[小学教育]中国民航飞行学院CCAR145维修单位SMS手册

[小学教育]中国民航飞行学院CCAR145维修单位SMS手册 中国民航飞行学院 CCAR-145维修单位 二〇一一年十二月 页码:修订记录 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 修订记录 修改号 日期 负责人 修改号 日期 负责人 (1) 请将本手册持有人修订记录保留在手册内，以备查阅。 (2) 手册持有人在每次做完修订工作后，请将修改号、日期、姓名填入相应的空格内。如发现缺少修订的新版，从速与机务处质量科联系。 页码:机务副校长批准页 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 中国民航飞行学院机务副校长批准控制页 本手册的下述内容为中国民航飞行学院机务副校长批准使用作为中国民航飞行学院CCAR-145维修单位安全管理的依据和指南，包括学院及维修单位其它手册与之相同的内容。手册的其它内容是可以接受的。 机务副校长: 批准日期: 页码:修订清单 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 修订(改版)清单 至:所有手册持有人 自:中国民航飞行学院机务处质量科 改版号 改版日期: 年 月 日 更换页 增加页 删除页 请手册管理/持有人在收到修订页后的三个工作日内，按照“有效页清单”和“修订清单”将插页更换完毕，并在“修订记录”上签署。 页码:修改记录 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 修改记录 修改号 日期 修改内容 修改人 批准人 页码:修订记录 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 修改记录 修改号 日期 修改内容 修改人 批准人 页码:有效页清单-1 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 有 效 页 清 单 页码 修改号 日期 页码 修改号 日期 封面页 00 2011.12.23 1-8 00 2011.12.23 修订记录 00 2011.12.23 1-9 00 2011.12.23 批准页 00 2011.12.23 1-10 00 2011.12.23 修订清单 00 2011.12.23 1-11 00 2011.12.23 修改记录 00 2011.12.23 1-12 00 2011.12.23 有效页清单-1 00 2011.12.23 1-13 00 2011.12.23 有效页清单-2 00 2011.12.23 1-14 00 2011.12.23 00 手册说明 2011.12.23 1-15 00 2011.12.23 目录-1 00 2011.12.23 1-16 00 2011.12.23 目录-2 00 2011.12.23 1-17 00 2011.12.23 目录-3 00 2011.12.23 2-1 00 2011.12.23 目录-4 00 2011.12.23 2-2 00 2011.12.23 目录-5 00 2011.12.23 2-3 00 2011.12.23 前言-1 00 2011.12.23 2-4 00 2011.12.23 前言-2 00 2011.12.23 2-5 00 2011.12.23 前言-3 00 2011.12.23 2-6 00 2011.12.23 前言-4 00 2011.12.23 2-7 00 2011.12.23 名词术语-1 00 2011.12.23 2-8 00 2011.12.23 名词术语-2 00 2011.12.23 2-9 00 2011.12.23 名词术语-3 00 2011.12.23 2-10 00 2011.12.23 1-1 00 2011.12.23 2-11 00 2011.12.23 1-2 00 2011.12.23 2-12 00 2011.12.23 1-3 00 2011.12.23 2-13 00 2011.12.23 1-4 00 2011.12.23 2-14 00 2011.12.23 1-5 00 2011.12.23 3-1 00 2011.12.23 1-6 00 2011.12.23 3-2 00 2011.12.23 1-7 00 2011.12.23 3-3 00 2011.12.23 页码:有效页清单-2 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 页码 修改号 日期 页码 修改号 日期 3-4 00 2011.12.23 3-25 00 2011.12.23 3-5 00 2011.12.23 3-26 00 2011.12.23 3-6 00 2011.12.23 3-27 00 2011.12.23 3-7 00 2011.12.23 3-28 00 2011.12.23 3-8 00 2011.12.23 3-29 00 2011.12.23 3-9 00 2011.12.23 3-30 00 2011.12.23 3-10 00 2011.12.23 3-31 00 2011.12.23 3-11 00 2011.12.23 3-32 00 2011.12.23 3-12 00 2011.12.23 3-33 00 2011.12.23 3-13 00 2011.12.23 4-1 00 2011.12.23 3-14 00 2011.12.23 4-2 00 2011.12.23 3-15 00 2011.12.23 4-3 00 2011.12.23 3-16 00 2011.12.23 4-4 00 2011.12.23 3-17 00 2011.12.23 4-5 00 2011.12.23 3-18 00 2011.12.23 4-6 00 2011.12.23 3-19 00 2011.12.23 4-7 00 2011.12.23 3-20 00 2011.12.23 4-8 00 2011.12.23 3-21 00 2011.12.23 4-9 00 2011.12.23 3-22 00 2011.12.23 4-10 00 2011.12.23 3-23 00 2011.12.23 4-11 00 2011.12.23 3-24 00 2011.12.23 页码:手册说明 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 手 册 说 明 《中国民航飞行学院CCAR-145维修单位航空安全管理手册》是依据国家法律、中国民用航空法规、飞行学院航空安全管理模式，结合维修单位实际编写的，是各维修单位安全生产过程中的工作指南，并随时保证其有效性和规章的符合性。 《中国民航飞行学院CCAR-145维修单位航空安全管理手册》是各维修单位实施安全管理的依据。它主要规定了学院的安全政策、安全目标和安全管理要求。维修单位全体员工必须严格遵照执行。 “安全第一，预防为主”是中国民航飞行学院的一贯安全工作方针。学院各维修单位将坚定不移地贯彻执行本手册中的各项要求，加强维修单位航空安全管理体系建设，为确保安全提供必要的资源，不断提高学院的运行安全水平，并诚恳地接受学院主管部门的监督检查。 页码:目录-1 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 目录 前 言............................................................................................................................................... 1 1、目的..................................................................................................................................... 1 2、依据..................................................................................................................................... 1 3、适用范围............................................................................................................................. 2 4、手册的管理 ......................................................................................................................... 2 5、手册持有人的职责 ............................................................................................................. 3 6、手册的修订 ......................................................................................................................... 3 名词术语........................................................................................................................................... 1 1 政策............................................................................................................................................... 1 1.1 总要求................................................................................................................................ 1 1.2 安全政策............................................................................................................................ 2 1.2.1 安全政策内容 ......................................................................................................... 2 1.2.3 安全政策的沟通和落实 ......................................................................................... 3 1.3 质量政策............................................................................................................................ 4 1.4 安全策划............................................................................................................................ 4 1.4.1 安全目标 ................................................................................................................. 4 1.4.2 安全指标 ................................................................................................................. 4 1.4.3 可接受的安全水平 ................................................................................................. 5 1.4.4 安全管理 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ......................................................................................................... 5 1.5 安全管理机构和职能 ........................................................................................................ 5 1.5.1 安全管理体系图 ..................................................................................................... 5 1.5.2 安全行政管理图 ..................................................................................................... 6 1.5.3 安全委员会 ............................................................................................................. 7 1.5.4 安全职责与责任 ..................................................................................................... 8 1.6 与法规和其他要求的符合性 .......................................................................................... 10 1.6.1 法规和其他要求的动态跟踪 ............................................................................... 10 页码:目录-2 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 1.6.2 法规和其他要求的评估 ....................................................................................... 