欧洲一体化理论研究(免费)

国际关系学院学报 　2004 年第 1 期 Journal of the University of International Relations ,2004 No. 1 欧洲一体化理论研究 刘　　华 (国际关系学院 研究生部 , 北京 100091) 　　[摘要 ] 　功能主义、新功能主义、政策趋同理论和国际政治经济影响理论是欧洲一体化建立和深化的主要 指导理论 ,每种理论都有各自的特点和局限性并且互为补充 ,在欧洲一体化的不同发展阶段和领域发挥不同作 用 ,同时也为世界其他地区一体化组织的发展提供了理论选择。 [关键词 ] 　欧洲一体化 ; 功能主义 ; 新功能主义 ;政策趋同 [中图分类号 ] 　D80 　　[文献标识号 ] 　A 　　[文章编号 ] 　100423489 (2004) 0120008205 　　欧洲联盟是当今世界一体化程度最高的一体化组织 , 在世界经济与政治中占有举足轻重的地位。不仅如此 ,在 经济全球化与政治多极化日益发展的今天 ,欧洲联盟已成 为全球众多区域一体化组织学习和借鉴的样本。研究指 导欧洲联盟 (欧洲共同体) 建立及不断深化发展的理论具 有深刻的历史意义和现实意义 ,本文拟对欧洲一体化理论 作初步的探讨。 一、一体化理论与欧洲一体化 一体化思想古已有之 ,从中国古代的“天下大同”、古 希腊时期的城邦联和到 19 世纪中期以罗伯特·欧文和约 瑟夫·蒲鲁东为代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 的共同体主义 ,直到马克思对共产主 义的描绘都体现了一体化思想的不断发展。当前一体化 已成为世界潮流 ,北美有北美自由贸易区 ,东亚有东南亚 国家联盟 ,欧洲有欧洲联盟 ,亚太地区有亚太经合组织等 等。这些组织中 ,欧盟是组织最完备 ,规模最大 ,一体化程 度最高的 ,无疑也是一体化理论运用最为成功的。 (一)一体化理论的概念与欧洲一体化实践 在讨论欧洲一体化理论时 ,我们首先必须明确一体化 的概念。大多数一体化理论家强调 :国际层次上的一体化 进程得到了各参与方的同意 ,共同的 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、价值、利益或目 标的形成为一体化的进程提供了基础。[1 ] ( P. 548) 由此一体 化可以被认为是一种“导致政治共同体形成的过程”。厄 恩斯特·哈斯的定义就认为 :“说服来自不同国家的政治行 为体将其忠诚、期望和政治活动转向一个新的中心的过 程。这个中心的组织机构拥有或要求掌握对已经存在的 各民族国家的管辖权。” 的确 ,客观的世界存在于无政府状态中 ,没有任何一 个国家能够单纯依靠自己的力量求生存、求发展。许多民 族接二连三地被卷入一个以变量和混合动机的竞争为特 征的共同体之中。他们的利益在某些重要方面是相互对 立的 ,但是在另外一些方面他们又得益于相互间的协调行 动。[2 ] ( P. 270)在当今世界中就连美国这样的超级大国也不 能例外。因此各国都希望通过合作解决共同面临的问题 , 在诸如安全、政治、军事等高政治领域进行合作 ,同时在贸 易、环境、金融、投资、移民、社会保障等低政治领域也充分 协调。当各国的预期合作利益大于单独行动的利益时 ,合 作就会产生 ,一体化进程由此开始。当合作的领域和范围 不断扩大 ,参与一体化的各国的利益逐渐融合、趋同 ,并且 逐步产生认同感和共存感 ,一体化进程也就获得了各国的 普遍支持 ,能够不断深化和发展。欧洲联盟 (欧洲共同体) 8 的建立和发展充分说明了这一点。