集装箱堆场物流企业风险管理的研究（可编辑）

集装箱堆场物流企业风险管理的研究（可编辑） 集装箱堆场物流企业风险管理的研究学科专业: 管理科学与工程 研究生:仪月丰 指导教师:高举红副教授 天津大学管理学院 二零一零年五月独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经 发表 或撰写过的研究成果,也不包含为获得鑫注盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中 作了明确的说明并表示了谢意。 气 ? 学位论文作者签名:仪目年签字日期:州。年‘月/?日 ~ 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丕盗盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨宣盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意 学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 导师签名:两鹭;口 学位论文作者签名:仪同辛 ‘一 ~ 签字日期:如伽年月协日 签字日期:知移年月/?日摘要 集装箱堆场物流企业是港口物流企业之一,提供集装箱的装卸、堆存等服务, 是集装箱物流中重要的环节。我国的集装箱运输量一直保持着快速增长的势头, 经济的繁荣发展将带动我国集装箱运输进一步发展,这为集装箱堆场物流企业提 供了前所未有的发展空间和机遇,但同时也使得企业竞争日益激烈,市场、经济、 人 , 。一 社会环境的变动都使企业面临着更大的风险。集装箱运输的发展需求、供应链安 全管理的要求、国家对企业风险管理工作的重视、以及港口安全生产的需要, 这 ’ 些都要求集装箱堆场物流企业重视企业的风险管理工作。正是在这一背景下,本 文将集装箱堆场物流企业的风险作为研究对象,以港口安全生产和物流企业风险 管理研究为基础,对集装箱堆场物流企业的风险管理进行系统的研究。 本文首先介绍了集装箱堆场物流企业的基本情况,用分析的方法论述 了集装箱堆场的发展趋势与相关物流企业的发展战略,并提出了集装箱堆场物流 企业的风险管理的流程;结合集装箱堆场物流企业的实际情况和企业风险管理的 一般性理论,建立集装箱堆场物流企业风险识别程序,并识别了集装箱堆场物流 企业中存在的外部风险和内部风险,分析了风险的来源;对集装箱堆场物流企业 的风险进行评价,建立了风险评价指标体系,构建了基于一模糊综合评价的 风险评价模型,并进行了实例分析,得到企业的整体风险状况和风险等级排序; 最后,本文对不同风险等级的风险应对策略和控制方法进行了分析研究,提出了 集装箱堆场物流企业应对风险的方案和针对不同风险因素的具体的风险控 制措 施,特别着重研究了生产安全风险的应对方法。本研究为集装箱堆场物流企 业开 展风险管理工作提供了可参考的理论和方法。 关翻集装箱堆场物流企业;风险评价指标体系;风险管理;慢模糊综 合评价, , .’ ., ,. .. . ’ , .., ;. , ; , . ’; . . .. : : 硒 ; ; 目 录 第?章绪论 集装箱堆场物流企业概述.. ..集装箱堆场物流企业的经营范围? ? ..集装箱堆场物流企业的特点. .风险管理概述??。 ’ .风险与风险管理 ..风险管理过程。 .研究综述?。 ..港口安全生产的研究综述?:?:..物流企业风险管理的研究综述??. .研究意义? ..选 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 背景?“ ..研究意义.研究内容? .集装箱堆场物流企业的现状分析??。 ..集装箱堆场物流企业的发展分析? ..集装箱堆场物流企业的业务流程? .集装箱堆场物流企业的组织机构.. ..集装箱堆场物流企业的布局和作业机械。 .集装箱堆场物流企业风险管理研究?。 ..集装箱堆场物流企业风险的基本内容?。 ..集装箱堆场物流企业风险管理流程分析? .本章小结? .风险识别的方法与原则? ..风险识别方法...风险识别原则.. .集装箱堆场物流企业风险识别程序?.. .风险因素的分类分析..外部风险..内部风险.本章小结? .集装箱堆场物流企业风险评价程序?。 .集装箱堆场物流企业风险评价指标体系的设计??.. ..指标体系的设计原则 ..建立风险评价指标体系??. .利用法,建立权重集. ..构造判断矩阵 ..求解每个判断矩阵的权重向量一?. ..一致性检验? ..权重的确定? .建立模糊评价矩阵。 ..建立评判集? ..确定模糊评价矩阵? .进行模糊综合评判 ..进行一级评判 ..进行二级评判 ..评判结果的处理.集装箱堆场物流企业风险评价实例分析 .本章小结? .集装箱堆场物流企业风险应对策略与方法?。 ..风险应对策略. ..风险应对方法 ..风险应对方法的选择 .集装箱堆场物流企业风险应对方案?.. ..改善和解决深层次问题..消除或减少风险发生的可能性??..减轻风险的 不利影响 ..集装箱堆场物流企业风险应对措施??.. .生产安全风险的应对.本章小结? 第六章鳍论与展望 .结论? .展望 融 参考文献.....。。.一. 鼹 参加科期刚况说明 致 谢 第一章绪论 第一章绪论 .集装箱堆场物流企业概述 ..集装箱堆场物流企业的经营范围 集装箱堆场物流企业是一种典型的港口物流企业,它是由集装箱运输的发展 需要而发展起来的新兴企业,它以集装箱及货物的堆存周转为主要业务,是 物流 ’ 业中重要的一类企业。