中央—地方政府关系和政策执行力：以外资产业政策为例

中央—地方政府关系和政策执行力：以外资产业政策为例 中央—地方政府关系和政策执行力:以外资产业政策为例 摘要:政策执行力一直是政界和学界所共同关注的重点问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 。本文从中央—地方政府关系的视角～同时考虑政策特性(冲突性、明晰性)～提出了地方政府的政策执行框架～我们认为～在不同的政府间关系和政策特性条件下～地方政府将会采取完全不同的政策执行策略行为。而且～我们还认为～由于中央—地方政府关系本质上是一个多阶段讨价还价过程～因此～政策制订本身和地方政府的政策执行策略都将是一个动态性均衡。本文以中国外资产业政策在江苏省的执行案例对政策执行框架进行了说明～案例分析结果证实了上述动态性均衡观点。 关键词:中央政府～地方政府～讨价还价～政策执行力～外资产业政策 改革开放以来～随着中央政府的分权化进程以及市场经济的逐步建立～中央—地方政府关系发生了复杂变化～国内外学术界对此给予了特别的关注～也产生了众多的争论。但是～有一点取得了基本共识:伴随着政府间关系变化的是政策执行结果的多样化～地方政府并不总是遵照执行中央政府政策～有时甚至是违背执行中央政府的政策决定。 显然～政策制订和政策执行并不是同一件事～虽然我国政策主 要是由中央政府负责制订～但在很大程度上却是由地方政府具体执行。那么～地方政府在政策执行过程中是否会有偏差,是什么原因造成了地方政府执行上的偏差,中央政府又能否控制这些偏差,这些都是具有重要实践意义的问题。本文试图从中央—地方政府关系角度出发～兼顾政策特性(冲突性、明晰性)～分析地方政府的政策执行行为～并以中国外资产业政策在江苏省的具体执行案例对其进行诠释。 本文的结构安排为:首先是理论构建～探讨在不同的政府间关系和政策特性条件下地方政府的政策执行框架,然后分析我国外资产业政策的演化～并根据地方政府的政策执行框架提出相应假设,第三部分是研究设计～分别说明变量和度量、模型和方法,接下来是经验分析和结果,最后是文章结论。 一、理论构建 (一)文献回顾 在改革开放以前的计划经济体制下～中央政府拥有着对地方政府的绝对政治和经济权威～因此～中央政府和地方政府之间力量比较的结果总是偏向于中央政府。在这种情况下～两者之间关系维持着比较简单的“命令一执行”模式～就像经济组织中的U型功能结构一样～地方政府仅仅是中央政府的下属行政机构～负责遵照执行中央政府的 各项政策(Peng～1996)。 改革开放以后～为了充分调动地方政府的主动性～中央政府开始进行分权化进程(Yusuf～1994)。毫无疑问的是～伴随着分权化进程的必然还有地方政府利益的形成(Shirk～1993)～而且～地方政府利益并不一定会与中央政府利益相一致(Chung～1995)。在这种情况下～中央—地方政府关系就转变成为复杂的“谈判一讨价还价”模式～像经济组织中的M型多部门结构一样～地方政府拥有一定的自主能力和任意处臵权～并具有了潜在的偏离中央政府政策的动机(Li～1997,Peng～1996～2000)。 学术界对于改革开放后的中央—地方政府关系～以及由此导致的政策执行结果的多样化～存在两种相互竞争的理论观点(Su and Yang～2000,Manion～1991)。一种观点强调地方政府的主导作用～认为地方政府具有足够的任意处臵权。这是因为～随着分权化改革的推进～中央政府已经不再拥有足够的行政和经济资源来对地方政府行为进行充分控制(Feinerman～1998,Oi～1992)。而且～虽然中央政府可以通过各种手段来监管地方政府行为～但是我国复杂的政府机构所产生的控制问题会使得监管并不完善(Huang～2002)。再者～基于我国政府结构的多层委托代理关系～完全遵照执行中央政府政策也是难以实现的(Wedeman～2001)。由此所产生的中央政府控制失效～必然会导致地方政府在政策执行过程中背离中央政府利益～转而追求自 身利益。 另一种观点强调中央政府的主导作用～认为中央政府能够有效约束地方政府的自利行为。这是因为～干部 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 的演化和改进(包括干部任命和考核制、任期制、双重任职、岗位轮换等)～使得中央政府能够控制地方政府官员的行为～使其和中央政府利益相一致(Huang～1995～1996a～1996b～2002)。而且～领导干部目标责任制所设立的绩效考核和评价机制～也能够引导地方政府官员按照中央政府利益要求来配臵资源(Tsui and Wang～2004)。所以～即使地方政府已经支配越来越多的经济资源～中央政府的政治控制也能够确保地方政府在政策执行过程中服从中央政府利益。 显然～中央—地方政府关系的不确定性～决定了单独依靠上述任何一种理论观点都不可能充分说明地方政府的政策执行实践～而我国地方政府政策执行的多样化也正反映了这一点。所以～为了能够更加全面地说明地方政府的政策执行～需要对这两种相互竞争的理论观点进行综合。 从另一方面来看～地方政府的政策执行还是政策特性(冲突性、明晰性)的函数～其中～政策冲突性是指不同行为主体在政策目标或政策执行方式上存在不一致意见的程度～政策明晰性是指在政策目标或政策执行方式上存在模糊性的程度(Matland～1995)。依据政策特 性～Matland(1995)建立了一个分析政策执行的冲突性—明晰性矩阵模型～并提出4种政策执行策略:行政性执行(低冲突～高明晰)、政治性执行(高冲突～高明晰)、试验性执行(低冲突～低明晰)和象征性执行(高冲突～低明晰)。Matland(1995)认为～在不同的政策执行策略中～中央政府和地方政府所起的作用应该是权变的～例如～在行政性政策执行策略中(低冲突～高明晰)～中央政府将会起到主导作用～而在试验性政策执行策略中(低冲突～低明晰)～地方政府将会起到主导作用。 毫无疑问～Matland(1995)的综合性框架为我们提供了一个有用的分析视角～然而～仅仅考虑政策特性所导致的过分简约～也给冲突性—明晰性矩阵模型带来了缺陷。首先～冲突性—明晰性矩阵模型没有给政策的动态性分析提供足够的空间。在现实中～政策的动态性可以来自于政策特性(冲突性、明晰性)的变化～但最重要的变化却并不仅限于此。因此～当政府间关系的不确定性情况出现或者当政策快速修订和重新制订时～冲突性—明晰性矩阵模型就会失去其大部分解释能力(Schofield～2004)。其次～冲突性—明晰性矩阵模型更多考虑的是政策执行过程～却没有对政策执行结果提供足够的预测(deLeon～1999)。