工程项目清单检查及问题汇总表

XX工程项目资料清单检查结果汇总表表1.1资料清单方面，干煤棚项目应查45项，实查45项。22项符合规定，占49%,23项不符合规定，占51%。具体如下：序号项目阶段资料名称符合项序号项目阶段资料名称问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 项1项目建议书J1立项阶段2010年工程项目建设 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 X2立项工程项目立项（需要备案）J2勘察设计管理制度X3阶段资金来源情况J3概算变更审批制度X4平面规划图J4勘察设计阶段初步设计审查会议纪要X5初步设计审批制度J5经甲方签字认可的设计变更 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 单X6 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理制度（通用或专用）J6工程变更洽谈记录、设计变更签证X7初步设计变更制度J7经批准的设计变更总概算X8施工图设计管理制度J8施工图交底和会审会议纪要X9勘设计资料管理制度J9施工图预算X10祭设计阶段勘察设计合同J10占用印染部分土地的土地使用证X11设计单位等级资质证书J11建设用地规划许可证X12组织管理部门与勘察设计商往来函件J12建设工程规划许可证X13设计变更图纸J13施工准备施工许可证X14地质勘察报告J14及施工阶段环境评估报告、能源评估报告、安全评估报告X15地质灾害评估报告J15影响工程造价、工期等的签证X16合同管理制度（通用或专用）J16施工单位资质等级证书X17施同施工方的往来函件J17施工单位的营业执照、税务登记证X18工准备及施工阶施工合同、补充合同或施工协议书J18施工日志X19工程项目中间验收资料、质检报告J19隐蔽工程记录和口随工验收记录、质检报告X20工程进度款付款记录及审批手续J20采购计划X21段适用工程项目的采购、收发、保管制度J21材料采购主要材料的招投标资料、合同、材料价格、质量合格证、质检单X22材料采材料发票J22主要材料分析表、材料价差计算及分配明细表X23甲供材料清单（材料名称、型号、规格、数量、价格、出入库资料等）XXX工程项目审计问题汇总表序号被审计单位：审计人员：审计事项审计发现现状描述审计建议1立项阶段XX项目没有正式列入2010年投资计划2010年计划投资项目4个，其中没有包括XX项目2经战略委员会批准的项目存在变更，变更部分没有得到批复原计划建设6000m2XX,后又增补2500m2XXo项目负责人解释增补的就项目以电子邮件形式发送给战略委员会，战略委员会没有批复按公司治理文件规定』3勘察设计阶段缺少初步设计审查会议纪要项目负责人解释项目由施工方总包，施工方负责设计的审查、总概算、施工图确认等工作应按照XX公司《项目管》“施工组织设计编报制度”“施工图设计技与图纸会审制度”执4缺少初步设计总概算5施工图没有经过甲方签字确认6没有施工图的会审会议纪要7没有书面性的设计变更通知单项目负责人解释发现施工方杲部分工程未按图纸施工，经询问得知此部分工程图纸设计有待变更，因此口头提出设计变更，由设计院变更部分图纸，最终默认设计院的变更图纸。变更文件方面只有一份设计变更图纸和律师函应按照XX公司《项目管定》“工程联系单管理制度”、“设计变更管^度”执行8没有书面性的工程变更洽谈记录和设计变更签证9施工准备阶段部分土地没有获得土地使用证经询问和检查，XX项目面积8500m2,占用XX约3000m2土地没有能够获取土地使用证10没有建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、环评、能评、安评经咨询律师得知，XX项目本身就是违规项目，没有办法获取相关证书和评估报告11施工方没有房屋建筑工程的施工资质经咨询律师得知，施工方为个人，没有这方面的施工资质应按照《工程施工企业,等级 