宁波海运(600798)2000年报

宁波海运股份有限公司2000年年度报告宁波海运股份有限公司2000年年度报告重要提示本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。宁波海运股份有限公司董事会二○○一年三月二十三日一、公司简介1、公司中文名称：宁波海运股份有限公司公司英文名称：NINGBOMARINECOMPANYLIMITED公司英文缩写：NBMC2、公司法定代表人：夏刚3、公司董事会秘书：吴明越联系地址：宁波市中马路202号电话：（0574）7356271传真：（0574）7355051电子信箱：wmingyue@pub.cnnb.net4、公司注册、办公地址：宁波市中马路202号邮政编码：315020公司电子信箱：nbmcl@mail.nbptt.zj.cn5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/www.sse.com.cn公司年度报告置备地点：宁波市中马路２０２号6、公司股票上市交易所：上海证券交易所股票简称：宁波海运股票代码：600798二、会计数据和业务数据摘要（一）公司利润的构成及现金流量（单位：人民币元）项目金额利润总额102,774,025.59净利润83,384,455.97扣除非经常性损益的净利润83,807,219.93主营业务利润95,112,399.00其他业务利润-营业利润80,219,398.62投资收益22,758,355.17补贴收入-营业外收支净额203,728.20经营活动产生现金流量净额100,476,633.74现金及现金等价物净增加额-92,446,873.49（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）项目2000年1999年1998年主营业务收入262,153,438.84208,402,921.54189,802,047.38净利润83,384,455.97107,357,353.56100,741,097.97追溯调整后净利润82,670,241.04总资产927,484,340.84889,349,268.74799,152,295.68股东权益758,272,044.70738,871,963.73589,444,468.40每股收益(元/股)0.1630.210.41每股净资产(元/股)1.481.442.40调整后每股净资产(元/股)1.481.442.40每股经营活动产生现金流量净额(0.1960.180.32元/股)净资产收益率（%）11.0014.5317.10追溯调整后净资产收益率（%）11.0011.1917.10扣除费经常性损益的每股收益(元/0.1640.1620.41股)（三）根据中国证监会关于《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号通知精神，报告期按全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率及每股收益:净资产收益率(%)每股收益(元/股)报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润12.5412.540.1860.186营业利润10.5810.580.1570.157净利润11.0011.000.1630.163扣除费经常性损益的净利11.0011.000.1640.164润注：1、上年同期期末净利润中非经常性损益为24,687,112.52元,系债务重组收益，现遵照《企业会计准则-----债务重组》准则追溯调整至资本公积。2、上述财务指标遵照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号<年度报告的内容与格式>》与《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号通知精神计算。三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、股份变动情况表数量单位：万股本期变动增减（+)期初数配股送股公积金转股其他小计期末数一、未上市流通股份1、发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有37042.537042.5外资法人持有股份其他　　　2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他其中：转配股未上市流通股份合计37042.537042.5二、已上市流通股份1、人民币普通股14145141452、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计1414514145三、股份总数51187.551187.52、股票的发行与上市情况（1）本公司是由宁波海运（集团）总公司为主体发起人，以其所属的货轮运输分公司为基础，联合浙江省电力燃料总公司等四家发起人，以募集方式改建设立。经中国证券监督管理委员会批准，公司于1997年3月20日采用上网定价发行方式,向社会公开发行4100万股Ａ股股票（其中410万股向公司职工配售），发行价格6.45元/股。公司3690万股社会公众股股票于1997年4月23日在上海证券交易所上市交易,公司职工股410万股股票,按有关规定在公司3690万股股票上市交易期满半年后，于1997年10月23日上市流通。（2）公司历年送红股及资本公积金转增股本的情况1998年4月24日公司召开1997年度股东大会，通过关于1997度利润分配、资本公积金转增股本的决议，即以公司1997年末股本16400万股为基数，向全体股东每10股送2股、每10股转增3股，共计增加股本8200万股，总股本由16400万股增加到24600万股；1999年5月18日公司召开1998年度股东大会，通过了关于1998年度利润分配、资本公积金转增股本的决议，按1998年末股本24600万股为基础：向全体股东每10股派发现金红利３元（含税），共计7380万元；按1998年末股本24600万股为基础：向全体股东每10股送红股2股，将资本公积金转增股本，每10股转增8股，共计增加股本24600万股，该次利润分配和资本公积金转增股本后总股本增至49200万股。