所以～在4种政策执行策略和政策执行结果之间并没有建立起明确的关系～也就难以归纳出有待检验的假设。 更重要的是～虽然Matland(1995)指出中央政府和地方政府在 4种政策执行策略中起着权变的作用～但是～这4种政策执行策略本质上和中央—地方政府关系是无关的。也就是说～中央—地方政府关系在冲突性—明晰性矩阵模型中是固定的。然而事实上～中央—地方政府关系规定了中央—地方政府的博弈规则～从而决定着向地方政府授权的程度、奖惩方法、资源投入、行动限制以及监督等。因此～中央—地方政府关系决定着地方政府的任意处臵权程度～也就必然会影响到地方政府的政策执行策略选择。正是基于这种认识～我们认为地方政府的政策执行选择实际上是两阶段的。第一阶段是中央—地方政府关系选择～也就是决定到底是中央政府还是地方政府主导政策执行～此时地方政府是被动的～因为政策主要是由中央政府负责制订。需要指出的是～虽然中央政府总是希望能够实现中央政府主导的局面～但是～由于政策设计经验缺乏或不具有足够信息等原因～使得在有些情况下出现了地方主导的局面。第二阶段是政策执行策略选择～也就是在中央—地方政府关系的约束下～地方政府根据政策特性(冲突性、明晰性)～来选择最优的行动策略。此时地方政府具体负责政策执行～因而是主动的。当我们从政策执行两阶段出发～通过政府间关系和政策特性(冲突性、明晰性)来研究政策执行力时～我们发现不仅能够更加深入细致地剖析地方政府的政策执行策略～而且能够拓宽政策分析的动态性空间～还能够在政策执行策略和政策执行结果之间建立起清晰的联系～据此可以针对具体政策开发出可检验的假设。 (二)中央—地方政府关系 作为具有独立利益的制度性实体～地方政府在政策执行过程中会通过成本收益分析来确定自己的最优行动～因此～我们也就可以通过地方政府的成本收益分析来说明中央—地方政府关系。如果中央政府的政策设计使得地方政府违背执行政策的成本或者遵照执行政策的收益足够高～那么～政府间关系选择的结果就会偏向于中央政府主导。相反～如果中央政府的政策设计使得地方政府违背执行政策的收益足够大～那么～政府间关系选择的结果就会偏向于地方政府主导。针对于某一项具体政策而言～我们认为～地方政府的成本收益应该取决于政策的重要性、信息的不对称性程度、以及中央政府给予地方政府的激励程度等。 一项政策的重要性决定了中央政府对该政策的关注程度～以及在实施该政策过程中所投入的资源程度～地方政府由此可以感觉到来自中央政府的压力程度。因此～一项政策越重要～地方政府背离执行政策的成本就越大～严格遵循中央政府利益的可能性也就越大～反之～地方政府就越可能在政策执行过程中追求自身利益。政策的重要性在领导干部考核目标责任书中得到一定程度的体现。目标责任书包含一组需要地方政府官员完成的任务体系～这些任务体系在政府结构中层层下达～要求在规定的时间内实现既定的目标。同时～这些任务体系还会有一组分值—权重体系和奖惩措施与之相对应(Tsui and Wang～2004)。从这些分值—权重体系和奖惩措施中～地方政府官员能够判 断出一项政策的重要性～而且～在一些极端情况下～具有“一票否决”的政策是必须要完全遵照中央政府决定执行的。虽然并不是所有的中央政府政策都在领导干部考核目标责任书中得到直接的体现～但是地方政府还可以从政策发文机关的权力层级中看出一项政策的重要性。中央党政机关(国务院、中组部等)拥有对地方政府官员的人事任免权～因此地方政府会普遍重视由这些机关颁布的政策。相对而言～中央政府各部委并不具备对地方政府官员的人事权力～而且从控制角度来说～各部委实际上和地方政府属于同一个权力层面(Huang～2002)～因此～由这些部委单独颁布的政策的重要性要低一些。然而～多部委联合发布的政策会引起地方政府的注意～因为多部委联合发文说明该政策涉及面较广～引起了众多关注～而且～一旦政策执行出现问题～就会使地方政府面临多方面的压力。 政策在执行过程中所产生的中央—地方政府之间的信息不对称性程度～会直接影响到地方政府的成本收益分析。如果信息不对称程度较高～地方政府违背执行政策被发现的可能性就较低～所以～当信息不对称和利益不一致相伴随时～地方政府就极有可能采取机会主义行为～在损坏中央政府利益的情况下最大化自身利益(Huang～2002)。因此～如果要规制地方政府的自利行为～中央政府就必须掌握足够的信息。然而～对于任何一项政策的执行来说～地方政府都要比中央政府拥有更加充分的信息～这是因为地方政府对政策执行的具体环境(管辖区域)更加熟悉～而且～地方政府具体操作政策执行～对 其过程的了解更为细致。因此～中央政府将不可避免地存在信息不完善问题。但是～已有的研究也表明～改革开放以后～中央政府通过不断调整和加强监管制度建设～事实上已经建立了一套较为完备的信息收集系统～有些系统还相对独立于地方政府(Huang～1995～1996b)。虽然这些系统并不能保证中央政府完全掌握地方政府的政策执行信息～但却也极大地提高了中央政府的信息收集能力。 显然～只有当遵照执行政策所产生净收益大于其他政策执行方式所产生净收益的条件下～地方政府才会严格遵循中央政府的政策要求。所以～为了使地方政府行为能够符合中央政府利益要求～中央政府应该加强使用正激励或负激励。其中～正激励被用来奖励地方政府的服从行为～负激励被用来惩罚地方政府的自利行为。在这两种激励方式中～更重要的应该是负激励～因为只有负激励才是地方政府违背执行中央政府政策的底线。而且～过分采用正激励也会产生负面效果。例如～在领导干部目标责任制中～以任务目标为考核的纵向控制会使得地方政府官员具有很强的激励去完成那些容易度量并且具有较高权重的任务～但却相对忽视那些难以度量或者只有较少权重的任务(Tsui and Wang～2004,O’Brien and Li～1999)。然而～负激励恰好能够弥补这一缺陷～因为即使在没有正激励的情况下～负激励所包含的惩罚机制也会增加地方政府偏离执行中央政府政策的成本～从而能够有效防止地方政府追求自身利益。 因此～政策越重要、信息越对称、正负激励越强化～地方政府也就越有可能在政策执行过程中遵循中央政府利益。需要指出的是～这3个因素均是必要条件～只有当三者同时存在时～地方政府才可能会采取符合中央政府利益的行为。如果任一因素缺失～都会给地方政府的自利行为留下空间～那些具有足够意愿和资源的地方政府就会毫不犹豫地最大化自身利益。 (三)不同中央—地方政府关系下的政策执行力 当中央—地方政府关系选择的结果确定以后～地方政府就可以根据政策特性(冲突性、明晰性)采取相应的政策执行策略。由于考虑了政府间关系～我们对Matland(1995)的模型进行了扩展～建立一个新的政策执行策略选择矩阵模型(见图1、图2)。 1.