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 》选择施12施工阶段没有施工日志XX公司没有人对项目进度进行记录13没有隐蔽工程记录、没有对隐蔽工程进行验收、质检项目负责人解释存在隐蔽工程，但是没有单独验收，而是随整个工程进行验收应按照XX公司《项目管定》“隐蔽工程验收管理引、“工程检查与验收制/14材料、设备采购阶段材料采购方面：供应商的确定、价格的确定、质量等不可控制项目负责人解释由施工方总包，因此材料供应商的确定、价格的确定、验收、安装等都由施工方负责，质量方面会要求施工方提供用材合格证应按照XX公司行项目定》“工程主要设备、材）购及其质检、保管制度15竣工验收阶段XX未经最终验收，已开始使用项目负责人解释目前只有抗雪压方面没有验收，需要等待下雪后才能验收；其他方面已经验收结束。XX在7月初已开始使用应现墟施建筑法管理规定“建筑工程竣工经格后，方可交付使用；收或者验收不合格的，付使用。”16对XX公司《项目管理规定》，财务部不知晓，难以在财务环节对其进行有效全面的监督经询问，综合办主任确认财务部没有获知《项目管理规定》17材料采购方面，原始凭证不完整经检查，在材料采购方面，2月25#转账凭证应按《财务管理手册》音原始凭证的审核与埴XX项目财务管理方面的控制信息被审计单位：XX公司审计人员：审计时间：合同方面的控制（""'、'逐”表示测试结果）凭证号凭证内容付款方面的控制（'合同名称或合同号是否按规定审批合同条款是否准确、合规、完整金额是否按合同规定付款《XX施工合同》，董事长、总经理、副总经理签字，盖有热电公章X,“合同价款及付款方式”条款对施工方与材料供应商的职责不明确付2月-24#付XX施工费13万J,已付a付2月-25#付XX货款（XX材料款，型钢13.720931t,型号为10#*1.8）5.9万J,已付《XX增补合同》应付4月-52#购焊管33.62t（XX第二批材料款）129305.99J，暂未支付aXX项目资料清单检查结果汇总表表2.1资料清单方面，XX项目应查62项，实查62项。54项符合规定，占87%；8项不符合规定，占13%。具体如下：序号项目阶段资料名称符合项1立项阶段项目建议书J2经批准的可行性研究报告J3工程项目立项（需要备案）J42010年工程项目建设计划J5资金来源情况J6勘察设计阶段征地红线图J7平面规划图J8设计要点文件J9勘察设计管理制度J10初步设计审批制度J11合同管理制度（通用或专用）J12初步设计变更制度J13概算变更审批制度J14施工图设计管理制度J15设计资料管理制度J16勘察设计合同J17设计单位等级资质证书J18初步设计审查会议纪要J19经批准的初步设计文件J20经批准的初步设计总概算J21经甲方签字认可的设计变更通知单J22设计变更图纸J23工程变更洽谈记录、设计变更签证J24经批准的设计变更总概算J25地质勘察报告J26施工准备阶段国有土地使用证J27建设工程规划许可证J28环境评估报告、能源评估报告J29安全评估报告、地质灾害评估报告J30施工前对施工方的招投标资料招标管理制度J31具体工程的招标文件J32询标纪要（包括询标答疑）J33标底或招标控制价J34投标保证金J35投标文件J36中标通知书J37工程承包合同、补充合同或施工协议书（材料、设备、价格结算等方面的责任和要求情况）J38合同管理制度（通用或专用）J39施工单位资质等级证书J40特种设备安装改造维修许可证（锅炉、压力管道、起重机械）J41经监理单位和建设工程管理部门审定的施工组织设计或施工方案J42施工阶段同施工方的往来函件J43影响工程造价、工期等的签证J44隐蔽工程记录和随工验收记录、质检报告J45工程项目中间验收资料、质检报告J46监理报告（施工中的监理月报等）J47监理合同及与结算有关的监理书面意见J48有关项目贷款利息支出、分配情况J49工程进度款付款记录及审批手续J50材料、设