（3）1999年5月18日召开的1998年年度股东大会审议通过的配股 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，获中国证券监督管理委员会证监公司字[1999]120号文核准。本次配股以1998年末总股本24600万股为基数，每10股配售3股，即以现有股本49200万股，向全体股东按10：1.5股的比例进行配售。其中公司法人股可配售5535万股，社会公众股可配售1845万股；根据对法人股股东配股意见征询结果的统计，法人股股东同意以现金认购142.5万股，其余均放弃。本次配股实际配售数量1987.5万股。配售价格：每股人民币5.50元。股权登记日为1999年12月9日、除权基准日为1999年12月10日。实际募集资金1.06亿元，本次配股后公司的总股本增至51187.5万股。配股可流通股份于2000年1月5日上市交易。（二）股东情况介绍1、报告期末股东总数为101327户。2、前10名股东持股情况(截止2000年12月29日)股东名称持股数(万股)占总股本比例(％)(1)宁波海运(集团)总公司26143.9251.07(2)浙江省电力燃料总公司9160.3217.89(3)宁波经济技术开发区顺风贸易公司854.881.67(4)东胜聚力有限责任公司688.801.34(5)宁波市交通投资开发公司194.580.38(6)兴和基金31.920.06(7)钱寿森30.000.06(8)杨福振26.000.05(9)徐丽华24.630.05(10)王道富22.340.04持有公司5%以上股权的股东是宁波海运（集团）总公司和浙江省电力燃料总公司，报告期内上述两家法人股东所持有的股份均没有变动，同时未有质押和冻结情况。3、持股10%以上的法人股东情况宁波海运（集团）总公司，经营国内沿海和国际远洋货物运输，兼营船舶及其辅机的修造；海上货物中转、联运，仓储，揽货、船舶物资配件、石油制品和国内劳务合作。法定代表人：夏刚。浙江省电力燃料总公司，经营煤炭、石油制品、天然气。法定代表人：张谨。报告期内控股股东无变更情况。四、股东大会简介报告期内公司召开了“1999年度股东大会”和“2000年度第一次临时股东大会”共2次股东大会。（一）1999年度股东大会情况公司召开1999年度股东大会通知刊登在2000年3月10日《中国证券报》和《上海证券报》上。大会于2000年4月11日在宁波市宁波大酒店会议室召开。出席会议的股东和股东代理人22人，代表股份37072.845万股,占公司总股本51187.5万股的72.425%，会议审议并采用记名逐项投票表决方式，通过了如下决议：1、1999年度董事会工作报告；2、1999年度总经理业务报告；3、1999年度监事会工作报告；4、1999年度财务决算和1999年度利润分配方案经大华会计师事务所有限公司审计，1999年实现净利润107357353.56元，各提取10％的法定公积金和5％的法定公益金后，可供股东分配利润为121382445.91元,按现有股本51187.5万股为基础：向全体股东每10股派发现金红利1.25元（含税），共计63984375.00元；5、选举产生了公司第二届董事会组成人员，本次股东大会选举夏刚、张谨、蒋宏生、管雄文、邵国宗、吴明越、张延、许爱红（女）、贺迎一、周小弟、夏海国、刘凤亭、虞顺德为公司第二届董事会成员，任期三年；6、选举产生了公司第二届监事会组成人员，本次股东大会选举费晓鸣、金雪芬（女）、杨全先生为公司第二届监事会成员；另两位职工代表大会推选产生的职工监事为俞嘉树、董军；本次股东大会决议公告刊登在2000年4月12日的《中国证券报》和《上海证券报》上。（二）2000年度第一次临时股东大会情况公司召开2000年度第一次临时股东大会通知刊登在2000年11月6日《中国证券报》和《上海证券报》上。大会于2000年12月8日上午宁波金港大酒店会议室召开。出席会议的股东和股东代理人19人，代表股份370623290股，占公司总股本511875000股的72.43%，会议审议并采用记名逐项投票表决的方式，通过了如下决议：1、大会在公司大股东宁波海运（集团）总公司作为关联交易方回避表决的情况下，审议通过了《关于转让在建的两艘5400吨级散装货轮项目的议案》；2、审议通过了《关于转让在建的两艘5400吨级散装货轮项目的资金及该项目剩余募集资金投向的议案》；3、审议通过了《关于贺迎一先生辞去公司董事职务的议案》；4、审议通过了《关于增补林海先生为公司董事的议案》。大会决议公告刊登在2000年12月9日的《中国证券报》和《上海证券报》上。五、董事会报告一、公司经营情况1、公司属交通运输行业的水运企业，是浙江省骨干运输企业，公司的主要经济技术指标居全省同行业中首位。2、公司主营业务的范围及其经营情况公司主营业务为沿海、内河（长江）货物运输、国际远洋运输和交通基础设施、交通附设服务设施的投资。2000年公司在各股东单位的大力支持下，按照董事会工作部署，实施公司“一体两翼”的发展战略，即以海运业为龙头的“大交通”主体，积极参与金融行业和高新技术领域。以提高效益，回报股东为目标，发扬宁波海运人风雨同舟、团结拼搏的精神，积极开拓，锐意进取，全面推进企业生产经营、改革发展以及内部管理等各项工作。经全司上下的共同努力，全年实现主营业务收入26215.34万元，全年实现利润总额10277.40万元，分别为去年同期的125.79%和123.03%，主营业务利润为9511.24万元，为去年同期的121.56%；净利润为8338.45万元，为去年同期的100.86%。主要经济技术指标在全国同行业中处于先进水平。3、公司全资附属企业及控股子公司经营业绩蛇口船务运输有限公司为公司控股子公司，公司占有75%股权，主营国内水上运输和沿海、长江、珠江至东南亚沿海和日本等近洋运输业务，并开展部分水陆联运业务，注册资本5487万港元。2000年，该公司抓住东南亚诸国经济渐趋复苏的有利时机，注重发挥单船的效率，在巩固原有运输市场的基础上，不断拓展新的市场，较好地完成了全年生产任务。报告期内实现营业收入4264.13万元，利润309.08万元。