中央政府主导下的政策执行力 当中央—地方政府关系选择的结果是中央政府主导时～地方政府的任何政策执行方式都必须符合中央政府利益的约束条件。因此～即使是中央政府和地方政府在政策利益上存在完全的冲突～中央政府主导的格局也可能会使中央政府利益得以实现。然而～政策的模糊性 却也有可能会使中央政府利益的实现程度大打折扣(见图1)。 第?象限:当政策冲突性较低～而且政策明晰性较高时～地方政府将会采取行政性服从的政策执行策略。在这种情况下～政策目标已经给定并得到了一致性支持～实现这些目标的政策执行方式也很清晰且无异议。此时～政策下达将被看作是合理的～只需要有足够的执行资源就可以获得意想中的政策结果(Matland～1995)～而中央政府主导的局面又恰好能够使地方政府提供这些执行资源。所以～地方政府的行政性服从政策执行策略实际上就转变成一种技术性行为～因为政策明晰性能够确保政策在每一个政府层面上得到清楚表述～每一个行为主体也因此能够清楚地知道自己的职责和任务。而且～政策明晰性提高了信息交流的准确性～中央政府能够很容易地探知到地方政府在政策执行过程中所产生的技术问题～从而可以及时加以纠正。当这种技术性行为随着时间推移而逐渐稳定之后～也就很有可能会形成一些 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 化的惯例性政策执行模式～以提高政策执行效率并降低随意性行为。总之～这种政策执行过程就像是一部机器～中央政府具有足够的信息、资源和能力来控制这部机器～而机器运行方式也较为程式化～以使其产生期望的政策结果(Matland～1995)。 第?象限:当政策冲突性较高～而且政策明晰性也较高时～地方政府将会采取政治性服从的政策执行策略。在这种情况下～由于政策冲突性较高～地方政府也就有了违背中央政府利益的动机～因此～ 成功的政策执行将会依赖于中央政府是否具有足够的力量来约束地方政府的自利行为～而中央政府主导的局面正好能够做到这一点。也正因为这样～较高的政策冲突性使得正负激励机制有着更为重要的作用～以鼓励地方政府采取预期行为和控制地方政府对政策目标或政策执行方式的不满。除了正负激励机制以外～对地方政府的有效监管也变得非常重要～以便能够及时发现地方政府的不作为或偏离性行为。显然～政策明晰性能够保证对地方政府的监管相对高效率～中央政府可以很容易地发现地方政府是否在政策执行过程中违背了中央政府的政策意图～再加上中央政府主导下背离性政策执行的高成本～因此～地方政府采取机会主义行为的可能性较小。所以～这种政策执行过程也能产生预期的政策结果～然而～中央政府却要付出更多的资源才能得到这一结果。 第?象限:当政策冲突性较低～而且政策明晰性也较低时～地方政府将会采取强制性试验的政策执行策略。在这种情况下～由于缺乏政策冲突性～地方政府就会有强烈的愿望参与政策执行～然而～由于政策模糊性较高～需要达到的政策目标或者实现政策目标的途径并不确定～因此～地方政府可以通过探索性的试验方式来获取中央政府和地方政府的共同利益。此时～政策模糊性就可以被看作是一种学习机会(Matland～1995)～地方政府的主动性和创造性能够被充分调动起来～通过不断的试验、评估和反馈～并加以及时提炼和总结～中央政府就可以得到很多有关政策目标和执行方式的有价值的经验和教 训。但是～需要指出的是～中央政府主导的格局使得这种政策试验带有某种强制性质～并不是所有的地方政府都能够参与到这种政策试验中来～只有那些被中央政府指定的行政区域才有资格。而且～中央政府也会积极地参与到这种试验中～虽然因为经验缺乏以致视野有限～但仍会对这些政策试验提供某些指导性规范或大致的行动方向～并不断地调整和改进地方政府的执行方式～以使地方政府的政策试验不至于过分偏离中央政府的政策意图。总之～强制性试验就是中央政府制订了弹性政策框架～选定的地方政府可以在这一框架内任意行动。显然～我国改革开放早期给予广东省和福建省的“特殊政策、灵活措施”以及随后的渐进式开放步伐都属于这一情况(殷华方、鲁明泓～2005,潘镇等～2006)。在这种政策执行方式下～政策结果是高度不确定的～将会取决于参与试验的地方政府特征、试验框架、所投入资源以及一系列重要的环境因素。 第?象限:当政策冲突性较高～而且政策明晰性较低时～地方政府将会采取象征性服从的政策执行策略。和第?象限一样～由于政策冲突性较高～处于这一象限中的地方政府存在着背离中央政府利益的可能性～然而～由于政策模糊性也较高～中央政府就很难完全约束地方政府的政策行为～因为内在的政策模糊性使得中央政府对地方政府行为的监管变得更加困难～所以～在这种情况下～地方政府会有较大的行动空间。但是～由于政府间关系选择的结果还是属于中央政府主导的格局～地方政府也就不会明显地表现出违背中央政府利益的行 为倾向～而是表现出象征性的消极服从行为。例如～当政策目标不清晰的时候～地方政府可以推迟行动并进行观望～以查看其他地方政府执行政策的直接经验～或者等待中央政府出台更清晰的替代政策。当政策执行方式不清晰的时候～地方政府还可以在遵循中央政府利益的同时最大化自身利益～因为达到同一政策目标通常存在多种途径。当通货膨胀出现时～地方政府执行中央政府投资控制政策就采用了这种策略～虽然总体投资水平必须得到有效控制～但是～政策模糊性和信息不对称性也使得地方政府能够在投资构成上有一定灵活性(Huang～1996b)。显然～象征性服从的政策执行策略并不能够产生完全符合中央政府利益的政策结果～除非通过降低政策模糊性～以使中央政府能够施加有效的政治性控制和影响。经济,政策探讨-[飞诺网FENO.CN] 2.地方政府主导下的政策执行力 当中央—地方政府关系选择的结果是地方政府主导时～地方政府的政策执行方式就不会完全受中央政府利益的约束～反而会有强烈意愿追求自身利益～地方政府主导的格局也使得地方政府有足够能力来采取这些行动。特别地～当政策模糊性也较高时～地方政府采取自利行为的可能性就非常大(见图2)。 第V象限:当政策冲突性较低～而且政策明晰性较高时～地方政府将会采取选择性服从的政策执行策略。在中央政府主导下的第1象限中～基于同样的政策特性～中央政府有能力使地方政府投入足够的执行资源～以便获得期望中的政策结果。然而～在地方政府主导的局面下～地方政府投入资源的意愿和强度却是有选择性的～因为执行政策所带来的收益和成本分布在时间上可能是不对称的。由于任期有限并且为了提高政绩～一个地方政府官员极有可能会将有限的资源投入到那些能够产生更多即时收益的政策执行上～而会对那些资源投入较多且收益周期较长的政策采取不执行方式～即使这些政策所带来的长期收益要远远大于成本。