10 1.6.3 法规和其他要求的执行和监督 ........................................................................... 11 1.7 程序与控制 ...................................................................................................................... 11 1.7.1 程序的制定 ........................................................................................................... 11 1.7.2 程序的执行 ........................................................................................................... 11 1.7.3 程序执行的评估 ................................................................................................... 12 1.7.4 程序的修订 ........................................................................................................... 12 1.8 应急准备和响应 .............................................................................................................. 12 1.8.1 应急处置原则 ....................................................................................................... 12 1.8.2 应急预案 ............................................................................................................... 13 1.8.3 应急预案培训与演练 ........................................................................................... 14 1.8.4 应急处置 ............................................................................................................... 14 1.8.5 应急预案的修订 ................................................................................................... 15 1.9 文件及记录管理 .............................................................................................................. 15 1.9.1 总则 ....................................................................................................................... 15 1.9.2 安全管理手册 ....................................................................................................... 16 1.9.3 文件管理 ............................................................................................................... 16 1.9.4 记录管理 ............................................................................................................... 17 2 风险管理....................................................................................................................................... 1 2.1 概述.................................................................................................................................... 1 2.2 主体与职责 ........................................................................................................................ 2 2.3 管理要求............................................................................................................................ 3 2.3.1 系统和工作分析 ..................................................................................................... 3 2.3.2 危险源识别 ............................................................................................................. 5 2.3.3 风险分析和评价 ..................................................................................................... 7 2.3.4 风险控制 ................................................................................................................. 9 2.3.5 风险发布 ............................................................................................................... 10 2.3.6 风险项目状态监控 ............................................................................................... 10 页码:目录-3 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 2.3.7 文件和记录 ........................................................................................................... 11 3 安全保证....................................................................................................................................... 1 3.1 总要求................................................................................................................................ 1 3.2 系统描述............................................................................................................................ 1 3.3 主体与职责 ........................................................................................................................ 3 3.4 安全监督............................................................................................................................ 4 3.4.1 强制报告 ................................................................................................................. 4 3.4.2 员工自愿报告 ......................................................................................................... 6 3.4.3 持续监控 ................................................................................................................. 7 3.4.4 安全检查 ................................................................................................................. 9 3.4.5 日常监管 ............................................................................................................... 13 3.4.6 事件调查 ............................................................................................................... 14 3.4.7 审核 ....................................................................................................................... 17 3.4.8 外委方的安全监管 ............................................................................................... 20 3.5 安全信息管理 .................................................................................................................. 21 3.5.1 概述 ....................................................................................................................... 21 3.5.2 系统描述 ............................................................................................................... 22 3.5.3 主体与职责 ........................................................................................................... 22 3.5.4 管理要求 ............................................................................................................... 23 3.6 系统评价.......................................................................................................................... 26 3.6.1 概述 ....................................................................................................................... 26 3.6.2 主体与职责 ........................................................................................................... 26 3.6.3 评价内容 ............................................................................................................... 26 3.6.4 系统评价结果 ....................................................................................................... 27 3.6.5 管理要求 ............................................................................................................... 