4、经营中出现的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 及解决方案2000年航运生产在经历了国际、国内航运市场连续几年持续低迷的状态后，又面临着新的突出矛盾和困难,船多、货少、运价低、需求不足的矛盾依旧存在，尤其是自1999年下半年以来国际国内油料价格不断上扬，给公司的经营成本带来了很大的压力；公司上市后享受的企业所得税“先征后返”的优惠政策，2000年调整为15%，对公司的效益产生直接影响。面对严峻形势，公司着重抓了以下几个方面的工作：（1）精心组织，积极开拓，切实抓好船舶运输生产。巩固和扩大公司在浙江省电煤运输市场的占有份额；精心调度船舶，努力提高单船积载率。加强港作，服务现场，加速船舶周转，公司货运量先后在1月、4月、7月和8月连创历史新高，运输生产能力上了一个新台阶，以运量的提高，有力地消除了油料等营运成本提高对效益的影响。同时积极开拓特种运输业务，在成品油运输业务上取得突破；（2）加速运力发展步伐，加大运力结构调整力度。购置一艘65000吨级的二手散货轮，既是股份公司1999年度配股项目，又是公司2000年运力发展的重头戏。公司在运力指标申报、船型选择、船舶勘验、航线审批等方面做了大量的工作。在确定目标船并经艰苦的商务谈判、签订购船 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 后于12月中旬派接船小组赴加拿大，并于12月28日在温哥华完成接船，将于2001年3月底左右抵达宁波港完成船舶进关工作，该轮的购置标志着公司的运力规模迈上了一个新台阶；（3）积极开拓主营以外的业务。按“一体两翼”发展战略，在投资高新技术产业方面也迈出了第一步，公司以1590万元人民币，受让了上海协同科技有限公司28.5971%的股权，成为该公司第二大股东。与此同时，抓住证券公司增资扩股的有利时机，12月8日二届四次董事会作出了以不超过1.5亿元自有资金参股闽发证券有限公司的议案并提交临时股东大会审议，为培育新的利润增长点做出了积极努力。（4）苦练内功，强基固本，促进企业内部管理上一新台阶。2000年是公司的管理年。首先，落实有效防范措施，提高安全管理水平。落实防范措施，防患于未然；完善公司安全管理体系，全面推进ISM规则国内化。其次，加强机务管理和节能工作，确保修理质量，扩大自修保养，缩短修理时间，节省修理费用，使船舶具有良好的技术状况。加强油料、材物料的定额管理，降低船舶营运成本；再次，以人为本，着力抓好职工队伍的管理和培训工作。注意做好人才引进工作培养工作。鼓励各类专业技术人员参加相关的职称晋升培训考试，鼓励在岗自学成才，积极为人才的培养和脱颖而出创造条件。加强干部职工的普法教育进一步提高了干部职工的法制意识。第四、以成本控制为中心，加强企业内部的财务管理工作。（二）公司财务状况项目2000年12月31日1999年12月31日同比增减（%）备注总资产927,484,340.84889,349,268.744.29长期负债40,000,000.0050,000,000.00-20.00股东权益758,272,044.70738,871,963.732.63主营业务利润95,112,399.0078,240,468.2421.56注净利润83,384,455.9782,670,241.040.86注：主营业务利润比上年同期增长21.56%，主要系运力的增加并加强生产经营、扩大市场占有份额等方面做了大量的工作，使营业收入比上年同期增长25.79%所致。(三)公司投资情况1、募集资金使用情况公司报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的项目为：（1）计划新建两艘5400吨级散货轮，预算投资人民币7,300万元(期中募集资金6000万元)，按船舶建造进度已投入资金2,920万元。鉴于航运市场的发展和变化，经2000年度第一次临时股东大会审议通过并报中国证券监督管理委员会备案，将该项目改变为从国外购买一艘1.6—1.8万吨级的二手散货轮，投入以承运电煤为主的国内沿海运输航线，同时将在建的两艘5400吨级散货轮以2,920万元(实际投入额)转让给宁波海运（集团）总公司。目前该项目正处在船舶选型阶段，该项资金暂作公司营运资金。（2）计划从国外购买一艘6.5万吨级的二手散货轮，预算投资1200万美元。公司在船型选择、实船勘验、商务谈判等基础上，于12月中旬派接船小组赴加拿大温哥华完成接船任务，预计在2001年3月底左右抵达宁波。2、其他投资情况：报告期内公司出资1590万元，认购上海协同科技股份有限公司28.5971%的股权；出资2720万元，追加上海邦联创业投资有限公司的投资,占6.7%的股权。（四）生产经营环境等外部环境的变化对公司影响我国正面临加入“WTO”的机遇和挑战，实力雄厚的航运企业将有更广阔的发展前景。同时，全球性的航运合作将进入新的阶段，航运企业更注重规模化经营，公司面临国际国内同行间的竞争将更趋直接和激烈。在宏观政策方面，如果税收和规费政策改革，燃油使用税的推出，使公司存在生产成本上升的可能。（五）新年度业务发展计划2001年是我国第十个五年计划的第一年，也是即将加入WTO之年。面对机遇和挑战，公司将实施以“大交通”为主体、积极参与金融业领域和高新技术行业的“一体两翼”发展战略，以改革促发展、以管理增效益，以业绩报股东，通过调整经营、资产、产业、运力、航线、人员结构，提升公司的综合实力和可持续发展能力，参与全球航运市场的激烈竞争。（1）以扩大市场的占有份额为目标，切实抓好散货运输生产。要以战略的眼光来看待巩固和扩大运输市场的占有份额，尤其是电煤运输市场的份额。北仑电厂建成投产后，若满负荷发电，年耗电煤约在600—650万吨。新的增量即是新的市场，要积极走访有关货主单位，努力取得理解和支持。在日常生产上，要准确把握船舶动态，精心调度，密切港船衔接，最大限度发挥好主力船舶的作用。针对北煤南运的格局可能会出现的新变化，主动出击，以抢先机。与此同时，根据北方港口至长江矿砂运输进展以及进口散粮运输市场的突破情况，及时安排好承运工作，为企业不断开辟新的经济增长点。（2）提高积载，加快周转，抓好件杂货运输。