流程清单(初稿汇总)

Sheet1 流程编号 一级流程 二级子流程 三级流程 控制点 需画流程图 部门确认意见 ZY-OS 组织架构 OS.01 治理与管理架构 OS.01.01 董事会议事规则 董事会议事流程 董事会的产生及任职条件 董事会的召集和主持 董事会的召开 会议档案的保存 OS.01.02 监事会议事规则 监事会议事流程 监事会的产生及任职条件 监事会的召集和主持 监事会会议的召开 会议档案的保存 OS.01.03 党政联席会议事规则 党政联席会议事流程 党政联席会的产生及任职条件 党政联席会的召集和主持 党政联席会议的召开 党政联席会会议档案的保存 OS.02 “三重一大” 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 “三重一大”事项的主要范围 “三重一大”事项的决策流程 OS.03 子公司管理 子公司治理结构的管理 子公司发展战略的管理 子公司重大财务事项管理 子公司高管人员与薪酬管理 子公司信息披露管理 对子公司的审计监督 OS.04 组织架构管理 OS.04.01 组织架构的设置管理 组织架构的设置与审批流程，组织架构图 组织架构的设置与审批 组织架构图 部门职责说明 岗位说明书 OS.04.02 组织架构的评估与调整 组织架构的调整流程 组织架构的评估 组织架构的调整 OS.05 规范性文件管理 规范性文件拟定、审批和发布流程，规范性文件调整流程 规范性文件的拟定与审批 规范性文件的发布 规范性文件的评估与调整 ZY-DS 发展战略 DS.01 战略规划制定与审批 战略规划的制定与审批流程 战略规划的拟定 战略规划的论证 战略规划的审批 DS.02 战略的分解与落实 年度经营 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 的制定与审批流程 战略分解(年度经营计划） 战略的落实(年度经营计划） DS.03 战略的监控与调整 战略规划调整流程 战略的监控 战略的调整 ZY-HR 人力资源 HR.01 人力资源需求计划管理 需求计划的编制与审批 需求计划的编制与审批流程 吴微 需求计划执行情况评估 HR.02 员工招聘管理 HR.02.01 普通员工招聘 普通员工招聘 普通员工招聘面试流程 吴微 HR.02.02 工人技术等级评聘 工人技术等级评聘 工人技术等级评聘流程 李士锋 HR.02.03 高级管理人员竞聘 高级管理人员竞聘 高级管理人员竞聘流程 李士锋 HR.03 员工入职管理 劳动合同签订 劳动合同签订审批流程 吴微 保密协议管理 岗前培训管理 岗前培训管理流程 吴微 试用期考核与转正 试用期考核与转正流程 安皓丽 试用期退出管理 试用期退出管理流程 安皓丽 HR.04 员工培训管理 培训计划制定与审批 培训计划制定与审批管理流程 李士锋 培训实施、培训效果调查及评估 培训实施、培训效果调查及评估流程 李士锋 HR.05 员工在职管理 HR.05.01 轮岗管理 HR.05.02 核心人员管理 HR.05.03 特殊岗位管理 HR.06 绩效考核管理 绩效考核制定与审批 绩效考核制定与审批流程 李华根 绩效考核实施与应用 绩效考核实施与应用流程 李华根 HR.07 薪酬管理 薪酬制定与审批 薪酬制定与审批流程 安皓丽 薪酬调整 薪酬调整流程 安皓丽 薪酬发放与文档保管 HR.08 员工异动及离退管理 HR.08.01 调动 调动 调动流程 安皓丽 HR.08.02 辞职 辞职 辞职流程 安皓丽 HR.08.03 辞退 辞退 辞退流程 安皓丽 HR.08.04 退休 退休 退休流程 吴微 HR.08.05 离任审计 离任审计 HR.09 员工权益保护 员工申诉管理 员工社会保险管理 员工安全保障管理 员工休息及休假管理 工会建设及职业教育培训管理 HR.10 人事档案管理 人事档案管理 人事档案管理流程 吴微 ZY-SR 社会责任 SR.01 安全环保管理 安全环保管理体系 年度安全工作安排文件的制定、审批及发布流程， 安全环保归口管理 安全环保培训 安全环保体系执行 安全环保监督检查 安全环保管理体系评估和更新 安全环保事故处理 安全事故处理流程 安全环保生产考核 SR.02 产品质量管理 质量问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 处理流程 产品质量管理体系建立 产品质量归口管理 质量管理体系执行 质量控制监督检查 质量管理体系评估和更新 客户投诉与建议管理 质量问题处理 产品质量考核 SR.03 资源节约管理 垃圾处置和可回收物回收流程 垃圾处置和可回收物回收管理 资源节约监督管理 SR.04 应急预案管理 应急预案制定、审批和发布流程 应急预案制定 应急预案审批与发布 应急预案演练 应急预案评估与更新 SR.05 捐赠管理 捐赠流程 捐赠财产的审批 捐赠财产用途的管理 ZY—CC 企业文化 CC.01 企业文化手册 企业文化手册内容 企业文化手册的编制 CC.02 企业文化建设 企业文化的宣传 企业文化的体现 并购企业的文化整合 企业文化的评估与调整 ZY—RA 风险评估 RA.01 风险管理体系 风险管理机构 风险管理职责分配 RA.02 风险识别 风险信息收集 风险辨识 RA.03 风险分析 风险分析 风险评价 RA.04 风险应对 风险应对策略 关键风险指标 风险监控与改进 风险管理报告 ZY-CRA 筹资管理 CRA.01 筹资 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 制定和审批流程 筹资机构选择与谈判 筹资组织架构、制度体系建设 筹资方式 筹资权限 筹资机构选择与谈判 筹资方案的拟定 筹资方案的拟定流程 筹资方案的可行性论证 筹资方案的可行性研究 筹资方案的上报审批 筹资方案的评审审批流程 CRA.02 筹资实施计划的制定与审批 筹资实施计划的制定与审批流程 筹资实施计划的编制 筹资实施计划的审批 筹资合同的签订 CRA.03 筹集资金的使用申请与审批 筹集资金的使用申请与审批流程 筹集资金的保管 筹集资金使用申请 筹集资金使用的审批 CRA.04 资金用途变更管理 资金用途变更管理流程 资金用途变更的申请 资金用途变更的审批 CRA.05 债务偿还管理流程 债务偿还管理流程 债务清偿方式 债务清偿计划的编制 债务清偿计划的审批 ZY-IA 投资管理 IA.01 非证券投资方案的制定与审批 投资机构设置、投资制度体系建设 投资方式 投资权限 投资方案的编制 投资方案的制定流程 投资方案的可行性研究 投资方案的可行性研究流程 投资方案的审批 可行性研究的评审与审批流程 投资合同（协议签订） IA.02 非证券投资计划实施管理 投资计划编制与审批流程 投资计划的编制 投资计划的审批 投资计划的实施 投资账务处理 投资异常情况处理 投资项目定期跟踪与分析 IA.03 非证券投资项目后评估 投资项目后评估流程 投资项目评估组织人员 投资项目评估内容 投资项目后评估报告的编制 投资项目后评估报告的审批 ZY-WCM 运营资金 WCM.01 资金计划管理流程 资金计划管理流程 资金计划管理组织机构设置 资金计划制度体系 资金计划包含内容 资金计划编制 本月资金计划的平衡与上月计划执行分析总结 资金计划的审批 WCM.02 资金支付申请审批流程 资金支付申请审批流程 资金支付方式 资金支付内容 资金支付申请 资金支付审批 WCM.03 现金管理 库存现金盘点流程、差异处理流程 现金收入的业务内容和收入的确认 现金的保管、库存现金限额 现金日记账 库存现金盘点 库存现金盘点编制、审核 差异处理 WCM.04 票据管理 收到票据审核流程 支票的购买、汇票的取得 收到票据的审核确认 票据的保管和台账的登记 票据的使用申请与审批 票据的背书审核与登记 票据的盘点 财务印章保管 财务印章使用登记 WCM.05 银行存款管理 银行账户开立、变更、撤销申请审批流程，银行账户对账流程 银行账户的开立、变更、撤销申请与审批 银行收入的确认 银行对账管理 银行余额调节表的编制 银行账户差异处理 网银密码管理 网银支付管理 ZY-PA 采购业务 PA.01 采购需求管理 采购业务相关部门及职责权限 采购业务相关制度规定 物资采购计划的审批 物资采购计划审批流程（与正元化肥有接口） 煤炭采购计划的审批 煤炭采购计划审批流程（与正元化肥有接口） 计划外采购的申请与审批 计划外采购的申请与审批流程（与正元化肥有接口） 采购计划上报、传递、审核、分配的考核 PA.02 供应商管理 合格供应商的选择 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 合格供应商的评审 合格供应商的评审流程 合格供应商档案管理 合格供应商绩效考核 合格供应商绩效考核流程 PA.03 采购方式及价格管理 采购方式的选择 招标采购(索引至招标管理) 即时制采购 即时制采购流程 PA.04 采购合同管理 采购合同的拟定与审批 采购合同的拟定与审批流程（分物资和煤炭） 采购周期管理 物资合同的执行与评价（索引到合同管理） PA.05 验收管理 采购验收标准的制定与运行（加入煤炭验收细分标准） 煤炭采购途中管理 验收入库 验收入库流程（分物资和煤炭） 质量问题反馈与处理 质量问题反馈与处理流程（分物资和煤炭） 退换货管理机制的建立 PA.06 采购付款管理 付款方式的选择 采购付款的申请与审批 采购付款的申请与审批流程（分物资和煤炭） 现金煤付款 现金煤付款流程 预付账款管理（含供应商对账） 预付账款管理流程（煤炭组画供应商对账流程） ZY-IM 存货管理 IM.01 仓储保管 存货岗位分工与授权审批 建立存货仓储保管制度与工作规程 存货的存放与记录 存货信息管理系统的建立 存货信息管理系统的建立流程 存货调拨 存货调拨流程 存货保险的投保 存货保险的投保流程 保管费用的收取 物资安全管理 IM.02 库存量与请购控制 存货的存量管理 存货的存量限额预警 IM.03 验收入库 （验收入库管理索引至“采购业务—验收管理”） IM.04 领用发出 生产领用 生产领用流程 生产借用技改物资 生产借用技改物资流程 物资交旧验新 物资交旧验新流程 产成品出库（索引至“销售业务-产成品出库”） IM.05 盘点清查 存货盘点清查工作规程的建立 盘点计划编制与审核 存货盘点作业 存货盘点流程 盘点报告的编制与审核 清查结果的分析 IM.06 存货处置 存货处置范围的界定 存货处置申请与审批 存货处置申请与审批流程 存货处置过程监控 存货处置收入的确认 IM.07 存货跟踪 物资跟踪管理 物资跟踪管理流程 IM.08 物资报表管理 物资报表内容 物资报表编制与审批 物资报表编制与审批流程 物资报表分析 ZY—FAM 固定资产 FAM.01 固定资产购置 索引至采购流程 FAM.02 固定资产登记造册 固定资产台账建立 固定资产卡片建立 固定资产台账与卡片不定期复核 FAM.03 固定资产投保 投保范围与投保管理 投保范围与投保管理 出险索赔管理 出险索赔管理 FAM.04 固定资产盘点清查 固定资产盘点清查 固定资产盘点清查 盘盈盘亏的会计处理 盘盈盘亏的会计处理 FAM.05 固定资产维修 固定资产维修计划管理 固定资产维修计划管理 总部日常维修管理 总部日常维修管理 总部对子公司日常维修管理 总部对子公司日常维修管理 FAM.06 固定资产技改 索引至工程项目 FAM.07 固定资产调拨 调拨申报审批流程 调拨申报审批流程 调拨办理流程 调拨办理流程 FAM.08 固定资产抵押 固定资产抵押办理流程 固定资产抵押办理流程 FAM.09 固定资产清算报废 总部固定资产报废处置 总部固定资产报废处置 总部对子公司固定资产报废处置 总部对子公司固定资产报废处置 车辆报废处置 车辆报废处置 ZY-IAM 无形资产 IAM.01 无形资产的取得与使用 无形资产的取得（土地） 无形资产的取得（土地） 无形资产的验收（土地） 无形资产的验收（土地） 无形资产的使用（商标、土地） 无形资产的变更管理（商标、土地） 无形资产的变更管理（商标、土地） IAM.02 无形资产的后续支出 资产性支出与费用性支出 IAM.03 无形资产的盘点与清查 无形资产的盘点与清查 IAM.04 无形资产的处置 处置方式待访谈 ZY-SA 销售业务 SA.01 市场需求管理 销售业务机构设置及职责权限 销售业务相关制度 市场分析及划分 销售计划的编制与审批 销售计划的编制与审批流程 SA.02 销售定价管理 销售价格的制定与审批 销售价格的制定与审批流程 销售价格的执行与调整 SA.03 销售合同管理 销售合同的订立与审批 销售合同的订立与审批流程 SA.04 销售发货管理 装车单的编制、审批与下达 产成品出库 产成品出库流程 销售台账登记 发票开具 发票开具流程 销售退回 销售退回流程 SA.05 销售收款管理 销售收款的管理 销售收款的管理流程 客户对账 客户对账流程 SA.06 客户管理 客户资信调查 客户档案管理 客户关系维护 ZY-RD 研究与开发 RD.01 研发立项管理 RD.01.01 研发项目可行性研究 研发立项管理流程 可行性研究报告的编制（结合技术、经济、安全环保、公司战略等角度综合考量） 可行性研究的论证和审批 RD.01.02 立项评估 立项研究的编制和评审 集体决策的程序 RD.02 研发过程管理 RD.02.01 研发计划管理 研发计划编制和审批流程 研发计划的编制和审批 研发计划的执行 RD.02.02 研发设计管理 研发设计评审流程 方案设计的评审 方案设计的优化 RD.02.03 研发设计变更管理 研发设计变更流程 变更的申请和审批 变更费用的核算 变更图纸的管理 RD.02.04 研发费用管理 研发费用的核算 RD.03 研发验收管理 验收资料的准备 研发验收管理流程 验收申请 验收组织机构的设立和人员构成 验收成果的鉴定和评审 验收成果的归档 RD.04 研发成果保护管理 RD.04.01 研发专利申报管理 研发专利申报管理流程 申报专利的审批 申报资料的准备 RD.04.02 研发文档的保管和使用管理 研发文档的归档 研发文档归档管理流程 研发文档的使用 研发文档使用管理流程 ZY-BM 招标管理 BM.01 招标组织机构管理 招标业务相关部门职责权限 招标管理相关制度规定 BM.02 招标计划管理 招标需求计划的编制和审批 招标需求计划的编制和审批流程 招标申请的编制和审批 招标申请的编制和审批流程 BM.03 招标准备流程 招标信息的发布 招标准备流程 投标单位资质审核 投标文件的编制和审核 收取标书 收取投标保证金 BM.04 招标过程管理 BM.04.01 开标管理 投标过程管理流程 BM.04.02 评标管理 评标机构的设置和人员要求 BM.04.03 定标管理 中标信息的发放 BM.05 招标合同管理 BM.05.01 招标合同的签订 招标合同签订流程 合同的拟定 合同签订的审批 BM.05.02 招标合同变更管理 索引到合同变更流程 BM.05.03 招标合同的归档 索引到合同归档流程 BM.05.04 招标合同纠纷处理 索引到合同纠纷处理流程 ZY-CP 工程项目 CP.01 工程项目立项管理 项目建议书的编制和审批 工程项目立项管理流程 可行性研究报告的编制 项目评审组的建立和组成 项目评审决策机制 CP.02 工程项目设计管理 CP.02.01 方案设计管理 方案设计单位的确定（索引到招标管理） 工程设计合同（索引到合同管理） 初步设计方案评审 初步设计与概算评审流程 概算评审 CP.02.02 工程设计管理 施工图设计单位的确定（索引到招标管理） 施工图设计合同（索引到合同管理） 