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主扇司机安全培训内容 Microsoft Word 文档 主通风机司机培训内容 一、矿井通风的任务 矿井通风的基本任务是: 1、供给井下以适量的新鲜空气; 2、冲淡并排出有毒、有害气体和矿尘; 3、创造良好的气候条件。 上述三条是井下人员劳动和机器运行的不可缺少的条件，而通风机司机的任务就是通过正确的操作、运行、维护主通风机装置，使它可靠地、经济地、安全运行。 二、通风机的运行方式 1、矿井通风方式 矿井通风方式可分为自然通风和机械通风。 (1)自然通风是利用井外和井内空气温度不同、两井口标高不同所形成的自然风压差、使空气流动，形成自然风流。 (2)机械通风就是利用通风机叶轮的旋转，造成较高的风压，使空气在井下流动。按机械通风方式的不同，又分为抽出式和压入式通风。我矿属于抽出式机械通风。 2、矿井通风系统 为使矿井通风，必须使空气沿井下巷道经常不断地连续流动，把全部通风巷道联合在一起，叫做矿井通风系统。 按通风机布置方式的不同，分为:(1)中央并列式(2)对角式(3)中央边界式(4)混合式 中央并列式:进风井和出风井并列布置在同一个工业广场内的通风系统。 我矿属于中央并列式通风系统。 对角式:利用地面工业广场内的主要井筒作为进风井，在井田的两翼各开一个出风井进行抽风的通风系统。 中央边界式:利用地面工业广场内的主要井筒作为进风井，在井田边界开一个出风井进行抽风的通风系统。 三、通风机的基本理论 1 1、轴流式通风机的工作原理 当叶轮在原位置旋转时，因叶轮与空气的相互作用，便产生压差，使空气沿轴向流动。在叶轮前的空气也就不断的经过集风器和流线体，流入通风机叶轮中，然后经整流器和扩散器排到大气中。 2、通风机的主要性能参数 流量、压力、转速、功率及效率称为通风机的性能参数。 (1)流量 单位时间内流经通风机的气体容积，称为流量(又称风量) 2容积流量:单位时间内流经通风机的气体容积。常用单位为m/s用Q表示。 (2)压力 是指气体垂直作用于容积单位面积上的力。它有静压、动压、全压之分。 静压:在通风机产生的全压中，用来克服通风系统阻力的压力能部分，叫做通风机的静压。单位是P，用p表示 aj 动压:使空气在通风机出口断面内以平均速度流动时所损失的风压，叫做通风机动压，用p表示。 d 全压:通风机在通风机系统中工作时，通风机出口的总压力与进口的总压力之差，叫做通风机的全压，用P表示。 (3)功率 通风机的功率分为有效功率、轴功率和配用功率3种。 有效功率:通风机在单位时间内对流经它的空气所做的有效功，叫做通风机的有效功率。单位为KW ,用P表示。 X 轴功率:通风机在工作时，电动机传递给通风机轴上的功率。P表示。 Z 配用功率:与通风机配用的电动机功率，叫做通风机的配用功率，用P表d示。 (4)效率 通风机在工作时，由于要产生机械摩擦损失和泄露损失等内部损失，通风机的有效功率与轴功率之比的百分数，叫做通风机的全效率，用η表示。 (5)转速 通风机每分钟的转速，叫做通风机的转速。用n表示，单位r/min 2 四、矿井通风设备和设施 1、轴流式通风机简介 3型号:MAF—2100/1200—1;流量:150M/S;全压:3150pa;主轴转速: 1000r/min;原动机功率:630kw;沈阳鼓风机厂 该风机可以实现动叶停车一次可调，风机效率高、噪音低、结构可靠 结构特点:单级叶轮，有集流器、前导风筒、后导风筒和扩散器。 风叶在0,55?范围内可调;轴承温度不得超过90? 2、配套电动机 TD630—6型同步电动机;630KW;1000转/分;定子:6000V;730A;额定 磁场电压:41V;额定磁场电流:171A; 江苏大东电机股份有限公司 3、附属设备 XYZ—16GFB型稀油站 沈阳北方润滑设备制造厂 JFM—4型风门绞车 卷筒直径:320mm 最大拉力:4000kg 钢丝绳速度:0.0066m/S 电机功率:7.5kw 锦州矿山机械厂 4、通风机电气控制设备 主要有励磁柜、高压真空启动柜、通风机组PLC控制柜等 5、防爆门及用途 是安设在装有主要通风机的排风井口的保护主通风机的装置;当井下爆炸 时爆炸波冲起防爆门起到泄压作用以保护风机不受害。 6、反风设备与设施 它是有进风、反风门、反风道、有关闸门等组成。 反风设备应符合下列要求: (1)结构简单，坚固可靠;(2)启动灵活; (3)反风操作时间，在10分钟内必须改变巷道中的风流方向; (4)反风时供给的风量不应小于正常风量的60%。 3 7、反风方法 反转反风。 五、矿井通风设备的操作 1、矿井通风设备的要求 (1)可靠运行(2)安全运行(3)经济运行 2、通风机操作规程 主通风机司机操作规程 一、操作前准备 1、检查刹车装置应在松闸位置。 2、人工盘车一至二圈，查看风机是否有异常声音和卡劲现象。 二、操作及注意事项 (一)主通风机正转启动: 3、启动稀油站，启动励磁柜并调试，正常后将开关扳至“允许”位置。 4、将正反转开关扳至正转位置后启动电机。 5、待电机正常运转后，进行倒换风门。 6、检查各仪器、仪表指示、电动机及风机运转声音是否正常，发现异常及 时汇报处理。(电动机轴承温度95?、风机轴承温度90?、润滑油温度40 ?、 油压在0.1MPa,0.5MPa) (二)主通风机的停止 7、将电动机启动柜分闸。 8、电动(手动)施闸停止风机运转。 9、将励磁柜的转换开关板至零位后断电。 10、停止稀油站。 (三)主通风机反风启动 11、确定在用风机为反风风机，并确认防爆门压脚是否压紧。 12、停止在用风机运行 13、将高压开关柜正反转开关板至反转位置。 14、启动风机，执行风机正常操作程序。 15、反风结束，停止反转风机，恢复风机正转通风。 4 三、收尾工作 16、认真填写各种记录。 17、搞好设备环境卫生，保持机房内整洁。 主通风机反风操作规程 1、确定现运转的主通风机为反风风机。 2、将风井防爆门的压脚压紧防爆门。 3、停止在用风机运行 (1)接到反风命令后，将高压开关柜的断路器开关向“分”闸的方向旋转， 断路器自动分闸，风机停止。 (2)点动施闸停止风机运转，然后再打开刹车闸。 4、风机反转 (1)将高压开关柜正反转开关板至反转位置。 (2)合上隔离开关。 (3)将断路器开关向“合”的方向旋转，断路器自动合闸，风机反转。 5、反风结束接到恢复正常通风的命令后，停止反风风机。 (1)将高压开关柜的断路器开关向“分”闸的方向旋转，断路器自动分闸， 风机停止反转。 (2)点动施闸停止风机运转，然后再打开刹车闸。 6、风机正转恢复正常通风。 (1)将高开柜的将正反转开关板至正转位置。 (2)合上隔离开关。 (3)将断路器开关向“合”的方向旋转，断路器自动合闸，风机正转，恢 复正常通风。 7、打开防爆门压脚，防爆门恢复正常状态。 六、矿井通风机的安全运行 1、通风机危险源分析 2、事故类型 (1)供电系统事故 占22% 5 (2)通风机自身机械事故 主要是叶片及传动轴断裂、联轴节损坏、轴承损坏及性能失常等事故占14、14.5% (3)电动机及电控装置事故占13.8% (4)反风设备事故 主要是反风门因冰冻或杂物卡住关闭或开不动事故占5% (5)管理失误事故 占20.1% (6)工人操作失误事故 占11.9% (7)检修质量事故 占11.9% 3、安全运行的措施 主要可概括为三项备用，十条要求 (1)三项备用 1)要有备用通风机 2)要有专用的双回路供电线路 3)要有可靠的反风设施 (2)十条要求 1)通风机状态要完好，保证正常运行。 2)每月由矿机电部门对通风机进行一次检查。 3)每年进行一次性能测定。 4)反风设备每季度检查一次，每年进行一次反风演习。 