ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版

【MeiWei81-优质实用版文档】 内审员：见审核的安排 审核日期：2018-5-28至29 审核部门：管理层；综合部；生产部、经营部、车间、仓库 ISO9001条款 要求 审核结果 4 组织的环境 公司高层定期或不定期对组织内外部环境，收集这些信息，进行分析，针对劣势能够采取对应措施。 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望 确定了相关方的需求和期望，并在质量中满足这些要求。 4.3 确定环境管理体系范围 组织制定了中期发展规划，并对组织的内外部环境进行了分析，识别了相关方需求和期望，并在质量管理活动中予以满足，确定的质量管理体系范围详见认证信息表，不适用的条款8.3设计和开发，按照顾客要求生产，客户提供图纸，不涉及8.3设计和开发过程。理由较充分。 4.4 质量管理体系及其过程 质量管理体系按照新版 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 的要求进行了策划，并形成了文件化的质量管理体系，对确定的过程制定了 准则 租赁准则应用指南下载租赁准则应用指南下载租赁准则应用指南下载租赁准则应用指南下载租赁准则应用指南下载 ，按照过程准则实施控制。 5 领导力 与高层交流，领导的作用发挥的较好，重视质量管理，履行所做的承诺在业务活动中始终关注顾客要求，并落实在业务活动中，客户 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 较好，有稳定的客户资源。。质量意识强。各部门和岗位职责完善，履行情况较好。 5.1 领导力和承诺以顾客为关注焦点 5.2 建立质量方针 制定了质量方针，并在组织内部得到沟通。 5.3 组织的作用、职责和权限 部门和岗位职责在内部进行了沟通，并在执行层面实施情况较好。 6 策划 风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。 提供了风险汇总表，共确定50个风险，融入到流程中加以系统的控制。 近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。 6.1 应对风险和机会的措施 6.2 质量目标及实现策划 制定了2017年质量目标，进行的目标分解，相关部门根据公司质量目标进行了分解。公司质量目标： 工序检验一次合格率≥90%；产品交付合格率100%； 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 执行率100%；顾客满意综合评价达85分以上，均完成。 6.3 变更的策划 目前文件没有发生变更。 7 支持 公司支持性活动能够满足质量管理体系的需要 7.1 资源 资源配置基本满足管理体系的需要 7.1.2 人员 公司人员12人，满足生产需要，人员经过培训后上岗。 7.1.3 基础设施 现场查看：在用设备正常使用，现场观察设备的维护保养情况较好。 7.1.4 过程环境 过程环境较好，生产车间导入了“5S”管理，有检查标准，每月进行一次检查，发现问题有跟踪检查的实施证据。 7.1.5 监视和测量资源 根据测量任务，目前配置的检测设备主要有：长度类计量器具，游标卡尺、卷尺、 抽查：3件计量器具的检定的实施情况：卷尺、游标卡尺0-150mm 均在有效期内，完好，正常使用。 7.1.6 组织知识 收集了与产品有关的知识，并能够获得这些知识。 建立了知识清单，可以获取，并及时更新 7.2 能力 操作人员、检验人员、质量管理人员的能力基本满足质量管理的要求。 抽查：焊工、行车工，均由上岗证，并在有效期内。 7.3 意识 主要人员的质量意识较强，产品质量稳定。 现场抽查3名员工，熟知公司的质量方针、岗位目标和岗位职责。 7.4 沟通 开展了内部沟通，实施的证据较充分。 7.5 形成文件的信息 文件完整，编制了手册，控制流程，作业指导书，工艺文件文件完善。保存的记录较完整。 7.5.1 总则 7.5.2 编制和更新 7.5.3 形成文件的信息的控制 编制了文件控制清单，发放有签收手续。 8 运行 运行过程进行了策划;产品要求根据顾客要求和产品标准确定，使用的产品标准: GB20550-20XX荧光灯用辉光启动器;IEC60155荧光灯用辉光启动器，有完整的工艺文件。 8.1 运行的策划和控制 8.2 产品和服务要求 根据顾客要求进行生产，执行产品标准。 8.2.1 顾客沟通 开展了顾客的沟通，沟通的证据较充分。 8.2.2 产品和服务要求的确定 抽查了近期3分合同，技术质量要求明确。 8.2.3 产品和服务要求的评审 针对抽查的三份合同，评审内容主要包括：产品的基本信息、质量要求、交付期、价格、交付方式、违约责任等，评审内容较充分，合同保存完整。 8.2.4 产品和服务要求的变更 在手加工的合同产品，目前没有发生变更的情况。 8.3 产品和服务的设计和开发 不适用 8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制 查阅了运输供方（长期合作单位）供方的评价，目前未发生委外运输的情况，由顾客自提。