施工图设计评审 施工图设计与概算评审流程 施工图设计预算评审 CP.03 工程项目招标管理 CP.03.01 施工单位招选管理 施工单位资质调查 施工合同审批签订流程 CP.03.02 工程物资采购管理 乙购物资采购的审批管理 乙购物资采购管理流程 供应商的选择 甲购物资采购管理（索引到采购管理流程） CP.03.03 监理单位招选管理 索引到招标管理流程 CP.04 工程项目过程管理 CP.04.01 工程项目过程管理 工程项目进度管理 工程项目报告流程 工程项目安全、质量管理 工程项目人员管理 工程项目物资管理 工程项目考核管理（索引到绩效考核流程） CP.04.02 工程项目变更管理 工程项目变更的申请和审批 工程项目变更管理流程 CP.04.03 隐蔽工程管理 隐蔽工程现场验收管理 隐蔽工程验收管理流程 隐蔽工程验收记录 CP.05 工程项目验收管理 CP.05.01 工程项目初步验收管理 初步验收计划的编制和审批 初步验收与整改流程 初步验收与整改流程 CP.05.02 工程项目试运行管理 试车方案的编制和审批 试车管理流程 试运行管理 CP.05.03 工程项目竣工验收管理 竣工验收管理流程 工程项目资料的审查 竣工验收计划的编制和审批 验收过程的组织 整改计划的编制和缺陷整改 验收报告的编制 CP.06 工程项目决算管理 CP.06.01 工程项目结算管理 工程项目结算管理流程 付款计划的编制和审批 付款开票管理 CP.06.02 工程项目决算管理 工程项目决算管理流程 工程项目决算资料的审查 竣工决算报告的编制和审批 竣工决算审计 CP.07 工程项目后评估管理 项目运行情况检查和总结 工程项目后评估管理流程 CP.08 工程项目档案管理 工程项目档案的传递 工程项目档案的保管和使用（索引到档案管理流程） ZY-GB 担保业务 GB.01 担保业务受理流程 担保组织机构 担保业务受理流程 担保制度体系 担保申请文件审核 担保申请人的资格审核 担保企业资信调查和风险评估 担保业务的审批 签订担保合同 GB.02 担保日常监督流程 担保日常监督流程 担保监督和跟踪 异常情况报告 GB.03 担保业务变更管理流程 担保业务变更管理流程 变更申请的审核与审批 调差与评估管理 担保合同（或补充协议的签订） GB.04 反担保业务管理流程 反担保业务管理流程 反担保资产的审查 反担保资产作价的评估 反担保资产评估报告的编制与审批 反担保资产的管理 GB.05 代为清偿与权力追索事项管理流程 代为清偿与权力追索事项管理流程 代清偿事项的审批 行使追索赔偿权的管理 代清偿事项的执行 ZY-FR 财务报告 FR.01 财务报告的编制流程 重大会计事项处理流程、财务报告编制流程 财务报告编制组织机构、制度体系 会计政策与会计估计的确定 重大会计事项处理流程 资产清查与减值测试 期末结账 FR.02 财务报告的对外提供 财务报告对外提供的审核审批 财务报告的对外提供流程 财务报告的对外提供 财务报告的归档 FR.03 财务报告分析 财务报告分析报告流程 财务分析内容 财务分析报告编制 财务分析报告的审批与上报 财务分析结果应用 FR.04 关联交易 关联交易询价 关联交易与审查 关联交易的报告 ZY-CB 全面预算 CB.01 全面预算的编制审核流程 全面预算的编制审核流程 全面预算的组织机构设置 全面预算的制度体系 全面预算指标体系 全面预算的编制、平衡 全面预算的审批 CB.02 全面预算的执行与分析 全面预算的执行与分析流程 预算的下达与分解 预算的执行与监控 预算的分析 预算调整 CB.03 全面预算的考核流程 全面预算的考核整流程 预算考核指标制定 预算考核办法 预算考核流程 预算考核结果运用 ZY-CM 合同管理 CM.01 合同文本管理 标准合同文本的适用范围 标准合同文本的拟定 标准合同文本的拟定、更新流程 标准合同文本的更新 非标准合同文本的拟定 CM.02 