27 3.6.6 文件和记录 ........................................................................................................... 27 3.7 预防与纠正措施 .............................................................................................................. 28 3.7.1 概述 ....................................................................................................................... 28 页码:目录-4 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.7.2 主体与职责 ........................................................................................................... 28 3.7.3 管理要求 ............................................................................................................... 28 3.7.4 文件和记录 ........................................................................................................... 29 3.8 管理评审.......................................................................................................................... 29 3.8.1 概述 ....................................................................................................................... 29 3.8.2 主体与职责 ........................................................................................................... 29 3.8.3 管理评审内容 ....................................................................................................... 30 3.8.4 管理要求 ............................................................................................................... 30 3.9 持续改进.......................................................................................................................... 31 3.9.1 概述 ....................................................................................................................... 31 3.9.2 主体与职责 ........................................................................................................... 31 3.9.3 改进内容 ............................................................................................................... 32 3.9.4 管理要求 ............................................................................................................... 32 3.9.5 文件和记录 ........................................................................................................... 32 3.10 工具和设备 .................................................................................................................... 33 4 安全促进....................................................................................................................................... 1 4.1 安全文化............................................................................................................................ 1 4.1.1 概述 ......................................................................................................................... 1 4.1.2 安全文化目标 ......................................................................................................... 1 4.1.3 主体与指责 ............................................................................................................. 2 4.2 沟通与获知 ........................................................................................................................ 3 4.3 人员能力............................................................................................................................ 3 4.3.1 概述 ......................................................................................................................... 3 4.3.2 安全管理人员资格与能力要求 ............................................................................. 4 4.4 安全培训............................................................................................................................ 4 4.4.1 概述 ......................................................................................................................... 4 4.4.2 主体与责任 ............................................................................................................. 5 4.4.3 培训内容 ................................................................................................................. 5 页码:目录-5 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 4.4.4 安全培训要求 ......................................................................................................... 6 4.4.5 安全培训要求 ......................................................................................................... 6 4.4.6 培训有效性 ............................................................................................................. 7 4.4.7 培训记录 ................................................................................................................. 7 4.5 安全教育............................................................................................................................ 7 4.5.1 概述 ......................................................................................................................... 7 4.5.2 安全教育内容 ......................................................................................................... 7 4.5.3 主体与职责 ............................................................................................................. 8 4.5.4 管理要求 ................................................................................................................. 8 4.5.5 文件和记录 ............................................................................................................. 9 4.6 安全奖惩............................................................................................................................ 9 4.6.1 概述 ......................................................................................................................... 9 4.6.2 主体与职责 ............................................................................................................. 9 4.6.3 安全奖励 ............................................................................................................... 10 4.6.4 安全处罚 ............................................................................................................... 10 4.6.5 申诉和复议 ........................................................................................................... 11 4.6.6 文件和记录 ........................................................................................................... 11 页码:前言-1 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 前 言 1、目的 本手册的目的是为了落实飞行学院各维修单位安全责任，实现各维修单位安全管理工作的规范化、制度化、程序化，完善飞行学院航空安全管理体系，建立飞行学院航空安全管理长效机制，并指导与维修活动有关的所有人员能够按照学院的安全政策、目标、 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 和要求完成其工作，以确保机务维修系统的维修活动能够安全有效地进行，保证安全目标的实现。 2、依据 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国民用航空法》 《国际民航公约》附件6《航空器运行》 《国际民航公约》附件13《航空器事故和事故征候调查》 国际民用航空组织 Doc9859 《安全管理手册》 《一般运行和飞行规则》(CCAR-91R2) 《民用航空器事故和事故征候调查程序》(CCAR-395) 《民用航空安全信息管理规定》(CCAR-396) 《民用航空器维修单位合格审定规定》(CCAR-145) 《维修单位的安全管理体系》(AC-145-15) 页码:前言-2 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3、适用范围 本《安全管理手册》为飞行学院维修单位航空安全管理体系的主手册。