开放创新条件下的资源投入测度及政策含义_陈劲

第 25卷 　第 2期 2007年 4月 科 　学 　学 　研 　究 Studies in Science of Science Vol. 25 No. 2 Ap r. 2007 　 文章编号 : 1003 - 2053 (2007) 02 - 0352 - 08 开放创新条件下的资源投入测度及政策含义 陈　劲 1 ,陈钰芬 2 (1. 浙江大学公共管理学院 ,浙江杭州 310027; 2. 浙江工商大学统计学院 ,浙江杭州 310035) 摘 　要 :基于 Lundvall教授提出的技术创新的两种模式和学习型经济理论 ,探讨开放式创新环境下提高我国 自主创新能力的关键因素。认为在经济全球化环境下 ,开放式创新是当前技术创新的重要特点 ,开放式创新 与自主创新是相辅相成的关系 ,开放环境下的自主创新强调创新多种元素的集成和整合。提出以全面创新投 入替代研发投入来反映技术投入将更为合理和完整 ,并对国内时间序列数据进行 Granger因果检验 ,对国际 面板数据进行计量经济检验加以实证验证。最后根据 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 结果提出现阶段增强我国自主创新能力的政策建 议。 关键词 :开放式创新 ;自主创新 ;全面创新投入 ;创新资源配置 中图分类号 : F270　　　　　文献标识码 : A 　　收稿日期 : 2006 - 02 - 08;修回日期 : 2006 - 04 - 17 　　作者简介 :陈　劲 (1968 - ) ,男 ,浙江余姚人 ,教授 ,博士生导师。主要研究方向为科技管理、创新管理。 陈钰芬 (1973 - ) ,女 ,浙江嵊州人 ,副教授 ,博士生 ,研究方向为创新管理、统计方法。 　　最近 ,中央领导特别重视自主创新能力。十六 届五中全会明确提出 ,要把增强自主创新能力作为 科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变经 济增长方式的中心环节。从我国经济社会发展的阶 段性特征来看 ,要加快经济增长方式转变、缓解资源 瓶颈的约束 ,必须增强自主创新能力 ,实现推动经济 社会发展从要素驱动型向创新驱动型的根本转变。 只有立足于科技创新 ,才能从根本上解决我国经济 持续健康发展的难题 ,促进经济社会全面协调可持 续发展。从我国面临的国际经济环境来看 ,只有增 强自主创新能力 ,才能提高我国的国际竞争力和抗 风险能力。科技是综合国力竞争的决定性因素 ,自 主创新能力是一个国家崛起的重要支撑。 要提高我国的自主创新能力 ,首先要准确把握 技术创新的本质特征 ,掌握创新规律 ,采取切实有效 的措施 ,才能更有效地促进我国科学技术的发展 ,促 进我国自主科技创新能力的提升。 1　开放式创新和自主创新的关系 1. 1　技术创新的两种模式 Jensen和 Lundvall等提出了基于科学研究的创 新模式 ( science2technology2innovation, STI2mode)和 基于经验的创新模式 ( learning by doing, using and interaction, DU I2mode: ) [ 1 ]。同时 ,他们指出 , STI模 式和 DU I模式的完美结合将极大地提高创新能力 , 仅重视 STI模式或仅重视 DU I模式都是不够的。 基于科学研究的创新模式 ,也即以研发为基础 的创新 ,其创新过程就是从基础研究、应用研究、试 验发展、试制、生产制造直至商业化。这种创新模式 的实现一般需要很强的研发能力和技术能力 ,需要 充足的研发人力资源和物质资源作保障 ,依靠自身 的努力和探索 ,实现核心技术的突破 ,并在此基础上 依靠自身的技术能力 ,完成新产品开发并成功地实 现商业化。基于科学研究的创新模式 ,对研究开发 活动的依赖性很高 ,内部研发是企业的战略性资产 , 但并不是指简单的线性“技术推动 ”,这一创新模式 仍必须强调科研链、产业链和市场链的整合 ,这是由 技术创新的本质特征决定。 基于经验的创新模式 ,指员工在产品生产过程 中 (或用户在使用过程中 )遇到的问题 ,在企业现有 技术能力的支撑下 ,或通过研发、通过大学和科研机 构共同研发 ,寻求问题的解决 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ,实现技术创新。 