供应商违规处理实施细则

采办管理LG-01-03-03有限公司供应商违规处理实施细则体系名称采办管理编码LG-01-03-03版本号2013-01供应商违规处理实施细则公司名称批准人职务总经理批准依据供应商 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 发布文号发布文件名称发布日期2012年XX月XX日生效日期2012年XX月XX日1目的规范中海油海西宁德工业区开发有限公司（以下简称“公司”）的供应商行为，避免因供应商违规造成损失，维护公开、公平、公正的采办秩序。2适用范围本细则适用于公司机关及所属各单位，包括公司直接或间接持有超过50%股权或在董事会（或类似管理机构）享有多数表决权的有限责任公司、股份有限公司、合资企业、合作企业、合伙企业等以及公司和前述企业设立的分公司、项目组、代表处、办事机构等分支机构。参股项目公司的工程和服务及物资采办活动可参照本细则执行。3编制依据3.1《中国海洋石油总公司采办管理 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 》，LG-01，2010，总公司3.2《中国海洋石油总公司供应商管理办法》，，LG-01-02，2010，总公司3.3《中海油海西宁德工业区开发有限公司采办管理规定》，LG-01，公司。3.4《中海油海西宁德工业区开发有限公司供应商管理办法》，LG-01-03，公司。4释义4.1除非明确另有其他解释，本细则下述词语的解释定义为：4.1.1总公司指中国海洋石油总公司。4.1.2公司工业区开发有限公司4.1.3业务部门指公司机关主管具体业务，在采办活动中的供应商管理实施部门4.1.4所属单位指公司各业务部门及公司所属的全资或控股子公司、分公司、事业部、项目组（项目公司）。4.1.5供应商指经总公司或公司审查认定，具备向公司或所属单位提供货物、工程和服务能力的法人、其他组织或者自然人。4.1.6临时供应商指未在供应商库中，因采办业务需要，被邀请参与采办活动的供应商及一次性供应商。4.1.7备选供应商指通过考察、评审、审批后进入公司二级供应商库且未达到合格供应商条件的供应商。4.1.8合格供应商指备选供应商在合作后（仅指合同关闭后）的考核中信誉、供货/服务质量、供货金额/服务收费及售后服务等各项指标满足入库要求的供应商。4.1.9一级供应商库指由总公司建立及管理的供应商库，库内供应商适用于总公司及其所属单位。4.1.10二级供应商库指由公司建立及管理的供应商库，库内供应商包括备选供应商及合格供应商，均适用于公司及其所属单位。4.2上述词语的定义和解释仅限用于本细则的解释。5职责分工5.1法规商务部负责监督公司内供应商在采办活动中的表现，协调解决供应商在履约过程中发生的相关纠纷，对发生违规行为的供应商，依据本件规定做出相应的处理决定。5.2各所属单位负责对本单位供应商实施跟踪，以季报形式定期向法规商务部反馈供应商在采办过程中的履约情况。配合、参与法规商务部组织的对供应商的评估和考核工作。5.3法规商务部根据各采购单位的反馈，向总公司不定期报送供应商履约情况。对发生违规行为的供应商，在公司范围内作出违规处理，并及时向总公司反馈。积极配合、参与总公司组织的对供应商的评估和考核工作。6工作内容与程序6.1供应商违规行为采办活动中，若发生下列行为，经核实后，可认定为供应商违规行为：a)提供虚假资格材料（资质文件、业绩、财务状况等），骗取中国海油合格供应商资格的；b)提供虚假投标资料的；c)为达到不正当目的相互恶意串通。这种恶意串通包括：供应商与采购人或集中采购机构串通，由采购人或集中采购机构提出有利于特定供应商中标的要求；供应商与采购人、招标机构或其他供应商串通陪标的；供应商之间相互串通，以不正当手段排挤其他供应商的；d)向采办主管部门、采购单位、社会中介机构及评委等相关人员行贿获取不正当利益的；e)采取不正当手段妨碍、排挤其他供应商投标、中标的；f)投标截止期过后，中途无故撤销投标。供应商在递交投标文件后，由于各种原因，如投标后发现如果中标可能会出现亏损等，决定中途撤销投标的；g)不遵守招投标相关纪律。如在开标、评标现场无理取闹，破坏招投标秩序等；h)开标后与招标人协商谈判的；i)中标后无正当理由不与采购单位签订合同的；j)擅自变更、不依照合同规定履行或者擅自终止合同的；k)擅自降低标的功能标准或改变功能结构。供应商在提供工程、货物和服务时，擅自降低原来规定的功能标准，改变功能结构，使采购原有的功能要求得不到保证的；l)提供假冒伪劣商品或以次充好、以假乱真弄虚作假的；m)故意供给不足。故意供给不足，即“短斤少两”行为的；n)提供虚假进度报告的；o)违反规定擅自把中标项目或合同转让、转包、分包的；p)拖延交工、交货日期，延缓执行合同的期限，并拒绝协商解决的；q)拒绝采办部门监督检查或者不如实反映情况、提供材料的；r)代理机构超出代理权限采购业务的；s)代理机构与相关供应商违规串通的；t)拒绝履行合同规定的供应商售后服务义务并拒绝协商解决的情况，以及其他因供应商的原因导致公司乃至总公司利益严重受损、拒绝协商解决和赔偿的情况；u)供应商提供的产品/服务出现严重安全隐患，且拒绝整改的；v)未经许可，对外披露公司或者总公司商业秘密信息的；w)其它违反国家法律法规及公司或者总公司规章制度的行为。