该手册阐述飞行学院维修单位航空安全管理的原则和基本要求，强调安全工作在整个机务维修生产活动中的作用和地位，适用于学院维修系统所有单位和人员。 4、手册的管理 本手册版权属于中国民航飞行学院所有，由各维修单位质量管理部统一管理。任何部门和个人未经学院机务处同意，不得向飞行学院以外的任何单位或个人提供。 (1)《安全管理手册》的编写、修订、颁发、有效性检查由飞行学院机务处质量科组织进行。 (2)《安全管理手册》编写完成后，经学院机务副校长批准后生效。 (3)手册的修订内容经学院机务副校长签字批准后生效。 (4)手册发放清单由机务处质量科制定，发至与安全生产有关的部门或人员，发放清单随时保持有效性。 (5)为保证手册持有人所使用的手册为有效版本，机务处质量科负责向手册持有人提供修订清单核对手册内容。 (6)作废的手册内容除在机务处质量科保存一套外，其余的由各手册持有人在手册修正后及时销毁，工作现场不得出现作废的手册 页码:前言-3 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 内容或管理文件。 (7)机务处质量科将不定期进行手册有效性检查。各单位必须指定专人负责手册的管理，建立管理档案，按照要求保持所持手册完整有效，不得遗失、毁坏。 5、手册持有人的职责 各维修单位必须指定专人负责手册的管理，建立管理档案。手册持有人对其手册需妥善保管，保持手册完整、有效和可获得性。手册持有人如发现手册短缺或其它问题，立即报告维修单位质量管理部门，申请补充和更新。如果由于手册管理人员和使用人员的责任，造成手册的损坏、丢失和失效，机务处将对单位和个人作出通报批评和进行适当的处罚。 6、手册的修订 (1)本手册由机务处质量科负责根据局方、学院的要求和各维修单位维修活动条件的改变，组织相关专业人员对本手册内容进行增补和修改，以保持与中国民用航空安全管理的法规、规章和学院各项方针、政策和标准相符合。 (2)手册的修订采取定期修订方式进行(通常为一年)。其有效性和符合性纳入每年的管理评审工作中。 (3) 各维修单位和个人有责任和义务对手册提出修改意见，机务处质量科负责审查这些意见，并与有关的单位协调修改手册的内 页码:前言-4 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 容。修订内容经学院机务副校长批准，由机务处质量科发布。 (4)手册每次修订后，机务处质量科负责向手册持有人提供新的修订清单、修改记录、有效页清单和修改页。每一修改页都将标出修改内容、修改号和生效日期。修改的内容以竖实线形式标注，手册持有人负责将修改页完整地插入手册中，并在手册持有人修订记录上予以记载。 页码:名词术语-1 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 名词术语 安全:是一种状态，即通过持续的危险识别和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下。本手册的安全是指与学院运行和支持过程以及活动有关的航空安全。 安全管理体系:正式的、自上而下管理安全风险的做法，包括风险管理、安全政策、安全保证和安全促进。 风险:某一危险源可能导致潜在后果预计的可能性和严重性的综合。 衍生风险:作为风险控制结果无意中带来的新风险。 风险管理:安全管理体系内的一个正式过程，由系统和工作分析、危险源识别、风险分析、风险评价和风险控制组成。风险管理过程处于提供产品和服务的过程中，不是一个独立的或特殊的过程。 安全保证:系统地为学院的训练服务满足或超越安全要求而提供信心的过程管理功能。 安全指标:用以表示一系列达到的安全及水平的计量标准(或度量标准)。 安全目标:所要求的一系列安全绩效水平。 安全策划:安全管理的一部分，主要是制定安全目标并详细规定必要的生产运行过程和达到质量目标的相关资源的策划活动。 安全文化:以下几个方面的产物:个人和团体的价值观、态度、 页码:名词术语-2 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 能力和公认的行为模式，组织安全管理的类型和效率。具有积极的安全文化的组织有以下特征:建立在相互信任的基础上，分享对安全重要性的理解，对预防措施的效果保有信心。 安全促进:协助组织SMS实施运行的安全文化、培训及数据共享活动的综合。 评价:测量或判断事物的价值或等级的过程。 文件:信息或有用的数据及其辅助的媒介(如纸制的、电子的等)。在本文中要与记录相区别，因为它是政策、过程、程序、目标、要求、权限、责任或工作说明的书面描述。 记录:已实现的结果或实施的行动的证据。在本文中，要与文件管理进行区分，因为记录是SMS结果的文件。 事故:导致死亡、受伤、职业病、设备财产遭破坏或受损，计划外的一个或一系列事件。 事件:已经发生的某种不正常情况或结果，虽未造成严重影响，但有可能导致严重后果。 维修差错:由不合适的维修活动导致危害航空器的故障或缺陷。 相关方:指同飞行学院有一定关系的机构，如客户、局方、承修商和供应商等。 纠正措施:用来消除、缓解原因，或减小已发现的不合格项或其它不期望的情况的影响的行动。 预防措施:消除或缓解原因或减小潜在的不合格项或其它不期望 页码:名词术语-3 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 的情况的影响。 经验教训:通过经验获得的知识或了解，可能是积极的(如:成功的测试或任务)或消极的(如:灾难或失效)。 过程:一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。 程序:执行活动或过程的特定方法。 危险源:有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。 审核:定期、正式的评审、查证，以平价是否符合规章、政策、标准和 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 要求。审核从组织的管理和运行着手，并扩展至组织的活动、产品和服务。 内部审核:有被审核组织或代表被审核组织的组织实施的审核。 外部审核:有被审核组织之外的组织执行的审核。 审核员;满足规定的经理条件、通过规定的培训胜任执行审核的人员。 评估:对维修单位政策、各程序和各系统进行功能性独立的评审。当维修单位自己完成评估工作时，应由维修单位内独立于被评估部门的一个机构来完成。评估过程建立在审核和检查的基础上，评估与系统审核同义。 危害:可能导致危险或严重后果(但未发生)的某种状态或行为。 局方:指中国民用航空局各内设机构和各直属机构及单位。 页码:1-1 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 1 政策 1.1 总要求 (1)根据中国民航局和学院要求，飞行学院各维修单位建立安全管理体系，将安全管理活动融入维修工程管理体系中，包括: 工程技术系统 维修计划和控制系统 质量管理系统 航材管理系统 人员培训管理系统 飞机航线维修 飞机定检维修 发动机、附件维修 (2)安全管理体系的过程和输出结果必须满足以下要求: 记录和文件化 持续监控 持续测量 持续分析 (3)以科学发展观和持续安全管理理念为指导，通过推进机务价值观，营造积极的安全文化。 页码:1-2 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 1.2 安全政策 飞行学院CCAR145维修单位安全政策是由学院机务副校长批准发布的安全管理宗旨和方向，反映了学院的安全管理理念和承诺。 1.2.1 安全政策内容 (1)建立符合局方和学院要求的、满足各维修单位运行特点和发展要求的安全管理体系，并将其融入各维修单位的运行体系。 2)通过策划、实施、检查和改进(PDCA)，持续实施风险管理( 和安全保证，不断创新管理理念、管理技术，持续改进安全水平。 (3)建立安全风险管理体系，推行全员风险管理培训，通过持续的危险源识别和风险控制，将维修单位运行安全风险降低至可接受水平或以下。 (4)建立安全法规的跟踪和评估机制，通过手册、程序和管理规定落实适用的安全法规要求，并严格遵守。 (5)完善员工自愿报告系统，实施减免处罚的主动报告政策，鼓励员工进行安全问题报告并保证不受到报复。 (6)实施以预防为目的的不安全事件调查，鼓励相关人员合作，找出事件的根本原因，注重识别系统和组织缺陷。 (7)为安全工作设置必要的岗位，提供足够数量、合适的人员，提供必要的财务资源投入，确保安全政策的实施。 (8)建立飞行学院机务维修人员行为规范，增强安全意识、展现 页码:1-3 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 精神风貌、提升维修品质、塑造学院形象。 (9)通过对飞行学院安全目标实施战略解码，制定维修单位安全目标，并进行目标组织分解、落实。 (10)将安全管理要求纳入各维修单位管理手册和工作程序中，并对安全管理活动中形成的文件和记录进行存档管理。 (11)建立有效的沟通机制，保证全体员工和责任方全面了解安全政策、指标、目标。 (12)以科学发展观和持续安全理念为指导，通过机务价值观推广等工作，构建维修单位安全观念文化、安全行为文化、安全制度文化和安全物态文化，促进安全管理体系的有效运行。 1.2.2 安全政策的制定和发布 机务处质量管理科负责组织起草学院维修单位安全政策，经各维修单位安全管理委员会讨论通过，由学院机务副校长批准，作为安全管理手册的一部分予以发布。 1.2.3 安全政策的沟通和落实 安全政策通过安全管理手册方式传达至全体员工。通过安全管理手册培训，全体员工必须了解安全政策的内容。 维修单位在制定相关手册、程序和管理规定时，必须确保遵守安全政策的要求，不得与安全政策相违背，通过职责分解，将安全政策落实到人。 页码:1-4 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 1.3 质量政策 安全管理是以控制安全风险为目标的过程管理，质量管理是以满足客户要求为目标的过程管理，各维修单位负责保证质量政策与安全管理体系相一致。 1.4 安全策划 安全策划是指建立并保持安全管理计划以实现安全目标的过程。 1.4.1 安全目标 学院CCAR145维修单位的安全目标是杜绝机务责任原因的飞行事故;杜绝机务责任原因的重、特大航空地面事故。通过持续努力，控制和减少机务责任原因航空地面事故和飞行事故征候，使机务责任原因不安全事件发生率不断下降，满足局方、学院要求和公众日益增长的安全需求，安全水平处于行业领先。 1.4.2 安全指标 安全指标是衡量系统安全水平的一系列系统运行安全性能参数。各维修单位通过建立并持续监控安全指标体系，持续改进，确保系统始终处于可接受水平，并努力达到安全管理目标。 页码:1-5 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 1.4.3 可接受的安全水平 可接受的安全水平是指在实际可行的资源条件下，系统必须达到的最低的安全水平。各维修单位通过制定系统可接受的安全水平，合理有效投入安全保障资源，确保安全和效益的平衡。 1.4.4 安全管理计划 安全管理计划包括安全目标、安全指标、可接受的安全水平以及实施工作的具体内容、责任部门、衡量标准和要求等。 )安全管理计划的制定 (1 各分院机务副院长负责组织制定各维修单位层面安全管理计划。 (2)安全管理计划的落实和评价 安全管理计划相关工作责任部门负责实施和落实安全管理计划的要求;各维修单位质量管理部门负责跟踪相关责任部门安全管理计划的落实情况，并按衡量标准和要求进行评价。 1.5 安全管理机构和职能 1.5.1 安全管理体系图 学院安全管理系统(SMS)以集中管理、分层管理和分类管理三种方式开展安全管理工作，具体结构图如下: 页码:1-6 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 学院安委会 风险集中管理 学院SMS风险管理办公室 维修系统SMS管理办公室 其它系统SMS管理办公室 风险分层管理 分院安委会 分院SMS维修风险管理办公室 分院其它系统SMS风险管理办公室 风险分类管理 职能科室 维修中队、职能科室 1.5.2 安全行政管理图 飞行学院机务副校长 机务处分管质量副处长 各维修单位责任经理 各维修单位安全总监 SMS工作组 各维修单位工程技术副主任 各维修单位生产经理 维修单位各职能部门 维修单位各维修中队 航材部门 两站、修理所 页码:1-7 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 1.5.3 安全委员会 1.5.3.1 学院SMS风险管理办公室 学院SMS风险管理办公室在学院安委会的统一领导下，落实学院安全管理工作的精神，对维修单位机务系统的安全工作实施管理。 主要职责如下: , 制定学院安全政策、安全目标; , 对各维修单位安全管理体系运行进行年度管理评审，确定SMS 改进要求; , 定期召开会议评估安全状况，分析安全形势,提出工作要求; , 审批重大安全决议，并推动落实; , 向学院安委会提供安全事项专门知识和建议。 1.5.3.2 分院安委会 分院安委会是分院安全管理的最高决策机构，在学院安委会和学院SMS风险管理办公室的统一领导下，落实学院安全管理工作的精神，对分院安全工作实施管理。 主要职责如下: , 贯彻落实学院安委会和学院SMS风险管理办公室布置的各项 工作和活动; , 督促相关职能部门落实学院安委会的决议; 页码:1-8 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 , 负责向学院安委会报告分院安委会的工作情况，并协调有关的 安全工作事宜; , 负责分院安委会例行(特别)会议的准备工作; , 负责分院安委会会议的记录和文件管理。 1.5.4 安全职责与责任 为实现安全目标，各维修单位建立安全生产责任制体系，将整体安全责任按照职能分工分解到各部门，再通过层层分解落实到工作岗位，实现横向到边、纵向到底、责任到人的安全生产责任制。 (1)主体责任 维修单位机务部各级职能部门按其职能承担安全主体责任。 (2)领导责任 维修单位机务部各级行政正职按其职责承担安全领导责任。 (3)监管责任 维修单位机务部各级管理人员按其职责承担安全监管责任。 (4)岗位责任 维修单位机务部普通员工按其岗位职责承担安全岗位责任。 1.5.4.1 分院机务副院长 分院机务副院长是分院安全管理的第一责任人，是建立、实施并保持安全管理体系的最终负责人，负责清晰地界定整个组织内的安全 页码:1-9 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 责任，并提供实施、保持安全相关活动所需的资源，并对分院机务部的安全管理体系定期进行管理评审。 1.5.4.2 机务部主任 机务部主任对分管领域和部门的安全管理承担领导责任，负责组织实施安全策划工作，组织、制定、批准所分管领域和部门的安全计划，并对安全计划的实施进行监督和指导。 1.5.4.3 维修单位安全总监 维修单位安全总监是建立、实施并保持有效的安全管理体系的负责人兼协调人，独立于运行的组织和管理之外，对运行过程进行监督，并直接向分院责任经理汇报，承担安全监督责任。有权在认为维修单位生产运行活动直接影响航空安全时直接向局方报告。 