国际外包生产体系ＯＬＩ范式变化研究

国际外包生产体系ＯＬＩ范式变化研究【摘要】跨国公司OLI范式提出30多年来，国际分工不断变化，出现国际生产外包方式。目前，关于这一方式下跨国公司OLI范式如何变化、代工企业有何优势、国际代工企业为何也对外转移等问题的研究尚不多见。本文首先讨论和提出代工企业具有的优势二重性和核心所有权优势；在此基础上，改进折衷理论的OLI优势范式，提出代工生产方式下跨国公司的OLI范式变化和代工企业OLI范式；本研究为代工企业对外直接投资优势提供了一种合理解释。【关键词】外包生产特定优势折衷理论OLI范式变化一、FDI特定优势及OLI范式新发展企业应当具有什么样的优势是回答企业为什么能够对外直接投资的问题，或者说是回答企业对外直接投资成功必须具备的条件。垄断优势理论、边际产业扩张理论、小规模技术理论等FDI主要理论正是通过对企业特定优势分析提出的。邓宁（1979）将跨国公司对外直接投资应具有的优势折衷归纳为三种，认为海默的特定优势是一种所有权优势（O，ownership-specificadvantages），巴克利和卡森的内部化优势（I，internalizationadvantages）是跨国公司形成的基础和跨国公司对外直接投资的必要条件，吸收俄林要素禀赋理论提出了区位优势（L，locationspecificadvantages）是跨国公司在特定东道国对外直接投资成功的充分条件。OLI理论将以往几个最具解释力的FDI理论综合在一起，较全面表述企业对外直接投资的优势，同时，这个理论的分析是一种分析范式和框架，这个框架具有较强生命力并在不断发展（CantwellandNarula，2003）。折衷理论的一个架构是邓宁（1988）年进一步将要素禀赋理论与市场失灵理论结合提出的，如图1。邓宁采用企业优势分析企业经营方式：跨国经营中，企业上一级交易形式向下一级交易形式跳进的动因是为了获得更多的优势，企业有贸易向契约、由契约想直接投资跳进是必然的。这种关系可以表述成表1。至此形成对外直接投资的OLI优势范式（OLIParadigm）或称折衷理论。在折衷理论形成至今的30多年中，为了使OLI范式能够适应跨国公司经营环境及其自身的不断发展，邓宁对其理论进行了几次大的修正和补充，与代工生产研究有一定关系的是邓宁20世纪90年代开始关注外部资源对跨国公司竞争优势的意义，将战略联盟整合到OLI范式中（Dunning，2001，2003）。经过拓展，一个附加了动态内容的折衷范式，将与资产增加和联盟行为相关的跨国投资活动纳入理论框架，作为检验国际生产决定因素的一个新的分析框架。但是，这个进展在解释代工生产行为上有明显的局限性：一是战略联盟与代工生产内涵上的差异。战略联盟是由竞争向合作的同类型企业的合作关系。因此从生产过程看，联盟企业是同一个生产过程的企业，它应该是指品牌企业之间的联合关系或者是指代工企业之间的联合关系，而不是交叉的合作。同时，就长期战略而言，战略联盟对于公司既不稳定也不可靠，比较而言，代工生产关系更加稳定和密切。二是以OLI范式分析跨国公司合作，目标并未突破巴克利和卡森的内部化理论，作为一种组织优势，内部化优势仍然是一种单向、比较静态优势，难以解释跨国公司的逆内部化现象，以及跨国公司对内部化和逆内部化并重的双向、动态发展特征。因此，折衷理论的这一新发展在解释代工企业对外直接投资优势上尚不准确。二、代工企业关键优势1、代工企业优势二重性有关代工企业对外直接投资特定优势的研究尚少见。这里在当前国际新的分工模式下，分析和确定新兴工业国家或地区代工企业具有的特定优势。垄断优势理论在分析美国企业对外直接投资优势时将市场不完全归纳为四种类型：第一，产品市场不完全，包括产品差异、商标、市场技能（广告、促销、服务等）或价格联盟等；第二，要素市场不完全，包括专利、专有技术、管理经验上的优势和进入资本市场的差异等；第三，在企业规模经济和外部经济上的不完全竞争，具有规模经济的企业可以降低成本，提高竞争力；第四，政府政策造成的市场扭曲，如政府有关税收、关税、利率和汇率等政策可能造成市场不完全。由于东道国当地企业不具备前三种市场不完全，从而使发达国家企业具有垄断优势，抵消跨国竞争和国外经济所引起的额外成本。第四种市场不完全则导致企业对外投资以利用其优势。代工企业不具有第一种垄断优势。但是，代工企业的竞争力是高品质低成本的生产能力，因此在第二点和第三点上，代工企业有生产技术、生产管理经验的核心优势；生产成本一般低于跨国公司又高于东道国，因此具有相对优势。第四点上，代工企业具有一定的对外投资能力，但是一般远远低于跨国公司。以技术本地化理论和小规模技术理论为代表的研究将发展中国家企业对外直接投资各种优势归结为：第一，小规模制造、特殊产品和密集使用劳动的制造技术优势。第二，使用当地资源的优势。第三，接近当地市场的优势。第四，许多发展中国家已拥有或正在拥有对外直接投资所必需的经济基础。第五，种族纽带。分布在不同国家和地区同一种族关系往往导致对外直接投资。