备采购资料适用工程项目的采购、收发、保管制度J51采购计划J52采购设备、主要材料的招投标资料、合同、发票、清单、材料价格、质量合格证、质检单J53主要材料分析表、材料价差计算及分配明细表J54甲供材料清单（材料名称、型号、规格、数量、价格、出入库资料等）J序号项目阶段资料名称问题项1勘察设计及施工准备阶甲方签字确认的施工图应经资质单位审图X2施工图交底和会审会议纪要X3施工图预算X4施工许可证X5段开工报告（施工单位向监理工程师提出）X6开工令（监理工程师卜达）X7施工单位法人代表身份证明、身份证复印件X8施工单位的税务登记证X序号被审计单位：X审计人员：审计时间：审计事项审计发现现状描述审计建议责任人备注1勘察设计阶段施工图尚在审查中，但是工程已开工项目负责人解释施工图送XX建设委员会审查中，没有施工许可证、开工报告、开工令，XX项目由原一期项目施工方按一期施工图先行施工（二期施工图已经审核，三期施工图和二期的除有几处存在变更外，其他基本一致）《中华人民共和国建设工程质量管理条例》第十一条规定：“建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。”对现状描述已复核验证2对施工方的招标投标阶段招投标、议标过程存在个别不完善的地方经检查和询问得知，招标时只有两家单位投标，流标后改用议标方式与XX进行议标，按最低价XX中标；在XX毁标后，直接与XX议标，XX中标。按公司招投标管理规定执行同上3与XX公司的议标由XX参加，直接口头沟通，没有进行书面记录应有议标的书面性记录同上4没有向施工方收取履约保证金项目负责人解释因为与XX公司长期合作，且其机器、设备和人员已经进场，所以没有向其收取履约保证金应在合同中列明并收取保证金同上5没有合同时间变更的书面佐证资料建设工程施工合同XX工期由90天改为180天，没有书面的变更申请和审批资料，只是在合同上直接更改；项目负责人解释因为打印错误，现已电话联系对方负责人在合同上补签字严格按照公司《经济合同管理办法》规定执行同上6材料、设备采购阶段个别合同没有按规定审批XX临时路工程的合同只有项目负责人签字，没有董事长、总经理签字，并且没有加盖公章严格按照公司《经济合同管理办法》规定执行同上7个别材料采购没有合同经检查，采购XX有限公司45226.56元材料款没有签订合同；项目负责人解释钢材价格变动频繁，根据现场需求钢材量不一，零星较多，难以签订合同明确钢材价格和运费，经询价谈判选定供应商，签证经董事长审批严格按照公司《经济合同管理办法》规定执行同上XX工程项目审计问题汇总表表2.28财务管理个别账务处理不及时对弃标单位收取的履约保证金5万元没有及时转入“营业外收严格按照《企业会计准则》执行同上X工程项目资料清单检查结果汇总表表3・1资料清单方面，XX项目应查13项，实查13项。10项符合规定，占77%；3项不符合规定，占23%。具体如下：序号项目阶段资料名称符合项1立项阶段经批准的可行性研究报告J2工程项目立项（需要备案）J32010年工程项目建设计划J4资金来源情况J5合同管理制度（通用或专用）J6初步设计变更制度J7概算变更审批制度J8材购料、资设料备采适用工程项目的采购、收发、保管制度J9采购计划J10采购合同J序号项目阶段资料名称问题项1设备采购阶段设计变更、概算变更的审批X2设备供应商的选择及价格确定的书面记录X3设备供应商的资质证明资料XXX工程项目审计问题汇总表序号被审计单位：XX公司审计人员：审计事项审计发现现状描述审计建1勘察设计阶段设计、概算变更没有报战略委员会批准处理能力由原方案50t/日扩容到54t/日，总投资由146.5万增加到160万没有报批按公司治理文行2材料设备采购方XX项目没有供应商选择、价格确定等方面的书面资料项目组长说此项目属于专利产品，不需要进行招投标；没有采购方面的书面性资料按照XX公管理规定》要设备、材料质检、保管匍据3面没有要求设备供应商提供资质证明没有要求XX公司提供任何证件及专利J证书等证明文件