在安全总监的领导下，负责制定维修单位航空安全管理计划并组织实施，组织开展维修单位航空安全保证工作，推动、指导各部门开展航空安全风险管理，对各部门航空安全生产工作实施监督并承担安全监督责任。 1.5.4.5 维修单位各职能部门负责人 维修单位各职能部门负责人对本部门的安全管理承担领导责任，负责在本部门管理职责范围内组织开展安全风险管理，组织本部门落 页码:1-10 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 实安全管理计划，组织制定安全相关问题的纠正措施和预防措施并监督、落实，对本部门安全生产过程实施监督。 1.5.4.6 员工 员工在其职责范围内对实施的工作承担岗位责任，严格遵守和执行各项规章、制度和安全操作规程，主动识别岗位安全隐患，规避岗位安全风险，执行安全相关的纠正措施和预防措施，对安全隐患和不安全事件信息进行报告。 1.6 与法规和其他要求的符合性 各维修单位通过建立与维修工程相关的法规和其他要求的动态跟踪机制，评估相关法规和要求对维修单位运行的影响，落实相关法规和其他要求，确保维修单位运行与法规和其他要求的符合性。 1.6.1 法规和其他要求的动态跟踪 维修单位质量管理部门负责动态收集与航空安全相关、与职业安全相关、与地面安全相关的法规和其他要求文件。 1.6.2 法规和其他要求的评估 (1)维修单位质量管理部门负责对法规和其他要求进行预评估，按职能管理分工确定责任部门对其进行详细评估; (2)维修单位机务部负责对法规和其他要求进行详细评估，确 页码:1-11 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 定法规和其他要求对维修单位运行的影响，制定方案，在手册、程序和安全生产操作规程中落实法规和其他要求。 1.6.3 法规和其他要求的执行和监督 (1)维修单位各级管理部门必须严格遵守法规和其他要求; (2)维修单位质量部门负责对各单位法规和其他要求的落实情况进行监督。 1.7 程序与控制 维修单位通过建立和保持责任明确、标准清晰、流程顺畅的工作程序落实安全管理手册的要求，实施安全保证，确保工作程序与手册、工作程序与执行情况的符合性以及程序实施的有效性。 1.7.1 程序的制定 维修单位质量管理部门负责组织制定工作程序，落实安全管理手册的要求。工作程序必须满足以下要求: (1)责任明确 (2)工作标准清晰、实用 (3)流程合理、顺畅 1.7.2 程序的执行 维修单位各级部门必须严格执行工作程序，确保安全管理手册的 页码:1-12 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 要求落实到位。 1.7.3 程序执行的评估 维修单位负责通过实施安全保证，评估程序与手册、工作程序与执行情况的符合性以及程序实施的有效性，提出程序的改进建议。 1.7.4 程序的修订 维修单位质量部门负责根据程序执行情况评估，确定程序修订要求，完成工作程序的修订。 1.8 应急准备和响应 为规范学院应急处置工作有效有序的进行，最大程度的减少人员伤亡和财产损失，保证人员的利益，针对下列情况，维修单位建立应急准备和响应机制，制定应急预案，确保学院有序和有效地完成正常运行和紧急运行之间的平稳过渡。 (1)自然灾害 (2)事故灾难 (3)突发的社会事件和卫生事件 (4)其他紧急情况 1.8.1 应急处置原则 (1)快速反应原则 页码:1-13 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (2)信息交流原则 (3)统一指挥原则 (4)分级负责原则 (5)单位自救和社会救援相结合原则 (6)保密性原则 (7)优先性原则 1.8.2 应急预案 应急预案是针对可能发生的紧急情况，为迅速、有序地开展应急行动而预先制定的行动方案。维修单位负责根据应急预案的要求制定各自的应急预案。应急预案应包括以下内容: (1)适用政策 规定应急处置指导原则和要求。 (2)组织管理 规定维修单位应急处置组织机构，确定维修单位应急领导小组和工作组人员，明确其任务和职责。明确与学院在应急处置方面的关系，服从学院应急机构的统一指挥。 (3)应急预案的启动 明确信息报告和应急预案启动的工作流程。 (4)应急响应 规定应急处置的工作流程，包括现场救援、现场证据保护、相关 页码:1-14 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 记录保护、调查等等。制定简洁、适用的检查单,为应急处置人员提供工作指导。 (5)应急恢复 规定应急恢复和解除的工作流程。 (6)培训和演练 明确应急预案培训和演练要求。 (7)应急预案的评审和修订 明确应急预案评审和修订要求。 1.8.3 应急预案培训与演练 维修单位负责根据学院应急预案的要求，组织相关责任部门和人员进行维修单位急预案培训和演练，以确保相关人员熟悉应急预案的内容及其规定的操作要求。通过演练验证应急预案的有效性，找出其中的不足，并实施改进，提高应急处置能力。 维修单位质量部门负责对各单位应急预案培训和演练进行监督检查。 1.8.4 应急处置 发生应急事件后，维修单位各部门和人员必须按照维修单位应急预案进行处置。 页码:1-15 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 1.8.5 应急预案的修订 维修单位负责根据学院要求和应急演练结果，对应急预案进行修 订。修订后必须对涉及的相关人员进行培训。 1.9 文件及记录管理 1.9.1 总则 机务处以书面或电子方式建立并保持以下信息: (1)安全政策 (2)安全目标 (3)安全管理体系要求 (4)安全相关的程序和过程 (5)安全相关的程序和过程的职责和权限 (6)安全相关的程序和过程间的相互作用和接口 (7)安全管理体系的输出 机务处以下列文件形式保存上述信息: (1)法规类文件(政府颁布的法规条例、行业标准等) (2)技术类文件(持续适航性资料) (3)管理类文件(手册、程序) (4)操作类文件(工作单) )记录 (5 页码:1-16 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 1.9.2 安全管理手册 飞行学院的安全管理手册内容包括: (1)安全政策 (2)安全目标 (3)安全管理体系要求 )安全相关的程序和过程 (4 (5)安全相关的程序和过程的职责和权限 (6)安全相关的程序和过程间的相互作用和接口 1.9.3 文件管理 (1)1.9.1中涉及的文件管理必须满足以下要求: , 易读的; , 有日期标识的(包含修订日期); , 易于识别的; , 有序保存的; , 按学院相关规定期限进行保留。 (2)维修单位通过建立并保持相关工作程序，确保: , 文件易于查找; , 定期评审，必要时授权的人员应进行修订和批准; , 相关文件的现行版本可在运行的所有场所获得; , 过期文件必须立即从所有正在使用的场所中收回，或采取措施， 页码:1-17 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 以防误用。 1.9.4 记录管理 对于安全管理体系运行中形成的记录，如维修记录，检查、调查、审核、风险管理、绩效管理等工作记录，须建立程序对电子及纸张版记录的标识、填写、收集、编目、归档、保存、查阅和处理进行控制: (1)记录易读、可识别，可追溯到实际相关活动，; (2)记录易于查找，被保护，以防损坏、变质和丢失; (3)在文件中明确规定记录保存期限，超过保存期的记录应按规定程序进行处理; (4)须定期对相关部门记录的使用、管理情况进行检查。 页码:2-1 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 2 风险管理 2.1 概述 风险管理是安全管理体系的核心组成部分，是通过主动、积极地开展系统和工作分析、危险源识别、风险分析、风险评价和风险控制活动，将生产运行中的风险控制在可接受的水平或以下。 安全风险存在于各生产环节，风险的识别和控制是全员性的工作，风险管理过程贯穿于学院的整个维修过程，学院各维修单位在安全工作中必须实施风险管理。 风险管理过程图示如下: 页码:2-2 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 2.2 主体与职责 (1)维修单位责任经理是维修单位风险管理的第一责任人，负责制定维修单位风险管理政策，为风险管理提供必要的资源，对重大问题进行决策。 (2)维修单位质量经理负责维修单位风险管理策划工作，组织推动风险管理的实施。 (3)维修单位质量经理对分管领域的风险管理承担领导责任，按照职责分工策划、组织和监督本领域风险管理工作的开展，在其权限范围内调配资源和进行决策。 )维修单位质量科负责制定维修单位风险管理程序。 (4 (5)维修单位各职能部门是实施主动风险管理的责任主体，其主要负责人是本部门风险管理的第一责任人，负责按照策划的方案，制定本部门风险管理实施方案和行动计划并组织实施，在其权限范围内调配资源和决策。 (6)维修单位各级管理部门负责通过安全保证，监控和评估风险控制措施的有效性，识别系统运行中存在的危险源和无效的风险控制措施，向相关部门提出风险管理的启动要求;推动和监督本组织各单位按风险管理程序要求实施工作，将无法在本组织范围内实施风险缓解措施的风险提交上级安全管理部门。 (7)维修单位各级管理人员负责按上级部门制定的风险管理行动计划，在管辖领域内组织实施风险管理工作。 页码:2-3 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (8)员工按要求执行本岗位风险管理工作，主动识别岗位危险源并报告，规避岗位安全风险，执行安全相关的预防与纠正措施。 2.3 管理要求 2.3.1 系统和工作分析 系统和工作分析是风险管理工作循环的首要步骤，是通过主动对组成系统的硬件、软件、人员和环境及其相互之间的影响、现有的风险控制措施进行系统和持续地分析，梳理系统的组织结构、运行过程、程序及资源(人员、设备、设施)，识别系统和工作运行中存在的主要问题和障碍因素，提出危险源识别要求。 2.3.1.1 启动时机 )定期，至少每年一次; (1 (2)系统建立或发生重大变更; (3)程序建立或发生重大变更; (4)内外部环境发生重大变化; (5)安全保证认为必要时。 2.3.1.2 分析范围 职能系统: (1)工程技术系统 页码:2-4 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (2)质量管理系统 (3)维修计划与控制系统 (5)航材系统 (6)维修培训系统 (7)飞机定检维修 (8)飞机航线维修 )发动机、附件维修 (9 (10)生产计划 (11)技术支援 (12)航材管理 (13)资源管理(人员、工具设备、房屋设施) (14)培训 2.3.1.3 分析要求 系统和工作分析层级应至少开展至项目/中队(车间)级，以确 保详细到足以识别潜在危险源的程度。 2.3.1.4 分析方法 维修单位各部门可根据自身特点选择适宜的系统和工作分析工具。 页码:2-5 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 2.3.2 危险源识别 危险源识别是根据系统和工作分析结果以及安全保证提出的要求，在整个系统范围内识别生产运行过程中存在的危险源，分析其原因及潜在后果的过程。 2.3.2.1 启动时机及其实施要求 (1)定期 a)维修单位须根据定期系统和工作分析的结果，每年(周期不超过12个月)至少开展一次例行的、全面的危险源识别工作。 b)维修单位质量部门须根据维修单位层面安全保证系统评价和管理评审，向相关责任单位提出危险源识别要求。相关责任部门按要求开展危险源识别工作并反馈。 (2)当安全指标出现异常时 a)维修单位质量部门须立即实施维修单位层面危险源识别工作。 b)维修单位各部门须立即实施本部门层面危险源识别工作。 (3)在设计组织机构重大调整时 维修单位须组织评估组织机构的变化对整个维修工程系统的影响，识别危险源。 (4)当组织机构发生重大调整时 维修单位须立即评估组织机构的变化对本组织的影响，识别危险源。 页码:2-6 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (5)当维修能力、维修地点、维修设施发生变更时 a)维修单位须立即组织评估维修能力、维修地点、维修设施的变更对整个维修生产系统的影响，识别危险源。 b)维修单位须立即组织评估维修能力、维修地点、维修设施的变更对本组织的影响，识别危险源。 (6)当法律法规发生变化时 a)维修单位质量部门须立即组织评估法律法规的变化对整个维修工程系统的影响，识别危险源。 b)维修单位须立即组织评估法律法规的变化对本组织的影响，识别危险源。 (7)当飞机可靠性监控指标异常时 维修单位机务工程部须立即评估飞机可靠性监控指标异常对运行安全性能的影响，识别危险源。 (8)当飞机构型发生重大变化时 维修单位机务工程部须立即评估飞机构型的重大变化对运行安全性能的影响，识别危险源。 (9)当安全监督和局方检查发现问题时 维修单位质量部门须立即组织实施维修单位层面危险源识别工作。 页码:2-7 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 2.3.3 风险分析和评价 风险分析和评价是通过对照定性和定量标准对危险源潜在后果的严重性及其发生的可能性进行评判，确定风险等级和可接受程度。 完成危险源识别工作后，相关部门须立即启动风险分析和评价工作。 2.3.3.1 风险分析和评价标准 机务处从整体安全管理角度，制定了风险分析和评价标准，各维修单位可以参考使用，也可以根据自身的实际情况制定本单位评估标准，但不得低于机务处的标准。机务处风险分析和评价标准见本章附录(机务处的风险分析和评价标准)。 2.3.3.2 风险分析 风险分析包括潜在后果发生的可能性分析、潜在后果的严重性分析和原因分析。 )潜在后果发生的可能性分析 (1 按潜在后果发生概率，可能性等级分为频繁、经常、偶尔、极少和不太可能五个级别。 (2)潜在后果的严重性分析 按潜在后果的严重程度，严重性等级分为灾难性、特别严重、严重、轻微和可忽略五个级别。 (3)原因分析 页码:2-8 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 通过对形成风险的各种原因和现有的风险控制措施进行分析，查找风险的根原因。 2.3.3.3 风险评价 风险评价是根据风险分析得出的结论，依据风险评估矩阵或风险值计算等方法评定风险的等级和可接受程度。 (1)风险等级评定 a)风险评估矩阵方法 以后果的严重性级别和可能性级别为坐标轴组成风险评估矩阵，对应危险源的严重性级别和可能性级别，在矩阵中得出风险等级。 b)风险值计算方法 根据风险分析评定出的后果严重性和发生可能性的量化分值，计算出风险值，由风险值大小区分风险等级。 c)各级部门也可以使用其他的风险评价工具。 通过上述方法分析，风险等级分为I、II、III、IV共四个级别。 (2)风险可接受程度评定 根据缓解风险的技术可行性和成本，风险可接受程度分为不可接受、不合要求、采取措施可接受和可接受。 2.3.3.4 组织实施要求 (1)维修单位各部门在完成风险分析和评价工作后，须确定安全风 页码:2-9 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 险项目，编写安全风险评估报告。 (2)各级风险评价部门在对识别出的危险源进行评估后，如果发现该危险源所涉及的主要因素超出自身决策范围，无法在所在范围内实施风险控制措施，需要上级机构实施评估，须报上级安全管理部门。 