东方民族，更多倾向于种族纽带。第六，国家的大力扶持。新兴工业国家或地区经济水平相对较高，实行自由经济 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ，其代工企业具有上面第二、三、四项优势，在第一和第六项上表现不很明显。因此可以认为，新兴工业国家或地区是发展中国家向发达国家过渡阶段，这种代工企业的对外直接投资具有发达国家企业和发展中国家企业对外直接投资的二重性。这是进一步分析代工企业优势的基本背景。2、代工企业关键优势在代工企业的各个特定优势中，制造技术是核心。这个认识来自两个基本点：第一，新兴工业国家或地区能够出现代工企业是由于这些地区企业具有先进制造技术和生产成本控制能力，即其最主要的后天能力或专有知识是其专业化的制造能力。第二，代工企业必须掌握跨国公司产品 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 要求的先进工业制造技术，并不断保持高质量的生产，才能与跨国公司形成代工生产体系。一些案例生动地说明了这些。代工方式是建立在企业已经建立垄断地位或知名品牌基础上的，这个方式与早期的外部化内涵不同，双方能够建立稳定密切的合作关系，本文称这个阶段的外部化为有着内部化因素的外部化，或者称为“次内部化”。代工企业对外直接投资是跨国公司和代工企业保持次内部化关系和代工企业寻求技术内部化动机的共同作用结果。因此，代工企业自己实现内部化即对外直接投资不是靠品牌资产，而是制造技术，是一种制造技术的复制，或者说是工厂的复制。三、代工方式下OLI范式的演变1、代工企业OLI范式代工企业的OLI优势具有自身特色，可以将其归纳和表述为表2。对照表1和表2可以看出，次内部化和内部化相对应，OLI范式的内涵有所变化，反映了代工企业自身具有的优势特点与交易方式选择的关系。首先分析出口贸易阶段：前面已经分析，生产代工企业的所有权优势主要是其制造技术优势、规模经济、融资能力，这些与跨国公司相似，但是与跨国公司最大的区别是没有品牌、关键专利等核心所有权。在仅仅拥有这种优势时，代工企业没有控制海外市场的能力（低于跨国公司的能力），出口贸易是企业适当的选择。实际上，国际代工企业往往是基于向国际用户和市场出口制成品的设想而建立的，这一点可以从世界各国成立大量贸易加工企业看到。因此，国际代工企业的主要经营方式是国际贸易。其次分析技术转让阶段：从50年代开始，经济学家已经将市场不完全性纳入到贸易和投资研究领域，指出最终产品市场和中间产品市场都是不完善的，尤其是中间产品市场的不完善性更强。一个公司掌握着技术和专利，为了消除不完全市场的交易成本，许多企业开始倾向于通过科层组织实现内部化交易，从而获得内部化优势。由于代工企业的主要无形资产是制造技术，制造技术是其核心竞争力，制造技术难于进行识别和品牌保护，因此，授权使用等契约交易并不适用于代工企业的国际经营，代工企业契约投资的意愿和可能性不强，契约阶段不明显。最后分析直接投资阶段：代工企业直接投资的意义同样在于通过充分利用区位优势，最大限度地发挥所有权优势和内部化优势，从而降低交易费用和创造价值。这其中包括类似于跨国公司的一般动因：利用当地廉价劳动力、资源、技术和生产设施等要素；更便于了解当地市场信息，不断适应其需求变化；获取税收优惠等政策利益；更好地了解当地的经济、政治、文化和社会等，从而制定正确的战略；减少和克服差别待遇和法律障碍等。但是更重要的是代工企业的特殊动因：一是跟随跨国公司步伐，保持次内部化关系；二是本区域共同文化特性，等等。2、“优势分离”与跨国公司OLI范式变化在代工生产方式下，跨国公司OLI范式架构是否变化，而又发生了什么变化呢？可以这样认为，这种变化主要是从一个公司的优势转变为两个公司形成的体系优势，从引发因素到结果都与原来的架构有所变化。总的趋势表现为这样的过程：跨国公司优势，形成内部化关系（跨国公司及其子公司）→优势分离（新的跨国公司优势+代工企业优势），形成次内部化关系（跨国公司A+代工企业B）。据此，这里提出一个代工生产方式下的OLI折衷范式，表述为图2。这个范式变化比较丰富，表示图2具有自明性，这里不做更细表述。需要着重说明的有几点。（1）这里提出的“优势分离”概念是对代工生产方式重要变革在优势分析上的一种表述，对这种变革认识的来源基于：第一，在一个企业不可能在所有方面都具有优势，自身的劣势以致非核心的优势正在从企业剥离；第二，各个企业优势只隶属于自己的情况正在变化，优势互补合作成为可能。从管理学的角度，优势分离、并在跨国公司和代工企业之间的分配可以理解为一种基于企业策略动机、新的市场发展和产业技术发展推动的企业能力优化组合。（2）主导关系由内部化转化为次内部化。代工企业以一种外在的内部化，即与跨国公司建立的次内部化关系优势来进行对外投资。这时，制造技术从跨国公司的垄断优势中分离，转移到给代工企业身上，并具有替代跨国公司生产的职能。（3）跨国公司企业边界发生变化。