旅游集团非公开发行公司债券募集资金三方监管协议

xx旅游集团有限公司（发行人）【】（监管银行）xx证券股份有限公司（受托管理人）关于xx旅游集团有限公司非公开发行公司债券账户及资金三方监管协议签约时间：二〇xx年月日签约地点：中国·xx市xx区甲方：xx旅游集团有限公司（发行人）住所：x法定代表人：x乙方：【】银行（监管银行）住所地：【】法定代表人：【】丙方：xx证券股份有限公司（受托管理人）住所地：x法定代表人：x鉴于：1、甲方依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及部门规章的规定非公开发行10亿元人民币公司债券（以下简称“本期债券”），本期债券的期限为6年。2、甲方聘请乙方为本期债券募集资金专项账户及偿债保障金专户的监管银行，同意接受乙方按本协议约定对账户及资金的监管。3、丙方担任甲方发行本期债券的主承销商，并接受甲方的聘请作为本期债券全体债券持有人的债券受托管理人，有权依据有关规定对甲方募集资金使用情况进行监督。依据《中华人民共和国 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 法》等法律、法规和规章 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的规定，甲乙丙三方经过友好协商，就账户及资金的监管达成如下协议，以资遵守。第1条募集资金专项账户开立甲方在乙方【】开立本期债券的唯一募集资金专项账户。账户名称：xx旅游集团有限公司开户银行：【】银行账户：【】账户的开立和使用需符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。该账户的预留印鉴由甲乙双方共同预留，甲方预留其财务专用章、法定代表人名章，乙方预留其受托管理业务负责人名章，甲乙双方的预留印鉴由各自分别保管；如果发生预留印鉴人员变更，甲方应提前十个工作日 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 乙方、丙方，并按乙方要求办理预留印鉴变更手续。第2条募集资金专项账户管理募集资金专项账户开设之日，乙方应当将该等账户基本情况书面告知丙方：截至_____年__月__日，募集资金专项账户余额为_____万元。该募集资金专项账户仅用于甲方本期债券募集说明书的约定用途，不得用作其他用途。乙方于募集资金专项账户开设后每月（每月【】日前）向甲方出具真实、准确、完整的募集资金专项账户对账单，同时将此对账单抄送丙方。甲方一次或12个月内累计从募集资金专项账户中支取的金额超过人民币5000万元或募集资金净额的20%时（以孰低为原则），乙方应及时以书面方式事先通知丙方，同时提供募集资金专项账户的支出清单。第3条偿债保障金专户开立甲方在乙方【】开立本期债券偿债保障金专户，该账户作为本期债券的唯一偿债账户。账户名称：xx旅游集团有限公司开户银行：【】银行账户：【】第4条偿债保障金专户最低留存额偿债保障金专户设置最低留存额。其中：（1）甲方应于本期债券存续期付息日（T日）五个交易日前（T-5日）将当期应付债券利息存入偿债保障金专户。（2）甲方应于本期债券到期兑付日（T日）十个交易日前（T-10日）将应偿付或者可能偿付的债券本息的百分之二十以上存入偿债保障金专户。（3）甲方应于本期债券到期兑付日（T日）二个交易日前（T-2日）偿付或者可能偿付的债券本息全额存入偿债保障金专户。第5条偿债保障金专户运用的监管乙方在本期债券还本及/或付息日（T日）二个交易日（T-2日）营业结束之前，应当检查偿债保障金专户的金额，如果款项小于当期需要还本及/或付息的金额，则应当立刻书面通知甲方和丙方，甲方应当在本期债券还本及/或付息日一个交易日前（T-1日）中午12点前将差额的全部足额即时划付至偿债保障金专户。第6条还本付息甲方应当在本期债券还本及/或付息日（T日）二十个交易日前（T-20日），向丙方出具书面函件，明确甲方还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排。在本期债券还本付息日二个交易日（T-2日）内，乙方应当根据甲方的书面指示，从偿债保障专户中将当期应付的利息及/或本金划转至本期债券登记结算机构指定的账户，用于向债券持有人支付利息及/或本金。在完成本期债券任何一笔应付本息划款后的两个工作日内，乙方应当向丙方出具下述确认：乙方已经根据甲方的指示在当期利息及/或本金到期支付日前将足额款项划至本期债券登记结算机构指定的账户。第7条银行监管费用和结算费用在本期债券完成发行后，甲方向乙方一次性支付账户及资金监管费人民币万元。乙方有权按照银行服务收费 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 向甲方收取银行结算、汇划等产生的手续费，并从该账户直接划扣。