所以～对于一个理性的地方政府来说～只有遵照执行中央政府政策所带来的即时收益要大于成本～地方政府才会投入足够资源～在最大化自身利益的同时～兼顾中央政府利益～如果情况相反的话～地方政府可能只会采取表面上的政策服从行为来应付中央政府～这时～地方政府利益不会受到损害～但中央政府利益却不能真正实现。所以～在这种选择性服从的政策执行策略状态下～政策执行结果将会视地方政府所投入资源的具体情况而定。当然～如果地方政府采取不作为的政策执行方式～中央政府可以通过正激励机制来改变地方政府的选择性偏好～以使地方政府投入足够资源。 第?象限:当政策冲突性较低～而且政策明晰性也较低时～地方政府将会采取诱致性试验的政策执行策略。和中央政府主导的第?象限一样～由于政策冲突性较低～地方政府会积极主动地参与到政策 执行实践中～而较低的政策明晰性为地方政府的政策试验提供了学习机会。然而～和中央政府主导的第?象限不一样的是～政策试验完全是由地方政府追逐获利机会而自发引起的～中央政府并不是政策试验的发起者～没有在政策试验中过多参与。因此～中央政府没有专门制订设计弹性政策框架～也没有指定哪些地方政府能够参与政策试验。在这种情况下～大量追逐利益的地方政府都可能会参与到政策执行中～而且～由于政策模糊性和地方政府特征的不一致性～不同区域所采取的政策执行方式以及得到的政策结果将会视具体情况而定～并会呈现出多样性。显然～和中央政府主导的强制性试验相比～由于不受中央政府的指导性规范所约束～地方政府的诱致性试验能够使地方政府的知识、资源和政策之间实现更优的匹配。当然～地方政府的诱致性试验并不排除中央政府的作用～当政策试验取得满意成效后～需要中央政府的评价和总结～以便进行推广和促进。我国各地方政府在实践经济发展政策过程中所创造出来的各种区域经济模式～诸如“苏南模式”和“温州模式”等～都是这种政策执行策略的真实写照。 第?象限:当政策冲突性较高～而且政策明晰性也较高时～地方政府将会采取政治性背离的政策执行策略。和中央政府主导下的第?象限相比～这时～政府间关系的均衡偏向于地方政府。在这种情况下～由于政策冲突性较高～即使是表面上象征性的政策服从行为也不是地方政府的最优策略选择～因为背离执行中央政府政策能够给地方政府带来更多的收益～而且所付出的惩罚成本却不多。这种情况是典 型的中央政府控制失效～表明中央政府已经缺乏有效的监管系统来纠正或惩罚背离性政策执行～地方政府却有足够的任意处臵权来追求自身利益～而且～更重要的是～较高的政策明晰性也不能转变这种政策执行行为。在政策实践中～地方政府可以通过多种手段来达到背离性政策执行的目的～例如～地方政府可以通过刻意曲解政策目的来为自利行为辩护～也可以通过暗中操纵政策执行方式使执行结果事实上转向地方政府利益～甚至还可以通过联合其他地方政府来共同抵制中央政府政策等。显然～在这种政策执行策略下～将会产生违背中央政府意图的政策结果。 第?象限:当政策冲突性较高～而且政策明晰性较低时～地方政府将会采取认知性背离的政策执行策略。在这种情况下～地方政府存在着违背中央政府利益的动机～而且～政策模糊性也为这种背离性政策执行行为提供了可能性～再者～由于政府间关系选择的结果属于地方政府主导的格局～因此～地方政府没有必要采取象征性的消极服从或不作为行为～相反～和第?象限的政治性背离一样～地方政府会积极地采取自利行为。但是～需要指出的是～和第?象限的政治性背离相比～这种政策执行方式有其特殊性～主要表现在政策模糊性使得对政策目标或政策执行方式的认知产生差异性并导致多样化解释。而且～这种多样化解释可能不仅会在地方政府层面上出现～还可能会在中央政府内部出现。更重要的是～地方政府会有意识地按照符合自身利益的原则来选择政策解释～并且～地方政府主导的格局会使地方政 府认为自身的理解是正确的～以致所采取的背离性政策执行行为也是合理的。因此～在这种政策执行方式下～政策结果将会完全不符合中央政府的利益～即使中央政府能够提高政策明晰性～也不可能根本性地改变执行结果～因为中央政府并没有施加足够的控制和影响来改变政府间讨价还价的局面。 3.政策执行力的比较静态和动态分析 从控制角度来看～在8种地方政府的政策执行策略中～中央政府的控制能力将会随着行政性服从到认知性背离的连续性而逐渐递减～地方政府的任意处臵能力则随之递增。如果从政策执行结果来看～中央政府主导的局面却并不一定能保证中央政府利益得到实现～同样～地方政府主导的局面也并不一定意味着中央政府利益会受到损害～事实上～在很多情况下还需要充分发挥地方政府的能动性。再者～从政策特性的角度看～政策冲突性不是一件好事～这明显地引起政府间的讨价还价～并会显著地影响到实现政策结果的可能性～但是政策模糊性却并不一定是一件坏事～在某些情况下～政策模糊性为探索意想不到的政策执行结果打开了大门。 从政策执行的区域实践来看～政策执行情况会体现出多样性。这是因为中央—地方政府关系会因为区域异质性而存在不同～即使是面对同一政策～中央—地方政府关系选择的结果以及由此导致的地方 政府的政策执行策略也应该是不一样。而且～由于每一个区域地方政府受自身环境和条件的约束～在政策执行中所体现出来的意愿强度以及所投入的资源程度都会有很大差异～所以～不同区域的地方政府对同一政策就可能会表现出完全不同的执行反应。 从政策的延续性角度看～随着一项政策被修订或重新制订～政策特性(冲突性、明晰性)将会变化～中央—地方政府关系从本质上也转变成为一个多阶段博弈过程～由此推知～政策制订本身以及地方政府的政策执行策略都将表现出动态性。显然～这种动态性应该是中央政府和地方政府进行学习的结果。 中央政府的学习可以反映在政策执行方式方面。当一项新政策刚刚被制订出来时～政策执行方式(例如资源投入～参与部门～执行步骤等)通常并不完善～以致地方政府的政策执行多样化。为此～中央政府会积极收集政策执行方式的有关信息～特别是政策被成功执行时的相关经验。随着时间推移～这些成功经验将被运用于其他区域～并逐渐内在化为执行方式惯例(Schofield～2004,殷华方、鲁明泓～2005)。随着政策执行方式标准化的建立～政策执行方式的模糊性将会减少～政府间对于政策执行方式的冲突性也会降低。而且～政策执行方式的标准化～将会提高政府间信息传递的速度、准确度和效率～从而能显著地减少政府间信息不对称程度。所以～中央政府的政策执行方式的动态性学习将会直接影响到地方政府的政策执行策略。 中央政府的学习还可以反映在政策执行评价方面～也就是政策意图和政策结果之间是否有差距。正向差距会让中央政府思考地方政府在执行政策过程中所表现出来的强烈意愿和积极性～反向差距则能促使中央政府从地方政府的政策执行策略中吸取教训并寻找原因。而且～不同区域地方政府之间政策执行结果的差异比较会使中央政府的上述学习变得更加深入。