2.3.4 风险控制 风险控制是针对每个不可接受的风险、不合要求的风险和经缓解后可接受的风险制定风险控制措施并组织实施的过程。 2.3.4.1 风险控制措施 风险控制措施内容包括拟达到的目标、责任部门及人员、控制措施、完成期限和资源需求等。风险控制措施可分为: (1)规避措施:改进设计，消除危险源，如硬件、软件、组织系统的设计或修改; (2)缓解措施:设置物理防护或屏障，减少危险源后果发生概率或降低其严重性，如: a) 预防性维护措施 b) 通过加改装，提高飞机固有可靠性 c) 建立或改进程序 d) 人员业务技能培训、安全培训和安全教育 e) 颁发安全警示通告 页码:2-10 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 2.3.4.2 风险控制措施制定和实施要求 (1)在制定风险控制措施时，应尽可能将风险降至最低，以持续改进安全状况。 (2)在制定风险控制措施时，须评估衍生风险。 (3)按照风险等级排序，合理调配资源，实施风险控制措施。 2.3.5 风险发布 风险发布的方式有安全风险评估报告和安全警示通告两种: (1)安全风险评估报告由风险分析和评价部门在风险层级范围内发布，其内容包括风险项目标题、层级、预警级别、背景、风险分析和评价、风险控制措施。 (2)在下述情况下，各维修单位可在其管辖范围内发布安全警示通告: a) 已发布风险项目，再次出现时; b) 评估后无需采取措施，但需提示风险; c) 针对下层级风险项目，在其它单位/部门提示风险; d) 国内外业内重大不安全事件; e) 其它有必要发布的情况。 2.3.6 风险项目状态监控 各维修单位须对本维修单位范围内发布的风险项目、上级单位发 页码:2-11 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 布的涉及本单位的风险项目进行动态监控，对风险缓解措施的落实情况进行跟踪监控。 2.3.7 文件和记录 各维修单位须按本手册1.9的要求建立和保存风险管理工作文件和记录。 页码:2-12 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 附录:机务处的风险分析和评价标准 (1)后果的严重性分析表 结果的严重性 严重性等级 界定标准 量化分值 5 A 灾难性的 飞行事故、重大地面事故以上 4 B 特别严重的 一般地面事故、事故征候 3 C 严重的 重要不安全事件 2 D 轻微的 一般不安全事件 1 E 可忽略的 不安全信息 (2)后果发生可能性分析表 发生的可能性 可能性等级 概率(次/万飞行小时) 量化分值 >1 5 5 频繁 4 4 经常 0.1,1 3 3 偶尔 0.01,0.1 2 2 极少 0.001,0.01 <0.001 1 1 不太可能 (3)风险评价矩阵 页码:2-13 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 后 果 A B C D E 严 发 重 生 性 可 能 灾难 特别严重 严重 轻微 可忽略 性 5 频繁 IV级 IV级 IV级 III级 II级 4 经常 IV级 IV级 III级 II级 II级 3 偶尔 IV级 III级 III级 II级 I级 2 极少 III级 II级 II级 II级 I级 1 不太可能 II级 II级 I级 I级 I级 (4)风险等级划分 风险值 风险等级 预警色 1-3 I级 绿色 4-8 II级 黄色 9-12 III级 橙色 大于12 IV级 红色 页码:2-14 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (5)风险可接受程度表 风险等级 评估等级描述 后续行动 对其他人的建议 停止运行 四级 不可接受 详细的工程评估和警告所有人 (红色) 运行风险评估 限制运行 三级 不合要求 详细的工程分析和警告所有人 (橙色) 运行风险分析 按需限制运行 二级 提醒管理人员和 采取措施可接受 解决问题的行动计 (黄色) 员工 划 一级 可接受 无需 无 (绿色) 页码:3-1 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3 安全保证 3.1 总要求 安全保证是运用质量保证技术，通过对各类安全信息的收集、分析，持续对生产运行过程和安全管理体系实施监测，识别危险源，验证风险控制措施和安全管理体系的有效性，实施系统评价和管理评审，持续改进，确保持续符合规章和学院要求，不断提升安全管理水平。 3.2 系统描述 维修单位安全保证体系包括安全监督、安全信息管理、系统评价、预防与纠正措施、安全绩效管理、管理评审和持续改进等过程。 页码:3-2 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 页码:3-3 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.3 主体与职责 (1)各维修单位是维修工程系统实施安全保证的责任主体，负责在本单位范围内开展安全保证工作。 (2)维修单位责任经理是维修单位安全保证的第一责任人，负责制定安全保证政策，为安全保证提供必要资源，主持维修单位管理评审，对重大问题进行决策。 (3)维修单位质量经理负责主持建立维修单位安全保证体系，实施安全保证策划工作，组织推动维修单位安全保证的实施。 (4)维修单位质量经理负责监督、指导所辖部门的安全保证工作，参与维修单位管理评审。 (5)维修单位质量部门负责制定维修单位安全保证程序，实施维修单位安全监督、安全信息管理、系统评价，制定持续改进方案，监督、指导维修单位各部门安全保证工作。 (6)维修单位各职能部门负责在职责范围内开展持续监控、日常监管，报告安全信息，制定并实施预防与纠正措施，实施本部门安全绩效管理。 (7)维修单位负责在本单位范围内开展安全保证工作，责任经理负责为本单位安全保证提供必要资源，主持本单位管理评审，对重大问题进行决策。 (8)维修单位质量经理负责主持建立本单位安全保证体系，实施安全保证策划工作，组织推动本单位安全保证的实施。 页码:3-4 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (9)维修单位各部门负责在职责范围内开展持续监控、日常监管，报告安全信息，制定并实施预防与纠正措施。 (10)员工按管理要求报告安全信息，落实安全措施。 3.4 安全监督 安全监督体系通过强制报告、员工自愿报告、持续监控、安全检查、日常监管、事件调查、审核、外委方的安全监管、干租飞机的安全监管等功能对生产运行过程进行监督，获取安全信息，为系统评价、管理评审和持续改进提供支持。 3.4.1 强制报告 强制报告是指维修单位按照局方和学院安全信息管理规定的要求，强制上报飞行事故、地面事故、飞行事故征候、维修事故征候、维修严重差错、维修一般差错、使用困难报告以及其它不安全事件信息。 3.4.1.1 主体与职责 (1)维修单位质量科负责制定维修单位强制报告程序，机务处质量科监督、审核维修单位强制报告的填报工作。 (2)维修单位质量部门负责在飞行事故、航空地面事故、事故征候发生后按要求向学院领导和相关部门、机务处报告。 (3)维修单位质量部门负责本单位强制报告的填报工作。 页码:3-5 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.4.1.2 管理要求 (1)飞行事故 飞行事故发生后，维修单位质量部门立即以电话形式报告学院相关部门。事发后8小时内，相关维修单位向机务处报告。 (2)航空地面事故 航空地面事故发生后，维修单位质量部门立即以电话形式报告学院相关部门。事发后8小时内，相关维修单位向机务处报告。 (3)事故征候 事故征候发生后12小时内，维修单位质量部门立即以电话形式报告学院相关部门。事发后12小时内，相关维修单位向机务处报告。 (4)航空安全差错或其它航空不安全事件 航空安全差错或其它航空不安全事件发生后，维修单位质量部门立即以电话形式报告学院相关部门。事发后18小时内，维修单位向机务处报告。 (5)相关单位必须严格按要求实施强制报告。对延误报告、隐瞒不报或弄虚作假等情况，维修单位将按要求对责任单位领导和个人进行处理。 3.4.1.3 文件和记录 飞行事故征候以上事件的档案要求永久保存，其它航空不安全事件档案要求至少保存10年。文件和记录要求见本手册1.9。 页码:3-6 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.4.2 员工自愿报告 员工自愿报告是指学院全体员工自愿报告除强制报告外的其它安全信息。 学院鼓励全体员工针对各维修单位维修生产运行中发生的安全隐患信息和因技术原因或主、客观限制导致人为判断、操作、决策、处置失误等人为因素原因发生不安全事件，以及个人对安全生产的建议等自愿进行报告。 3.4.2.1 主体与职责 (1)机务处质量科负责制定学院维修系统员工自愿报告政策、负责策划建立学院维修系统员工自愿报告系统。 (3)各维修单位负责制定本维修单位员工自愿报告程序。 (4)各维修单位全体员工是员工自愿报告的主体，自愿向各级安全管理部门报告，也可直接向学院领导报告。 (5)学院安全管理部门是受理自愿报告的责任部门，负责对员工自愿报告的受理、收集、分析、调查和反馈工作。 3.4.2.2 基本原则 (1)自愿原则 (2)保密原则 (3)减免处罚原则 页码:3-7 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.4.2.3 管理要求 (1)受理单位和人员要坚持原则、秉公办事，坚持公平、公正原则开展调查核实工作，按照自愿报告人的要求提供保护、保密，任何单位和个人不得以任何借口压制、打击和报复报告人。 (2)受理单位和人员对重大安全隐患报告立即报送主管领导，并立即采取措施;对安全隐患报告有功的单位或人员给予奖励。 (3)故意违章行为不适用于减免处罚原则。 (4)自愿报告信息用于持续改进安全水平，不作为处罚依据。 3.4.2.4 报告方式 学院任何员工如需报告，可通过维修单位各级安全管理部门的邮箱、电话、传真以及自愿报告系统进行报告，也可直接向学院领导报告。 3.4.2.5 文件和记录 维修单位各级安全管理部门按本手册1.9的要求建立、保存自愿报告工作文件和记录，自愿报告相关文档至少保存10年。 3.4.3 持续监控 3.4.3.1 概述 通过持续监控生产运行数据，评价系统运行与风险控制措施的符 页码:3-8 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 合性，测量风险控制措施的有效性，评价系统绩效，识别危险源。 3.4.3.2 主体与职责 (1)维修单位质量经理负责所辖部门持续监控的策划工作并组织实施。 (2)维修单位生产部门负责维修生产运行数据的持续监控。 (3)维修单位质量部门负责飞机、发动机可靠性数据的持续监控。 (4)维修单位航材部门负责航材系统运行数据的持续监控。 (5)维修单位各部门负责人负责所辖部门持续监控的策划工作并组织实施。 3.4.3.3 持续监控的步骤 (1)根据风险控制目标，确定监控参数及其控制目标。 (2)根据所确定的监控参数，收集生产运行数据。 (3)对收集到的生产运行数据进行分析，根据风险控制目标评价系统运行与风险控制措施的符合性，测量风险控制措施的有效性;根据系统绩效目标，评价系统绩效。 (4)识别新的危险源。 3.4.3.4 管理要求 (1)监控参数必须准确反映风险控制。 页码:3-9 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (2)收集的生产运行数据应准确、及时、全面。 (3)采用实用、有效的分析工具进行数据分析。 (4)识别的危险源输入到分院风险管理系统，并立即启动风险管理过程。 3.4.3.5 文件和记录 持续监控过程中的文件和记录管理要求见本手册1.9。 3.4.4 安全检查 3.4.4.1 概述 安全检查是安全管理体系中信息收集的重要方法之一，也是主动识别危险源的途径。通过安全检查，查找维修工程管理系统以及各维修单位在安全生产活动中存在的问题和隐患，及时纠正，确保系统运行与风险控制措施的符合性以及风险控制措施的有效性，持续改进维修单位安全管理工作。 3.4.4.2 形式 按检查形式分为定期性检查和专项性检查。 定期性检查:按计划实施的安全检查、日常安全检查以及对本单位的自查。 专项性检查:根据国家、民航局、地区管理局、行业安全形势、 页码:3-10 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 学院指示精神和检查发现的问题以及本单位安全生产形势、安全风险评估结果等实际维修生产运行情况，开展的有针对性的检查。 3.4.4.3 主体与职责 (1)维修单位安全总监负责安全检查的策划工作并组织实施。 (2)维修单位质量部门负责制定维修单位安全检查程序，根据安全检查策划结果制定安全检查计划并实施，跟踪落实检查发现问题的整改情况，对开展的安全检查与自查工作进行监督和指导。 (3)维修单位质量部门负责根据安全检查策划结果制定本单位安全检查计划并实施，跟踪落实检查发现问题的整改情况，对各部门开展的安全自查工作进行监督和指导。 (4)维修单位各职能部门及其下属各部门是安全自查的责任主体，根据安全生产情况和安全检查要求，开展安全自查活动，，对检查发现的问题进行整改。 3.4.4.4 安全检查内容 (1)国家、局方安全工作要求的落实情况; (2)学院安全工作要求的落实情况; (3)维修单位手册、程序和安全工作要求的落实情况; (4)其它需要检查的内容。 页码:3-11 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.4.4.5 安全检查流程 (1)策划 (2)计划 (3)实施 (4)整改 (5)复查 3.4.4.6 安全检查实施方法 (1)听取汇报 (2)座谈 (3)问卷调查 (4)现场检查 (5)模拟演练及实际操作检查 (6)记录检查 (7)考试 (8)其它 3.4.4.7 管理要求 (1)检查单位根据安全检查的需要成立检查组。 (2)检查组必须制定安全检查单，明确检查目的、检查计划、检查 内容、检查标准和要求。 页码:3-12 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (3)检查人员要认真履行职责、实事求是、客观公正地开展工作，要以不影响、不干扰维修生产为前提，注重证据及现场取证，做好现场记录，对检查发现的问题要进行确认，实事求是地反映问题。 (4)检查组在检查结束后向被检查单位递交检查发现问题整改通知，明确发现的问题，提出整改建议和整改时限要求，并组织对检查发现问题的整改落实结果进行复查。 (5)检查组在检查结束后5个工作日内完成安全检查报告。 (6)被检查单位必须依照整改通知书中的期限要求，按时提交整改情况报告，对整改通知书中提及的问题要制定有效的整改措施，明确责任单位和责任人以及整改完成期限和预期要达到的整改目标。 (7)对需要复查的问题，实施检查的单位须确定复查时间，并于整改期限后的60日内完成复查。 3.4.4.8 文件和记录 维修单位各级安全管理部门按照本手册1.9的要求建立、保存安全检查文件和记录，保存期限至少三年。 检查记录至少包含:安全检查计划、安全检查单、检查过程中收集到的各类证据材料、安全检查报告、整改通知、整改情况报告、复查记录等相关资料。 