要继续把握国内木材需求趋旺的良好时机，在扩大与新老租家合作的基础上，进一步加大对自营船舶的揽货力度，克服油价上涨给经营带来的困难，巩固现有货源阵地，继续拓展新的市场。（3）稳扎稳打，加快特种运输的发展。油运是公司的主营业务发展的重要方向，要加大对油轮的经营力度，组织落实货源，在积累经验的基础上逐步发展壮大专业化的油运船队。（4）突出重点，努力促进企业规模的有效扩张。要在取得运力指标的前提下购买1--2艘巴拿马型散货轮和一艘万吨级以上散装货轮，用于船队的结构调整，投入北煤南运航线。以使该线的船队规模能随电煤流量的增加而有相应的发展。用好蛇口船务公司免税运力指标，通过引进适型船舶，壮大规模和实力。（5）落实2001年的配股项目的立项审批工作。扎实做好项目的选择、可行性论证、方案的申报等诸项工作。及早向公司股东大会提出配股预案。（6）加强合作，提高效益，推动公司“两翼”的发展。公司参与闽发证券公司的增资扩股后，要注重利用闽发公司在资本市场上的人才、技术及资源优势，以期获取对公司资本经营、财务管理等方面的参谋和支持，开阔公司的信息来源和投资视野。同时要结交新的战略合作伙伴，共同投资，共担风险，共享利润，形成利益共同体，以期为企业开辟持续发展的战略市场。（7）强化素质，不断提高企业内部的管理水平。着重体现依法管理的内涵，结合普法教育，对外遵循国际国内法规，对内严格遵守企业内部的规章制度，推动企业的各项管理工作不断迈上新的台阶。安全管理工作以SMS体系高效运行为目标，以推进ISM规则国内化为主线，落实各项安全防范措施；抓好节能降耗工作，为船舶运输生产提供良好的技术支持；加强岗位培训，提高干部职工的整体素质；以成本预控为轴心，加强财务管理工作，确保规范高效运作。进一步加强企业的质量管理，为及早实施ISO9002质量管理体系做准备。（8）继承和弘扬企业精神，继续努力培育企业文化，塑造宁波海运的新形象。（六）董事会日常工作情况1、报告期内董事会的会议情况及决议内容本报告期内共召开董事会5次，主要会议内容和决议内容如下：（1）公司第一届十三次董事会会议于2000年3月6日在宁波金港大酒店会议室举行。应到董事13人，实到董事12人，缺席1人（委托其他董事行使表决权），3位监事列席了会议。会议由夏刚董事长主持，本次会议审议通过了以下事项：第一、审议通过了关于建立各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度；第二、审议通过了公司1999年董事会工作报告和总经理业务报告；第三、审议通过了1999年年度报告和报告摘要；第四、审议通过了1999年度财务决算和2000年度财务预算方案；第五、审议通过了1999年度利润分配预案：第六、审议通过了投资1100万元购置6000吨级二手油轮一艘，主要投入国内沿海和长江的油运航线；第七、审议通过了公司第二届董事会人选的议案，提交股东大会审议。公司第一届董事会将于2000年4月期满，经审议推荐下列人员为公司第二届董事会董事组成人员：夏刚、张谨、蒋宏生、管雄文、邵国宗、吴明越、张延、许爱红、贺迎一、周小弟、夏海国、刘凤亭、虞顺德；第八、公司董事会决定于2000年4月11日召开1999年度股东大会，审议上述有关事项。该次董事会决议公告刊登在2000年3月10日的《中国证券报》和《上海证券报》上。（2）公司第二届董事会第一次会议于2000年4月11日在宁波大酒店会议室举行。应到董事13人，实到董事9人，缺席4人（委托其他董事行使表决权），5位监事列席了会议，本次会议审议通过了以下事项：第一、选举夏刚先生为公司第二届董事会董事长；第二、选举张谨先生、蒋宏生先生为公司第二届董事会副董事长；第三、继续聘任陈云龙先生为公司总经理、夏海国先生为公司副总经理兼财务主管；第四、继续聘任吴明越先生为公司董事会秘书。该次董事会决议公告刊登在2000年4月12日的《中国证券报》和《上海证券报》上。（3）公司第二届董事会第二次会议于2000年8月7日在宁波金港大酒店会议室举行。应到董事13人，实到董事11人，缺席2人（委托其他董事行使表决权），5位监事列席了会议。会议由夏刚董事长主持，本次会议审议通过了以下事项：第一、审议通过了公司2000年中期报告正本及其摘要；第二、审议通过了《关于同意贺迎一先生辞去公司董事职务的预案》；第三、审议通过了《关于同意增补林海先生为公司董事的预案》；第四、审议通过了《关于转让在建的两艘5400吨级散装货轮项目的预案》；第五、审议通过了《关于转让在建的两艘5400吨级散装货轮项目的资金及该项目剩余募集资金投向的预案》；该次董事会决议公告分别刊登在2000年8月9日、2000年11月8日的《中国证券报》和《上海证券报》上。（4）公司第二届董事会第三次会议于2000年11月17日在公司会议室举行。应到董事13人，实到董事11人，缺席2人（委托其他董事行使表决权），5位监事列席了会议。会议由夏刚董事长主持，本次会议审议通过了以下决议：经审议决定：公司以自有资金1590万元人民币，分别受让信息产业部电子五十研究所持有的上海协同科技有限公司18.55%的股权、上海协同公司职工持股会持有的上海协同科技有限公司10.06%的股权，成为上海协同科技有限公司的第二大股东。该次董事会会决议公告刊登在2000年11月20日的《中国证券报》和《上海证券报》上。（5）公司第二届董事会第四次会议于2000年12月8日上午在宁波市金港大酒店六楼会议室举行。应到董事13人，实到董事12人，缺席1人（委托其他董事行使表决权），5位监事列席了会议。会议由夏刚董事长主持，本次会议审议通过了以下决议：第一、审议通过了《关于公司以不超过15000万元人民币自有资金参股闽发证券有限公司的议案》；第二、董事会决定于2001年1月9日召开2001年度第一次临时股东大会，审议上述议案。该次董事会决议公告刊登在2000年12月9日的《中国证券报》和《上海证券报》上。2、董事会对股东大会决议的执行情况报告期内，董事会按股东大会决议，进行了具体的落实和规范的运作，主要有：（1）完成了1999年度利润的分配。根据公司2000年4月11日股东大会通过的1999年度利润分配方案，按现有股本51187.5万股为基础：向全体股东每10股派发现金红利1.25元（含税），共计63984375.00元。