香港联交所上市规则全集28

香港联交所上市规则全集28 香港联合交易所有限公司 证券上市规则 规则与指引 上市规则 ,主板 更新日期: 2006 年 3 月 1 日 第八十三次修订注:本规则整理自香港联交所网站，整理过程中难免有失误和遗漏，请以联交所公告的规则为准。 整理日期:2006-7-26前言 章数一 释义 章数二 导言 章数二 A 上市委员会、上市上诉委员会及上市科的组织、 职权、职务及 章数二 B 覆核程序 章数三 授权代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 及董事 章数三 A 保荐人及合规顾问 章数四 会计师报告及备考财务资料 章数五 物业的估值及资料 章数六 停牌、除牌及撤回上市股本证券 章数七 上市方式 章数八 上市资格 章数九 申请程序及规定 章数十 对购买及认购的限制 章数十一 上市文件 章数十一 A 招股章程 章数十二 公布规定 章数十三 持续责任 章数十四 须予公布的交易 章数十四 A 关连交易 章数十五 期权、认股权证及类似权利 章数十五 A 结构性产品 章数十六 可转换股本证券 章数十七 股份期权 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 章数十八 矿务公司 章数十九 海外发行人 章数十九 A 在中华人民共和国注册成立的发行人投资工具 章数二十 认可集体投资计划 章数二十一 投资公司债务证券 章数二十二 上市方式(选择性 上市资格(选择性销售的证券除外) 章数二十四 申销售的证券除外) 章数二十三 请程序及规定(选择性销售的证券除外) 章数二十五 上市文件(选择性销售的证券除外) 章数二十六 上市 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 (选择性销售的证券除外) 章数二十七 期权、认股权证及纚似权利 章数二十八 可转换债务证券 章数二十九 不限量发行、债务证券发行计划及有资产支持的证券 章数三十 矿务公司 章数三十一 国家机构(选择 超国家机构(选择性销售的发行除外) 章数三十性销售的证券除外) 章数三十二 三 国营机构(选择性销售的发行除外) 章数三十四 银行(选择性销售的发行除外) 章数三十五 担保人及担保发行(选择性销售的发行除外) 章数三十六 海外发行人(选择性销售的发行除外) 章数三十七 选择性销售的证券香港交易及结算所 第三十八章 香港交易及结算所有限公司上市指引摘要?应用指引 第 1 项指引摘要 (已删除) 第 2 项指引摘要 (已删除) 第 3 项指引摘要 (已删除) 第 4 项指引摘要 (已删除) 第 5 项指引摘要 (已删除) 第 6 项指引摘要 (已删除) 第 1 项应用指引 有关呈交资料及文件的程序 第 2 项应用指引 (已删除) 第 3 项应用指引 新申请人管理阶层的营业记录 第 4 项应用指引 向现有认股权证持有人发行新认股权证 第 5 项应用指引 公开权益资料 第 6 项应用指引 确定发售期间 第 7 项应用指引 (已删除) 第 8 项应用指引 有关中央结算及交收系统的简介及在台风及?或黑色暴雨 警告讯号期间的紧急股票过户登记安排 第 9 项应用指引 (已删除) 第 10 项应用指引 有关新发行人报告中期业绩规定 第 11 项应用指引 停牌及复牌 第 12 项应用指引 有关发展中物业市场的物业估值 第 13 项应用指引 已删除 第 14 项应用指引 (已删除) 第 15 项应用指引 本交易所在考虑分拆上市申请时所采用的原则 第 16 项应用指引 上市文件及通函无需刊载有关以营运租约租赁的物业之估 值报告 第 17 项应用指引 足够的业务运作及除牌程序 第 18 项应用指引 证券的首次公开招股 第 19 项应用指引 已删除 第 20 项应用指引 发行人首次售股时雇员所认购股份的分配quot粉红色表格的 分配quot 第 21 项应用指引 保荐人就首次上市申请进行的尽职审查附录 一 上市文件的内容A 部: 股本证券B 部: 