5)禁止利用通风机房做其它用途。 6)通风机要有专职司机负责运转维护，司机每一小时将通风机运转情况记录，发现有异常情况，立即汇报。 7)二台通风机同时保证完好，如果备用风机检修，必须制定防止意外的应急措施。 8)通风机因检修停电或其它原因需要停风时，必须制定停风措施。 9)变电所或电厂停电要提前通知矿调度，防止突然停电发生停机事故。 10)管理人员必须熟悉通风设备的系统，有指挥倒换风机、反风设施和排除各种故障与事故的应变能力。 6 七、规程与机房 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 1、《煤矿安全规程》有关矿井通风机的规定; 2、矿井通风机有关制度 主通风机司机岗位 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 一、熟知风机反风装置及反风方式，并能熟练操作。 二、起动前应检查机械各部是否正常并做盘车试验。 三、操作高压电气设备时，必须穿绝缘靴，戴绝缘手套，并站在绝缘台上。 四、运转中要经常检查风机各部声响及轴承温度，各仪表的指示值，并做好记录。 五、运转中风机的停止，起动均需请示，经允许后方可操作风机。发生故障时，立即倒换备用风机并向上级汇报。 六、室内外卫生合格无火源。 七、认真填写记录，室内物品摆放整齐。 主通风机司机 安全生产 安全生产管理档案一煤矿调度员先进事迹安全生产副经理安全生产责任最近电力安全生产事故安全生产费用投入台账 责任制 一、严格执行《煤矿安全规程》和本工种操作规程及各项安全生产规章制度，持证上岗，对本岗位安全工作负责。 二、负责主扇风机的开、停机操作、运行情况巡回检查、机房“三防”工作，保证设备正常运转。 三、做好设备的日常保养工作，设备运转时，注意观察仪表显示是否正常，发现“隐患”及时汇报、处理;配合电、钳工做好试运转及各种保护装置动作试验。 四、掌握矿井反风操作方法和步骤，能够处理运行过程中的应急事故。 五、负责作业现场标准化工作，达到标准要求。 六、做好交接班和出入现场人员登记工作，认真填写各种记录。 七、做好自主保安，杜绝违章作业，拒绝违章指挥。 八、发生事故及时抢救并汇报，参加事故调查。 九、掌握《煤矿企业灾害预防与处理计划》(预案)有关规定，做好重大危险源管理。 7 包机责任制度 一、包机人员要熟知所维护的机电设备性能、结构及工作原理等知识。 二、对所包设备规定内容和时间进行巡回检查。 三、在检查中发现问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 及时汇报并处理。 四、负责日常检查、停产检修的工具、材料、配件的准备工作。 五、掌握本包机设备的运行状态，根据情况提出计划，分期进行检修。 六、包机人员要认真填写好包机设备的各种检查、检修记录。 七、对包机人员不负责任发生的设备损坏，根据具体情况给予罚款和赔偿。 巡回检查制度 一、巡回检查人员在检查中如发现问题，必须立即处理，不能处理的上级 汇报。 二、巡回检查要在不影响生产的情况下进行，要严肃认真、一丝不苟。 三、检查人员要将检查地点、设备状态及发现的问题、处理情况如实填写 记录，并有当班司机签字认可。 四、对于工作不负责，不执行本制度，造成事故根据情节给予严肃处理。 文明化管理制度 一、机房内卫生整洁，每天必须清扫一遍，否则罚当班司机每人20元。 二、机房内做到窗明机净，设备表面无灰尘、油污，地面无杂物，不乱仍 烟头，违者每次罚款10元。 三、司机要树立良好的形象，做到服装整洁，文明用语。 四、严格执行交接班制度，当班卫生不合格不得交接班。 五、搞好机房内的文明化，为安全生产创造一个良好的环境。 要害场所管理制度 一、严格执行岗位责任制度及岗位交接班制度。 二、提高思想觉悟，做好“四防”工作。 三、对司机做到定期进行考核培训，做到持证上岗。 四、严格遵守各项规章制度及操作规程。 五、严禁违章指挥、违章操作。 六、非工作人员严禁入内，谢绝参观。 8 七、工人有权制止违章指挥，制止违章操作。 八、参观、检查人员要持保卫部门的介绍信，否则不于接待。 九、认真执行出入场房登记制度。 防火制度 一、建立、健全防火组织机构，各机房要有专人负责。 二、要经常检查防火设备，对易发生的火灾隐患要及时汇报。 三、提高警惕，严防坏人破坏。 四、如发生火警时，要及时报告消防队，并积极组织人员抢救，对工作失职造成火灾，根据情节给予以处理。 干部上岗检查制度 一、干部上岗检查时间必须在干部上岗检查记录上记录检查内容。 二、干部上岗检查必须做到如下检查内容: 1、检查包机组的情况，设备维护、使用、保养工作。 2、检查设备的运转状态，查有无不安全隐患、漏洞，并及时解决不 安全隐患及疑难问题。 3、检查各岗有无“三违”现象，查出后立即处理，决不姑息迁就。 三、干部必须每周到各岗位至少检查一次，值班干部每班必须查岗一次。 四、干部上岗检查要认真负责，不得敷衍了事。 五、职工有权监督干部检查工作和提出合理化建议。 保卫制度 一、害场所外大门要坚固结实，夜间要将门关好上锁，不得随意敞开。 二、凡来参观、学习、检查、采访、外来检修等人员，都要经武保科审查同意，持证明信方可进入。 三、凡进入人员都要登记，填写姓名、职务、工作单位、出入时间、工作事由。 四、凡进入人员未经上级许可，不准擅自记录、拍照、绘图。 五、对调入要害单位人员，必须对操作规程和各项规章制度进行学习，具备一定水平方可操作。 六、对调入要害场所的人员，必须先经武保科严格审查、历史清楚、现实 9 表现好、作风正派、方可上岗。对调出人员运转队要及时上报武保科进行登记，武保科要对在岗人员要及时考核现实表现。 七、要害人员必须懂得防火常识，懂得灭火器材的使用方法。要害场所发生重大事故和可疑情况要及时向武保科汇报。 交接班制度 一、司机必须在本岗位手拉手交接班。 二、交接班时必须按各项规程、责任制及其它制度所规定的各项内容进行交接。。 三、交接人必须将当班设备运行中所发生的一切情况，向接班人详细说明，并认真填写交接班记录。 四、交接班人要打扫室内卫生，将室内的一切工具、用品查点清楚。 五、接班人缺勤时，交班人不得离开工作岗位，并向领导汇报。 六、接班人认为交班人没按规定进行交接班或没完成本班任务，接班人有权拒绝接班，并向领导汇报。 七、交接班要严肃认真，一丝不苟，如接班人不坚持原则，马虎从事，接班后所产生的一切后果由接班人负责。 主通风机司机岗位责任制 一、操作时精力集中，按规程操作。 二、注意倾听设备的声音是否正常，掌握设备状态，发现异常情况及时汇报，停机检查。 三、做好设备的日常维护、保养及环境卫生，经常检查电动机轴瓦油量，注意观察电流表、电压表、温度表的指示是否正常。 四、坚守岗位，遵守时间，不得擅离职守，严格执行岗位交接班。 五、出现事故保护好现场，不准乱动，立即向有关部门汇报。 六、认真填写运行记录，交接班记录及要害场所登记。 七、上班前不准喝酒，当班人不准睡觉。 八、交接班时，要交接好设备的运行状态。 九、熟悉掌握设备的构造、性能、工作原理和技术操作规程。 10 《证券理论与实务》模块八考试精要 (证券市场基础知识)模块八考试精要 一、单项选择题 1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日 5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按6 照规定的比例在( )分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内 7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A 、20% B、30% C、40% D、50% 8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )人。 