所有的政策执行评价方面的学习都会在以后的政策修订和重新制订中得到反映～表现为政府间关系和政策特性的改变～从而影响地方政府的下一次政策执行策略选择。更进一步地～如果我们将中央政府在政策执行方式和政策执行评价方面的学习结合起来～那么～中央政府的学习就会呈现一个“学习环”～并不断将学习结果反馈到政策的执行和延续中。 地方政府的学习则主要体现在政策执行过程中。一方面～地方政府会根据自身的任意处臵能力和中央政府的政策意图～对政策内容进行理解、再解释、甚至是选择性接受～以此学习如何将政策内容按照本区域实际情况进行适应性调整。另一方面～地方政府还会从自身以前的政策执行实践中获取知识～或者向其他区域地方政府学习政策执行经验～以便为以后的政策执行提供指导。毫无疑问～地方政府的学习是利益导向的～因而会体现出强烈的学习主动性和创造性。而且～地方政府的学习可以通过政策结果影响到中央政府的政策执行评价～进而间接影响到政策修订或重新制订。 二、中国外资产业政策的执行力 我们以中国外资产业政策在江苏省的执行案例来说明中央—地方政府关系和政策特性(冲突性、明晰性)～以及由此导致的地方政府政策执行策略。我国外资产业政策的两个显著特征使其特别适合于研究这个主题～这两个特征分别是:中央政府和地方政府在引资目的上的不一致以及我国外资产业政策制订的动态性。 外资产业政策是我国引导外商直接投资产业流向～并以此带动产业结构优化升级的主要政策工具(裴长洪～2006,赵晋平～2002)～因此～中央政府更加注重于引资质量～外资产业政策明确鼓励吸引技术先进型外商投资企业。然而～地方政府更加重视的却是引资数量～希望通过大量外资来带动就业和经济增长(Stoever～1994)。这种引资目的上的差异为研究政府间关系以及政策执行策略提供了最基本的条件。 到目前为止～我国正式颁布的外资产业政策和投资目录共有5次。1987年拟订了《指导吸收外商投资方向暂行规定》,其后～1995年编制了《指导外商投资方向暂行规定》～并于1997年更新了投资目录,2002年～我国又制订了《指导外商投资方向规定》～并于2005年更新了投资目录。这种政策制订的演化为研究政府间多阶段博弈和 政策执行策略的动态均衡提供了充分的资料。 我们选用江苏省作为地方政府的研究对象。之所以选择江苏省～除了数据的可获得性以外～还有两个重要原因。首先～江苏省位于我国东部沿海的长江三角洲～经济发达～区位优势非常明显～除了南通和连云港是我国首批开放的沿海开放城市以外～江苏省几乎所有的地级市及其所辖县级市都是我国最早开放的沿海经济开放区。所以～相比于内地省份而言～江苏省拥有足够的市场意识和经济资源来追求自身利益～偏离执行外资产业政策的可能性也就较大。其次～江苏省吸引的外商直接投资数量一直在全国处于前列2005年～江苏省吸引的实际外商直接投资和协议外商直接投资达到131.83亿美元和464.39亿美元～分别占全国的21.85%和24.56%。因此～如果存在偏离执行外资产业政策的现象～对我国实现引资目的影响也较大。 (一)中央政府对外资产业政策的控制能力 纵观我国外资产业政策的演化过程～我们发现～中央政府在不断地加强对地方政府的控制～其控制手段主要包括信息收集、最终裁决权和多部委参与。 备案是中央政府收集信息的主要手段～通过设定备案报告的内容、细节和时间～中央政府可以获得系统化信息以便评估地方政府行 为～从而能够帮助降低由信息不对称性所带来的控制问题(Huang～1995)。对于外商投资项目备案来说～备案信息通常包括外商投资项目的经营范围、投资年限、中外方企业名称、投资数量等相关内容。而且～外商投资项目的 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 、 章程 公司章程范本下载项目章程下载公司章程下载公司章程下载公司章程下载 必须交由对外经贸部门进行备案～由于对外经贸部门熟知外资产业政策～能够确保备案信息在传递和反馈过程中的准确性。特别地～对于限制类限额以下的外商投资项目～必须报中央政府部门备案～这样～中央政府就能防止地方政府在审批限制类项目时做出违反外资产业政策的行为。 中央政府对备案信息进行评估后～就可以确定是否存在地方政府自利行为～同时～为了纠正和惩罚地方政府自利行为～以保证外资产业政策能有效实施～中央政府需要保留最终裁决权。首先～最终裁决权表现为对审批项目的否决权～1995/1997、2002/2005年外资产业政策规定～对违反政策审批的外商投资项目～上级审批机关应在收到备案之日起30个工作日内予以撤销～其合同、章程无效～不予注册登记～不予办理进出口手续。其次～最终裁决权表现为对当事人的惩罚权～1995/1997、2002/2005年外资产业政策同样规定～外商投资项目申请人骗取项目批准的～依法追究法律责任～审批机关工作人员滥用职权的～依法追究刑事责任或依法给予行政处分。 需要注意的是～在1987年外资产业政策中～中央政府只拥有解释权～并没有最终裁决权～由此可见～中央政府在1995/1997、 2002/2005年外资产业政策中加强了对地方政府的控制和监督。显然～最终裁决权是典型的负激励～对地方政府行为具有硬约束。这是因为～一方面～当中央政府事后发现地方政府在政策执行过程中违背中央政府利益时～最终裁决权(否决权)可以对地方政府行为进行纠偏以维护中央政府的引资目的～另一方面～最终裁决权(惩罚权)也可以在事前发出警告信号～起到可臵信威胁的作用～告诫地方政府在执行外资产业政策的过程中不要出现违背中央政府政策决定的倾向。 外资产业政策的发文机关可以反映出中央政府对外资产业政策的关注程度。我国1987年外资产业政策是由国家计委单独发布～由于国家计委和地方政府属于同一个权力层面～因此～中央政府对地方政府的控制能力相对较小～地方政府也就拥有较大的任意处臵空间。我国1995/1997、2002/2005年外资产业政策均由国家计委、国家经贸委、对外经贸部(国家发改委、商务部)联合发布～来自多部委的压力能够减小地方政府的任意处臵空间～而且可以迅速协调解决政策执行过程中出现的问题～再加上中央政府的最终裁决权～这明确显示出中央政府已经非常重视外资产业政策的执行。 (二)地方政府对外资产业政策的自主能力 伴随着中央政府的强化控制～我们同样也发现～地方政府在外资产业政策执行方面也拥有持续增大的自主能力～具有更大的可能性 来追求自身利益。地方政府的任意处臵权主要来源于3个方面:地方政府主管部门的双头领导、审批权限的增大以及审批范围的扩大。 监管外商投资项目审批的地方政府主管部门～例如～对外经贸部门或发展改革部门～虽然受到中央政府相关部委的纵向业务领导～但同样还会受到地方政府的横向行政领导～而且～这种业务上和行政上的双头领导关系很难在实践中完全区分开来。