采纳必需的举措充分辨别并评估风险，依据公司自己或客户的风险容忍度适合担当风险，对于没法承受的风险进行转移，或成立合理的控制体制。成立信息与交流体制，增强部门与职工的交流与信息传达，增强公司各项政策与文化宣传内容的传达，促使内部控制有效运转。第六章风险管理系统的监察与评论第二十九条公司应付公司风险管理系统的履行状况进行按期和不按期的检查、监察及评论，排查公司风险管理系统能否存在缺点及实..施中能否存在问题，并实时予以改良，保证有关制度的有效履行。第三十条风险合规和审计人员可按期或不按期地检查各部门的风险管理工作，并将检查结果报告公司管理层。第三十一条对于各项规章制度完美、风险防备工作踊跃主动并卓有收效的部门，公司应赐予适合表彰与奖赏。对因为制度不齐备、工作程序不合理，或管理杂乱而造成较狂风险并给公司带来损失的，应追查部门主要负责人和有关人员的责任。第七章附则第三十二条本制度由公司合规部负责拟订、订正与解说。本制度未尽事宜，按有关法律法例履行。第三十三条本制度经股东会审批经过，公布之日起实行。.