集装箱堆场物流企业很多是由航运公司的集装箱运输业务 的需要应运而生的,也有一部分是从货代、运输、仓储公司发展演变而来的。目 前集装箱堆场物流企业提供的服务不仅是简单的集装箱堆存装卸服务,随着集装 箱堆场物流企业数量的增加,集装箱运输量的迅速增长,以及集装箱机械的先进 化、自动化程度的加快,竞争越来越激烈,越来越多的集装箱堆场物流企业为争 取客户、保持并拓展业务量,提供更为综合的服务,具体的业务范围一般包括: 为委托人提供集装箱及其他货物的装卸、堆存、保管及相关综合服务;仓储;电 子数据交换技术服务;承办海运、空运进出口货物的国际运输代理业务等,包括 集装箱的拆箱、装箱,结算运杂费、报关、报检,目前有很多企业开始与检验检 疫局和海关合作,开展协助检验检疫和海关综合查验业务等。 ..集装箱堆场物流企业的特点 一般而言,集装箱堆场物流企业具有以下特点: .业务量的稳定性 集装箱堆场物流企业的业务量基本上是稳定的。因此所需资源是确定的,资 产的投入、产出也容易预测,需求波动较小,面临的市场风险也就很小。由于堆 场企业的业务容量受堆场面积大小的决定,而面积的大小要经过有关部门的审 批,所以在这方面来说,竞争者进入困难,竞争压力也很小;但是从另一方面来 说,堆场企业很难靠扩大规模寻求利润的增长,因此要向提高效益、降低成本要 效益,或者提供其他立足于集装箱业务的增值服务,来增加收入,比如与海关、 检验检疫局合作开展综合查验项目等。第一章绪论 .盈利模式的特殊性 集装箱堆场物流企业的生产过程即是提供服务的过程。生产与消费同时发 生,因此不存在产品积压的情况,资金周转快,企业的利润来源主要是装卸搬运 及提供其他增值服务的操作费用,而堆存和仓储费用则很低,所以集装箱堆场物 流企业必须加快箱、货的周转效率才能增加收入。 .产品的特性 集装箱堆场物流企业生产的产品不是实物形态的产品,而是箱、货的空间“位 移”。集装箱堆场物流企业的存在就是为货主服务,保证所装卸、运输、存储的 箱、货完整无损、安全可靠地按时运达目的地,交给收货人。 .作业的危险性 集装箱堆场物流企业的作业性质属于高危险的作业。在装卸过程及设备维修 抢修中,人、机、货、要频繁接触。因此,在装卸作业过程中时有箱损、货损或 人员意外伤害的发生,集装箱堆场物流企业的作业风险极高,所以其生产安全是 日常经营管理及风险管理的重中之重。 .作业时间的连续性 集装箱堆场物流企业的作业时间是小时,任何时间都会有货主或委托人 提箱,这就增加了风险发生的可能性。夜间的工作环境,虽然照明条件可以满足 装卸条件,但是,较比白天还是有很大的隐患,而且人在夜晚容易疲劳,很容易 出现因人的疏忽导致的意外事故。而且,夜晚集卡的进进出出,也为保安工作带 来了隐患。 .作业人员的素质和操作技能的差异性 目前集装箱堆场物流企业的装卸作业人员大部分以农民工为主,他们的责任 意识不强,安全操作知识贫乏,对安全操作规程了解甚少,劳动纪律性和自我 安 全保护意识相对薄弱,操作技能参差不齐,对企业的培训和规章制度也是置若罔 闻,这也增加了企业的经营风险。尤其是农民工的流动性大,影响了其工作能力 和安全技能的提高。 .信息流通电子化 ? 目前集装箱堆场物流企业普遍是电子化办公,对信息技术的应用有很高的依 赖性。这一方面提高了生产效率和信息传递的准确率,但另一方面就有可能因信 息系统设备的损坏或人为因素导致企业运转瘫痪或关键信息泄露等。因此对信息 系统的维护、关键信息的备份、和防止黑客的攻击以及信息硬件设施的检修都是 企业风险管理中的重点。 鉴于集装箱堆场物流企业存在着与其他物流企业明显不同的特点,因此对集 装箱堆场物流企业进行风险管理的研究也是风险管理理论的一种创新性的应用 第一章绪论 实践过程。 .风险管理概述 ..风险与风险管理 世纪初,最早的西方古典经济学著作晗就提出了风险的初步定义:认为风 险是生产经营活动的副产品;经营者的经营收入是对其在生产经营活动中所承担 的风险的报酬和补偿。目前,经济学家、统计学家、决策理论家和保险界学者对 风险概念的认识主要有以下四种:?风险是损失发生的可能性或机会;?风 险是损失的不确定性;?风险是实际结果与预期结果的偏差;?风险是实际结果 偏离预期结果的概率。 威廉姆斯和汉斯最早对风险管理进行了确切的定义,在他们的合著《风险管 理与保险》 中,指出风险管理是通过对风险的识别、 衡量和控制而以最小的成本使风险所致损失达到最低程度的方法。此后很多学者 开始对风险管理进行研究,并且提出了不同的定义,目前对风险管理并没有统一 的概念,综合各学者的观点,本文将风险管理总结为:风险管理是各经济单位通 过风险识别、衡量、评价、以及风险应对方式,对风险实施有效控制和降低损失 的过程。 ..风险管理过程 风险管理过程嘲可划分为识别风险、衡量和评价风险、风险管理决策与实施 等几个阶段。 .风险识别 风险识别是在风险事故发生之前运用各种方法和工具找出研究对象所面临 的各种潜在风险以及风险事故发生的原因。对企业风险管理者来讲,就是要识别 在一定的市场、法律和政治环境下,企业在财务和生产经营过程中面临的所有潜 在风险。除了发现风险的所在外,风险识别还包括对造成各种潜在损失的来源的 辨认,其基本方法是从系统的观点出发,全面观察事物发展过程,将引起风险的 因素分解成简单的、容易识别的基本单元而加以分析。 .衡量和评价风险 衡量和评价风险包括风险估计和风险评价两项内容,是风险管理中最困难的 部分。 