律师对企业发债做尽职调查所需材料

律师对企业发债做尽职调查所需材料1、历时沿革材料2、现有营业执照3、股东结构4、债券发行程序①董事会决议②股东批复5、发行条件①《审计报告》②发行人说明及适当核查（往期债券）发行人确认（不存在违反证监会监管措施）④审计财务报告，并出具了无保留意见的审计报告⑤发行人说明及适当核查（擅自改变前次发行债券募集资金的用途）⑥发行人确认及相关税务主管部门、工商部门出具的证明（无损害投资者利益的情形）6、担保①担保函②担保公司营业执照担保公司同意对外担保的决议7、债券承销①证券公司具有从事证券承销业务资格8、募集说明书9、《债券受托管理协议》10、《债券持有...

1、历时沿革材料2、现有营业执照3、股东结构4、债券发行程序①董事会决议②股东批复5、发行条件①《审计报告》②发行人说明及适当核查（往期债券）发行人确认（不存在违反证监会监管措施）④审计财务报告，并出具了无保留意见的审计报告⑤发行人说明及适当核查（擅自改变前次发行债券募集资金的用途）⑥发行人确认及相关税务主管部门、工商部门出具的证明（无损害投资者利益的情形）6、担保①担保函②担保公司营业执照担保公司同意对外担保的决议7、债券承销①证券公司具有从事证券承销业务资格8、募集说明书 9、《债券受托管理协议》10、《债券持有人会议规则》11、债券发行的偿债保障及股息分配政策的股东批复12、其他①对外担保资料②未决诉讼、仲裁及行政处罚事项资料具体债券发行及偿还情况

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