在这一进程中 ,出现了 不同的一体化模式 ,在实践中最有影响的是联邦主义和邦 联主义。 (二)联邦主义和邦联主义 欧洲一体化是在第二次世界大战后的特殊历史背景 下起步的 ,西欧经济形势严峻 ,各国政局不稳 ,美苏严重对 峙 ,安全环境恶化 ,在此种背景下欧洲联合的一个重要目 的是消除战争、保证欧洲的永久和平 ,“为欧洲各国人民之 间不断的、更紧密的团结奠定基础”。[3 ] ( P. 199) 围绕“紧密的 联盟”,对于欧洲一体化采取哪一种模式 ,欧洲内部展开了 联邦主义与邦联主义之争。以“欧洲之父”莫内以及阿登 纳、舒曼为代表的联邦主义者的目标是建立“超国家”性质 的欧洲联邦或欧洲合众国。其中的“制度主义派”主张自 上而下地建设统一的欧洲。,这一联邦国家一方面应拥有 足够的政治力与强制力 ,以满足成员国集体防卫、内部安 全和经济发展的需要 ;另一方面允许各成员国之间存在差 别。[4 ] ( P. 12) 他们力主通过欧洲联邦宪法来建立一个欧洲政 府和欧洲议会。这种从一体化入手来促进经济联合并进 而实现政治联合的方法在实践中困难重重。因为经历了 两次世界大战 ,各民族国家不可能一下子接受放弃主权的 超国家性质的联邦。 相对于“制度主义”,另一派持“功能主义”观点 :主张 自下而上统一欧洲 ,从经济领域入手 ,实现主要经济部门 联合 ,逐步扩大至整个经济部门和其他部门。从“经济一 体化”到“政治一体化”最终建立政治上层建筑以完成欧洲 完全统一。 功能主义为理解一体化与合作提供了一个重要基础 , 这一点在欧洲一体化初期表现得尤为突出。早在 1943 年 ,功能主义的创始人米特兰尼出版了《有效的和平体制》 (A Working Peace System)一书 ,提出了欧洲一体化进而统 一世界的 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 。功能主义合作会自动地“扩展”,指的是由 于认识到合作的必要而在功能领域进行的合作将会推动 合作态度的改变 ,或者使合作的意向从一个领域扩展到其 他领域 ,从而在更大的范围内进行更深入的合作。[1 ] ( P. 551) 经由功能合作来建立和平 ,这样的合作既可以避免所建立 的国际性机构过于松散 ,又可以在共同生活的某些领域建 立较广泛且稳定的权威。[5 ] ( P. 124)“功能主义”派深受此理 论的影响 ,欧洲一体化的起步、《欧洲煤钢联营条约》和《罗 马条约》的签订都可以用功能主义理论来解释。二战后西 欧面临的严峻政治经济形势迫使欧洲只有联合才能自强 , 但各国又不可能放弃经过战火洗礼才得到的国家主权完 整和民族独立 ,因而采用功能主义扩展方式实现部门联 合 ,逐步建立关税同盟 ,共同市场 ,实施共同农业政策 ,这 样一种内在需求就会使各部门包括金融、投资、货币、环 保、运输等部门互相依赖 ,进而过渡到政治部门。 戴高乐重新上台后的法国、英国、丹麦等国则主张欧 洲建立一种邦联式的民族国家联合体 ,被称为“邦联主义” 派 ,他们反对超越民族国家主权和超国家的一体化模式 , 认为欧洲联合应由不同历史文化、不同民族特性的主权国 家构成 , 应由主权的协调与合作实现 , 由于联合的目标不 一致 , 在欧洲一体化的运行中就形成了一种混合型发展 模式 :既具有超国家的性质 , 又在实质问题上体现民族国 家特性。