第一章绪论 衡量风险,是对辨识出来的风险进行测量,主要是对风险事故导致财务损失 的可能性及大小进行衡量。衡量某一风险发生的概率及可能的损失,可以根据经 验或专家的评估得出,称为经验或主观评估,也可根据大量损失数据、用统计 推 断的方法进行估计,称为客观评估。 评价风险是在估计损失概率和程度后对风险进行的综合衡量和评价,即在衡 量风险程度的基础上,根据国家所规定的安全指标或社会能够共同接受的安全指 标,来确定研究对象面临的风险是否需要处理和处理到什么程度的过程。 .风险管理决策与实施 风险管理决策是决定对于已明确的风险,应该用何种技术或财务方法加以消 除,或减少其发生的机会,或把损失降低到最低限度的过程。在选定了风险管理 的具体策略及方法后,需要贯彻执行风险管理决策,即将选择好的对付风险的办 法形成建议并付诸实施的过程。最后还有检查评价,即对风险认识的阶段性和风 险管理技术的不断改进,因此,风险管理工作是一个需要及时发现决策错误并加 以纠正的循环往复的动态过程,风险管理过程如下图所示: 风 识别 衡量 效果评 和评 研究 险 价与策 对象 估风 应 略调整 风险 险 对 图风险管理过程简图 .研究综述 目前,专门针对集装箱堆场物流企业进行风险管理研究的文献成果还很少 见,但是港口的安全生产的研究已经取得不少成果,对企业风险管理的研究也已 经很成熟,而且近年来很多学者开始关注物流行业的风险问题,这就为本文的研 究奠定了基础。港口安全生产及堆场装卸安全的研究成果对研究集装箱堆场物流 企业的风险管理有很大的借鉴作用,物流企业的风险管理理论是集装箱堆场物流 企业风险管理理论的基础。所以本文将以港口安全生产的研究和物流企业风险管 理为基础,进行集装箱堆场物流企业的风险管理研究。下面将从港口安全生产和 物流企业风险管理两个方面来介绍基本的研究情况。 第一章绪论 ..港口安全生产的研究综述 除了传统安全事故外,近年来随着国际和国内政治、社会形势发展变化,恐 怖活动可能对港口安全带来新的威胁。此外,我国是~个自然灾害多发的国家, 自然灾害风险也是我国港口安全生产工作的重点之一。国内外对港口安全管理的 研究文献很多是港口企业人员对本企业生产安全管理的方法对策,及结合国际国 内对港口安全生产的要求,提出具体的解决之道和理论方向,这些措施、建议虽 然理论性上缺乏系统性,但是在港口企业的实践中却意义重大。本文将主要的研 究成果分为以下四个方面来介绍。 ‘ .港口安全管理系统的建立 黄勇,毛保华分析了港口安全事故及失效原因,并且提出了港口安全管理 的十二大管理体系,为港口企业安全管理工作的系统全面开展提供了理论方向的 参考。丁国良哺认为,港口安全生产管理是港口企业管理的一个子系统,是整个 港口企业管理的一个重要组成部分。因此对港口企业的风险管理不是独立进行 的,而是与企业管理相互融合相互促进的。? ‘,? ? 分析了集装箱码头安全管理中安全领导对安全行为的影响和作用,通过对台湾 个港口进行调查分析,提出了在安全管理过程中安全领导应该在安全目标、 安全政策和关注点三个方面发挥作用。李卉艳在分析总结了秦皇岛港安全生产 的基础上,系统介绍了现代港口安全管理的内容,并针对秦皇岛港的情况,提出 了建立具体的港口安全管理系统体系和安全管理措施。谢进光旧提出要健全安全 管理机制,从领导重视、目标明确、安全素质培训以及基层落实角度建立全员、 全方位的安全质量管理体系。佘廉,李波?纠提出了一种能够 检测 工程第三方检测合同工程防雷检测合同植筋拉拔检测方案传感器技术课后答案检测机构通用要求培训 、诊断、预控 安全事故的港口安全生产预警管理系统,为港口安全管理工作提供了一种具有实 际运用价值和可操作性的港口安全管理新模式。 .港口生产安全风险分析 明对港口发生的事故进行了分析,系统 。 分析了事故的原因及发生的环节,频繁的装卸转换和货物因素,以及人为因素是 事故发生的主要方面。 , , ., 妇等认为港口安全的影响因素主要有:经济因素,使用的技术 低自动化,连续运行,工作设计,工作组织/环境条件和人的因素。鲁贾 总结了集装箱码头各个作业环节和软硬件设施设备可能存在的风险。陈洋等司 以深圳港为例,分析了产生港口安全事故的常见原因,并归纳总结了港口常见安 全事故的种类。黄为进钔从港口安全生产的特点角度,归纳总结了港口安全风险 发生的九个方面的因素。孙国庆剐通过对港口安全管理状况调查、统计和分析, 第一章绪论 认为安全管理存在的主要问题是安全管理机构、法规、人员等方面存在缺陷;认 为当前港口安全管理是机制没有理顺,提出了建立港口安全管理长效机制的思路, 为交通行业对港口安全进行有效管理的决策提供依据。..,., .,.运用仿真的方法,对港口的经营环境风险进行了分 析,为有效的配置规划港口及航运基础设施和资源,面对可能的突发事件提供了 科学方法。窦占祥,徐兴芳等刀对港口集装箱的火灾风险进行了分析。 .港口安全的评价方法 张树奎,鲁子爱踟根据系统工程的人一机一环境理论提出了港口安全风险评 价 指标体系,并运用层次分析方法和灰色聚类方法设计了具体的港口安全风险评价 ‘ 模型。丁敬友,张吉广蚴?等也提出了港口安全评价的方法、指标体系并建立了 模型,针对港口安全生产评价所运用的模型,基本上都是采用层次分析法,以及 层次分析法与模糊综合评价的结合来进行的,?模型易于理解和操作掌握, ,?建立了仿 在企业实践中有着广泛的应用。 真模型,提供了一个评价地震的对某港口集装箱码头作业系统性能的影响的方 法,并可以估计经济损失。.,.. ,..,.,.. ,.删运用事件树分析法预测港口地区事故发生频率。 ?提出了专门的软件包“ ”,通过对 , 风险的定量评价对风险结果和应对 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 进行建模,并对危险货物在集装箱堆场和 仓库的风险状况进行了分析。 .港口安全生产的对策建议 除了建立安全管理体系,对港口安全生产很多学者还提出了具体的对策性建 议,如张建军伫鄹从人员培训、现场落实安全管理、加大奖惩力度和资金投入四个 方面对港口企业安全事故提出了对策。卢新嗍在其硕士毕业论文中对港口装卸作 业的安全管理评价和对策进行了详尽的阐述,对集装箱堆场物流企业的装卸作业 风险的管理也有借鉴意义。白军宏晗基于的理论,将管理应用到集装箱码 头的现场生产管理中,以实现集装箱码头的高效率、低事故发生率的生产管理目 标。王天年汹提出了预测集装箱码头作业的安全事故预测方法和步骤,并且提出 从检查排除隐患、规范操作行为两方面入手,健全和完善应对事故发生的预测、 预控方案,对不同的风险采取不同的预控措施。王玉刚?提出了通过结合 质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等, 建设港口安全质量 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化管理体系。陈刚等九从港口的消防设计角度,提出了 集装箱堆场消防设计优化建议。陈晓俊,赵一飞旧针对物流活动出现的两个新的 保险品种“物流货物运输险”和“物流企业责任险”,指出对适箱货货主和集装 箱运输企业在物流业务中的风险转移的作用。张磊,訾波,张晓诺?提出了建 立 第一章绪论 港口安全生产管理信息系统,并且运用灰色系统理论建立预警系统,使安全信息 流通顺畅。王顺娟对港口企业管理人员职业道德从内部建设和外部建设两个方 面提出了建议,提高港口企业管理人员的职业道德水平,可以有效减少由于人为 因素尤其是不负责导致的甚至恶意而为的安全风险。 从上面的分析可见,虽然有学者对港口企业安全管理进行了深入研究,甚至 细化到了装卸作业的安全管理研究,但是,只是从港口安全管理的角度提出建设 性建议或是从安全生产的某个方面提出解决之道,并没有从某类港口企业,尤其 是从集装箱堆场物流企业的角度来对企业的风险管理进行系统论述。而且虽然应 ‘ 用的方法很多,也有学者提到各种软件的利用,但是针对我国目前的集装箱堆场 物流企业情况,对风险管理信息系统的应用还处于起步阶段,更没有专门的风险 管理软件进行风险评价、预测,因此本文对集装箱堆场物流企业的风险应对 方法 将基于以上的研究成果并紧密结合目前的实际情况,切实保证所提出的风险管理 方法行之有效。 ..物流企业风险管理的研究综述 集装箱堆场物流企业,作为物流业的一类典型企业,可以将目前物流企业的 研究成果,总结、运用到集装箱堆场物流企业的风险管理研究中,因此,本文将 总结介绍目前物流企业风险管理的研究情况。 从企业风险管理角度晒剥,年,委员会 在年颁布的《企业内部控制??整体框架》的基础上,提出了《企业风险管理??整体框架》的征求意见 稿,并于年月正式颁布。我国学者也针对企业推进风险管理的实践做了 很多研究,如高檩等闭编写了《企业风险管理与内部控制研究》,胡为民编写 了《内部控制与企业风险管理??实务操作指南》,高立法、虞旭清等编写了 《企业经营风险管理实务》,以及高寒松,韩复龄?编写了《企业全面风险管理 规范解析及案例分析》,这些研究成果都对我国企业风险管理的实践提供了理论 ? 及实践指导。此外很多学者也在物流企业范围内开始开展风险管理研究。本文对 物流企业目前的风险研究情况从以下四个方面做简要的介绍: .物流企业风险管理系统的研究 很多学者提出了物流企业风险控制防范体制,其中大部分学者从企业自身应 对风险的角度出发进行了研究,如刘兴富旧。提出了第三方物流企业要对风险事件 的发生做好事前准备;在风险难以避免和转嫁的情况下,将损失有效地控制在企 第一章绪论 业自身可接受的范围内;在风险事件出现后,运用各种风险控制工具,将损失控 制到最低程度。盛立新,匡兴华,张志勇等?提出了物流风险管理框架结构,明 确了物流风险的识别、评估和控制过程和内容。邓金娥,任稚苑等‘一提出了树 立风险意识,建立风险防范机制。孟于群刀从自身的经验及目前物流业发展情况 出发,提出了控制物流风险的完整对策:即:?从源头控制风险,?要建立风险 评估机制,?制定风险管理程序。张洪革等四瑚’借鉴企业内部控制理论最新成果 ??企业风险管理框架八要素理论,建立和完善第三方物流企业内部控制, 提出了我国民营第三方物流企业内部控制设计的原则、策略和注意事项。赵勇等 踟又对应急物流的风险进行了分析,提出了应急物流风险分析的框架模型,即应 急物流风险辨识、风险评估和风险等级划分三个过程。 .物流企业风险识别与评价 风险识别是物流风险管理的首要阶段,是物流企业进行风险管理的前提,只 有识别了风险因素,才能对识别出的风险进行管理控制。现代物流风险不仅包括 了传统意义上的纯粹风险,如随时可能发生货物破损、野蛮装卸、误时配送、偷 盗火失、变质串昧等风险都可能遭致托运方提出索赔,还包括责任风险、客户流 失风险、合同风险、诉讼风险和财务流动性风险等各个方面。 同时,针对风险识别,物流风险的识别方法主要有:?风险问卷法,?财务 报表法,?作业流程识别与分析法,?保险识别与分析法嫡玎嘞。虽然有学者提出 了这些风险识别方法,但是这些方法如何在物流企业中应用却没有进行深入研 究,更没有提出可操作性的适合于物流企业的风险识别方法。 目前,很多学者对物流风险按照不同标准、从不同的分析角度进行了分类, 对第三方物流企业风险的分类众多纷纭,主要有按照风险来源、法律风险、保险 分类、职能、业务风险、企业风险、运作风险等分类,综合众多学者对物流 企业 风险的分类分析,主要的研究情况‘纠幻进行了归纳整理如下表所示: 表.物流企业风险分类 分类标准 企业经营风险 与发货人、收货人及承包商之间的风险;内部运作的风险 来源 、交通肇事风险和他人过失造成的风险、货物的灭失和损坏带来的 物流作业责任 赔偿风险、员工人身意外伤害而带来的赔偿风险、企业财产风险、 风险 延时配送和错发错送带来的责任风险、环境污染和危险品泄露风险 企业经营面临 、市场营销风险、物流作业风险、财务风险、人事风险、制 的一般性风险 度和法律风险、合同风险、信息风险、事件风险、合作风险 .物流企业风险评价 针对第三方物流企业风险管理的风险评价,齐艳明呻,任蓉呻研究了物流风 第一章绪论 险的评估问题,把物流风险按照发生概率和造成的损失大小分成了?最小型 风 险,?风险较小型,?风险较大型,?风险极大型四种类型,并针对这四种类 型 的风险提出了应对措施。苏奇等哺根据现代风险管理原理引入“物流风险成 本最 小化”模型对物流风险进行量化。彭本红等旧。对第三物流的合作风险评价进行了 研究,提出了一种把模糊评价和灰色系统相结合的综合评价方法。陈涛寿嘲从财 务、环境、管理和能力四个方面构建了风险评价指标体系,运用综合评价 理论,建立了完整的物流企业风险评价模型。周宇惭提出一种基于神经网络 的评价方法,通过建立应急物流风险的评价指标体系和神经网络模型,给出 了可行的评价程序。更多的学者,如常桂彬等嘲删在对物流企业进行风险评价时 一般采用模糊综合评价法。 .物流企业风险控制 叶敬彪,谢世忠等口?提出了企业应对风险的整体措施:?建立健全企业的风 险管理治理结构,?通过业务组合管理适当分散风险,?参加物流业务责任保险 转移风险,?引入合同终止条款应对业务风险,?加强客户信用管理降低信用风 险,?建立突发事件应急机制。李书治口?从不同的风险处理方式进行了风险防范 的分析。对于物流企业的市场风险,石文虎隋?提出了物流企业应该扩大规模,提 高企业竞争力的建议,王海兰【刃提出通过购买保证保险提高竞争能力。对于企业 的信用风险,赵牧提出了第三方物流企业信用风险的保险转移策略。邹敏四 对第三方物流的合约风险进行了分析并提出具体的控制措施。李晓林啷研究了物 流责任风险的保险转移。徐国虎嘲、艾撷町、吴祥佑口提出了要通过实行国际质 量认证,加强风险防范工作,严格执行系列标准,从根本上提高企业防范和 抵御风险的能力。 综合以上的研究成果,对集装箱堆场物流企业的风险管理研究提供了强有力 的理论支撑,但是在具体企业中如何开展风险管理工作,以及如何在实践中应用 风险管理的各种理论,则是上述研究所欠缺的。而且目前对物流企业风险管理的 研究虽然已经具体到航运企业、海关物流等企业领域,但是对典型的从事集装箱 业务的集装箱堆场物流企业却无人涉足。上述研究成果对集装箱堆场物流企业的 风险管理有很好的借鉴作用,本文将基于物流企业风险管理研究的之上,具体研 究集装箱堆场物流企业的风险管理。 第~章绪论 .研究意义 ..选题背景 我国的集装箱物流主要集中在国际运输领域,随着全球经济一体化的发展和 我国进出口贸易的增长,使商品、服务、资本和技术在国与国之间的流动速度越 来越快、流量越来越大,集装箱运输发展迅速。这一方面使从事集装箱堆存业务 的集装箱堆场物流企业面临很大的发展空间和机遇,另一方面,企业面临的竞争 的更加激烈,客户对企业的要求也越来越高。 尤其是近年来,对供应链风险的重视成为理论界和实践界关注的焦点。自美 国?事件发生后,美国国土安全部海关边境局组建了海关一商业伙伴反恐计 划并提出了供应链安全管理要求。负责管理全球供应链的专家指出全 球供应链仍然容易受到潜在的、非常严重的破坏,而最薄弱的安全漏洞发生在装 货地点或前往港口的路上。集装箱堆场作为集装箱运输系统的一个基本要素, 是供应链中的节点之一,集装箱堆场的安全管理必然影响整个港口、甚至全球供 应链的安全生产。作为从事集装箱堆场业务的物流企业来说,实施安全风险管理 是供应链安全管理的需要,也是赢得客户、维持长期发展的需要。 而且,我国在年月,颁布了《中央企业全面风险管理指引》,正式开 始在中央企业推行全面风险管理工作。年月,颁布了《企业内部控制基 本规范》,同时,为了配合该规范的施行,还草拟了一系列的内部控制应用指引 等。由此可见,企业风险管理工作在我国行政监管机构的推动下正日益成为各类 企业管理实践的重心。 可见,不论是供应链安全管理的需要,还是我国经济管理发展的需要,对集 装箱堆场物流企业进行风险管理都是集装箱堆场物流企业必将要面对的,也是集 装箱堆场物流企业在未来的经济发展中立足的一个必要前提和准备,对企业进行 风险管理是大势所趋。 ..研究意义 我国经济已步入良性增长的轨道,经济的良性增长,适箱货比例迅速上升, 物流量的增长,促使运输量、包括集装箱运输有很大的发展。同时,随着国力上 升,我国加大对基础投资的力度,使集装箱发展的客观基础加强。集装箱运输的 发展、供应链安全管理的要求,以及国家对企业风险管理工作的重视,这些都对 提供集装箱服务的集装箱堆场物流企业提出了越来越多的要求。 