股权登记日期为2000年5月29日；除息日期为2000年5月30日。社会公众股股东的红利通过上海证券中央登记结算公司清算系统发放，法人股股东红利由公司发放，均已按规定发放完毕。（详情参阅2000年5月23日刊登于中国证券报和上海证券报的《宁波海运股份有限公司关于一九九九年度利润分配的公告》）（2）根据公司12月8日召开的2000年度第一次临时股东大会通过的《关于转让在建的两艘5400吨级散装货轮项目的议案》，公司已于12月12日，将正在建造的两艘5400吨级散装货轮项目以2920万元的价格转让给宁波海运（集团）总公司；（3）根据公司12月8日召开的2000年度第一次临时股东大会通过的《关于转让在建的两艘5400吨级散装货轮项目的资金及该项目剩余募集资金投向的议案》，该项目转让后，改为从国外购买1艘1.6—1.8万吨级的二手散货轮，投入以承运电煤为主的国内沿海运输航线，同时将在建的两艘5400吨级散货轮以2,920万元(实际投入额)转让给宁波海运（集团）总公司。目前该项目正处在船舶选型阶段，该项资金暂作公司营运资金。（七）公司管理层及员工情况1、董事、监事、高级管理人员情况姓名性别年龄职务任期起止日期年度报酬（万元）夏刚男44董事长2000.4-2003.43.0-3.5张谨男46副董事长2000.4-2003.4不从本公司领取报酬蒋宏生男50副董事长2000.4-2003.43.0-3.5管雄文男48董事2000.4-2003.42.5-3.0邵国宗男56董事2000.4-2003.42.5-3.0吴明越男51董事、董秘2000.4-2003.42.5-3.0张延男36董事2000.4-2003.42.5-3.0夏海国男51董事、副总2000.4-2003.42.3-2.8许爱红女49董事2000.4-2003.4不从本公司领取报酬林海男40董事2000.12-2003.4不从本公司领取报酬周小弟男49董事2000.4-2003.4不从本公司领取报酬刘凤亭男43董事2000.4-2003.4不从本公司领取报酬虞顺德男51董事2000.4-2003.4不从本公司领取报酬费晓鸣男50监事会主席2000.4-2003.42.5-3.0俞加树男59监事2000.4-2003.4不从本公司领取报酬董军男28监事2000.4-2003.42.3-2.8金雪芬女47监事2000.4-2003.42.0-2.5杨全男33监事2000.4-2003.4不从本公司领取报酬陈云龙男52总经理2000.4-2003.42.3-2.8年度内高级管理人员中有11人在公司领取报酬、8人不在公司领取报酬，报酬总额为32.5万元。公司第一届董事会于2000年4月届满，2000年4月11日召开的公司1999年度股东大会选举产生了公司第二届董事会。报告期内公司董事离任情况：经第二届董事会第二次会议决议通过，并经公司2000年度第一次临时股东大会表决通过，因贺迎一董事工作变动，同意其辞去公司董事职务，增选林海先生为公司董事。报告期内无聘任或解聘公司总经理、副总经理和董事会秘书情况。报告期内监事无离任情况。2、公司董事、监事、高级管理人员持股情况姓名职务年初持股数年末持股数夏刚董事长1380013800张谨副董事长1150011500蒋宏生副董事长1725017250管雄文董事1380013800邵国宗董事1380013800吴明越董事、董秘1380013800张延董事00夏海国董事、副总00许爱红董事1380013800林海董事00周小弟董事1380013800刘凤亭董事00虞顺德董事1380013800费晓鸣监事会主席1380013800俞加树监事1380013800董军监事00金雪芬监事1380013800杨全监事00陈云龙总经理003、公司员工情况报告期末公司有员工826名，其中船员697名，占职工总数的84.38%，持有高级船员证书的261名，占船员总数的37.45%；在岸人员129名；具有各类专业技术职称的技术人员214名；公司有本科学历以上的40人、大专以上学历的55人、中专和高中以上学历的303人。（八）本次利润分配预案本公司于2001年3月23日召开了第二届董事会第六次会议，通过了2000年年度利润分配预案：即2000年年度实现净利润83,384,455.97元，加上年未分配利润36,414,025.27元，可供分配的利润为119,798,481.24元。根据公司法规定，按当年度的税后利润分别提取10％，5％法定盈余公积和公益金后，可供股东分配的利润为107,281,082.69元。按现有股本51187.5万股为基数,拟向全体股东每10股派发现金红利1.25元(含税)，共计派发现金红利63,984,375.00元。本预案提交股东大会审议通过后执行。（九）预计2001年利润分配政策1、公司拟在2001年度结束后分配利润一次；2、公司2001年度实现净利润提取法定公积金和公益金，加上公司结余未分配利润后，40%以上用于股利分配；3、分配主要采取派发现金红利方式；4、具体分配办法将视实际情况由董事会提出预案，提交公司股东大会审议决定。公司董事会保留根据公司的盈利状况和公司发展情况对分配政策进行调整的权利。（十）其他报告事项报告期公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》和《中国证券报》。六、监事会报告2000年度，公司监事会本着对全体股东负责态度，按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规认真履行监事会职责。监事会列席了年度内董事会历次会议，了解公司经营发展情况和投资决策，对会议内容、决策发表独立意见，对公司的生产经营、财务状况和募集资金变更使用情况行使了监督职能。（一）报告期内会议情况1、2000年3月6日召开一届监事会第十三次会议，审核同意《关于建立各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》；审核同意《公司1999年董事会工作报告和总经理业务报告》；审核同意《公司1999年年度报告和报告摘要》；审议通过了《公司1999年监事会工作报告》；审议通过了《公司第二届监事会人选的方案》，决定提交股东大会选举。会议决议刊登在2000年3月10日的《中国证券报》、《上海证券报》上。