河北省基金公司股市获利继续免征所得税考试试题

河北省基金公司股市获利继续免征所得税考试试题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、以下属于货币证券的有__。 A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.金融债券 2、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。 A.书面代销 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 B.书面委托协议 C.书面交易协定 D.书面合作协议 3、基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。 A:1 B:2 C:3 D:4 4、一般情况下假设投资者是____,则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差异曲线 A:风险厌恶 B:风险偏好 C:风险中性 D:其他 5、场外认购LOF份额,应使用()。 A.上海人民币普通证券账户  B.深圳人民币普通证券账户  C.中国结算公司上海开放式基金账户  D.中国结算公司深圳开放式基金账户 6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A.5% B.10% C.15% D.20% 7、以下不属于我国债券发行方式的有__。 A.定向发行 B.承购包销 C.公募发行 D.招标发行 8、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A.10% B.30% C.50% D.100% 9、证券发行市场的作用不包括__。 A.为已经发行的证券提供流通转让的机会 B.为资金供应者提供投资和获利的机会 C.为资金需求者提供筹措资金的渠道 D.促进资源配置不断优化 10、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是__。 A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比 B.基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低 C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 11、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。 A.跨期性 B.杠杆性 C.风险性 D.投机性 12、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001 13、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。 A.ETF的折价率为102.5% B.ETF的溢价率为102.5% C.ETF的折价率为2.5% D.ETF的溢价率为2.5% 14、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A.8.14% B.8.83% C.9.00% D.9.74% 15、下列关于基金评级的说法,错误的是__。 A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性 B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基金单项指标的短期排名 C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异 D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承担风险的同时获得了较高的收益 16、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。 A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关 C.个人担保该基金会盈利 D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 17、基金销售机构应__。 A.不在同一时间代销多只基金 B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份 D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》 18、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合,或进行基金资产配置。 A.流动性 B.收益性 C.阶段性 D.风险承受能力 19、关于债券型基金,下列描述正确的是__。 A.债券型基金可以通过调整投资组合,较好地抵抗通货膨胀风险 B.债券型基金对利率变动不敏感 C.随着债券组合平均到期期限增加,债券型基金面临的利率风险也增加 D.债券型基金有固定的利息收益 20、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A.证券市场价值 B.证券化率 C.证券市场指数 D.证券种类 21、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A.邮寄 B.直属的分支机构网点 C.直销队伍 D.独立投资顾问 22、基金的各项资产利息的计提方式为__。 A.按周计提 B.按月计提 C.按日计提 D.按季计提 23、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 24、关于债券与股票的比较,下列说法错误的是__。 A.债券和股票都属于有价证券 B.债券和股票的收益率是相互影响的 C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定 D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债 25、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 A:招募说明书 B:基金合同 C:托管协议 D:基金份额发售公告 二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分) 1、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。 A.监管成本和监管效益 B.基金投资人和基金管理人 C.监管力度和监管强度 D.监管投入和市场调节 2、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。 A.基金既往表现业绩评价 B.基金品种的选择 C.投资组合搭配 D.风险收益匹配 3、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息 资料 新概念英语资料下载李居明饿命改运学pdf成本会计期末资料社会工作导论资料工程结算所需资料清单 ,对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。 A:《中华人民共和国证券投资基金法》 B:《中华人民共和国公司法》 C:《中华人民共和国证券法》 D:《中华人民共和国刑法》 4、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。 A.32 B.40 C.50 D.80 5、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A.基金销售服务费;印花税 B.基金交易费;印花税 C.基金销售服务费;佣金 D.基金交易费;佣金 6、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。 A:5% B:10% C:30% D:50% 7、基金财产不得用于__。 A.承销证券 B.支付基金托管费 C.向他人提供贷款 D.向他人提供担保 8、关于开放式基金,以下说法错误的有__。 A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则 D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 9、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。 A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险 B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化 D.对监管对象给予公正的待遇 10、基金管理人的主要职责包括__。 A.投资管理 B.基金估值 C.基金营销 D.会计核算 11、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。 A.完全型基金 B.纯指数型基金 C.增强型指数基金 D.部分型基金 12、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金产品 D.基金投资人 13、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。 A.收入大部分用于消费 B.以双薪家庭为主 C.事业发展和收入均达到高峰 D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 14、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。 A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 C.ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金 D.ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行 15、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。 A.金融期权 B.金融期货 C.金融互换 D.结构化金融衍生工具 16、______是基金一切活动的中心;______在整个基金的运作中起着核心的作用。__ A.基金投资者;基金投资者 B.基金管理人;基金管理人 C.基金投资者;基金管理人 D.基金管理人;基金投资者 17、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法,正确的有__。 A.认购采取金额认购的方式 B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率) D.基金认购费用以净认购金额为基础收取 18、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票,其市盈率、市净率通常较____ A:快,低 B:快,高 C:慢,低 D:慢,高 19、普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的__。 A.营销权 B.特许经营权 C.财产支配权 D.基本权利和义务 20、股票型基金依据投资市场的不同,可分为__。 A.全球股票型基金 B.国内股票型基金 C.地区股票型基金 D.国外股票型基金 21、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有 __。 A.证券公司 B.商业银行 C.专业基金销售机构 D.证券投资咨询机构 22、证券发行市场是由__组成的。 A.证券发行人 B.证券业协会 C.证券投资者 D.证券中介机构 23、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时,应按照有关规定及时 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____ A:基金份额持有人大会决议 B:基金管理人或基金托管人变更 C:基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D:基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 24、采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。 A.增长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.保本基金 25、目前,我国封闭式基金的托管费率__。 A.为0.5% B.为0.25% C.通常在0.25%~0.5%之间 D.通常在0.5%~1%之间