第一章绪论 集装箱堆场物流企业面临的风险除了外部不可控制的风险外,还包括企业内 部运营的各种风险,集装箱堆场物流企业必须充分认识到将要面临的和正在面临 的各种风险,建立合理及时的风险防范机制,采取有效可行的风险管理手段,以 保证企业在巨大风险压力下的正常运营。本文旨在通过此项研究能够有效控制风 险,帮助集装箱堆场物流企业规避和降低风险、安全生产、提高效益,为保障集 装箱港口安全生产和供应链安全做出贡献。 .研究内容 .通过对集装箱堆场物流企业的现状分析,用分析的方法论述了集装 箱堆场的发展趋势与发展战略。通过对集装箱堆场物流企业的作业流程和相应的 组织结构的详细论述,揭示此类企业在运作过程中所潜在的风险,提出集装箱堆 场物流企业的全面风险管理思想。 .运用特殊与一般相结合的原则,结合集装箱堆场物流企业的实际情况和 企业风险管理的一般性理论,分析集装箱堆场物流企业面临的风险因素,建立风 险识别程序,并对集装箱堆场物流企业的风险从来源角度进行了深入分类分 析。 .构建集装箱堆场物流企业风险评价指标体系,用法和模糊综合评价 方法对各级风险因素进行综合评价,设计可行的集装箱堆场物流企业风险评价模 型。运用定性分析与定量分析相结合的原则,采用专家咨询方法,把定性的风险 描述转化为定量的风险程度描述,本文用软件对一模糊综合评判法进 行了实例计算,得到企业整体风险等级和不同风险的排序。 .针对集装箱堆场物流企业不同的风险等级,提出不同的应对策略和控制 方法。本文又提出了集装箱堆场物流企业风险应对方案,借助质量管理从企业经 营的最根本着手解决根源问题,继而是风险降低和无法避免的风险的应急措施, 最后针对具体的风险,提出风险控制措施。并且对集装箱堆场物流企业面临的生 产安全风险提出了应对建议。 详细的结构和技术路线见图卜所示:第一章绪论 理论概述 绪论 研究综述 ? 研究内容介绍 集装箱堆场企业介绍 集装箱堆场企业风险管理分析 风险管理流程 组织、业务分析 及信息沟通 风险识别方法、程序 集装箱堆场企业风险识别分析 风险分类分析 风险评价模型 集装箱堆场企业风险评价 ? 实例分析 风险应对策略与方法 ? 集装箱堆场企业风险对策研究 风险应对方案与措施 ? 生产安全风险控制 结论 图论文的结构和技术路线第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 .集装箱堆场物流企业的现状分析 集装箱堆场物流企业属于港企业之一,它以集装箱及货物的堆存周转为主 要业务,是物流行业中重要的一类企业,而且在我国将有更为长远的发展。 ..集装箱堆场物流企业的发展分析 由于集装箱吞吐量的增长,配合检验检疫及海关查验量也随着港口集装箱吞 吐量的激增而大幅度提高。各国对国际贸易运输安全的重视,海关和检验检疫等 部门的工作容量有限,而各港口之间的竞争却愈演愈烈,为了提高集装箱的装卸 效率、缩短通关时间,减少作业环节等,一些集装箱堆场物流企业为了配合港 作业效率的提升,开始与海关、码头、检验检疫等部门合作,配合海关查验、检 验检疫工作,以提高工作效率。如企业就为天津港提供进汽车的检测服务, 所有要进行检测的汽车都要在该企业查验合格后才能出港;又如最近对食品安全 的重视,检验检疫局要对所有的进奶粉进行检验,公司在取得认可后便建设 了相应的食品仓库并配套购置了有关检测设备,配合检验检疫局开展工作。同时 集装箱堆场物流企业还与码头企业开展合作,在受理费收的环节上也可为委托人 提供便利,使委托人在堆场企业就可一次性结清费用。集装箱堆场物流企业提供 的这些服务,不仅增加和维持了自身的业务量,还减轻了有关部门的投资负 担, 并且加快了集装箱及其货物的周转,为委托人提供一站式的便捷服务,节省了时 间和成本,可谓是共赢的服务模式。 随着港口物流的大力发展,集装箱堆场的整体业务流程中包含了诸如流通加 ? 工的增值服务包括检验检疫、检测查验、海关综合查验等,特别是港口物流 电子:岸的开通与集装箱码头的自动化管理系统的大力推广,这就要求集装箱堆 场进行多功能综合的物流业务的集成管理,为用户提供集成化“一站式”的快捷 优质的物流服务,同时提升物流企业的核心竞争力和对市场的快速响应能力。这 也是从事集装箱港口业务经营活动的企业的一种发展趋势,同时也是集装箱港 物流服务创新的发展趋势,这样就加快了集装箱的周转和通关报检速度,提升了 港的竞争力。但与此同时,集装箱堆场的作业复杂性也相应增加,它所面临的 风险也就更加复杂。 第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 本文以天津港的某集装箱堆场物流企业为例,用分析方法对集装箱堆 场物流企业的现状进行分析,具体的分析结果如表所示: 表 分析表 ? ????????? ??。?????????? ??。?????????????? ????????? ??????? ?????????? :::::::::劣势,粕矗玉::::::::: :::::优势?客娃蝴:::::::? 市场占有率高 堆场仓库面积空间有限? 核心竞争力 企业人员专业素质低? 规模经济 企业文化建设滞后? 低成本定位 风险意识淡薄? 综合化服务产品 制度规章流于形式? 良好的企业品牌形象 信息沟通不畅 ‘??????????‘? ?’。?。?’? :?:?:?:?:?×?:?::‘ ?:?:?:?:?: ::::::机舍:舯州坷?:::::::: :::::::蹲:::开拓避取战略::::::: ※:;:;如:娘改蜥::;; 外部经济环境良好 随着经济发展,拓展业务 树立风险意识,识别机会适箱货的增加 量 与威胁,开展业务 政策、法规的有利变动 利用环境的变动,抓住机 充分利用空间面积,增加交通环境完善 会,开发新的、独特业务模式 效益 保税港、物流园区建设 充分利用技术进步,加快 加强对员工的培训,适应技 术的更新换代 货物周转,扩大规模 新技术的应用和安全需要 。?。?’