今后可能涉及到运输外包，目前正在寻找合适的运输单位。 根据生产车间的材料需求和生产 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，采购信息通过编制采购计划确定，查阅了采购计划，2017年1—4月份的采购计划，计划中采购产品的名称、规格、数量、到货期、质量要求等规定完整，并经过分管领导审批后实施采购。 公司制定了采购产品进货检验标准，采购产品进厂后，由采购人员通知品质部检验，由质检部负责验证，见质检部审核记录。 --抽查4月份的采购计划，审核时没有提供。★ 8.4.1 总则 8.4.2 控制类型和程度 8.4.3 外部供方信息 8.5 生产和服务提供 产品生产工艺流程：启动器生产工艺流程： ---备料----下料----机加工—铆焊--检验----入库 形成的文件符合标准要求。 8.5.1 生产和服务提供的控制 ---关键和确认工序：铆焊。对人员和作业文件进行了确认，编制了作业指导书。对作业人员进行岗前培训，经考核合格后上岗，并按照确认准则的要求，定期进行了确认。实施证据基本充分，基本符合标准要求。 --现场使用的设备完好、计量器具均在有效期内，重要工序有检验，工艺部门不定期检查工艺纪律的执行情况。有效的防止了认为差错 --特殊过程为焊接，制定了确认准则，每年一次例行确认，工序的受控条件发生变化时，随时进行确认。目前该特殊过程在受控条件下进行。过程能力持续满足要求。 8.5.2 标识和可追溯性 原材料标识采用标牌进行标识，半成品采用随工单标识，实物上用标签进行标识，标识内容：批号、产品代号、生产日期，成品采用标签进行标识，标识内容现场检查标识内容符合产品标识中的要求。现场产品易于区分，分类存放。 8.5.3 顾客或者外部供方财产 未发生顾客和供方的产品情况，顾客和供方的信息，公司实行保密。 8.5.4 防护 查：仓库物品的防护：原料和成品在一个库区，分区域存放，分别建立了物资管理台账，现场观察，库存产品标识清晰。 8.5.5 交付后活动 --出入库手续完备，领料，发料均有出入库单据，并有审批。 加工完工的成品发货手续完整，并有交货清单，备品备件齐全。 --抽查：原料仓库，进出有手续，库存材料有标识，抽查了三笔材料2017-1-12；2017-2-28；2017-4-20帐物相符，仓库环境较好，灭火器配置情况较好。 --抽查上个月发生的一次售后服务，现场审核没有提供售后服务派遣单以及服务工作小结，包括顾客的评价意见等实施证据。★ 8.5.6 变更的控制 生产过程的工艺变更，经过审批。 8.6 产品和服务放行 8.7 不合格输出的控制 建立了不合格品控制程序，规定的控制要求基本符合标准要求。 不合格品进行返工，返工后进行复检，复检合格率100%。近期未发生进货产品不合格的情况。 查2016-12-8成品一次交验合格率统计表，其中有12件毛泡不合格，办理了报废手续，提供了处置记录， 9 绩效评价 每月对质量状况进行分析，提供了2017-2质量统计分析报告，在报告中提出改进措施，由综合部并组织实施并验证。对质量目标完成情况进行统计分体，对供方的绩效进行监视，对流程、工艺执行情况进行检查，包括对生产计划的进度实施检查，实施证据较充分。 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 9.1.2 顾客满意 顾客满意度调查，查阅2017-12进行了满意度度调查，对顾客的改进建议组织实施，并验证。有实施的证据。 9.1.3 分析和评价 审核时没有提供2017年度的分析报告。★ 9.2 内部审核 近期于2018-1-11~12进行了一次内部质量管理体系审核，编制了审核计划，按照审核检查表进行审核，提出了不符合项报告3份，并编制了审核报告，分发到相关部门。实施情况基本符合标准的要求。审核员人进行了培训。 9.3 管理评审 公司规定了管理评审的时间间隔为12个月，近期管理评审于2018年2月8日进行，查阅了：管理评审计划2018年1月20日，管理评审输入文件，各部门体系运行自评报告，其内容包括：顾客的反馈、审核结果、过程绩效和产品的符合性、纠正和预防措施的跟踪、可能引起的QMS变化，上周管理评审改进措施的跟踪、改进的建议等。输入文件中包含了这些内容。 管理评审以报告的形式发至相关部门， 查阅： 管理评审报告，对管理体系运行的总体情况进行了适宜性、有效性和充分性评价，并提出了3项改进措施。 查阅这些改进措施的实施情况以及有效性验证记录，保存较完整。 9.3.1 总则 9.3.2 管理评审输入 9.3.3 管理评审输出 10 改进 建立了改进过程，并按照改进过程要求实施.通过内部审核、管理评审以及日常的检查进行改进，制定改进措施，实施证据较充分。 10.1 总则 10.2 不合格和纠正措施 查阅2017-12-20和2018-1-12纠正措施表，对不合格和潜在不合格的原因进行分析，制定整改措施，并对实施情况进行验证，验证结果有效，验证人张亚宁。实施程序符合公司纠正和预防措施控制程序的要求。记录保存完整。 10.3 持续改进 对顾客改进建议及时实施，对体系的不断完善，加强人员的绩效考核等方面，实施了改进。 车间推行5S管理。 注：不符合项在审核记录后以★标注。 PAGE 【MeiWei81-优质实用版文档】