[6 ] ( P. 43) 主要表现在欧洲联盟 (欧洲共同体) 的组织 机构设置上 ,即欧洲联盟委员会、欧洲议会、欧洲法院和欧 洲理事会 ,前三个机构体现了欧盟的超国家性 ,而欧洲理 事会则成为各国维护自身权利 ,体现国家主权的机构 ,特 别是由于欧洲理事会自成立以后在“至关重要利益”问题 上采用“一致通过”的表决原则 ,欧共体的超国家性被极大 削弱 ,直到 1987 年 7 月 ,《欧洲单一文件》生效 ,实行“特定 多数通过”表决制 ,这种局面才得以改观。 联邦主义和邦联主义的分歧反映出一体化过程中利 益的冲突、妥协 ,反映在增加欧盟国家机构的权力还是削 弱它的权力上 ,其实质是对民族国家主权让渡的态度。这 也就是一体化理论在实践中遇到的最大难题 ,即使地域相 连、意识形态相同、经济发展水平相近、历史文化相似的国 家实施一体化 ,它们也都不能无视国家主权的存在 ,不能 无视民族国家的利益。一体化的出发点和落脚点还是本 国的利益和要求 ,只不过是在一个更大范围中去寻求这种 利益。欧洲各国寻求互利合作的过程也就是欧洲联盟 (欧 洲共同体)不断深化的过程 ,这一过程同样也需要理论的 支持 ,而且一体化深化阶段的理论更加复杂 ,需要详细考 察。 二、欧洲一体化深化的理论 欧洲联盟 (欧洲共同体) 的建立和发展深化是在一体 化理论的框架内进行的 ,但在一体化深化的不同阶段 ,有 不同理论模式的支持 ,归纳起来主要有三类 :新功能主义 理论、政府间政策趋同理论和国际政治经济影响理论。 (一)新功能主义理论 9 新功能主义继承了功能主义的主要思想 ,并对一体化 理论进行了细化、修正。作为一种一体化理论 ,描绘了具 有发达经济的所谓自由民主国家的地区集团的一体 化。[7 ] ( P. 18)新功能主义的核心概念是“溢出”(Spillover) ,美 国学者罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈把“溢出”定义为由功 能上的相互依赖或目标上的内在联系所产生的不平衡而 迫使政治行为者们重新定义他们共同目标的某种形 势。[8 ] ( P. 19) 新功能主义者认为一体化进程能够继续之前需 要某些条件 ,包括公众态度由民族主义转向合作 ,精英们 出于实用主义而非利他主义的原因促进一体化的欲望 ,以 及向一个新的超国家机构授予实际权力。[7 ] ( P. 13) 由此 ,一 体化的不断“溢出”并不意味着加入一体化各成员国的政 治精英对一体化有持续不断的热情 ,实际上在各成员国的 政治家们的一体化热情减退时 ,一体化仍然会持续“溢 出”。自 1957 年《罗马条约》签订以来 ,欧共体逐渐将活动 扩展到更多相关的政策领域 ,在重工业领域 (特别是煤钢 联营)的一体化成功的实施后 ,一体化很快向农业、关税和 贸易领域扩展 ,以至最终“溢出”至整个经济领域 ,产生欧 洲内部统一大市场和经济货币联盟。由于经济基础决定 上层建筑 ,随后经济领域的一体化必然向政治领域“溢 出”。在政治领域 ,20 世纪 70 年代欧共体政治合作表现 为成员国外交部长定期会晤 ,之后《欧洲单一文件》中正式 提出欧洲政治合作 ,经过《欧洲联盟条约》的提升 ,共同外 交与安全政策 (CFSP)产生。科索沃战争后欧盟又决定组 建“快速反应部队”,建立欧洲共同防务 ,使欧洲由经济一 体化不断向政治一体化方向发展。 新功能主义着重强调“溢出”机制 ,主张通过“溢出”机 制使一体化从经济技术部门逐步扩展到政治部门 ,最终建 立制度性的一体化机构。而功能主义者则偏重内部不那 么紧凑的共同体的形成 ,更强调纯功能性的政府间合作。 新功能主义一体化不仅是在政治精英层面的运作 ,同时也 是在各成员国民众层面的运作。随着一体化机构产生 ,劳 工界和工业界都会因不满足于某些经济领域一体化步骤 的结果而提出新的一体化要求。