股本证券C 部: 债务证券D 部: 结构性产品附录 二 所有权文件A 部: 临时所有权文件B 部: 确实所有权文件附录 三 公司章程细则附录 四 保证或规限债务证券的信托契约或其他文件附录 五 上市申请表格A1 表 格: 排期申请表格(股本证券及债务证券适用)A2 表格: 排期申请表格 集体投资计划适用B 表格: 董事的声明及承诺C1 表格: 正式申请表格(股本证券适用C2 表格: 正式申请表格(债务证券适用C3 表格: 正式申请表格 集体投资计划适用C3Z 表格: 正式申请表格适用於《上市规则》第二十一章所管辖的开放式投资公司、 单位信托、互惠基金及其他集体投资计划D 表格: 销售声明E 表格: 保荐人声明F 表格: 声明G 表格: 表格:致香港联合交易所有限公司(「本交易所」)的股份购 回报告H 表格: 在中华人民共和国(「中国」)注册成立的发行人董事的声明及承诺I 表格: 在中华人民共和国(「中国」)注册成立的发行人的监 事的声明及承诺附录 六 股本证券的配售指引附录 六, (已删除)附录 七 上市协议A 部: 适用於股本 ,在香港注册或成立的公司 已於二零零四年三月三十一日删除B 部: 适用於股本 ,在香港以外地区注册或成立的公司 已於二零零四年三月三十一日删除C 部: 适用於债务 ,在香港或其他地方注册或成立的公司(国家机构、超国家机构、国营机构、银行及选择性 销售的债务证券的发行人除外D 部: 适用於债务 ,(i)除国家机构及超适用於债务 ,国家机构及超国家机构E 部: 国家机构外的选择性 销售的证券的发行人及(ii)国营机构及银行F 部: 本附录已撤销G 部: 适用於集体投资计划权益H 部: 适用於结构性产品I 部: 适用於股本 ,在中华人民共和国注册或成立的公司 已於二零零四年三月三十一日删除附录 八 上市费、新发行的交易徵费及经纪佣金附录 九 (已删除)附录 十 上市公 发售现司董事进行证券交易的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 守则附录 十一 正式通告的标准格式A 表格:有证券或发售以供认购 适用B 表格: 介绍上市适用C 表格: 配售证券适用D 表格: 有关选择性销售的附录 十二 证券及期货(在证券市场上市)规则附录 十三 有关若干司法地区的附加规定A 部: 百慕达B 部: 开曼群岛C 部: 库克群岛D 部: 中华人民共和国附录 十四 《企业管治常规守则》附录 十五 银行资料披露附录 十六 财务资料的披露附录 十七 保荐人承诺附录 十八 保荐人有关其独立性的陈述附录 十九 保荐人的声明附录 二十 合规顅问的承诺附录 二十一 独立财务顅问的独立声明附录 二十二 独立财务顅问的承诺附录 二十三 《企业管治报告》主板《上市规则》最新修订第八十次修订第八十一次修订第八十二次修订第八十三次修订 第 第 一 章 一 章 总 则 释义为释疑起见，《香港联合交易所有限公司证券上市规则》只适用於那些与证券和其发行人有关的事宜，而该等证券是在由本交易所营运的证券市场(除创业板以外)上市的;这个证券市场，在 (“ ” 中，是被界定为《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》 《创业板上市规则》 ) “主板”。所有与创业板及在创业板上市的证券和其发行人有关的事宜，均受《创业板上市规则》 规限。1.01 在本册内，除文意另有所指外，下列词语具有如下意义: 或 “账目” “帐目” 涵义与“财务报表”相同。