当地方政府控制了这些地方主管部门的行政和预算编制后～地方政府主管部门就很难在审批外商投资项目过程中做出客观公正的评价。因此～当地方政府利益和中央政府利益发生冲突时～往往是地方政府利益占有优势(Huang～1995)。 随着对外开放的深入～中央政府赋予地方政府对外商投资项目的审批权限越来越大(见表1)。在开放初期～大多数地方政府的审批权限为500万美元～而到了2004年～地方政府对限制类外商投资项目的审批权限都已为5000万美元～对鼓励类和允许类外商投资项目的审批权限则达到1亿美元。然而～在所有时期～我国协议外资项目平均金额都要远远低于地方政府的审批权限～其结果自然是大量的外商投资项目不再需要中央政府的批准～而地方政府也可以在很大程度上自主地审批外商投资项目。 审批范围的扩大可以从限制类项目的审批程序变化看出(见表2)。在1987外资产业政策中～全部限制类限额以下项目的项目建议书必须由中央政府部门审批。在1995/1997年外资产业政策中～仅限制(乙)类限额以下项目的项目建议书由中央政府部门审批～限制(甲)类限额以下项目已由地方政府部门审批。在2002/2005年外资产业政策中～所有限制类限额以下的项目～都只需地方政府部门审批。由此可见～随着时间的推移～限制类限额以下项目的审批权限已经完全由中央下放到地方～此时～地方政府就有了更大范围的任意处臵权。 (三)中国外资产业政策执行力 我国外资产业政策的明晰性程度较高～政策目标在投资目录中有明确体现～政策执行方式通过审批和备案程序明确规定。因此～中 央政府只要将备案资料中外商投资项目经营范围和投资目录作比对～就能清楚地判断出地方政府是否在政策执行过程中背离中央政府利益。 我们可以利用外商投资企业竞争优势的异质性特征来有效辨别外资产业政策的冲突性程度。由于发达国家外商投资企业本质上属于技术密集性质(UNCTAD～2006,Luo,1999)～和我国的引资目的相一致～因此～地方政府在审批发达国家外商投资企业时～出现偏离执行外资产业政策的可能性并不大～这时～政策冲突性就相对较小。相比而言～发展中国家外商投资企业并不具备先进技术～大都属于小规模和劳动密集项目(UNCTAD～2006,Wells～1983)～和我国的引资目的有差距～因此～地方政府在审批发展中国家外商投资企业时～存在有偏离执行外资产业政策的可能性～这时～政策冲突性也就较大。 根据上述中央—地方政府在外资产业政策上的力量比较～以及政策特性(冲突性、明晰性)～我们可以判断出地方政府的政策执行策略(见表3)。在1987年外资产业政策中～虽然地方政府的任意处臵能力较低～但中央政府的控制能力却相对更低。单部委参与不会给地方政府太多压力～备案制度虽能发现地方政府的机会主义行为～但中央政府却缺乏足够的惩罚机制～这将极大地增加地方政府追求自身利益的可能性～特别是像江苏省这样较早开放的区域～所以～此时地方政府在政策博弈中占有优势。再者～由于政策冲突性在发达国家外商 投资企业上较小～而且执行政策所带来的即时收益要远大于成本～因此～地方政府将采取选择性服从的政策执行策略并偏向遵照执行政策～以兼顾中央政府利益和地方政府利益。同时～由于政策冲突性在发展中国家外商投资企业上较大～因此～地方政府将采取政治性背离的政策执行策略以追求自身利益。 在1995/1997、2002/2005年外资产业政策中～虽然地方政府的自主能力有了较大的提高～但中央政府的控制能力也得到了显著增强。多部委参与提高了政策的重要性～备案制度有效地降低了信息不对称程度～特别是最终裁决权明显地加强了负激励～这些都极大地提高了地方政府违背执行外资产业政策的成本～避免了地方政府采取机会主义行为的可能性～即使对于较早开放的江苏省也是如此～所以～此时中央政府在政策博弈中占有优势。再者～由于政策冲突性在发达国家外商投资企业上较小～而在发展中国家外商投资企业上较大～再加上政策明晰性程度较高～因此～地方政府将分别采取行政性服从和政治性服从的政策执行策略。这时～中央政府利益能够得以实现。 根据地方政府的政策执行策略～我们就可以提出待验证的外资 产业政策与外商投资企业产业流向关系的假设:在江苏省～1987年外资产业政策能引导发达国家外商投资企业的产业流向～但发展中国家外商投资企业的产业流向与外资产业政策无关,1995/1997、2002/2005年外资产业政策均能引导发达国家和发展中国家外商投资企业的产业流向。 三、研究设计 外商直接投资理论认为～对外直接投资和产业结构不完善相关联(Caves～1996)。这是因为～当外商投资企业在东道国经营时～需要比东道国企业拥有更多内在的、特定的竞争优势～而这些竞争优势通常和产业结构不完善有关～这就是众所周知的外商直接投资产业组织理论视角。需要说明的是～虽然这一理论产生于对发达国家外商直接投资的研究～但同样也适合于解释发展中国家外商直接投资(UNCTAD～2006)。 产业组织理论流派的先驱性工作由Hymer(1976)完成～他认为产业结构不完善培育了外商投资企业的垄断优势。而Caves(1971～1974)的研究表明外商直接投资主要集中于产品差异化的行业～这种产品差异化所导致的垄断使得外商投资企业与东道国企业相比具有竞争优势。所以～外商投资企业通常会集中于具有寡头动态特征的行业～进入障碍和不完全竞争是外商直接投资进程成为可能的必要条件 (Moran～1998)。 政策因素是产业结构不完善的一个主要来源(Dunning～1979～1988,Brewer～1993)～所以～外资产业政策应该是影响外商投资企业产业流向的最直接因素之一。也正因为如此～我们认为外商投资企业的产业流向应该受到所有权优势、进入障碍和外资产业政策的影响～并以此建立模型来分析我国外资产业政策在地方政府的执行情况。 在模型中～我们依据竞争优势的异质性特征对外商投资企业加以区分。同时～我们将外资产业政策在地方政府的执行划分为3个时间区段:1987年外资产业政策执行检验(1990—1994),1995/1997年外资产业政策执行检验(1995—2001),2002/2005年外资产业政策执行检验(2004—2005)。 (一)因变量 本文的因变量是江苏省制造业各产业中外商投资企业的投资数量水平。 1987、1995/1997年外资产业政策执行检验的样本数据源于江苏省第二次工业普查数据库～我们从中随机抽取了1990—2001年间 进行股权投资的4172家外商投资企业～这些企业覆盖了除烟草加工业以外的所有制造业。