2、2000年4月11日召开二届监事会第一次会议，选举费晓鸣先生为公司第二届监事会主席。会议决议刊登在2000年4月12日《中国证券报》、《上海证券报》上。3、2000年8月7日召开二届监事会第二次会议，审核同意《公司2000年度中期报告及其摘要》，审核同意《关于转让在建的两艘5400吨级散装货轮项目的预案》，审核同意《关于转让在建的两艘5400吨级散装货轮项目的资金角度剩余募集资金投向的预案》。4、2000年11月17日召开二届监事会第三次会议，审核同意公司以自有资金1590万元人民币，分别受让信息产业部电子五十研究所持有的上海协同科技有限公司18.55%的股权、上海协同公司职工持股会持有的上海协同科技有限公司10.06%的股权。5、2000年12月8日召开二届监事会第四次会议，审核同意《关于公司以不超过15000万元人民币自有资金参股闽发证券有限公司的议案》。（二）监事会对下列事项发表独立意见：1、监事会认为，公司议事制度齐全有效，决策程序符合《公司法》和《公司章程》规定，建立了比较完善的内部控制制度；公司依法经营，规范运作；公司董事、总经理及其他高级管理人员在执行职务时无违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益行为。2、监事会经过审查，认为公司的财务报告真实反映了公司2000年的财务状况和经营成果，大华会计师事务所出具的审计意见是客观、公允的。3、监事会经过审查，认为公司首次募集资金原用于建造两艘5400吨级散装货轮项目，因市场变化因素，变更了募集资金投资项目（即将在建的两艘5400吨级散装货轮以2920万元价格转让，转让所得资金及剩余募集资金计6000余万元，用于从国外购买一艘18000吨级二手散装货轮投入承运电煤为主的国内沿海运输航）。变更程序合法有效。4、监事会经过审查，认为公司1999年增资配股方案及配股募集资金投资项目，已按股东大会决议于2000年度实施完毕。5、监事会经过审查，认为公司2000年度的关联交易严格按照关联交易的协议执行，是公开、公正、公平的，没有损害公司或其他股东利益。（1）关于在建的两艘5400吨级散装货轮转让给公司控股股东宁波海运（集团）总公司议案，公司二届二次董事会关联方董事和公司2000年度第一次临时股东大会关联方股东均回避了表决。转让价格根据船舶建造进度按照实际投入额协商确定。此项转让根据转让协议已于2000年度完成；（2）公司于2000年10月19日与控股股东宁波海运（集团）总公司由浙江省工商信托投资股份有限公司作为中介订立委托贷款合同，贷款金额3000万元，期限自2000年10月19日起至2001年10月18日止，年利率6.7275%。截止本年度末尚未结算利息。6、监事会经过审议，同意公司第二届董事会第六次会议关于修改《公司章程》的方案和关于增选高尚全先生为公司独立董事的议案，按《公司章程》规定提交股东大会审议表决。7、监事会还审议讨论了公司第二届董事会第六次会议其他有关议案和决议，认为这些议案和决议符合国家法律、法规和《公司章程》的规定，是切实可行的，符合公司的经营实际，有利于企业的进一步发展。七、重要事项1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。2、报告期内公司董事、监事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。3、报告期内公司控股股东无变更情况；公司第一届董事会于2000年4月届满，公司于2000年4月11日召开公司1999年度股东大会，选举产生了由夏刚、张谨、蒋宏生、管雄文、邵国宗、吴明越、张延、许爱红（女）、贺迎一、周小弟、夏海国、刘凤亭、虞顺德组成的公司第二届董事会，任期三年；因贺迎一先生工作变动，同意其辞去公司董事职务，决定增补林海先生为公司董事。该两项议案经2000年12月8日召开的公司2000年第一次临时股东大会审议通过；报告期内无公司总经理、董事会秘书变更情况。4、报告期内重大关联交易事项为调整运力结构和航线结构，本公司于2000年12月12日和宁波海运（集团）总公司签订了“关于两艘在建5400吨级船舶转让”的协议，将在建的两艘5400吨级船舶以2,920万元(实际投入额)转让给宁波海运（集团）总公司，该转让款已收到。5、公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况：（1）人员方面：公司的劳动、人事及工资管理等方面独立；公司经理、副总经理等高级管理人员在本公司领取薪酬，未在控股股东单位担任重要职务；（2）资产方面：公司拥有独立的生产系统及配套设施；（3）财务方面：公司拥有独立的财务部门，有独立的财会人员，并建立了独立的的会计核算体系和财务 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ；公司在银行有独立的帐户。6、2000年度公司聘任的会计师事务所仍为大华会计师事务所有限公司。7、报告期内无其它重大合同（含担保等）及其履行情况。8、本公司及5%以上股东无承诺事项。八、财务会计报告一、经大华会计师事务所有限公司注册会计师审计，出具了无保留意见的审计报告。审计报告华业字（2001）第435号宁波海运股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2000年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月31日的财务状况及2000年度经营成果和现金流量变动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。大华会计师事务所有限公司中国注册会计师徐逸星、王一芳中国上海昆山路146号2001年3月23日二、会计报表1、资产负债表（附后）2、利润及利润分配表（附后）3、现金流量表（附后）三、报表附注（一）公司简介1、公司于1996年12月31经宁波市人民政府以甬政发（1996）289号文批准设立的股份有限公司。1997年3月6日，经中国证券监督管理委员会以“证监发字[1997]51号、52号”文批准，向社会公众公开发行境内上市内资（A股）股票并上市交易。