反之， 亦作 或 “财务报表” “账目” “帐目”解 accounts “经核准的股票 所指的股票过户登记处，为根据《证券及期货(在证券市场上市)规 过户登记处” 则》第12条获批准成立的法人组织的属下成员 approved share registrar “章程” 指本交易所的组织章程 Articles “有资产支持的 指由金融资产支持的债务证券，而该等债务证券在发行时，在 证券” 协议内证明有关资产的存在，并旨在用以筹集资金，以供支付 asset-backed 证券应付的利息和偿还到期日的本金，但以全部或部分不动产 securities 或其他有形资产作直接抵押的债务证券除外 “联系人” a 就任何个人而言，指: associate i 其配偶; ii 该名人士或其配偶未满18 岁的 (亲生或领养) 子女或继子 女(与上述ai项统称 (family interests) ; “家属权益” ) iii 以其本人或其任何家属权益为受益人 (或如属全权信 托，以其所知是全权托管的对象)的任何信托中，具有1/05 1–1 受托人身份的受托人;以及受托人以其受托人身份直接 ( ) 或间接拥有股权的任何公司 “受托人所控制的公司” ， 而受托人所拥有的股权足以让其可在股东大会上行使或 (或 控制行使30 《收购守则》 不时规定会触发强制性公 开要约所需的其他百分比) 或30以上的表决权，或足 以让其控制董事会大部分成员，以及上述公司的任何附 属公司(统称为 ) “受托人权益” ; iv 受托人所控制的公司的控股公司，或任何此等控股公司 的附属公司;及 v 其本人、其家属权益、上述aiii项所述的受托人以其 受托人的身份，及 或任何受托权益直接或间接拥有股 本权益的任何公司，而他们所合共拥有的股本权益足以 (或 让他们在股东大会上行使或控制行使30 《收购守 则》不时规定会触发强制性公开要约所需的其他百分比) 或30以上的投票权，或足以让他们控制董事会大部份 成员，以及上述公司的任何附属公司或控股公司或其控 股公司的附属公司;及 b 就一家公司而言，指 i 任何其他公司，而该等公司为其附属公司或控股公司或 其控股公司的附属公司，或该公司及 或上文所指的其 他公司(一家或多家)直接或间接拥有股本权益的公司， 而他们所合共拥有的股本权益足以让他们在股东大会上 (或 行使或控制行使30 《收购守则》 不时规定会触发强1–2 1/05 制性公开要约所需的其他百分比)或30,以上的投票 权，或足以让他们控制董事会大部份成员; ii 以该公司为受益人 (或如属全权信托，以该公司所知是 全权托管的对象) 的任何信托中，具有受托人身份的受 托人;以及受托人以其受托人身份直接或间接拥有股权 ( ) 的任何公司 “受托人所控制的公司” ，而受托人所拥有 的股权足以让其可在股东大会上行使或控制行使30 (或《收购守则》不时规定会触发强制性公开要约所需的 其他百分比) 或30以上的表决权，或足以让其控制董 事会大部分成员，以及上述公司的任何附属公司 (统称 为 ) “受托人权益” ; iii 受托人所控制的公司的控股公司，或任何此等控股公司 的附属公司;及 iv 该公司、上述bi项所述任何其他公司、上述bii项 所述的受托人以其受托人的身份，及 或任何受托权益 直接或间接拥有股本权益的任何公司，而他们所合共拥 有的股本权益足以让他们在股东大会上行使或控制行使 (或 30 《收购守则》 不时规定会触发强制性公开要约所 需的其他百分比)或30以上的投票权，或足以让他们 控制董事会大部份成员，以及上述公司的任何附属公司 或控股公司或其控股公司的附属公司 附注1 就关连交易而言，本定义须按 第 《上市规则》 14A.11及 14A.12条规定作出修订。1/05 1–3 2 如属中国发行人，而就其发起人、董事、监事、最 高行政人员及主要股东而言，本定义须按《上市规 第 则》 19A.04条加以修订。 “授权代表” 指上市发行人根据《上市规则》第3.05条所委任为授权代表的人士 authorised representative “银行”bank 指根据《银行业条例》领有牌照的银行，或在香港以外地区注册或 成立的银行，而银行监理专员认为该银行在其注册或成立的地 方，已受到当地认可的银行监管机关充份监管 “不记名证券” 指可转让予持票人的证券 bearer securities “董事会” 指根据章程选举或委任的本交易所董事会及(倘文意许可)其任何 Board 委员会或小组委员会 “营业日” 指本交易所开市进行证券买卖的日子 business day “中央结算系统” 指由结算公司建立和营运的中央结算及交收系统 CCASS “集体投资计划 涵义与第二十章相同 披露文件” CIS Disclosure Document “集体投资计划 营办或管理集体投资计划的实体 营办人” CIS Operator “集体投资计划” 涵义与《证券及期货条例》附表一第1部相同，并包括单?