?’? ? 。? ? ?’ ?。 ? ? ?:?:?:?:?::’。’。。‘:?×?:?:?:?:?:?:?:?:?::?:? :::::贸::期强圄啪::::::: ::::::::::防?完善战略::::::::: ::::::::戚骆::砸删:::::::::: 客户需求的变化 利用综合服务模式,建立 发挥业务优势,提高服务政策、法规的不利变动 积极的市场战略 质量 对防恐等的要求. 通过企业安全管理,降低 吸收、培养高素质的物流竞争者的行动 风险威胁 人才,发挥人才优势 国际金融危机的影响 做好企业的战略规划和 完善完善企业 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ,技术的更新换代 经营计划,预见可能的威胁 树立风险意识 ..集装箱堆场物流企业的业务流程 集装箱堆场物流企业的业务主要是集装箱的提落箱管理,按照箱子的种类不 同,可以分为进口箱,出口箱和空箱管理。主要业务流程见图所示: 图.集装箱堆场企业业务流程 第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 .进口箱业务流程 进口箱一般指转栈箱,货主如需办理转栈手续,要求提供一程船海运提单、 船名、航次、停靠港池停靠时间等信息;根据货主提供的信息填写转栈申请表三 份,与海运提单装订好后其中两份送入港内办理转栈申请;转栈明细表各四 份, 检查桥卡口里登记一份,现场一份确保不漏箱,不倒错箱,总调度室一份, 留存一份;追踪船靠港信息;箱子提进院后通知货主;待放行后货主提供正本 放 行单据,方可办理其他手续如落箱、入库、提箱等。 进口箱落箱流程 如图所示: 车辆/箱进入卡口 进业务向箱管下进口委托 生 卡口入口系统获对应箱号堆场系统数据库船僦次,堆场进口 取箱号/车牌号广生成落箱计划耍吲子系统 ????????一??????广??一及箱信息???一 一自动提取. 觥一德釜裂篓幂鬻差全暑篝南 调度向正面吊司机发送指令 司机按任务列表作 业,发送确认 图?进口箱落箱流程 若需要入库的货物,货主要办理拆箱入库手续,须提供入境货物调离通知单、 提货单,《储存协议》和检疫员同意入库的签字凭条三种单据;计算费用给财 务 过收费联系单,财务人员根据此联系单收取费用,并录入系统;根据货物具体 情 况安排入库;下拆箱单给理货,货物放在不同的区域;待入库完毕后,和理货 沟 通有无少件、破损等问题反馈信息给货主并回空;待回空后把设备交接单还 给货 主。 进口箱提箱流程 如图.所示:第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 交费,换提箱单 打印放行单包 括箱号信息 调度向正面吊伺机发送指令 ’ 司机按任务列表作 业,发送确认 集装箱出卡 出卡口扫 描,核对 核对箱号与放行单 号码与集 装箱号 放行 图进口箱提箱流程 .出口箱业务流程 出口箱落箱流程 如图?所示: 车辆/箱进入卡 提取船公司/箱型/尺码 卡口入口系统获 录入箱信息 取箱号/车牌号 堆场系统数据库 生成落箱计划 调度/箱管岗位前移至入口处, 根据业务类型作场位落箱计划 调度向正面吊司机发送指 司机按任务列表作 业,发送确认 图出口箱落箱流程 出口箱提箱流程 如图?所示: 第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 箱管接收出口调空箱计划 包括船名/航次/提单号倩型/薮量 箱管根据空箱情况作出口计划 打印放行单包 按提箱单 括箱号信息 二二二 生成提箱计划 正面吊司机按任务列 表作业,发送确认 集装箱出卡口 出卡口扫 描,核对 核对箱号与放行单 号码与集 装箱号 放行 图出口箱提箱流程 .空箱放行流程 与进口箱提箱流程基本相同。 ..集装箱堆场物流企业的组织机构 .组织机构设置 集装箱堆场物流企业虽然业务会稍有差异,但在组织机构的设置上,并没有 太大的区别。目前,在各堆场企业中,企业组织机构多采用所谓的“直线职能 制,, 实行总经理负责,下设各主要职能部门,一般包括人事部、财务部、操作部、机 械部、总经理办公室等部门,对关键的职能部门,如操作部,一般会再分为科室、 班、组不等。这种机构设置与集装箱码头类似,这也源于所经营的业务是码头业 务的辅助或一部分。这些部门围绕拓展业务、开展堆场企业生产组织管理和作业 设备的维护和技术的创新的中心任务,在分工协作的基础上,有效组织生产,提 高作业效率,并确保货物安全,结合本企业的生产经营实际的情况,实施有效的 管理。下面以某集装箱堆场物流企业的组织机构模式为例,详细说明集装箱堆场 物流企业的组织机构划分情况。如图所示: 第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 图某集装箱堆场企业组织结构图 .操作岗位设置和岗位职责 一般而言,各个集装箱堆场物流企业的组织结构,大概都可以按功能分成几 个职能部门,其中操作部是集装箱堆场物流企业的核心部门,操作部经理一般也 是集装箱堆场物流企业的副总经理,这也可见操作部的重要性。本文将主要从操 作岗位的设置、各岗位职责以及堆场卡口的操作实务来介绍集装箱堆场物流企业 的操作管理职能。 