虽然这一数据是企业水平的资料～但由于列明了每个企业的4位数产业代码～因此～我们很容易将数据归到2位数产业代码～经过加总就可以得到2位数产业的外商投资总额(FDI)。同时～再按外方企业来源地～就可以得到2位数产业的发达国家外商投资额(DFDI)和发展中国家外商投资额(LFDI)。 2002/2005年外资产业政策执行检验的数据源于《江苏统计年鉴》(2005-2006)～该年鉴发布了江苏省2004—2005年2位数产业的实际外商投资额(AFDI)和协议外商投资额(CFDI)。但是～该数据并没有按外方企业来源地对外商投资企业作进一步细分。 (二)自变量 1.外资产业政策 殷华方等(2006)对我国1987、1995/1997、2002年外资产业政策作了量化处理～但并没有考虑到我国最新颁布的2005年外资产业政策。为此～我们利用同样的方法对2005年外资产业政策投资目录进行2位数产业归类～并对各种政策类别赋予权重～以此计算出2005年外资产业政策指数。 如果地方政府严格遵照执行外资产业政策～那么～外资产业政策松的行业外商投资流人较多～而外资产业政策紧的行业外商投资流人相对较少～因此～外资产业政策变量(Policy)和外商投资企业的产业投资呈显著正相关。相反～如果地方政府并不遵照执行外资产业政策～那么～外资产业政策变量(Policy)和外商投资企业的产业投资无关。 2.所有权优势 外商投资企业的所有权优势主要来源于无形资产～包括技术知识和营销知识(Caves～1971)。我们使用虚拟变量(Rddum)来表示一个产业的技术知识水平～如果某一产业自然科学技术领域研究与开发机构经费支出总额和产品销售收入的比例在绝大多数年份中超过平均值～那么Rddum取值为1～反之则为0。我们预期发达国家外商投资企业的产业投资和Rddum有正相关关系～发展中国家外商投资企业的产业投资和Rddum有负相关关系。 我们使用虚拟变量(Addum)来表示一个产业的营销知识水平～如果某一产业产品销售成本和产品销售收入的比例在绝大多数年份中超过平均值～那么Addum取值为1～反之则为0。我们预期发达国家和发展中国家外商投资企业的产业投资和Addum都有负相关关系。 在计算Rddum和Addum过程中～由于江苏省缺乏相关数据来源～同时～考虑到产业知识特征的相对稳定性～我们使用全国数据计算得出该变量值。 我们还使用有形资产水平来反映所有权优势特征～并利用净固定资产和职工人数的比例(Caplab)来表示一个产业的有形资产水平。我们预期发达国家外商投资企业的产业投资和Caplab有正相关关系～但发展中国家外商投资企业的产业投资和Caplab有负相关关系。 3.进入障碍 我们用一个产业净固定资产和企业单位数的比例所反映的企业平均规模(Ascale)来表示经济方面的进入障碍～并认为发达国家外商投资企业的产业投资和Ascale有正相关关系～而发展中国家外商投资企业的产业投资和Ascale有负相关关系。 我们还使用两个变量来度量制度方面的进入障碍。第一个变量是一个产业的国有企业比例～我们以该产业的国有企业净固定资产和总净固定资产的比例(Gscale)来反映。第二个变量是一个产业的获利水平～我们用该产业的销售利润率(Profit)来反映。我们预期发达国家和发展中国家外商投资企业的产业投资和制度进入障碍负相关。 上述除Policy变量以外的所有自变量指标计算数据均来自于《中国科技统计年鉴》(1991—2002～2005—2006)、《中国工业经济统计年鉴》(1991)、《中国统计年鉴》(1991—2002～2005—2006)和《江苏统计年鉴》(1991—2002～2005—2006)。 (三)模型和方法 依据上述变量～我们建立外商投资企业的产业投资面板数据模型: 式中Y表示外商投资企业的产业投资额～下标i和t分别表示产业截面和时间。αi表示个体效应～μit为随机干扰项。 面板数据模型的估计通常有三种方法～即混合横截面模型、固定效应模型和随机效应模型。一种常见的观点认为～当样本来自一个较小的母体时～应该使用固定效应模型～而当样本来自一个很大的母体时～应当采用随机效应模型。由于我们样本的产业截面几乎代表了整个制造业母体～因此～采用固定效应模型比较合适。然而～在固定 效应模型中又不能引入随时间几乎不变的Policy变量和时间固定的Rddum、Addum变量(J.M.伍德里奇～2003)。所以～我们采用混合横截面模型进行估计。 面板数据模型的主要问题是存在横截面异方差～我们采用LR统计量对异方差进行检验。结果显示存在显著的横截面异方差～因此～对模型进行处理横截面异方差的FGLS估计。 四、经验分析和结果 (一)1987年外资产业政策执行检验 1987年外资产业政策执行检验结果见表4。由于Rddum变量和Policy变量的相关系数较高～因此在回归中没有加入Rddum变量。又因为收集不到产业水平的职工人数资料～所以将Caplab变量略去。 对于无形资产来说～在发达国家外商投资企业回归结果中～Addum变量有一个在1%水平上显著为负～说明发达国家外商投资企业 的所有权优势并不表现在营销知识方面。在发展中国家外商投资企业回归结果中～Addum变量符号和预期一致～但并未通过显著性检验。 从进入障碍来看～在发达国家外商投资企业回归结果中～企业平均规模变量(Ascale)显著为正～国有企业比例(Gscale)和产业获利水平(Profit)变量显著为负～表明发达国家外商投资企业能够有效跨越经济方面的进入障碍～但却难以克服制度方面的进入障碍。在发展中国家外商投资企业回归结果中～产业获利水平(Profit)变量显著为负～说明也不能跨越制度方面的进入障碍。 重要的是～外资产业政策(Policy)变量在发展中国家外商投资企业回归结果中不显著～且符号为负。这说明地方政府在审批发展中国家外商投资项目时会有违中央政府的政策决定～由此导致其产业投资和外资产业政策无关～这一点证实了地方政府政治性背离的政策执行策略。外资产业政策(Policy)变量在发达国家外商投资企业回归结果中显著为正～这是因为发达国家外商投资企业的技术密集特征本质上符合中央政府的引资质量要求～因此～地方政府会偏向遵照执行外资产业政策～这也证明了地方政府选择性服从的政策执行策略。 显然～地方政府的任意处臵权说明了中央政府缺乏有效的工具来控制地方政府的自利行为。在1987年外资产业政策中～中央政府并没有明确拥有最终裁决权～单部委参与又不能对地方政府施加足够 的压力～这都给外资产业政策的执行带来了不确定性。虽然说中央政府具有对外资产业政策的解释权～但是～地方政府完全可以刻意曲解政策解释来为自身利益进行辩护～当两种解释相互冲突时～中央政府最终裁决权的缺失就为地方政府追求自身利益留下了政策空间。