合同签订管理 合同的审批-索引至各业务流程 合同的授权 CM.03 合同执行与监督管理 合同执行与监督 合同执行与监督 CM.04 合同变更管理 合同变更类型 合同变更申请 合同变更申请流程 合同变更执行 CM.05 合同纠纷管理 合同纠纷预警 合同纠纷处理 合同纠纷处理流程 CM.06 合同章管理 合同章的启用与报废 合同章的启用与报废流程 合同章的使用登记 合同章的保管 CM.07 合同归档保管 合同归档保管 CM.08 合同履约评估流程 合同履约评估流程 合同履约评估流程 ZY-CII 内部信息传递 CII.01 内部信息与沟通 内部信息传递的组织结构 内部信息传递制度体系 内部报告指标体系 信息收集方式、内容 信息传递渠道 信息保密管理 CII.02 内部报告的编制 内部报告编制审核流程 内部报告的种类、内容 内部报告编制 内部报告的审批 内部报告的发布 内部报告的使用和反馈 CII.03 举报管理 反舞弊机制（举报方式及途径） 举报调查、处理及报告 反舞弊的通报 举报人保护机制 CII.04 档案管理 档案管理 档案管理流程 ZY-IS 信息系统 IS.01 IT治理与基础环境 IT部门设置和制度制定 IT战略规划制定、审核和审批 IT年度计划制定、审核和审批 IS.02 IT建设 IS.02.01 IT建设项目过程管理 IT建设项目需求、立项流程，IT供应商服务合同签订流程，IT建设项目实施、测试、验收、上线流程，IT建设项目后评估 项目需求管理 建设项目立项 IT供应商服务合同签订 建设项目实施 建设项目测试 建设项目验收 建设项目上线 建设项目后评估 IS.02.02 IT变更与系统版本升级管理 IT变更和补丁计划预案的制定、审核和审批流程 计划预案的提出、审核和审批 实施前的测试与论证 计划预案实施执行 执行结果记录（原因、方法、结果） IS.03 IT运维 数据备份策略的制定、审核和审批流程，信息系统应急预案的制定、审核和审批流程 日常维护任务的执行、记录和监督 问题和事件管理 数据备份策略的制定、审核和审批 数据备份执行、检查和记录 备份数据的有效性测试 备份数据的异地保存 制定和维护信息系统应急预案 对应急预案的演练和评估 IS.04 IT安全 访问账户权限的申请、审核和审批 逻辑访问帐户和密码设置管理 逻辑访问帐户权限设置（权限授权、分离） 逻辑访问账户权限复核（帐户权限定期检查） 网络安全（防火墙设置和升级检查记录，网络拓扑结构设置） 杀毒软件安全（杀毒软件设置和升级检查记录） 物理安全（机房环境安全和出入管理） 系统日志管理 终端安全 数据安全 ZY-IO 内部监督 IO.01 内部审计 IO.01.1 审计前的准备 审计计划的编制审批流程 内部审计组织机构 内部审计组织制度体系 年度内部审计计划的编制、审批 内部审计内容、审计形式、范围 组织审计小组 编制项目审计计划 审计前调查 编写审计方案 下达审计通知书 IO.01.2 审计实施与报告 审计报告的编制流程 实施审计 征求反馈意见 审计总结 领导审定 审计意见、整改通知 IO.01.3 后续审计 后续审计流程 听取整改汇报 审计总结汇报 审计通报、处理 IO.02 内部控制评价 IO.02.01 内控前的评价准备管理 内部监督机构设置及制度建设 评价项目立项 成立评价项目组 下发评价通知 组织评价前调查 编制内控评价实施工作方案 内控评价实施方案内容 IO.02.02 评价实施流程 评价实施流程 内控评价工作启动会议 内部控制测试 内控控制评价作底稿的编制与审核 IO.02.03 缺陷认定流程 缺陷认定流程 内控缺陷分析 内控缺陷分析初步认定 修改汇总缺陷认定底稿 IO.02.04 内部控制评价报告流程 内部控制评价报告流程 编制内部控制评价报告 审批出具内部控制评价报告 IO.02.05 内控缺陷整改流程 内控缺陷整改流程 内控缺陷的整改 责任追究 内控评价档案管理Sheet2 Sheet3