公司内控风险评估流程-RCM风险控制矩阵模版

公司内控风险评估流程-RCM风险控制矩阵模版RCM控制矩阵一级流程编号 BUC 一级流程名称内部监督管理二级流程编号 BUC.02 二级流程名称内控与风险管理三级流程编号 BUC.02.01 三级流程名称风险评估流程主责部门名称流程责任人目标编号控制目标风险编号风险描述控制措施编号控制措施缺陷编号缺陷描述 T00 确保风险评估工作有制度可依。 R00 未指定风险评估管理相关制度，或制度缺乏可操作性，可能导致风险评估管理工作混乱、无序，缺乏明确的操作指引。 T01 确保设定的控制目标全面、合理、可行，以指导风险评估的进行。 R...

RCM控制矩阵一级流程编号 BUC 一级流程名称内部监督管理二级流程编号 BUC.02 二级流程名称内控与风险管理三级流程编号 BUC.02.01 三级流程名称风险评估流程主责部门名称流程责任人目标编号控制目标风险编号风险描述控制措施编号控制措施缺陷编号缺陷描述 T00 确保风险评估工作有制度可依。 R00 未指定风险评估管理相关制度，或制度缺乏可操作性，可能导致风险评估管理工作混乱、无序，缺乏明确的操作指引。 T01 确保设定的控制目标全面、合理、可行，以指导风险评估的进行。 R01 如果设定的控制目标不全面、合理、可行，可能导致风险评估工作缺乏指导性。 T02 确保及时、全面收集与企业相关的风险，保证信息的准确性。 R02 未根据设定的目标，进行全面系统持续地收集相关信息，可能导致企业无法准确、全面识别风险。 T03 确保风险分析方法和技巧准确、适当。 R03 未能运用适当的方法和技术，对识别的事项进行风险分析，评估风险发生的可能性和影响程度，并作出适当的风险排序以确定高风险领域，可能导致风险评估结果不准确。 T04 确保应对策略能够有效应对和防御风险。 R04 如果重大风险控制措施无效，可能导致风险得不到有效的防范，进而导致风险发生。

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