6.2供应商的违规处理方式6.2.1当供应商发生违规行为时，除依据《中华人民共和国招标投标法》等法律法规以及合同追究其法律责任外，依据供应商违规行为所造成的影响，公司还将对违规的供应商采取不同处理方式，主要包括：a)公示警告：对供应商的违规行为进行警告，将违规情况上报总公司；b)取消投标资格：在公示警告的基础上，取消供应商参与公司采办业务的资格，并依据供应商的违规行为所产生的影响程度，决定取消合格供应商资格的期限，期满后，依据供应商的表现决定是否恢复其合格供应商资格；可依据情节轻重或同类违规行为的次数将期限分为：取消当次投标资格、一年、两年等。c)取消合格供应商资格：对于合格供应商的违规行为，依据其情节和造成的损失，可取消其合格供应商资格，对主体资格、经营状况等发生重大变化，或市场形势发生变化影响其供货或/和服务能力，已不适合或不能向公司提供符合要求的货物或/和服务的供应商，及未依照采办系统要求按时缴费的供应商，也将取消合格供应商资格。d)列入黑名单：对严重违规并给公司乃至总公司生产造成重大损失、声誉受到严重损害的供应商做出的一种处理方式，指永久取消违规供应商的合格供应商资格，禁止其参与公司内任何形式的经营活动。法规商务部应将黑名单上报总公司备案。6.2.2依据违规供应商的改进情况，法规商务部可征求所属单位的意见，对供应商的处理方式及处罚期限做出调整。6.2.3供应商凡一年内受到所属单位二次以上书面警告的，立即取消其合格供应商资格。6.3供应商违规处理程序6.3.1供应商出现违规行为时，业务部门/所属单位应立即停止与其发生新的采办业务，对产生违规的行为作出相应处理并填写《供应商不良表现汇报表》报送法规商务部，法规商务部视情况严重程度向总公司集团采办部反馈。6.3.2法规商务部作为公司供应商管理部门，发现供应商有违规行为或接到采购单位的反馈信息，经调查核实后，可直接给予处理。对存在争议的，应暂停供应商供货/服务行为，由法规商务部通过组织多方共同认定事件责任等方式，确定最终处理办法。供应商违规处理应记录在《供应商违规处理统计表》。6.3.3供应商在接受处罚期间有突出改进表现的，由所属单位推荐或法规商务部考察，可作出提前解除处罚意见,经报请公司采办专业委员会批准后实施。6.3.4阶段处罚到期后，由法规商务部依据供应商整改情况，结合所属单位意见，作出解除处罚或延长处罚期限等决定意见,经报请公司采办专业委员会批准后实施。6.3.5供应商对给予的处罚仍有疑义的，可向法规商务部提出，由法规商务部决定是否重新审议或采取其他方式复核。6.4供应商违规处理决定的通报及执行经批准的处罚或解除处罚的决定，由法规商务部在公司范围内发布通告，同时在供应商档案中记录，并报总公司备案。各所属单位应依照通告要求的时间，执行对供应商的处理决定。6.5情况反馈及评价监督为及时掌握供应商情况，避免因供应商违规未得到及时处理给其他采办活动带来风险，各采购单位应及时向法规商务部反馈供应商的情况，并参与和配合法规商务部组织的各种形式的供应商评价和监督检查。7附则7.1本细则由公司风险管理办公室负责组织解释。7.2本细则自发布之日起生效。【正文结束】附件一《供应商不良表现汇报表》附件二《供应商违规处理统计表》附件三供应商违规处理流程附件四供应商违规处理流程内控活动列表附件一供应商不良表现汇报表使用单位：序号供应商名称合同内容违约情况简述处理情况合同经办人相关建议注：1、本表仅针对本季度有违约等不良表现的供应商，无情况反映不需填报。2、合同内容：填写合同主要内容。3、违约情况简述：供应商在整个采办工作过程中出现的违约等不良表现（包括质量情况、交货情况、售后服务情况等）。4、处理情况：对供应商的违约等不良表现的处理。5、合同经办人：合同的具体经办、负责人。6、相关建议：其他相关的意见和管理建议。　　　7、每季度最后一个月的25日－30日报法规商务部备案。填表人：使用单位负责人：附件二供应商违规处理统计表序号供应商名称业务经营范围联系人电话传真处理意见核实人核实日期备注　　　　　　取消供货/服务资格　　　　　　　　　取消当次投标资格　　　　　　　　　取消投标资格（年限)　　　　　　　　　暂停供货/服务　　　　　　　　　正常使用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　填表人：负责人：主管领导：附件三：供应商违规处理流程​�<流程名称>�<职能>�������供应商违规处理流程(LG-01-03-03-C01)供应商开发公司采办专业委员会法规商务部总公司集团采办部开始出现违规行为处理供应商并记录备案上报处罚结果不通过处罚过程中突出改进考察供应商提前解除处罚意见审批供应商数据更新结束备案321​附件四：供应商违规处理流程内控活动列表业务流程编号业务流程名称控制点编号控制点描述相关制度或程序（文号及名称）是否为关键控制点相关制度是否覆盖该控制点责任岗位LG-01-03-03-C01供应商违规处理流程LG-01-03-03-C01LG-01-03-03-C01-01对违规情况记录在案并依据规定进行处理，并将情况上报采办委员会《中海油海西宁德工业区开发有限公司供应商管理办法》，LG-01-03，公司。是是法规商务部LG-01-03-03-C01-02根据改进情况及考察结果提出提前解除处罚意见是是法规商务部LG-01-03-03-C01-03对提前解除处罚意见进行审批是是采办委员会