第8条丙方的监管方式丙方可以采取现场检查、书面问询等方式监督发行人募集资金的使用情况。甲方和乙方应当配合丙方的检查与查询。丙方有权【定期/每半年】检查募集资金专户及偿债保障金专户内资金的接收、存储、划转与本息偿付情况。甲方授权丙方的本期债券项目主办人员可以随时到乙方查询、复印甲方募集资金专项账户、偿债保障金专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。甲方发生《募集说明书》约定的违约事项，或丙方预计甲方将发生《募集说明书》约定的违约事项，丙方有权要求乙方停止募集资金专户中任何资金的划出，乙方无正当理由不得拒绝丙方要求。第9条监管银行的更换乙方应当按照本协议的约定行使监管 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 。如乙方怠于履行监管义务，包括但不限于乙方连续三次未及时向甲方出具对账单及/或未将该等对账单抄送丙方，以及存在未按照本协议约定配合丙方调查募集资金专户、偿债保障金专户情形的，甲方可以主动或在丙方要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户、偿债保障金专户，另行寻找一家能执行本协议的监管银行。第10条通知本协议项下的所有通知均应以书面形式作出，按以下联系方式用传真发出或快递方式发出。如果该等通知以传真方式发出，则于发件人传真机显示传真业已发出时视为送达；若以快递方式发出，则于邮件寄出后的第三个工作日视为送达。本协议中的通知、告知、报告等所产生的费用应当由甲方承担。甲方：xx旅游集团有限公司地址：x邮编：x收件人：x电话：x传真：x乙方：【】地址：【】邮编：收件人：电话：传真：丙方：xx证券股份有限公司地址：x邮编：x收件人：电话：传真：第11条违约责任1、由于本协议当事人的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任；如因本协议当事人各方的共同过错，造成本协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由各方分别承担各自应付的违约责任，违约各方互不承担连带责任。2、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。第12条不可抗力不可抗力是指本协议各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本协议履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、瘟疫、战争、政变、骚乱、罢工。发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即采用可能的快捷方式通知其他方，并在15日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分履行或需延迟履行本协议的原因。协议各方应在协商一致的基础上决定是否延期履行本协议或终止本协议，并达成书面协议。第13条适用法律与争议解决本协议及其解释应适用中国法律。如当事各方对该协议的履行存在争议，应协商解决，协商不成的应由协议签订地法院管辖。第14条本协议的终止发生以下情况之一，本协议予以终止：1、本协议各方一致同意终止本协议。2、本期债券本息全部偿付完毕。第15条关闭、破产、解散等情形1、若甲方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，甲方应按照募集说明书的相关规定履行本期债券本息偿付等义务。2、若乙方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时，本协议项下的权利义务由乙方的继受人继承，但本期债券持有人会议决定更换本协议项下债券募集资金专项账户及偿债保障金专户的监管人时除外。第16条募集说明书本期债券发行后，甲方应将加盖公章的本期债券《募集说明书》送达乙方、丙方。第17条协议的效力1、本协议经三方法定代表人或授权代表人签字并加盖各自公章后生效。2、本协议一式8份，三方各持2份，上报债券主管部门1份，其余文本留存备查。每份具有同等的法律效力。（本页以下无正文）（本页无正文：为《账户及资金三方监管协议》的签署盖章页）xx旅游集团有限公司（公章）法定代表人（或授权代表人）姓名：签署日期：年月日（本页无正文：为《账户及资金三方监管协议》的签署盖章页。）【】银行（公章）法定代表人（或授权代表人）姓名：签署日期：年月日（本页无正文：为《账户及资金三方监管协议》的签署盖章页。）xx证券股份有限公司（公章）法定代表人（或授权代表人）姓名：签署日期：年月日1