企业存在一对矛盾：其企业管理边界缩小，但是企业产出规模并未缩小，采用分离的观点可以很好解释这个矛盾，企业的边界扩大了，从一个跨国公司扩展到包含代工企业的一个代工生产体系。因此，代工生产使跨国公司的规模具有弹性，形成优势分离和生产整合的特殊的规模效应。同样，根据表1和表2所表示的跨国公司和代工企业的OLI范式，结合代工生产体系中跨国公司与代工企业的次内部化关系特征。本文认为，代工生产体系形成后，跨国公司的OLI优势发生变化，分解为跨国公司的OLI优势和代工企业的OLI优势，或者说两个企业的OLI优势被内化在一个体系里，并将其归纳和表述为表3。四、结论与启示本研究突破了已有OLI范式隐含的品牌企业前提，同时提出和采用了优势分离的方法，因此扩大了OLI范式的解释范围，为代工企业和国际代工体系的优势提供了合身的架构：代工生产方式下，跨国公司原有的OLI优势演变为国际代工生产体系的OLI优势，其中跨国公司的OLI范式发生优势分离，而代工企业拥有自身的OLI范式。这种新的优势形式推动着跨国公司和代工企业国际直接投资不断发展。这个结论对认识在华投资企业的优势特点、投资策略的内在关系等问题有较强的启示：中国是世界制造业中心，从生产方式上看，可以将在华外资企业分为跨国公司和代工企业两大基本类型，因此，研究这两大企业群体的关系非常重要。具有跨国公司的优势更加向品牌战略倾斜，而生产优势将向国际代工企业倾斜，而两类企业投资策略是相关的。尤其值得注意的是，这种分离意味着发达国家跨国公司独霸世界生产的格局已经打破，这在产业总体结构上给我国企业提供了一个进入国际产业链、开展国际化战略的一个重要机遇和渠道。【参考文献】[1]Blois，K.L.Verticalquasi-integration.JournalofIndustrialEconomics，1972，Vol.20：253-272.[2]Cantwell，J.A.andNarula,R.Revisitingtheeclecticparadigm:developmentsandcurrentissues.InJohnCantwellandRajneeshNarula（eds），InternationalBusinessandEclecticParadigm：DevelepingtheOLIframework.London：Routledge，2003.[3]Dietrich，M.Theeconomicsofquasi-integration.ReviewofPoliticalEconomy，1994，6：1-18.[4]Dunning，J.H.Explainingchangingpatternsofinternationalproduction：Indefenseoftheeclectictheory.OxfordBulletinofEconomicsandStatistics，1979，41：269-95.[5]Dunning.J.H.Theeclecticparadigmofinternationalproduction.JournalofInternationalBusinessStudies，1988，Spring：12.[6]Dunning.J.H.TheEclectic（OLI）Paradigmofinternationalproduction：Past，presentandfuture.InternationalJournaloftheEconomicsofBusiness，2001，2（8）：173.[7]Monteverde，KandD.J.Teece.Supplierswitchingcostsandverticalintegrationintheautomobileindustry.BellJournalofEconomics，1982a，25：321-328.[8]Monteverde，K.andD.J.Teece.Appropriablerentsandquasi-verticalintegration.JournalofLawandEconomics，1982b，13：206-213.[9]PorterM.E.TowardsADynamicTheoryofStrategy.StrastegicManage，1991（12）.[10]刘清：基于台资生产外包企业的对外直接投资动因研究及策略分析[J].清华大学，2007.[11]郝媛：跨国公司纵向逆一体化的理论与趋势[J].国际贸易问题，2001（11）.[12]魏欣仪：文化邻近性跨界投资的竞争优势——以台商在中国投资的产品在地化为例[J].台北图书馆.[13]吴秀桦：国际产业分工、两岸布局类型与核心资源对台商投资区位选择影响之研究——以薄膜电晶体显示器（TFT-LCD）后段模组厂为对象[J].（台）中原大学，2004.[14]（美）克里斯托弗·巴特里特、休曼特拉·戈歇尔等著，宋志红等译：跨国管理[M].北京：中国财政经济出版社，2005.