政府间缺乏一致也使超 国家机构得到更多权力 ,因为超国家机构可以产生某种形 势以使许多经济问题只有通过高于各成员国国家的中央 行动来解决。这种超国家机构代表一体化各成员的利益 , 并能够协调相互间的利益冲突。对于 20 世纪 70 年代末 80 年代初的欧洲 ,面对全球经济衰退 ,如果不加深一体 化 ,相互间不进一步开放市场 ,增强超国家机构的权力 ,以 “特定多数通过”表决制代替“全体一致通过”表决制的决 策程序 ,那么其结果将是欧共体停滞不前。这种超国家性 体现了“主权共享”,可以促使政治精英和普通民众将政治 忠诚转向到欧洲层次上 ,使欧共体具有更强的凝聚力 ,成 为欧洲一体化进程的催化剂。 随着欧洲一体化不断深化和扩展 ,新功能主义者总结 一体化的经验 ,并对“溢出”概念进行了修订。施密特提出 根据行为体可能做出的战略选择 ,可以对“溢出”进行类型 划分 ,包括 :“环溢”(Spill - round) ,即一体化组织的职能范 围扩大了 , 但权威并未得到相应增强 ;“权威加强” (Buildup) ,即一体化组织的决策自主性和权威都得到了加 强 ,但一体化组织并没有扩展到新的领域 ;“权威削弱” (Retrenchment) ,即一体化组织内部联合仲裁的水平提高 了 ,而一体化组织的权威受到了削弱 ;“回缩”( Spill - back) ,即一体化组织的职能范围和权力都收缩到“溢出” 之前的状态。[1 ] ( P. 553) 在欧洲一体化的实践中 ,英国和戴高 乐重新上台后的法国坚持“一致同意”原则 ,但却基本保证 了当时欧共体在农业政策、关税同盟等重大问题的通过和 执行 ,特别是从《欧洲单一文件》到《欧洲联盟条约》的签署 和实施过程中都超越了“溢出”本身界定的范围。《欧洲单 一文件》确定在 1992 年底前实现欧共体内部市场统一 , 1993 年开始实行的《欧洲联盟条约》沿用了“特定多数通 过”的表决方式 ,建立了共同外交和安全政策框架 ,并决定 分阶段实行货币联盟。然而 20 世纪 90 年代《欧洲联盟条 约》 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 的大部分内容并未完成 ,且遇到了几次严峻挑战 : 丹麦全民公决反对该条约 ,法国全民公决勉强通过 ,英国 也对条约部分内容持保留态度 ,这些都是“环溢”、“回缩” 等概念的具体例证。 (二)政府间政策趋同理论 功能主义和新功能主义较好的解释了欧洲联盟建立 和一体化发展初期的深化 ,但自戴高乐否决英国加入欧共 体 ,并采用“空椅子政策”抵制欧共体 ,特别是 20 世纪 70 年代欧共体的发展陷入了一个停滞阶段 ,使新功能主义理 论越发显得苍白 ,于是政府间政策趋同理论出现。 政策趋同的深层根源是合作机制理论 ,罗伯特·基欧 汉和约瑟夫·奈认为“合作机制”就是国际关系中一套含蓄 或明确的原则、规范、规则和决策程序网络 ,围绕这套网 络 ,行为者的期望在一个给定的国际关系领域内趋向统 一。这意味着建立、加入乃至完善国际合作机制既有各行 为者 (主要是国家)追求自身利益的因素 ,又有规范限制行 01 为者行为的因素。[9 ] ( P. 106) 另一方面国家依然是一体化过 程的“主角”,每个成员国都有一些影响国家利益和政策内 容的社会经济条件。各国的政策环境、政策意愿、政策目 的决定了一个成员国对一体化进程深化的态度和反应 ,从 而强调了国家政府在一体化进程中的重要作用。“合作机 制”和“政府政策”在一定程度上协调起来 ,当成员国的目 标、利益、政策在欧盟 (欧共体)合作的框架内逐渐趋同 ,一 体化就随之不断深化、拓展。 欧洲共同体是较为成熟的国际“合作机制”,它的存在 和发展都与成员国的目标和政策息息相关 ,同时它也能在 一定的限度内适应和调节各成员国目标和政策的变 化。[8 ] ( P. 28)在欧共体机制的框架中 ,政府和领导人、各国的 技术官员以及政党、社会利益集团对一体化的深入产生重 要作用。随着欧共体成员的扩大 ,早期一体化决策中“一 致同意通过”的情况越来越少 ,政府领导人代表本国在欧 洲理事会和部长理事会中提出并讨论重大方案 ,每个成员 国都从自身政策出发看待欧共体和一体化进程 ,成员国国 内政策在很大程度上决定着欧共体的政策和一体化的发 展方向。各国政府通过谈判 ,特别是一体化主要动力德、 法、英三国之间的谈判以求得各国都能接受的共同政策 , 在维护国家利益的同时做出必要的妥协和让步。在欧洲 共同农业政策问题上充分体现了这一点 ,使三国在这一领 域地位更加平衡 ,从而推进欧共体向纵深发展。 由于各成员国尤其是主要成员国之间的政策趋同 ,霍 夫曼、基欧汉等学者都认为这是 20 世纪 80 年代开始的欧 洲重新启动的主要推动力。西欧各主要国家在 20 世纪 80 年代初均采取了新自由主义的经济管理政策 ,这就要求减 少规则 ,去除对市场经济的束缚 ,开放市场。就英国而言 , 英国希望欧共体同意英国提出的减少英国分摊欧共体预 算的要求 ,而英国本身则放弃对“特定多数通过”表决的反 对 ,不再坚持“一致同意”的表决方式。法国在经历了 20 世纪 80 年代初左翼政府社会主义经济政策失败后 ,决定 维护欧洲货币体系 ,支持深化欧洲一体化 ,这样欧共体主 要国家虽然没有获得直接的利益 ,但与其他国家在政策取 向上趋同 ,从而推进了一体化的深化 ,颁布了《单一欧洲文 件》并形成了统一大市场。 (三)国际政治经济影响理论 进入 20 世纪 70 年代以后 ,随着国际局势的总体缓 和 ,科学技术突飞猛进 ,经济日益全球化 ,政治也在两极的 主导下开始多极化的初步发展。欧洲为了应对诸如石油 危机 ,世界金融形势动荡 ,日、美日益增长的竞争压力等挑 战 ,因而各国希望加深一体化 ,通过改变决策机制、提升科 技竞争力、加大合作力度、拓展经济规模来提高欧洲的综 合竞争力 ,一体化也随之进一步深化。 国际政治经济影响理论把欧洲联盟 (欧洲共同体) 放 在全球背景下研究 ,突出强调外部环境对欧洲一体化深化 的决定性作用。欧洲一体化实质上就是欧洲对于国际政 治经济形势发展变化的反应 ,20 世纪 70 年代由于经济全 球化的影响 ,欧洲要想克服“欧洲僵化症”,摆脱经济危机 , 首先必须依赖于本地区市场的不断一体化。其中欧洲企 业界对一体化的大力支持反映出全球经济环境变化对欧 洲一体化发展的影响。企业是市场活动的主体 ,对市场变 化的反应最为迅速 ,并且直接受总体经济形势的影响。欧 洲统一市场形成 ,欧洲企业就能在更为优越的环境中发 展 ,对内对外均可大幅度提高综合竞争力。在这样的形势 下 ,欧洲企业的核心组织欧洲雇主和产业联合会 (UNICE) 强烈呼吁欧共体下决心改革决策和相关体制 ,在有关问题 上采取“特定多数通过”的表决程序。 另一方面 ,世界政治的变化发展也对欧洲一体化深化 发挥重要作用。苏联解体、东欧剧变、冷战结束的国际形 势也加速了欧洲一体化的进程 ,《欧洲联盟条约》就是在这 样的背景下迅速出台的 ,力求通过深化一体化的方式将整 个欧洲整合起来 ,用“一个声音”应对剧变的世界。同样 , 在欧洲联合防务发展方面亦是如此。冷战的结束使欧盟 认识到欧洲对美国的依赖已大为减少 ,发展独立防务成为 可能。而科索沃战争对欧盟加快联合防务建设起了某种 催化剂的作用。美在科索沃战争中无视盟国的独断专行 , 大大刺激了欧盟建设独立防务的努力。[10 ] ( P. 27) 特别是在 科索沃战争中欧洲看到了自己的军事差距 ,1999 年欧盟 首脑赫尔辛基会议决定建立欧洲快速反应部队 ,尼斯会议 确定了欧洲快速反应部队与北约的关系 ,有助于推动欧盟 独立军事力量的建设。[11 ] ( P. 39) 独立联合防务的逐步建立 标志着欧洲在政治一体化方面取得重大进展 ,为欧洲最终 实现完全政治经济一体化奠定了基础。 三、 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 及结论 欧洲一体化从草创之初的六国煤钢联营发展到今天 拥有 15 个成员国 (2004 年发展为 25 个成员国)的大欧洲 , 这是一个曲折的过程 ,更是一个一体化不断深化发展的过 11 程。在此过程中 ,以上介绍的几种理论发挥了重要作用 , 与此同时 ,作为理论 ,他们也都不能涵盖一体化的方方面 面 ,以下简要分析一下这几种理论的局限性。 功能主义和新功能主义作为早期的一体化理论较好 地解释了欧洲一体化的起步和初期发展 ,但是过于注重欧 洲一体化过程中内在事件的联系 ,不注意把欧洲一体化的 发展和深化放入世界经济政治的大背景下进行考 察 ,[9 ] ( P. 108)割裂了欧洲与世界的紧密联系。此外 ,经济任 务和社会任务并不必然“溢出”至政治领域 ,而且各国政府 也不愿超国家机构过多的干涉各国传统上的内部事务 ,特 别是某些特殊的核心利益。因而功能主义和新功能主义 在 20 世纪 70 年代后便没有了往日的光彩。 政府间政策趋同理论在一定程度上弥补了其他几种 理论的不足 ,但是该理论过多的强调政府和国内政治在一 体化进程中的作用。对欧盟这样一个一体化程度最高的 超国家联合体本身来说 ,此理论在一定程度上是束缚了一 体化的深化。由于各国国家利益不同 ,政策取向各异 ,政 策趋同也仅仅是在一定程度和范围内的趋同 ,不可能达成 完全一致 ,更重要的是在政策趋同的背后有更为根本的政 治经济原因推动一体化的发展。 与“溢出”理论相反 ,国际政治经济影响理论抓住了全 球经济和政治对欧洲一体化具有关键性作用和影响的本 质 ,但是过于强调外部环境的绝对作用 ,即外因的作用 ;但 推动事物发展的根本动力是内因 ,即事物内部的矛盾运 动。该理论同时也忽视了欧洲本身在深化一体化方面的 主观能动作用 ,这是国际政治经济影响理论的主要缺陷。 恩格斯在研究历史发展规律时提出了著名的“合力” 论 :“历史是这样创造的 ,最终的结果总是从许多单个的意 志的相互冲突中产生出来的。无数相互交错的力量产生 出一个合力 ,即历史结果。而最终出现的结果就是谁也没 有希望过的事物。其中 ,每个意志却对合力有所贡献 ,因 为是包括在这个合力里面的”。[12 ] ( P. 697) 通过对几种欧洲 一体化理论的分析 ,欧洲一体化的发展也是由合力推动 的 ,任何一种理论都不能单独解释欧洲一体化从开始至今 的全过程。霍夫曼和基欧汉也同样得出结论 ,必须把这几 个解释方案结合在一起 ,才能全面的理解欧洲共同体的历 史。欧洲一体化在不断深化发展 ,欧洲一体化理论也与时 俱进 ,将为世界上其他一体化组织的发展提供经验借鉴和 理论支持。 [参考文献 ] [1 ] 　[美 ]詹姆斯·多尔蒂 ,小罗伯特·普法尔茨格拉夫. 争 论中的国际关系理论 [ M ] . 阎学通 ,陈寒溪. 北京 :世 界知识出版社 ,2003. 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