A 、2 B、3 C、 4 D、5 9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。 A 、1,2 B、1,3 C、 1,4 D、1,5 11、上市公司要设立( )秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会 12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为( );向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。 A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于( )起正式实施。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 11 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年 15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年 16、有下列情形之一:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯( )罪。 A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与( )一家证券公司签订融资融券 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 。 A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家 18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长。 A 、5 B、10 C、15 D、20 19、( )6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。 A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以( )。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付 21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的( )。 A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人 22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自( )2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年 24、凡年满l8周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。 A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专 25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。 A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年 26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 12 A 、5 B、 10 C、 15 D、20 二、不定项选择题 1、涉及证券市场的法规涉及几个层次( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资，其中投资公司可以在( )年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。 A 、(2、5、3 ) B、(3、5、3 ) C、(4、5、3 ) D、(2、5、4 ) 3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、( )还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的( )违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席 5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构( )6 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行( )数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券， 8、内幕信息、知情人员的范围，依照( )的规定确定。 A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯( )罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券 10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成() A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息 11、证券交易所、期货交易所( )或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 13 资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金. A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了( )种主要风险处置措施。 A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。 A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验 B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势 C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制 D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展 15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司( )职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员 19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司( )职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 ( )。 A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 14 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是( )。 A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公” 22、国际证监会公布了证券监管的目标( )。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险 C、保护证券公司 D、 23、证券市场监管的手段有( )。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各( )共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市 25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市( )进行监督管理; A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司( )等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的( )对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 A 、资金账户 B、、证券账; C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于( )。 A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争; C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是( )。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。 30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司( )的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育 32、、证券投资者保护基金的资金运用限于( )以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券公司中从事证券自营、( )等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事( )等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。 A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括( )。 A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。 15 B、违规向客户提供资金或有价证券。 C、在经纪业务中接受客户的全权委托。 D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题 1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销( )。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定( )。 3、停业整顿是自我整改的一种处置措施( )。 4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施( )。 5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组( )。 6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司( )。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户( )。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券( )。 10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券( )。 11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵( )。 13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物( )。 14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物( )。 15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物( )。 16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行( )。 17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则( )。 18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利( )。 16 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” ( )。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正( )。 21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一( )。 22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局( )。 23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理( )。 24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况( )。 25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督( )。 26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处( )。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露( )。 28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐( )。 29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息( )。 30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务( )。 31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金( )。 32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人( )。 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员( )。 34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作( )。 35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉( )。 17