坚持“以查促管,管理为本”的检查原则,通过全方面细致认真的检查 (10页)

坚持“以查促管,管理为本”的检查原则,通过全方面细致认真的检查坚持“以查促管,管理为本”的检查原则,通过全方面细致认真的检查篇一：合规管理检查 工作总结 关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结 设计分公司合规管理监督检查工作总结公司领导：2016年，设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和反腐败工作会议精神，以监察部门为主，开展合规管理监察。监督单位落实主体责任，督促业务部门落实监管责任；以整合业务部门和监察部门监督力量为手段，坚持问题导向；紧紧围绕分公司生产经营管理，结合内控制度、合规管理工作要求，不断健全完善规章制度，优化业务流程，细化关键环节管控措施，强化重点工作合规监察，为分公司合规、稳健发展提供有力支撑。一、合规管理检查工作整体情况2016年，设计分公司结合实际情况，对科研项目、后勤采购管理项目作为合规管理监察重点，着重查找管理流程的薄弱点，廉政建设的风险点。1.加强领导，确保工作开展为了确保合规管理监察扎实推进，设计分公司成立了由纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察工作领导小组，下设合规管理监察工作组，由党委办公室、财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成，制定了相应的合规监察实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，明确了成员分工。组织召开了合规管理监察工作推进会，针对管理中在制度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨，进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化部门监督职责，梳理了业务流程的关键点、风险点、廉洁点，为合规监察工作全面推进奠定了基础2.强化基础，增强监察能力纪检监察人员首先加强相关制度学习，不断增强开展业务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开展合规管理监察工作的有关通知文件，并在在每个项目开始前认真收集与项目有关的制度，其中收集科研管理制度7项，后勤采购管理制度4项，并认真进行了研读，同时注意相互间的交流，共同促进。通过监察人员不懈努力，理论水平不断提高，对要开展的项目了解不断深入，进行合规管理监察的能力不断增强，有力保证了监察工作的开展。3.细化方案，确保执行有序监察组对要开展的监察项目，本着既要促进又不能干扰正常工作的原则，进行认真的事前分析，制定了详实的工作方案，从监察目的、依据、对象与范围、内容、成员与分工、时间、方法、工作要求八个方面进行了细化，形成了明确的工作计划，力争对日常工作影响最小。在监察过程中，监察组按照工作计划，通过查阅资料、座谈等方式，对照部门职责，在对制度完整性，制度执行、费用支付、日常管理等方面进行了合规管理监察。4.注重整改，确保监察效果分公司监察工作领导小组以强有力的组织领导和过程管理，全力监督监察整改工作的有效落实。监察组针对监察中发现的问题，提出了建议4项，对相关问题立即督促进行整改，并填写了合规管理监察底稿。分公司纪委书记坚持每周听取工作开展情况汇报，部署解决监察工作中遇到的各类问题。监察组与被检查单位建立了整改信息沟通机制，通报整改情况，加强工作督办，确保各项整改工作取得实效。二、取得的成绩和存在的不足通过本次合规管理监察工作，表明分公司合规管理工作总体较好，各部门制度较完整，在工作中能够较好的执行制度的相关要求，各项记录完整，但也存在一些问题。（一）取得的成绩1.管理制度进一步完善通过合规管理监察，进一步提高各职能部门开展工作的紧迫感，根据在监察过程中发现的问题，各职能部门结合自身业务实际，按照体现改进作风、体现提高效率、体现工作规律的要求，建制度、立规矩，全面清查现有制度情况，修订已有制度、制定新的制度、废止不适用的制度，进一步健全规章制度管理体系，用制度指导和监督分公司的生产经营，使规章制度更好地体现服务职工群众、树立优良作风、提高工作效率的要求。监察工作开展以来共梳理30余项规章制度，有力促进了分公司各项工作制度化、 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 化和程序化。开展办公业务上线工作，狠抓制度流程化、流程 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化建设，着力全面推动办公系统信息化，不断增强公开透明度。2.合规意识和履职能力进一步增强通过本次合规管理监察工作，被检查单位针对发现的问题，进行了认真梳理，厘清问题发生的原因，制定了切实有效的整改措施进行认真整改，在其他职能部门也充分起到警示作用，让干部职工认识到合规不是对某个部门、某种岗位的要求，而是全体干部职工必须共同遵循的原则，使全体干部员工能够积极地、自觉地学习并熟知与工作相关的法律法规与规章制度，认真检查是否有违纪违规行为，自觉从思想筑起不违规、不违纪的“防火墙”。3.监察工作能力进一步增强合规管理监察是规范企业管理，提升经营管理水平的有效手段，是纪检监察工作融入生产经营和各项管理工作的有效切入点。在监察过程中，纪检监察部门协调组织内控、审计等部门，同心协力，充分发挥整体合力，优势互补，保证了监察工作的协调运行，为今后联合开展监察工作的开展起到了很好的借鉴作用。（二）存在的不足1.工作标准不高表现在少数干部职工对自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于动脑，缺乏肯于钻研的精神。2.建章立制和学习执行制度能力还有待加强表现在一些工作还有漏洞，有些环节抓得不够完善，制定的各项制度没能完全贯彻下去。三、下一步工作一是进一步增强干部职工合规管理意识。要紧密结合当前实际，将合规管理监察工作持续开展，认真做好每项监察工作的成果转化和巩固提高工作。进一步提高纪检监察和职能部门干部职工的思想认识，切实增强学习制度、执行制度的自觉性和主动性，要注意员工思想引导，坚持问题导向，通过思想大转变，进一步促进分公司和谐稳健发展。二是进一步建立完善符合分公司合规管理的长效机制。进一步完善符合实际、能够促进分公司科学发展的合规管理监察、业务管理等规章制度，着力建立和健全充满活力、富有效率、更加开放、有利于科学发展的体制机制，推进合规管理方面稳步提高。三是进一步加强纪检监察队伍建设。在纪检监察干部内强化“两学一做”工作，提高思想意识，加强业务培训，提高监督执纪能力。认真分析查找合规管理风险点，有计划开篇二：保密检查自查报告保密检查自查报告保密检查>自查报告（一）为做好涉密文件信息资料保密管理工作，我局结合实际工作，对照检查 目录 工贸企业有限空间作业目录特种设备作业人员作业种类与目录特种设备作业人员目录1类医疗器械目录高值医用耗材参考目录 表，逐条自查，现将自查>情况报告如下：一、保密工作落实情况我局所收到文件，指定专人进行了妥善的处理，保证了涉密文件、记录、信息等在传递、使用过程中的安全，未出现过失、泄密问题。我局设有信息化机房，使用内外网分离的方法，同时所有电脑都配备了杀毒软件，定期杀毒与升级，并指定专人从事计算机保密管理工作。通过自查，我局的计算机保密工作基本做到制度到位、管理到位、检查到位。二、主要做法（一）高度重视，强化组织领导。我局领导刚度重视，并成立了保密领导小组，严格落实保密工作。领导班子成员以身作则，自觉学习、掌握保密制度，做到懂法、知法、执法，在广大干部职工中，真正树立起有法必依、有章必循、违法必究、令行禁止的作风。（二）重点突出，狠抓工作落实。我局定期以主要部门和主要领导为重点检查对象，对计算机和移动存储介质违规外联和特种木马为检查重点，以查促管，及时采取防范措施，坚决切断涉密信息流向互联网的所有渠道。（三）宣传教育，增强保密意识。为加强我局涉密人员保密安全意识，我局采取多种方式，多渠道相关人员进行宣传教育，并将各类保密学习文件予以转发至各股室，要求结合实际，认真组织学习，并抓好贯彻落实，确保计算机及其网络安全。（四）完善措施，严格制度规范。加强制度建设，是做好计算机保密管理的保障。为了构筑科学严密的制度防范体系，我局不断完善各项>规章制度，规范计算机及其网络的保密管理，我局主要采取了以下几项措施：一是计算机贯彻执行上级保密部门文件的有关项规定和要求，不断增强依法做好计算机保密管理的能力；二是制定局各项涉密及非涉密计算机及网络管理制度；三是严格涉密信息流转的规范性，严格执行“涉密信息不上网，上网信息不涉密”的原则。（五）督促检查，堵塞管理漏洞。为了确保计算机及其网络保密管理工作各项规章制度的落实，及时发现计算机保密工作中存在的泄密隐患，堵塞管理漏洞，我局十分重视对计算机及其网络保密工作的督促检查，采取自查与抽查相结合，常规检查与重点检查相结合，定期检查与突击检查相结合等方式，对计算机进行防范措施的落实情况进行检查。在今后的工作中，我局将进一步加强对保密工作的重视，强化对涉密内容的管理，力争保密工作取得新成绩，确保保密工作的顺利开展。保密检查自查报告（二）20**年以来，在XXXX的正确领导下，我X严格按照《保密法》的规定，认真贯彻落实保密工作的要求，积极深入抓好保密工作的落实，从而使我镇的保密工作取得了明显的成效。现将自查情况报告如下：一、保密工作组织机构的基本情况我X历来高度重视保密工作，把它做为一项重要任务来抓，设有保密工作领导小组，组长由XX书记、XXX担任，党委副书记XXX为副组长，成员由党政班子成员和保密工作负责人组成。领导小组下设办公室，由党政办主任兼任办公室主任，同时确定2名同志主要负责保密方面的具体工作。对保密工作所需设施、设备和经费，镇领导班子都能够给以重视和支持，保证了日常工作顺利开展。二、保密工作开展情况（一）提高认识、加强宣传我X党委、政府高度重视保密宣传教育工作，积极组织全体干部职工通过电视、报刊、会议等多种途径了解保密工作的重要性，并积极组织干部学习《保密法》，进一步提高全体干部职工对保密工作的认识，让全体干部职工更加清醒地认识到和平建设时期保密工作的重要性，为做好我镇的保密工作奠定了扎实的群众基础。（二）健全制度、落实责任我镇党委、政府高度重视保密工作，成立了保密工作领导小组，建立健全了保密规章制度。近年来，我镇先后建立健全了《党政办保密制度》、《档案室保密管理制度》等保密工作规章制度，做到以制度管人、按程序办事，确保保密工作顺利开展。对在保密工作中出现的失泄密事件，按《保密法》规定追究相关责任人责任。（三）多措并举、强化督查我镇党政办、档案室等部门是保密重点部门。保密工作领导小组对这些部门的保密工作进行不定期的检查督促，防止失密、泄密。对办公室工作人员进行定期保密工作>培训，镇党政办对于秘密文件、内部资料的传递、回收、注销都严格按照上级有关要求办理，形成了一整套制度、规定，管理渠道畅通。加强党政办等办公计算机的管理工作，加强对计算机上网检查工作，对上网计算机进行登记造册，摸清了镇政府内上网计算机的总体情况，在管理上做到心中有数；对于涉密的计算机、移动硬盘等明确要求要实行物理隔离，严禁上国际互联网，制定电脑安全操作规范，要求全站人员严格按规范操作，发现病毒及时报告，由专人处理；更重要的是加强了全镇干部、职工对计算机信息的管理，进一步增强了保密意识。三、存在问题及改进建议20**年全镇系统保密管理工作基本是好的，没有发现涉密文件资料流失等事件。存在的主要问题是：（一）保密工作的宣传教育力度不够。近两年开展保密工作的实践使我们认识到，加强镇机关干部的保密教育，提高每一个公民的保密意识十分重要。需要不断加强宣传力度，增强人们的保密意识，提高做好保密工作的主动性和自觉性，还要制定出相应的规章制度，使事前行为得到规范，堵塞可能发生的失、泄密事件，消除隐患，以确保国家安全。（二）保密工作人员业务培训不够。做好保密工作还需要坚强的物质基础作保证，除了必要的资金、设备投入外，还应加强对保密工作人员的业务培训，提高保密干部的素质。（三）计算机涉密管理难度较大。对计算机和局域网络的保密管理是一项艰巨的工作，还缺乏完全有保障的技术支持。20**年以来，我镇在县保密局和我镇保密工作领导小组的领导下，保密工作逐步规范化、制度化，没有出现过涉密事故。今后将继续努力，巩固和发扬过去已取得的成绩，在XXXX年力争保密工作再上新台阶。保密检查自查报告（三）根据XXX县委保密委员会《关于集中开展全县保密工作检查的通知》精神，我局针对文件中通报的一些问题和薄弱环节，认真开展了保密工作自查，保密工作自查报告。现将有关情况总结如下：一、加强组织领导20xx年以来，在县委保密委员会的指导下，我局认真贯彻落实《关于进一步明确和加强保密工作责任制的通知》文件精神，以涉密人员，涉密载体，涉密计算机保密管理为重点，进一步加强保密工作领导，强化保密管理，加强督促检查，狠抓各项保密措施和保密责任制的落实，杜绝重大失泄密事件的发生。一是局党组始终将保密工作纳入重要议事日程，狠抓责任制的落实，年初专门召开会议，制定保密措施，形成了由一把手负总责，分管领导各负其责，办公室组织协调的管理体系。二是为了适应新形势下保密工作的新情况、新问题，进一步健全和完善了以局长为组长，各科、所、中心负责人为成员的保密工作领导小组，下设办公室，负责处理保密工作的日常事务，为保密工作的全面落实提供了强有力的组织保障。三是坚持谁主管谁负责的原则，实行目标责任制，纳入总体目标考核的内容之一，并将目标任务层层分解，落实到局属各单位，做到年初有布置，平时有检查，年终有考核。二、强化宣传教育加强保密教育，增强保密观念，是做好保密工作的前提和基础。对此，我局高度重视保密工作的宣传教育，领导干部和涉密人员坚持带头认真学习各项保密工作的有关规定，不断提高依法管理保密工作的水平。同时，利用各种会议等多种形式加强对职众的保密宣传教育，促使广大职工群众自觉履行保密义务和责任，改变了“无密可保”、“有密难保”等错误认识。三、健全完善制度一是进一步完善保密规章制度，确保重点涉密要害部位的安全；二是对我局秘密载体的管理、使用情况坚持每季度检查的制度，针对检查中发现的不足和隐患，严格按照《规定》的要求整改；三是制定了计算机管理制度，实行计算机网络安全防护情况的检查，采取局域网络杀毒软件每星期定期升级杀毒等措施。坚持“谁上网谁负责”和“上网信息不涉密、涉密信息不上网”的原则，防止了失泄密问题的发生。四、严格保密管理一是加强秘密载体管理。为了确保秘密载体的安全，本着严格管理、严密防范、确保安全、方便工作的原则，我局严格按照要求，加强秘密载体的制作、收发、传送、使用、保存、销毁八大环节的管理，使秘密载体的管理工作步入了规范化轨道。（在制作环节上，无论是纸介质载体，还是磁介质载体均统一在机关内制作，对不需归档的材料及时销毁。在收发和传递环节上，严格履行清点、登记、编号、签发手续，传递时，指派机要人员负责并采取相应安全保密措施。在使用环节上，严格知悉人员范围，对擅自扩大知悉范围，凡不准记录、录音、录像的，传达者均事先申明，复制秘密必须经主管领导批准，并履行登记手续。在保存上，严格按照国家档案法律法规归档，并指派专人负责，配备必要的保密设备。在销毁上，认真履行审核、清点、登记手续，采取相应不泄密的方法销毁，杜绝将秘密载体当作废品出售。二是加强档案保密管理。为了加强文件档案的借阅、传阅中的安全保密工作，进一步完善了《档案保管制度》、《档案人员岗位职责》、《文件、材料、资料的收集制度》、《档案的交接制度》、《档案的销毁制度》、《文件的传阅制度》等制度。通过这些制度的建立，加强了文件收发、传阅、清退以及档案的借阅等工作，使我局的文件做到清退齐全，传阅及时，档案的立卷、归档、移交、销毁等各个环节的安全。三是实行涉密计算机专人管理。对涉密计算机实行专人管理，并加强了对操作人员的教育培训，落实了岗位责任。四是加强信息上报审批。加强网上报送信息审批制度，凡对外向各类政府网站报送信息，必须经办公室审批后方能报送。今后，我们决心以这次自查为契机，坚持不懈地抓好对全体人员特别是涉密人员的教育管理，加强业务培训和岗位训练，不断完善规章制度，强化保密意识，坚决杜绝失泄密问题发生，为XX县经济建设发展创造良好的条件。篇三：浅谈税收日常检查在征管上的运用浅谈税收日常检查在征管上的运用税收日常检查是指税务机关在税收管理中清理漏管户、核查发票、催报催缴、评估问询，了解纳税人生产经营和财务状况等对纳税人履行纳税义务过程不涉及立案核查与系统审计的日常管理行为，是征管部门的基本工作职能和管理手段之一。开展日常检查是税收管理员的工作职责，也是完善征管改革，强化税源监控管理的重要举措。一、切合工作实际，确定日常检查在管理工作中的位置（一）当前的税收征管格局决定了日常管理型检查实施的紧迫性和必要性。随着税收征管改革的深入，目前已形成征、管、查等专业机构实施对纳税人管理的征管格局。在实践中，新的税收征管模式虽然具有职责明确、相互牵制等优势特点，但同时也不可避免地出现了一些衔接上的问题。例如，由于征管软件和信息平台的局限性，受理核批人员只对申报资料的完整性和基本数据逻辑进行审核，而纳税人申报的真实性在日常管理中就出现无人审核把关的“真空”现象，纳税人申报的随意性加大，这为纳税人进行虚假申报、逃避纳税义务提供了可乘之机，同时，税务稽查的职责是专司偷、逃、抗、骗税案件的查处，起到的是事后监督作用，为了加强税收征管，规范日常税收管理行为，强化税源监控职能，及时发现和有效防范税务违法案件的发生，对纳税人的事前、事中监管显得尤为重要，日常管理型检查就是这一职能的具体体现，因此，加强对纳税人的税收日常检查已经刻不容缓。（二）税收管理员制度、税源监控管理等工作都对日常管理型税务检查提出了明确要求。当前税收管理员制度进一步强调税务机关对纳税人尤其是重点纳税户的监控，确保及时准确地了解纳税人的动态情况。税源监控管理作为其中的一项主要内容，更是被提到重要议事日程上来，而实际的征管工作中“疏于管理、淡化责任”的问题一直没有得到根本上的解决，突出表现在：税务管理员对纳税人的生产经营情况了解不够，信息取得不及时不完整，造成税源预测和税收分析质量不高；有限的检查力量无法有效地阻止漏征漏管现象的存在，导致税源流失；征管措施滞后于纳税人情况的变化，人人都管事，管事都不具体。这些问题的存在必须通过日常管理型税务检查，增强责任意识，强化税源监控，达到夯实征管基础、堵塞管理漏洞的目的。(三)《征管法》及其实施细则等法律法规为日常管理型税务检查的具体实施提供了切实可行的法律依据。《征管法》明确赋予了税务机关实施税务检查的权利。国家税务总局《关于进一步加强税收征管基础工作若干问题的意见》文件中第一次明确了日常检查的定义，并提出划分日常检查与税务稽查职责范围的原则，这为我们确定实施日常检查提供了法律依据，也为我们开展日常检查工作提出了努力方向。二、制定检查办法，严格规范税收日常检查工作为了保证税收日常检查工作的全面性、规范性和统一性，必须要制定了较为详细检查办法，做到“四个明确”：1、明确日常检查的内容。将税收管理日常检查的内容划分为三类，一是户籍管理类，包括税务登记注销、停歇业、非正常户和漏征漏管户的清查。二是税源管理类，包括调查了解纳税人生产经营和财务状况、所得税汇算清缴检查、个体税收定额变化、申报情况核查、纳税催报、税款催缴、税收优惠政策检查。三是税基管理类，包括发票管理与使用检查、税控装置推广与使用的检查、纳税人基础信息采集核查、纳税评估问询和疑点情况的核查、达到立案标准的案件移送等。2、明确日常检查的基本业务流程。在确定税收管理日常检查的内容后，明确了日常检查的基本业务流程，将日常检查工作分为检查确定、检查实施、检查审理、检查执行、移交稽查、整理归档和报告制度等七个组成部分。规定正常的检查项目，如对纳税人申报情况的核实，各责任区管理员每月不得少于辖区管户的20%；对纳税人发票管理与使用情况的检查，各责任区管理员每月不得少于辖区内用票户的30%，等等。3、明确各岗位日常检查的工作职责。分局综合岗负责日常检查工作的组织管理、考核监督、资料归档和日常检查案件的审理。各管理岗负责日常检查的具体实施以及对处理决定的执行，各岗位之间相互配合又相互制约。4、明确日常检查与税务稽查、纳税评估的关系。对稽查部门已立案检查或已被纳税评估作为评估对象的纳税人，原则上分局不再进行日常检查，避免对纳税人的重复检查，增加纳税人的负担。对在日常检查中发现纳税人涉及需立案核查的偷、逃、骗、抗税以及发票等违法行为的，均明确由综合部门统一归口移交稽查部门查处。同时注重加强与稽查部门的联系，邀请税收业务精湛的稽查人员对日常检查的业务进行指导，结合日常征管活动，积极为稽查局提供高质量的案源信息，达到“以管助查、以查促管”的目标。三、加强监督考核，保证日常检查的质量和效果为进一步规范日常检查行为，必须加强制度建设，按制度办事，加强对检查情况的跟踪、督查和监控，从而促进了日常检查质量和效果的进一步提高。一是建立审理制度。分局综合岗负责对检查案件的审理，实行检查与审理相分离，加强内部制约。对检查人员的取证情况、事实认定、数字计算、执法程序等方面进行把关。同时综合岗每月7日前对上月日常检查情况进行分析，提出加强税收管理意见或建议，促进了税收管理员管理水平的提高。二是建立抽查、复查制度。每月由分局领导带领有关人员，按检查案件5%的比例选取，进行复查，或者按检查项目进行抽查，对抽复查过程中发现检查质量不高、工作不到位的，或者检查人员违规违纪问题的，按照相关规定责任追究。三是建立考核奖惩制度。每季由分管领导牵头考核已经确定检查面，比如申报审核不得少于20%的日常检查项目以及分局分配日常检查计划完成情况，对达不到规定数量标准的，按照比例扣发奖金，对超过规定数量的予以奖励,以强化管理人员规范执法的意识。由于税收日常检查工作职责明确、程序规范、管理到位、考核严格，有利于加强税源监控管理,可以使税务干部的综合业务素质得到显著增强，税收征管水平得到明显提高。