页码:3-13 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.4.5 日常监管 3.4.5.1 概述 日常监管是通过制定和实施监管工作检查单，实现对维修工作现场的日常安全监督和管理，及时有效纠正违章现象，减少人为差错。 3.4.5.2 主体与职责 (1)维修单位质量部门负责制定维修单位日常监管工作程序，监督、检查落实情况。 (2)维修单位质量部门负责制定日常监管工作检查单，按行政隶属关系逐级实施日常监管。 3.4.5.3 管理要求 (1)监管工作检查单内容至少包括以下内容:安全责任落实情况、安全检查落实情况、手册和程序执行情况、安全措施落实情况、按工作卡施工情况。 (2)生产部门班组日常监管要求每天进行;质量部门对中队长的检查每星期至少一次。 3.4.5.4 文件和记录 各级监管人员必须按本手册1.9要求将日常监管记录存档。 页码:3-14 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.4.6 事件调查 3.4.6.1 概述 通过对航空不安全事件的调查，查明根原因，识别系统和组织缺陷，提出安全建议或预防与纠正措施，防止同类问题的再次发生。 3.4.6.2 主体与职责 (1)维修单位质量部门是维修单位事件调查工作的主管部门，负责制定维修单位事件调查管理程序;协助相关安全管理部门开展对事故征候(含)以上事件的调查;组织对维修严重差错和涉及多个单位/部门事件的调查，拟定调查报告;机务处质量科对维修单位提交的调查报告进行评估和管理。 (2)维修单位各职能部门按要求参加调查，提供管理领域政策和技术支持;制定纠正和预防措施并落实。 (3)维修单位相关部门按要求保护现场，配合调查，提供调查资料，提出原因分析建议，制定纠正和预防措施并落实。 3.4.6.3 基本原则 1)独立原则:调查必须由事件调查组独立进行，任何部门和个( 人不得干扰、阻碍调查工作的正常进行。 (2)客观原则:调查必须坚持实事求是、客观公正、科学严谨的 页码:3-15 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 原则，不得带有主观倾向性。 (3)深入原则:调查除了应查明事件发生的各种原因，还要查明事件发生、发展过程中的其他所有原因，深入分析产生这些原因的因素，包括人为原因、系统原因、管理原因、维修和运行过程、环境原因、工作流程设计及培训等方面的缺陷。 (4)全面原则:调查不仅查明和研究与本次事件发生有关的各种原因和产生因素，还应查明和研究与本次事件发生无关但在事件中暴露出来的或者在调查中发现的可能影响维修安全和运行安全的所有问题。 3.4.6.4 管理要求 (1)根据事件调查的需要成立调查组，与事件有直接利害关系的人员不得参加事件调查工作。 (2)负责组织调查的单位、部门要为调查组/调查人员提供调查常用设备。 (3)事发相关单位及相关人员必须保护事发现场和各类证据，主动、如实地向调查人员报告，提供有关资料。 (4)对于严重差错(含)以上事件，事发相关单位无论是否为调查的主责单位，均须在得到不安全事件报告后立即指派专人对涉及本单位的内容进行调查，并按要求向调查主责单位提交初始调查信息，初始调查信息内容应包括与本单位相关的事件经过和原因初步分析。 页码:3-16 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (5)调查人员/调查组应收集并妥善保存相关人员提供的各种物证、陈述材料和现场取证材料等。 (6)调查组/调查人员要为主动提供事件调查所需信息的人员保密。 7)对违背事实真相不如实汇报、隐瞒不报、拖延不报或破坏现( 场和各类证据的单位或个人，维修单位将根据相关规定对相关单位及人员从严处罚。 (8)事件调查中,需使用飞行记录器(包括飞行数据记录器、驾驶舱语音记录器) 进行取证时,维修单位须按照相关程序要求对飞行记录器进行妥善管理,确保飞行记录器的可用性、数据的完整性、保密性。 (9)维修单位各部门均有责任和义务对维修活动中发生的不安全事件主动进行调查，并拟定调查报告;维修单位各部门及人员均有责任和义务接受、配合、协助调查，并保证提供证明、证据的真实性、准确性和客观性。 (10)维修单位所属各部门均有责任和义务配合局方、机务处和学院相关部门开展事故/事件的调查工作。 (11)调查人员须将事件调查信息存档。 3.4.6.5 实施 (1)收集有关证据、资料，查明事件发生经过及事实情况。 (2)分析查明的事实情况，得出调查结果，确定事件原因，重点 页码:3-17 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 分析人为原因、系统原因及组织管理原因。 (3)根据事件调查结果及原因确定事件责任单位和责任人，包括直接责任和间接责任。 (4)依据事件原因分析，提出合理的安全建议和措施。 (5)调查结束后，调查人员或调查组在规定时限内完成书面调查报告并上报。 (6)对事件调查的责任划分和定性有争议时，各责任单位有权向调查单位进行书面申述，分院安委会对申述报告进行最后裁决。 3.4.6.6 文件和记录 维修单位各级安全管理部门按本手册1.9要求保留完整的各种记录和调查资料，并保密。事故征候以上的事件调查资料要永久保存，其它事件调查资料要保存十年以上。 3.4.7 审核 3.4.7.1 概述 审核是通过检查和评审，验证手册和程序与规章和维修单位要求的符合性、程序执行与要求的符合性以及风险控制措施的有效性。 3.4.7.2 分类 审核可以分为内部审核、内部评估和外部审核。 页码:3-18 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (1)内部审核:各生产运行部门确保对运行过程的安全相关功能进行的审核。 (2)内部评估:维修单位各级安全管理部门按策划的时间间隔对运行过程和安全管理体系进行的审核，以确保安全管理体系符合相关要求。 (3)外部审核:局方、学院、独立第三方或客户等组织对维修单位进行的审核。 3.4.7.3 主体与职责 (1)维修单位安全总监负责策划内部评估工作，监控内部评估计划的执行。 (2)维修单位质量部门负责制定内部审核和内部评估程序，制定内部评估计划，实施对内部评估工作，监督和指导各职能部门的内部审核工作。 (3)对于局方、学院或客户等其它单位组织对维修单位进行的外部审核，由受审核单位的质量部门牵头，其他相关受审核部门配合。 3.4.7.4 管理要求 (1)审核程序必须包括: , 职责; , 审核的标准、范围、频次和方法; 页码:3-19 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 , 选择审核员的过程; , 审核员不能审核自己工作的要求，功能上须独立于被审核部门; , 流程包括策划审核、实施审核、上报结果、保持记录; , 对承修商和供货商的审核。 2)维修单位质量部门在制定审核计划时，必须考虑被审核过( 程的安全重要性和以前的审核结果。 (3)维修单位质量部门应将审核计划的执行情况报告质量经理，质量经理应将审核计划的执行情况报告本单位责任经理和相关安全管理部门。 (4)实施内部审核和内部评估的单位应在审核工作完成后及时编写审核报告，落实纠正、改进措施并审核验证。 (5)实施内部审核和内部评估的单位须在审核工作完成后及时编写审核报告，跟踪纠正措施的落实并验证。 (6)内部审核和内部评估的周期不应超过一年，对于问题重复发现、系统性问题较多的单位/部门可适当增加审核频次或进行专项审核。 (7)审核员须将审核发现的问题以及新的危险源和无效的风险控制措施输入到维修单位危险源库。 3.4.7.5 文件和记录 各审核单位须保留完整的与每次审核工作有关的各种记录。各种 页码:3-20 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 记录至少包含审核检查单、审核报告、整改通知、整改情况及评估报告等相关资料。保存期限为3年，记录保存要求见本手册1.9。 3.4.8 外委方的安全监管 3.4.8.1 概述 通过对外委方实施定期或不定期审核，确保外委方维修工作满足维修单位安全管理要求。 3.4.8.2 主体与职责 维修单位质量部门负责制定外委方审核计划，并组织实施。 3.4.8.3 管理要求 (1)维修单位在确定外委方之前，质量部门须对其进行安全评审，评审合格后方可选取。 (2)维修单位各外委协议签署单位须将维修单位相关安全要求加入协议中，确保外委方执行并形成正式文件。 (3)外委方的审核周期原则上不超过一年，审核周期可根据实际情况进行调整，但周期的调整必须经维修单位质量经理审核后报责任经理批准。 (4)维修单位通过安全监督体系监督外委方服务产品的安全状况，以确保其满足维修单位运行安全的要求。 页码:3-21 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (5)维修单位质量部门须每半年将安全监管情况报告分院相关部门。 (6)审核结束后，审核部门须向外委方提出整改要求，并监督其落实。 (7)维修单位质量部门须对外委方的安全监管信息进行汇总、分析，并将其存档。 3.4.8.4文件和记录 维修单位质量部门须按本手册1.9的要求建立、保存外委方的安全监管工作文件和记录。 3.4.8.5 干租飞机的安全监管 干租前，维修单位质量部门负责配合局方完成局方对出租方的审核，对出租方的维修保障能力进行评估。 干租期内，维修单位对干租飞机进行日常的停机坪监察和不定期的航线监察，按干租协议对飞机进行安全监管。 3.5 安全信息管理 3.5.1 概述 安全信息是安全管理的基础，有效的安全管理是以数据为驱动的系统管理。安全信息管理通过对生产运行过程和安全管理体系产生的 页码:3-22 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 安全信息进行收集、处理、分析、共享和保护，为风险管理、系统评价和管理评审提供支持。 维修单位建立安全信息管理系统，实现维修单位安全信息的集中管理，提升维修单位安全管理水平。 3.5.2 系统描述 安全信息管理系统与风险管理、系统评价和管理评审的功能关系图示如下: 3.5.3 主体与职责 (1)维修单位是学院在维修工程系统实施安全信息管理的责任主体，负责在维修工程系统范围内开展安全信息管理工作。 页码:3-23 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (2)维修单位责任经理是维修单位安全信息管理的第一责任人，负责制定安全信息管理政策，为安全信息管理提供必要资源，对重大问题进行决策。 (3)维修单位安全总监负责维修单位安全信息管理系统策划工作，组织推动维修单位安全信息管理的实施。 )维修单位质量部门负责制定维修单位安全信息管理要求和程序，(4 建立维修单位安全信息管理系统并推进实施，对维修单位安全信息管理系统进行总体管理，实施维修单位安全信息的收集、处理和分析工作，监督、指导维修单位各单位的安全信息管理工作。 (5)维修单位机务部负责安全信息管理系统所需的硬、软件投入。 (6)维修单位各职能部门负责按维修单位安全信息管理程序要求报告安全信息。 (7)维修单位质量部门负责本单位安全信息的收集、处理和分析工作，监督、指导本单位各部门安全信息报告工作。 (9)员工按照维修单位安全信息管理程序要求报告安全信息。 3.5.4 管理要求 3.5.4.1 信息收集 安全信息管理系统收集如下信息: (1)持续监控信息 (2)内部审核信息 页码:3-24 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (3)内部评估信息 (4)外部审核信息 (5)事件调查信息 (6)日常监管信息 (7)员工自愿报告信息 (8)强制性报告信息 )风险管理信息 (9 (10)安全绩效信息 (11)安全培训信息 (12)安全教育信息 (13)局方、行业、厂家等外部信息 (14)其它信息 维修单位各部门或个人必须严格按照本手册3.4的要求报告各类安全信息，确保安全信息的准确性、完整性和及时性。各级安全管理部门按照维修单位安全绩效管理要求对各部门安全信息报告工作进行监督和考核。 3.5.4.2 信息处理 维修单位质量部门对收集到的信息进行整理、分类、存档，建立安全信息数据库，为数据分析、查询和检索提供支持。 页码:3-25 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.5.4.3 数据分析 维修单位质量部门通过运用适用的分析方法和工具对安全信息数据进行分析，以验证生产运行过程中风险控制措施和安全管理体系运行的有效性，为系统评价提供支持。数据分析结果必须形成记录，具体要求见本手册1.9。 3.5.4.4 信息共享 维修单位质量部门通过系统平台，定期发布数据分析报告，实现信息共享，使维修单位全体员工及时了解生产运行和安全管理体系运行状况。 3.5.4.5 信息保护 维修单位质量部门负责制定系统信息保护方案，通过计算机技术实现安全信息的防护，防止信息损坏、丢失;建立用户认证制度，防止信息泄密。 3.5.4.6 系统管理 维修单位质量部门负责评估安全信息管理系统运行状况，制定系统改进方案，确保系统运行的有效性。 页码:3-26 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.6 系统评价 3.6.1 概述 系统评价是通过安全信息分析结果，评价运行过程中的风险控制措施的符合性和安全管理体系的有效性，评价安全系统绩效，识别危险源，提出制定预防/纠正措施和启动风险管理活动的要求。 3.6.2 主体与职责 (1)维修单位责任经理是维修单位系统评价的第一责任人，负责监督和指导系统评价工作。 (2)维修单位安全总监负责系统评价的策划，并组织实施。 (3)维修单位质量管理部门负责制定系统评价程序，根据策划的结果制定实施计划并实施，监督和指导各职能部门系统评价工作。 (4)各责任部门负责根据系统评价要求开展风险管理活动或制定预防/纠正措施，并进行反馈。 3.6.3 评价内容 (1)安全指标和安全目标的实现状况和趋势; (2)生产运行过程安全功能的实现及其趋势; (3)现行的风险控制措施实施的符合性和有效性; (4)安全管理体系要求实施的符合性; (5)是否发现新的危险源; 页码:3-27 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (6)生产运行过程和安全管理体系需要改进的区域等。 3.6.4 系统评价结果 (1)确认符合现行的风险控制措施或安全管理体系要求，则继续监控。 (2)确认已制定的风险控制措施无效，提出重新实施风险管理活动的要求。 (3)确认新的危险源，提出启动风险管理过程要求。 (4)确认系统运行环境发生变化，提出启动风险管理过程要求。 (5)确认存在与风险控制措施不符合问题，提出制定纠正措施要求。 (6)确认存在与风险控制措施潜在不符合问题，提出制定预防措施要求。 3.6.5 管理要求 (1)维修单位各级安全管理部门至少每三个月完成一次系统评价，编写评价报告，发相关部门。 (2)当收到系统评价报告后，各责任部门必须按要求制定风险控制措施或预防/纠正措施，并反馈。 3.6.6 文件和记录 各单位必须按本手册1.9的要求建立、保存系统评价工作文件和记录。 页码:3-28 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.7 预防与纠正措施 3.7.1 概述 通过对安全监督和系统评价中发现的问题制定和实施预防与纠正措施，以持续保持安全管理体系运行的有效性。 3.7.2 主体与职责 (1)预防与纠正措施的责任部门负责按要求制定和实施预防与纠正措施并反馈。 (2)维修单位质量部门负责跟踪预防与纠正措施落实情况，验证措施的有效性。 