恍磐小?CIS 或 Collective 互惠基金、投资公司及任何形式的集体投资安排 Investment Scheme “行政总裁”或 指一名单独或联同另外一人或多人获董事会直接授权负责上市 “最高行政人员” 发行人业务的人士 chief executive “《股份购回守则》” 指获证监会核准 的 (不时予以修订) 《股份购回守则》 Code on Share Repurchases “证监会” 指根据《证券及期货事务监察委员会条例》第3条设立并据《证券及 Commission 期货条例》第3条持续存在的证券及期货事务监察委员会 “公司” 指在任何地区注册或成立的法人团体 company1–4 1/05 “《公司法》” 一词的涵义与《上市规则》第19A.04条中该词的涵义相同 Company Law “关连人士” a 就中国发行人以外的或中国发行人附属公司以外的公司而 connected 言，指该公司或其附属公司的董事、最高行政人员或主要股 person 东，或任何该等人士的联系人;及 b 就中国发行人而言，指中国发行人或其附属公司的发起人、 董事、监事、最高行政人员或主要股东，或任何该等人士的 联系人。 附注: 本定义就第十四A章而言，须按第14A.11及14A.12条 规定作出修订。 “控股股东” (或 指任何有权在发行人的股东大会上行使或控制行使30 《收购 controlling 守则》不时规定会触发强制性公开要约所需的其他百分比)或30 shareholder 以上投票权的人士或一组人士，或有能力控制组成发行人董事会 的大部分成员的任何一名或一组人士;如属中国发行人，则具有 《上市规则》第19A.14条给予该词的涵义 “可转换债务证券” 指可转换或可交换股本证券或其他资产的债务证券，以及附有 convertible 可认购或购买股本证券或其他资产的不可分离期权、认股权证 debt securities 或类似权利的债务证券 “可转换股本证券” 指可转换或可交换股份的股本证券，以及附有可认购或购买股 convertible 份的不可分离期权、认股权证或类似权利的股份 equity securities “公司通讯” 指发行人发出或将予发出以供其任何证券的持有人参照或采取行 corporate 动的任何文件，其中包括但不限於: communication a 董事会报告、发行人的年度账目连同核数师报告以及(如适 用)财务摘要报告; b 中期报告及(如适用)中期摘要报告;1/05 1–5 c 会议通告; d 上市文件; e 通函;及 f 委派代表书 “债务证券发行 指债务证券的分批发行，而在首批发行中，发行债务证券的本 计划” 金额或数量，仅是发行证券最高本金额或总数目的一部分，至 debt issuance 於余下部份的发行，则可在其后分一批或数批进行 programmes “债务证券” 指债权股证或贷款股额、债权证、债券、票据，以及其他承 debt 认、证明或设定债务(无论有抵押与否)的证券或契据;可认购 securities 或购买任何该等证券或契据的期权、认股权证及类似权利;及可 转换债务证券 “董事”director 包括以任何职称担任董事职位的人 “内资股” 一词的涵义与《上市规则》第19A.04条中该词的涵义相同 domestic shares “合资格证券” 指结算公司根据《中央结算系统一般规则》不时接纳而指定为有 Eligible 资格在中央结算系统存放、结算及交收的证券发行，而在文义 Security 所指的情况下包括该项发行的任何类别的证券; “股本证券” 包括股份(包括优先股)、可转换股本证券、及可认购或购买股 equity 份或可转换股.