所有这些都表明～中央—地方政府关系选择的结果偏向于地方政府主导～地方政府也就可以根据自身利益来决定政策执行。在发达国家外商投资企业方面～由于政策冲突性较低～遵从执行政策的净收益最大～再加上政策明晰性较高～因此地方政府采取选择性服从的执行策略。在发展中国家外商投资企业方面～虽然政策冲突性较高～但违背执行政策的成本很小而收益足够大～又由于政策明晰性也较高～所以～政治性背离的政策执行就成为地方政府的最优策略。 (二)1995/1997年外资产业政策执行检验 1995/1997年外资产业政策执行检验结果见表5。同样～考虑到变量之间的多重共线性～我们进行分变量回归。 从无形资产来看～在发达国家外商投资企业回归结果中～Rddum 变量均在1%水平上显著为正～这说明发达国家外商投资企业的所有权优势主要表现在技术知识方面。在发展中国家外商投资企业回归结果中～Rddum和Addum变量仍然没有通过显著性检验。 在发达国家外商投资企业回归结果中～有形资产(Caplab)和企业平均规模(Ascale)变量显著为负～和预期相反～这需要做进一步研究。在发展中国家外商投资企业回归结果中～这两个变量均为负～显然～这和发展中国家外商投资企业特征是相一致的。 在制度进入障碍方面～国有企业比例(Gscale)和产业获利水平(Profit)的变量符号和预期一致～且大多显著。这再次说明～无论是发达国家还是发展中国家外商投资企业～都难以克服制度方面的进入障碍。 有趣的是～相对于1987年外资产业政策执行检验结果～外资产业政策(Policy)的系数都在1%水平上显著为正～即使在发展中国家外商投资企业回归结果中也是如此。这说明～此时地方政府已经改变了过去的做法～在执行外资产业政策时～开始遵循中央政府的政策决定。因此～地方政府的行政性服从和政治性服从的政策执行策略成立～外资产业政策能够有效地引导外商投资企业的产业流向～以实现引资目的。 显然～地方政府之所以能够在自主能力不断扩大的趋势下做出如此大的转变～其原因应该在于中央政府控制手段的强化。在1995/1997年外资产业政策中～经过地方政府对于1987年外资产业政策所采取政策执行策略的反馈～以及中央政府对于政策执行方式和政策执行评价方面的学习～政策设计在重新制订时发生了动态性变化～中央政府开始多部委参与并明文拥有否决权和惩罚权。于是～中央—地方政府关系选择的结果转向于中央政府主导～地方政府的政策执行将会受到中央政府利益的约束～违背执行政策的成本很高～服从执行政策也就成为地方政府的最优策略选择。只是在发达国家外商投资企业方面～由于政策冲突性较低～再加上政策明晰性较高～地方政府将采取行政性服从的执行策略。在发展中国家外商投资企业方面～由于政策冲突性和政策明晰性都较高～地方政府将选择政治性服从的执行策略。 (三)2002/2005年外资产业政策执行检验 2002/2005年外资产业政策执行检验结果见表6。由于Addum变量和Profit变量的相关系数较高～因此在回归中略去Addum变量。同时～进行分变量回归以避免多重共线性问题。 在实际外商投资和协议外商投资回归结果中～无形资产变量(Rddum)系数均显著为正～这表明～江苏省外商投资企业的所有权优势总体上显示出技术密集性质。有形资产变量(Caplab)在协议外商投资回归结果中显著为正～和预期一致。然而～Caplab变量符号在实际外商投资回归结果中依然为负～和假设不符～但该变量没有通过显著性检验。 在协议外商投资回归结果中～所有的进入障碍变量符号均和假设一致且显著～这说明～外商投资企业在签订投资协议时～更愿意投资于经济进入障碍高的产业～却不愿投资于制度进入障碍高的产业。但是～进入障碍变量在实际外商投资回归结果中显著性并不明显。 外资产业政策(Policy)系数为正～且都在1%水平上显著。因此～我国在2002年重新制订外资产业政策并在2005年更新投资目录后～地方政府依然能够遵循中央政府的政策决定～从而行政性服从和政治性服从的政策执行策略成立。显然～我们从2002/2005年外资产业政策中可以看出～由于1987年外资产业政策执行结果存在负反馈以及1995/1997年外资产业政策执行结果正反馈的原因～中央政府依然保留了最终裁决权和多部委参与～以约束地方政府的自利行为。 五、结论 本文以中国外资产业政策在江苏省的具体执行为研究案例～分析了在不同的中央—地方政府关系和政策特性(冲突性、明晰性)情况下～地方政府所采取的政策执行框架。 我们注意到～随着中央政府分权化进程～以及中央—地方政府关系的复杂化转变～仅仅依靠单一的中央政府主导或地方政府主导理论不能完全解释地方政府的政策执行实践～因此～存在着将两种理论观点加以综合的需要。在这基础上～我们进一步考虑政策特性(冲突性、明晰性)～以此提出地方政府政策执行的两阶段论～即第一阶段是中央—地方政府关系选择～第二阶段是政策执行策略选择。 我们认为～中央—地方政府关系选择的结果取决于政策重要性、信息对称性、正负激励强化程度～只有当这3个条件均得到满足时～中央政府才有可能有效控制地方政府的自利行为～否则的话～地方政府就有足够的任意处臵权来追求自身利益。然而～即使是在同一种政府间关系情况下～地方政府也会依据不同的政策特性(冲突性、明晰性)采取不同的政策执行策略选择。显然～江苏省执行外资产业政策的案例研究符合这些理论假设。 案例分析结果还显示～中央—地方政府关系本质上是一个多阶段讨价还价过程～中央政府和地方政府都会根据上一阶段的政策执行情况和所学习到的知识来决定下一阶段的谈判策略。所以～政策制订本身以及地方政府的政策执行策略都是一个内生的动态均衡～仅仅依据静态视角将可能只会提供片面的甚至是错误的解释。 政策冲突性不是一件好事～因为中央—地方政府讨价还价本质上来源于两者利益上的不一致。因此～如果中央政府在制订政策时能够充分考虑地方政府的独特利益～或者地方政府能够使其自身利益和中央政府利益相协调～那么～中央政府和地方政府之间出现讨价还价局面的可能性就会降低～政策的实施就会更加有保障。 然而～需要强调的是～政策模糊性却并不一定是一件坏事～在环境动态和缺乏足够经验的情况下～留有余地的政策给予了地方政府一定的自行处臵权～有利于调动地方政府的积极性～鼓励地方政府进行有益的尝试和探索,同时也可以避免由于出台不成熟但武断的政策而带来的中央政府权威性的丧失。 由于本文仅以江苏省作为地方政府的研究对象～因此～考虑到中央政府和不同区域地方政府之间关系的差异性～在将本文结论进行外推时需要加以小心～不能简单地认为所有的地方政府都具有同样的倾向。进而～以后的研究可以从其他政策和多个地方政府政策执行力 的比较分析展开～由此进一步检验政策执行的两阶段论～并能得到更 为一般化的结论。