3.7.3 管理要求 (1)各责任部门必须对识别出的与风险控制措施不符合问题制定纠正措施，对识别出的与风险控制措施潜在不符合问题制定预防措施。 (2)各责任部门在制定预防与纠正措施时，须考虑安全经验教训。预防与纠正措施须包括具体的、有效的、可执行的工作内容和明确的完成时限、责任部门以及预期要达到的目标。经责任部门领导签字认可后，形成文件记录。 (3)各责任部门应按优先级实施预防与纠正措施。 (4)各责任部门如果发现新的危险源或措施达不到预期目标， 页码:3-29 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 须启动风险管理过程，判断是否需要制定新的风险控制措施。 (5)维修单位质量部门须将措施落实情况纳入安全绩效管理，并将验证情况反馈给提出安全问题或隐患的部门。 3.7.4 文件和记录 各单位必须按本手册1.9的要求建立、保存系统评价工作文件和记录。 3.8 管理评审 3.8.1 概述 管理评审是责任经理根据安全方针和目标，对安全管理体系运行的有效性进行评价，确定安全管理体系改进要求，持续提升安全管理水平。 3.8.2 主体与职责 (1)维修单位责任经理负责定期主持维修单位管理评审。 (2)维修单位质量经理负责维修单位管理评审的策划，组织落实管理评审决议，制定实施计划。 (3)维修单位质量经理负责维修单位管理评审的准备，编写管理评审报告，跟踪实施计划的落实情况。 页码:3-30 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.8.3 管理评审内容 (1)生产运行过程的安全品质; (2)安全管理体系的适宜性、有效性和持续改进的需求; (3)风险管理的实施效果和当前系统生产运行风险的可接受水平; (4)安全保证的实施效果; )安全经验教训，以促进持续的安全改进; (5 (6)其它重要事项。 3.8.4 管理要求 (1)维修单位通过分院安委会的方式每年至少实施一次管理评审。根据实际情况可缩短评审周期，增加评审频次。当安全运行过程和安全管理体系运行出现重大问题时，须立即启动管理评审。 (2)管理评审会议由安委会全体人员和责任经理指定的其他人员参加。 (3)管理评审策划内容包括评审的目的、时间、议题等。 (4)管理评审会议的准备材料包括管理评审内容的收集、汇总和分析。 (5)管理评审会后形成评审报告。 (6)各责任部门必须按评审报告要求落实实施计划。 (7)管理评审实施计划的执行情况要纳入安全绩效管理。 (8)管理评审的结果要存档，作为风险管理和安全保证的信息源。 页码:3-31 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.9 持续改进 3.9.1 概述 持续改进是指采取计划、实施、检查和改进(PDCA)的闭环管理方法，通过使用安全和质量政策、目标、审核和评估结果、数据分析、预防和纠正措施、管理评审等，持续创新管理技术和管理理念，持续改进安全管理体系和风险控制的有效性。 3.9.2 主体与职责 (1)维修单位责任经理是持续改进的第一责任人，负责向分院、学院和局方发布持续改进的安全承诺，制定维修单位安全管理体系的持续改进目标，为持续改进提供资源。 (2)维修单位安全总监负责主持制定维修单位安全管理体系的持续改进方案，并推动落实。 (3)维修单位质量经理负责所辖领域持续改进的策划工作，并组织实施。 (4)维修单位质量部门负责制定维修单位持续改进程序，制定维修单位安全管理体系的持续改进计划，并组织实施。 (5)维修单位各部门负责在职责范围内制定持续改进计划并实施。 (6)员工持续提升岗位业务能力和安全意识。 页码:3-32 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 3.9.3 改进内容 (1)安全政策的改进; (2)管理决策的改进; (3)运行系统的改进; (4)手册、程序及工作文件的改进; )人员选择或培训过程的改进; (5 (6)设备设施的改进; (7)信息收集方法和应用方法的改进 (8)危险源识别、风险评估和控制方法的改进; (9)安全管理数据库的持续改进; (10)其它。 3.9.4 管理要求 (1)维修单位持续改进目标、方案和计划每年制定一次。 (2)持续改进目标、方案必须是量化的和可行的。 (3)持续改进计划必须明确任务、责任部门、时间要求和衡量标准。 (4)各单位在日常安全管理工作中必须主动实施持续改进，提升安全管理水平。 3.9.5 文件和记录 各单位必须按本手册1.9的要求建立、保存持续改进工作文件和 页码:3-33 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 记录。 3.10 工具和设备 维修单位主要职能部门须配备如下工具和设备: (1)通信设备 A. 有线传真 B. 有线直拨电话(国内) (3)计算机、打印机 A. 计算机 B. 打印机 页码:4-1 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 4 安全促进 安全促进是通过实施安全文化建设，开展安全培训和安全教育工作，建立员工和责任方安全信息的沟通与获知渠道，明确安全奖惩，以促进安全管理体系的有效运行。 4.1 安全文化 4.1.1 概述 安全文化是企业文化的重要组成部分，是全体员工安全价值观和行为准则的总和。 学院将安全作为核心价值，推行“安全、责任、严谨、诚信、高效”的机务价值观和机务维修行为规范，促进企业安全文化建设，保证安全管理体系有效运行。 4.1.2 安全文化目标 以科学发展观为指导，秉承“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”的安全工作方针，牢固树立持续安全的管理理念，夯实安全基础，重视劳动安全和员工职业健康，培育健康的安全文化，增强预防和控制安全风险的能力，提高学院机务系统持续安全保障水平。 员工严格按照工作单进行施工，按章办事，时刻防范人为差错陷阱，养成良好的职业习惯，实现从“要我安全”到“我要安全”的转变。 页码:4-2 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 4.1.3 主体与指责 4.1.3.1 维修单位责任经理 维修单位责任经理通过以下方式促进积极安全文化的成长; (1)向维修单位全体员工发布对安全的承诺; (2)提供履行安全管理体系承诺的具体事例证明; (3)建立沟通渠道，就维修单位内员工的安全职责进行沟通; (4)与全体员工就安全政策、目标、标准和绩效进行清晰、定期的沟通; (5)建立有效的、为报告人保密的员工报告和反馈系统; (6)使用能够提供方便且高效的信息获取手段的安全信息系统; (7)合理配置和提供安全管理体系所必要的资源。 4.1.3.2 维修单位安全管理部门 (1)将安全文化管理要求纳入维修单位手册、工作程序和标准中; (2)监督、检查维修单位安全文化管理要求的落实情况; 4.1.3.3 维修单位机务部 (1)负责机务价值观的提炼工作; (2)负责制定机务价值观推广 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 ; (3)开展价值观宣传教育，组织实施机务价值观推广工作; 页码:4-3 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (4)负责机务价值观推广工作目标的落实、监督、检查和考核工作。 (5)建立飞院机务维修人员行为规范并进行推广。 (6)建立公正的奖惩管理规定，发挥和调动员工的工作积极性。 4.1.3.4 维修单位所有员工 掌握安全文化理念，将理念与实际行动结合起来，将文化内涵体现在具体岗位上、体现在实际工作中。 4.2 沟通与获知 沟通是指最高管理层将安全政策、安全目标和安全理念传递到组织内所有员工并达成共识的过程。 (1)维修单位建立有效的沟通渠道，保证全体员工和责任方全面了解安全政策、指标、目标和管理绩效。 (2)维修单位通过实施员工自愿报告系统，确保员工及时提交安全缺陷的报告且不用担心受到报复。 (3)维修单位根据局方和学院的要求通报维修单位安全管理系统的运行情况。 4.3 人员能力 4.3.1 概述 维修单位所有从事与安全相关的人员，必须经过相应的培训，取 页码:4-4 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 得相应的资格后，方可从事授权范围内的工作。 维修单位与安全相关岗位的职责和责任见本手册1.5.4。 4.3.2 安全管理人员资格与能力要求 (1)新聘安全管理人员要求大学本科及以上学历; (2)从事安全检查和事件调查工作的人员要求5年以上工作经历; (3)安全管理人员要求具备英语基础; (4)安全管理人员上岗前，必须完成局方要求的安全管理相关培训，并经考核合格后方可上岗; (5)具备良好的语言表达能力、沟通能力和文字表述能力，对安全工作要有敏感性; (6)掌握维修单位安全管理政策、程序和标准，了解维修单位运行的基本情况; (7)熟悉政府有关法规、行业标准等。 维修单位通过的相关程序识别和鉴定安全管理人员能力。 维修单位通过培训及其它必要的手段，保持和不断提高人员的能力。 4.4 安全培训 4.4.1 概述 安全培训是安全促进的重要手段，经过安全培训，维修单位所有 页码:4-5 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 员工都必须了解维修单位的安全理念、政策、程序和做法;知晓自己在安全管理体系中的职责和任务;达到所从事岗位的能力和素质要求。维修单位员工在上岗前要进行安全培训，并在整个工作期间持续进行安全培训。 4.4.2 主体与责任 (1)维修单位责任经理是维修单位安全培训的第一责任人，负责制定维修单位安全培训政策，为安全培训提供必要的资源。 (2)维修单位安全总监负责维修单位安全培训工作的策划，组织推动安全培训工作。 (3)维修单位培训主管负责制定维修单位安全培训大纲，根据各单位安全培训需求制定本单位安全培训工作计划并组织实施。 (4)维修单位质量部门负责监督安全培训的落实情况。 (5)维修单位各职能部门负责制定本部门安全培训需求并报相关部门。 4.4.3 培训内容 安全培训至少包括以下内容: (1)民用航空法律、法规和行业标准; (2)学院、维修单位安全相关手册和程序; (3)岗位业务知识/技能培训。 页码:4-6 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 4.4.4 安全培训要求 1、 安全培训大纲须根据维修单位生产运行过程和安全管理体系要求予以更新。 2、制定安全培训计划时，须根据不同岗位的安全职责，确定安全培训需求，保证各类人员通过培训具备岗位要求的能力。 4.4.5 安全培训要求 1、安全培训大纲须根据维修单位生产运行过程和安全管理体系要求予以更新。 2、 制定安全培训计划时，须根据不同岗位的安全职责，确定安全培训需求，保证各类人员通过培训具备岗位要求的能力。 3、 维修单位三大经理、各职能部门负责人安全培训: (1)就职前必须经过安全培训，安全培训时间不得少于24学时。 (2)每两年至少参加一次知识更新复训，时间不得少于12学时。 4、 安全管理人员安全培训 (1)完成不少于32课时的基础培训，包括理论学习和实际操作，并通过考试，获得安全管理工作资格。 (2)每两年复训一次，复训时间不得少于24学时。 5、 员工安全培训 (1)新员工要接受上岗前三级(学院、维修单位、相关部门)安全培训。三级安全培训时间不得少于24学时。新员工经过三级安全培 页码:4-7 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 训并进行考核合格后，方准予上岗。 (2)员工根据培训大纲岗位培训要求进行复训。 (3)员工调整工作岗位或离岗后重新上岗时，须进行相应级别的安全培训，考核合格后准予上岗。 4.4.6 培训有效性 1、维修单位质量部门通过考试、座谈、征求意见、现场检查等方式对培训效果进行验证检查，根据检查结果进行评审。 2、维修单位培训主管根据评审结果修订安全培训大纲，保证安全培训效果的有效性。 4.4.7 培训记录 安全培训记录是员工技术档案的一部分。 4.5 安全教育 4.5.1 概述 通过安全教育，使员工汲取以往的安全经验和教训，提升员工的安全理念和安全意识，促进维修单位安全管理体系的持续改进。 4.5.2 安全教育内容 (1)安全管理理念; 页码:4-8 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 (2)安全教训; (3)安全经验。 4.5.3 主体与职责 (1)维修单位责任经理负责制定安全教育政策，为安全教育提供必要资源。 (2)维修单位安全总监负责安全教育工作策划，并组织实施。 (3)维修单位质量部门负责制定维修单位安全教育计划和安全教育经费预算，收集、整理安全经验教训内容，组织落实安全教育工作并监督检查完成情况。 (4)维修单位各单位按安全教育计划组织实施安全教育。 4.5.4 管理要求 (1)安全教育计划要覆盖全体员工，目标是“一个环节不少、一个员工不漏”。 (2) 安全教育计划要明确教育主题、责任人、实施时间及验证方法。 (3)各单位须建立“安全教育日”制度，每月至少开展一次，结合换季、重大节日、特殊事件以及安全警示通告等情况，及时、有针对性地进行安全教育。 (4)发生责任原因的不安全事件后，对责任人进行单独的安全教育。 (5)安全教育形式包括自学、组织学习、教员授课、主题讨论、案例教育、主题活动等。 页码:4-9 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 4.5.5 文件和记录 各单位须按本手册1.9的要求建立和保存安全教育文件和记录。 4.6 安全奖惩 4.6.1 概述 通过建立安全奖惩机制，激励和约束员工行为，促进安全文化建设。 4.6.2 主体与职责 (1)维修单位责任经理负责制定本单位安全奖惩政策，对重大事项进行决策。 )维修单位安全总监负责批准安全奖励申请和惩处建议。 (2 (3)维修单位质量部门负责制定安全奖惩方案，审核奖励申请和惩处建议。 (4)维修单位机务部负责制定奖惩管理规定，实施奖惩的兑现、公示。 维修单位纪检监察部门负责受理申诉，做出处理意见，并反馈(5) 处理结果。 页码:4-10 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 4.6.3 安全奖励 4.6.3.1 奖励范围 (1)运行过程中正确处置重大特殊情况，有效降低了学院的损失。 (2)纠正他人的差错，避免了可能发生的不安全事件。 (3)发现重大安全隐患并及时报告。 (4)其它对安全生产做出突出贡献的情况。 4.6.3.2 奖励形式 安全奖励的形式包括行政表彰和经济奖励。 4.6.3.3 奖励标准 奖励标准参照维修单位奖惩管理规定。 4.6.4 安全处罚 4.6.4.1 处罚范围 (1)人为原因不安全事件。 (2)无后果的违章行为。 4.6.4.2 处罚形式 处罚形式包括行政处罚、技术处罚和经济处罚。 页码:4-11 中国民航飞行学院 日期:2011/12/23 航空安全管理手册 CCAR-145维修单位 修改号:00 4.6.4.3 处罚标准 处罚标准参照维修单位奖惩管理规定。 4.6.5 申诉和复议 被奖惩的单位或个人如果对奖惩结果存在异议，向上级纪检监察部门提出书面申诉，由上级纪检监察部门进行调查和复议。 4.6.6 文件和记录 维修单位机务部按本手册1.9的要求建立、保存安全奖惩文件和记录。