2000年2月14日由宁波市工商行政管理局换发法人营业执照，注册号3302001000114，现法定代表人为夏刚。现公司注册资本为51,187.50万元，业经大华会计师事务所验证并出具华业字（99）第1194号验资报告。公司经济性质：股份有限公司，所属行业：交通运输业。经营范围：沿海、内河（长江）货物运输；国际远洋运输；货物中转、联运、仓储，国内劳务服务；交通基础设施、交通附设服务设施的投资。2、主要提供的劳务：沿海货物运输及国际远洋运输。3、公司经营简况：公司主要经营国内沿海运输及国际远洋运输，2000年完成主营业务收入26,215.34万元，主营业务利润9,511.24万元，净利润8,338.45万元。（二）公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法1、会计制度：本公司执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定。2、会计年度：自公历1月1日至12月31日。3、记帐本位币：人民币。4、记帐原则：权责发生制；计价基础：历史成本。5、外币业务核算方法：会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民币入帐，月末将外币帐户中的外币余额按月末市场汇价（中间价）进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关的予以资本化，无关的属于筹建期间的计入开办费，属于生产经营期的计入当期费用。6、现金等价物的确定 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ：母公司及子公司持有的期限短，流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。本期本公司无现金等价物。7、坏帐核算方法：坏帐的确认标准：（1）因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，确实不能收回的应收款项。（2）因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后，作为坏帐转销。坏帐损失核算采用备抵法，坏帐准备的计提范围为应收帐款和其他应收款；坏帐准备的计提方法按帐龄分析计提。提取比例如下：帐龄比例（％）1年（含1年，以下类推）以内0.501－2年1.002－3年2.003－4年10.004－5年50.005年以上100.008、存货核算方法：存货分类为：船用燃料、库存物料。各种存货按取得时的实际成本记帐；存货日常核算采用实际成本法；存货发出采用加权平均法计价，低值易耗品按一次摊销法摊销。9、短期投资核算方法：根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资按实际支付的全部价款(包括税金、手续费和相关费用)扣除已宣告发放但未领取的现金股利（或已到期尚未领取的债券利息）入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。短期投资在年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为：单项投资计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。10、长期投资核算方法：（1）长期债券投资的计价及收益确认方法：按取得时实际支付的全部价款（扣除支付的税金、手续费等各项附加费用）扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。（2）长期债券投资溢价和折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。（3）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资，按投资时支付的全部价款入帐。投资企业对被投资单位无控制、无共同控制或者无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。（4）对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，按照借方差额10年平均摊销计入损益。（5）长期投资减值准备的提取方法：采用逐项计提的方法。根据本公司董事会决议，自1999年1月1日起，本公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回价值低于长期股权投资帐面价值，并且这种降低的价值在可预计的将来期间内不能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。本公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。11、固定资产计价和折旧核算方法：（1）固定资产标准为：①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；②单位价值在2,000元以上，并且使用期限超过两年的，不属于生产、经营主要设备的物品。（2）固定资产分类为：运输设备、通讯设备、其它设备。（3）固定资产计价：按实际成本计价。（4）固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值（原值的4％）制定其折旧率。固定资产各类折旧率如下：固定资产类别估计的经济使用年限（年）年折旧率预计残值率备注运输设备5－17.5年19.2%～5.5%4%注1通讯设备5－8年19.2%～12%4%其他设备5－8年19.2%～12%4%注1：根据宁波市财政局“98财工字第6号”文批准，公司的部分船舶运输设备按其评估后净值计提折旧。12、在建工程核算方法：在建工程按实际发生的支出入帐，并在完工交付使用时按工程的实际成本确认为固定资产；在建工程借款所发生的利息在交付使用前计入工程成本，交付使用后，计入当期财务费用。