集装箱堆场物流企业的装卸工艺 一般来说,集装箱堆场物流企业的操作主要分两种:一类是对集装箱的装卸 作业;另一类是对货物的装卸作业,即集装箱的拆、装箱作业。以前集装箱堆场 物流企业的集装箱装卸工艺大多为集装箱叉车操作系统,近年来,作为新型集装 箱机械,集装箱正面吊运机得到集装箱堆场的广泛使用,并成为堆场企业的主要 集装箱装卸机械。这两种集装箱装卸工艺方案的工艺流程见下图?所示: 区?伍二圈区?仨互悃 .集装箱叉艺流程 .集装箱正面吊工艺流程 图?集装箱装卸工艺流程 对货物的装卸工艺大多企业采用的是叉车,即集装箱箱内作业叉车,对货物 进行装卸搬运。其工艺流程如图所示: 匹丑压匝悃匹丑伍网 .拆箱流程 .装箱流程 图.拆、装箱工艺流程 集装箱堆场物流企业主要操作管理岗位职责 第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 虽然各个集装箱堆场物流企业的业务流程会略有细微差异,在操作管理岗位 设置上也会有所不同,但是集装箱堆场物流企业的装卸工艺类似,因此,按照功 能,基本可以分为四部分,即计划、控制、安全、信息。 计划 计划由箱管办公室负责生成,分为集装箱堆存计划和货物仓储计划两部分, 这两部分都是集装箱堆场物流企业装卸生产的重要计划环节,箱管办公室的核心 操作系统是堆场管理信息系统。集装箱堆存计划的主要工作是编制进场集装箱堆 存计划,和出场集装箱的调离计划等。货物仓储计划的主要工作是编制货物装箱 出库计划和集装箱拆箱入库计划。这两种计划是相互联系的,货物仓储计划要在 集装箱堆存计划编制生成之后才能生成,而货物仓储计划安排是否妥当也会影响 集装箱堆场计划能否完成。 控制 集装箱堆场物流企业的调度室是集装箱堆场装卸生产作业的核心控制指挥 部门,负责落实集装箱堆存计划和货物仓储计划的具体实施,并根据装卸现 场的 实际生产情况,及时调整计划,合理安排各种资源,包括堆场机械、运输资源、 平衡装卸作业与堆场作业等,以达到集装箱堆场的生产优化的目的,保证堆场、 货场仓库及卡口作业不拥堵,能够及时完成计划。一般来说,调度室还负责 现场作业和卡口作业的安排。 ?现场作业 现场作业主要包括两部分:堆场作业和货场仓库作业。现场作业人员包 括集装箱卡车司机、正面吊司机、叉车司机、冷危箱箱管员、仓管员、现场调度 等工作人员,负责集装箱堆场的具体生产的实施和现场管理。 ?卡口 卡口的职能一是保证集卡和其装载的集装箱及时通过卡口;二是保证集装箱 信息的正确流转,卡口一般设置集装箱箱号识别系统和车牌识别系统来采集信 息,或根据有关单证进行手动录入;三是作为集装箱出场的最后一道关卡,核对 信息,以确保集装箱的安全,一般在卡口设置地磅,过往的集卡要过重。 安全 安全部门负责企业安全工作的管理、预防、控制,负责贯彻执行国家的安全 法规和劳动保护等相关政策、法律法规。如对危险货物作业安全操作规章制度的 制定,并负责监督维修部对装卸搬运机械及计量设备等的检修工作,以及消防、 排涝、防盗等设施的维护检查等,并制定符合安全需要的操作章程并监督贯彻实 施。尤其是目前,安全成为管理工作的一个重点,安全部门也要配合企业开展各 项风险管理措施等,确保企业的经营安全。 第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 信息 车辆、集装箱的信息的收集、录入,以及堆场的提落箱作业计划的安排都依 靠卡口识别系统和集装箱堆场管理信息系统,而且企业内部信息的流转也依靠办 公网络的连接。随着码头管理越来越趋向于高科技,越来越多的港口开始建立电 子口岸的平台,集装箱及货物的信息不仅能够在堆场企业内部实现电子流 转,同时要与海关、码头等部门实现信息连接。这虽然方便了企业业务的开展, 但也使电子信息系统的开发、应用及维护成了管理工作的重要部分。因此,集装 箱堆场物流企业的信息技术部门不仅要负责企业电脑设备、通讯设施、堆场管理 系统等运行的管理,还要配合系统的开发维护,保证硬件、数据库、网络等的 正 常使用,以及及时对有关信息进行备份。 ..集装箱堆场物流企业的布局和作业机械 .集装箱堆场的布局 在堆场企业中,堆场占地面积最大,因此对堆场的布局规划是否合理,往往 关系到集装箱堆场的生产率,不当的布局规划也会增加生产事故的发生。一般而 言,对集装箱堆场的布局规划应达到以下要求:堆场分区合理,装卸便捷,保持 周转通畅,有相对充裕的堆存能力和周转率,保证集装箱进出有序,查找方便迅 速,箱体动态跟踪信息准确实时等。同时,在安全方面,还要达到箱体和货物堆 放牢固,按照尽量满足客户对货物的要求堆放,具有一定的防风、防洪、防汛、 图堆场平面布局图第二章集装箱堆场物流企业风险管理分析 集装箱堆场物流企业的业务范围类似,所以堆场的布局分区也类似,只是不 同的企业在位置上会有所不同,但区划基本上是相同的,本文仍以公司的布局 为例,如图所示。 .集装箱堆场的设施设备 运输机械:集装箱卡车,叉车; 装卸搬运机械:集装箱正面吊,集装箱重箱叉车,集装箱空箱叉车,集装箱 空箱堆高机,目前普遍使用正面吊、空箱堆高机和箱内作业叉车; 计量器具:地磅,仓库温度计,湿度表; 信息软件设备:办公网,堆场管理系统,卡口识别系统,用于信息录入的电 脑设备,监控设施,与外界联系的光纤网络,导航仪等等; 安全防护设备:消防栓,消防警报,防汛设施,防盗报警系统、备用电源等。 .集装箱堆场物流企业风险管理研究 集装箱堆场物流企业的经营运作要投入巨额的资金,如堆场、仓库,卡