13、长期待摊费用摊销方法：（1）装修费从1999年起按2年平均摊销；（2）船舶大修理费从1999年起按2.5年平均摊销。14、收入确认原则：提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。15、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。16、合并会计报表编制方法：合并会计报表的合并范围及所采用的会计方法：根据财政部财会字（1995）11号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会二字（96）2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数据编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。本公司在编制合并会计报表时，对原按外商投资企业会计制度和行业会计制度编制的2000年度会计报表，已按《股份有限公司会计制度》及其有关补充规定的规定进行了调整及重新表述。17、会计政策、会计估计或合并范围的变更（1）本期会计政策变更：变更变更变更对公司以前年度损益的影响数依据内容财政部财债务重组发生债务重组事项对比较期期初（199对比较期损益（1999年度）对期初（2000年初）留存对当期损会（2001会计处理的子公司9年期初）留存收益的影响收益的累计影响益的影响）7号文调整(注2的累计影响)蛇口船务运输有限//－32,916,150.02－32,916,150.02公司合计－32,916,150.02－32,916,150.02注2：以前年度发生的债权人无偿放弃的债权事项，当时按债务的帐面价值确认为营业外收入。本公司当时按投资比例75％确认投资收益，即24,687,112.52(32,916,150.02×75％)，现追溯调整为资本公积。对本公司期初(2000年初)留存收益的累计影响金额为-24,687,112.52元。（2）本期会计估计未发生变更。（3）本期合并报表范围未发生变更。（三）税项本公司适用的税种与税率：税种税率计税基数备注所得税15%、33%应纳税所得额注3营业税3%、5%营业额注4城建税7%、1%应纳营业税额注5教育费附加4%应纳营业税额注6水利建设专项基金1‰营业收入注7注3：本公司的所得税按应纳税所得额的33％计税，2000年收到宁波市财政部门返还所得税款12,650,000.00元。蛇口船务运输有限公司按规定税率15％计征所得税。注4：“运输收入－国内港口起运”按3％缴纳营业税；“运输收入－国外港口起运”免征营业税；其他业务收入按5％缴纳营业税。注5：本公司的城建税按应纳营业税额7％缴纳；蛇口船务运输有限公司的城建税按应纳营业税额1％缴纳。注6：本公司的教育费附加按应纳营业税额4％缴纳；蛇口船务运输有限公司的教育费附加按应纳营业税额的3％缴纳。注7：本公司的水利建设专项基金按营业收入1‰缴纳。（四）控股子公司及合营企业1、公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合并范围：本公司持被投资单位全称主营业务注册资本本公司投资额是否合并股比例蛇口船务运输有班轮件杂货运输、大宗货港币5,487万元人民币1,650万元*75％是限公司物租船运输*投资当时净资产为1,636.31万元,溢价收购其75％股权。2、2000年发生购买股权而增加联营企业的情况：被投资单位全本公司持股主营业务注册资本本公司投资额(本期)购买日备注称比例计算机、通讯等的四技服务，上海协同科技正在办理变自行研制产品的销售、服务、人民币2,785万元人民币1,590万元28.5971%股份有限公司更登记技术咨询等（五）会计报表主要项目注释Ⅰ、合并会计报表主要项目注释：1、货币资金：项目期初数期末数原币汇率折合人民币原币汇率折合人民币现金9,858.419,797.20其中：港币4,560.461.06514,857.353,386.461.06063,591.68银行存款184,504,564.5892,057,752.30其中：美元存款980,801.808.27938,120,352.341,427,792.038.278111,819,405.20其中：港币存款23,702.311.065125,245.3329,602.441.060631,396.35合计184,514,422.9992,067,549.50期末数较年初数减少50％，主要原因系购置船舶及预付购买股权所至。2、短期投资：项目期初数期末数其他投资84,614,807.5030,000,000.00合计84,614,807.5030,000,000.00其他投资额期末余额中对某一投资对象的投资额占短期投资10％（含10％）以上的项目情况：投资对象本金投入时间年利率到期日期末余额备注详细内容在宁波海运（集30,000,000.002000.10.196.7275%2001.10.1830,000,000.00本附注八中团）总公司披露3、应收票据：出票单位到期日期末数备注宁波舜龙电业有限公司2001.2.17695,000.00银行承兑汇票4、应收股利、应收利息：期初数期末数备注应收股利12,000,000.000.00均已收回应收利息1,545,293.750.00均已收回5、应收帐款：帐龄期初数期末数金额比例坏帐准备金额比例坏帐准备1年以内38,898,708.30100.00194,493.5531,879,306.3094.36159,290.171－2年1,906,725.885.6419,067.26合计38,898,708.30100.00194,493.5533,786,032.18100.00178,357.43本帐户期末余额中持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位所欠款有24,962,260.35元，其明细资料在本附注（八）中披露。应收帐款期末余额中欠款金额最大的前五名债务人情况：债务人名称期末欠款余额欠款原因欠款时间(帐龄)浙江省电力燃料总公司24,962,260.35尚未结算1年以内三和船务3,003,731.52尚未结算1年以内盘锦华润化工