在寻求问题解决方案的过程中 ,员工 (或用户 )增长 了技术知识或技术诀窍。如果这一过程相当复杂 , 问题的解决需要团队内部成员或不同团队成员的交 互影响 ,从而产生许多新的共享技术经验和技术知 识。这种创新模式的实现需要员工和用户具有解决 　第 2期 陈 　劲 陈钰芬 :开放创新条件下的资源投入测度及政策含义 问题的责任心和相应的技术能力 ,需要普通员工较 高的科学素质为基础。这一创新模式主要依靠在实 践中不断改进来提高技术的使用效率 ,经验的积累 扮演着关键角色。这一创新模式不是单纯从产品的 角度出发 ,不是在核心技术方面 ,而是从用户的角度 出发进行。在非核心技术领域有效实施创新 ,也能 较好地提高创新绩效和经济竞争力 ,是提供技术积 累的有效途径。 一般地 ,基于科学研究的创新往往产生重大创 新 ,基于经验的创新往往产生渐进性创新。不管是 重大创新还是渐进性创新 ,都能实现具有自主知识 产权的创新产品 ,对企业和国家竞争力都有重要影 响。 STI模式和 DU I模式的有机结合能提高创新资 源的使用效率 ,提高创新绩效 [ 1 ]。Jensen等通过北 欧国家技术创新的实例说明有机结合两种创新模式 的重要性。 STI模式的创新需要更多的研发投入 , 更积极地参与 R&D 活动 ,但并不意味着可以忽略 DU I模式。同样 DU I模式必须以 STI模式为基础和 补充。全球经济环境下 ,技术机会和市场条件瞬息 万变 ,从核心技术开发 ,一直到市场、用户需求、用户 的体验等 ,都是创新中必须要考虑的问题。我国近 几年来十分重视科技研发 ,国家逐年加大了对科技 的投入 ,但我国的科技竞争能力却没有按投入产出 比而提高 ,技术成果不能得到及时转移和有效应用。 阻碍科技成果转化的根本原因是技术与市场的有效 衔接 ,所以充分掌握技术创新的规律 ,协调科技研发 和与技术匹配的制造和市场等外部因素 ,将 STI模 式和 DU I模式有机结合 ,有效利用我国科技资源 , 加快科技进步和产业化进程。通过内部研发和搜 寻、吸收并利用外部创新资源相结合 ,提高技术创新 能力。 1. 2　开放式创新和自主创新是相辅相成的关系 美国加利福尼亚大学 Chesbrough教授提出开 放式创新的概念 [ 2 ]。开放式创新强调企业全体员 工、用户、供应商等创新利益相关者的重要性 ,强调 技术合作的重要性 ,以及风险资本和知识产权工作 者的重要性。在开放式创新范式下 ,创新发展成为 一种全局性的活动。开放创新体系将吸纳更多的创 新要素 ,形成以创新利益相关者为基准的多主体创 新模式。提高企业的技术创新能力不能仅仅依赖于 内部研发投入和内部研发人员 ,要改变企业内部研 发的封闭模式 ,提升用户、供应商、风险资本家、知识 产权工作者的地位 ,充分利用和整合企业内外知识 和资源 ,构建创新的生态体系 ,创造全局性的持续的 创新能力。 从根本上讲 ,技术供给来源于自主研究开发与 引进国外技术两个方面。研究开发活动所产生的技 术知识在创新过程中的重要性毋庸置疑 ,但并非是 创新的唯一源泉。随着科学技术不断向综合化方向 发展 ,技术创新所需要的知识和技术种类越来越多 , 创新的综合性和复杂性日益提高。任何一个企业已 无法在所涉及的各个技术领域跟上技术变革的步 伐 ,创新对企业外部资源的依赖性越来越强 ,成功的 创新取决于企业与外部各种组织之间的有效合作 , 共同取得核心技术上的突破。企业的技术创新活动 是一个开放的、非线性的活动过程。开放式创新是 当前技术创新的重要特点 ,是当前企业为适应经济 全球化竞争日益剧烈和科技创新加快的形势下表现 出来的大趋势。开放式创新与自主创新是相辅相成 的。开放条件下的自主创新 ,并不是闭门造车式的 独立研发 ,也不是照搬式的全盘引进 ,必须把原始创 新、集成创新和引进消化吸收再创新结合起来 ,在自 主创新的观念主导下 ,利用全球开放市场条件 ,借助 多种手段寻求技术支持和资源 ,实现关键技术来源 的多元化 ,以原创性的“产品与服务概念 ”切入国际 产业链上较高增值环节 ,形成自主品牌并具有自主 知识产权的创新产品。 提高自主创新能力 ,掌握核心技术和关键技术 的自主开发能力 ,这是一个复杂而漫长的系统工程 , 需要较长时期的技术积累 ,需要一个持续投入的过 程。从中国当前的技术状况来看 ,与发达国家相比 , 尽管在个别领域我们的技术已经接近和达到国外先 进水平 ,但从总体来看仍有很大差距。在开放式创 新条件下 ,在经济全球化和技术高速发展的时代 ,中 国如何维持并不断增强竞争优势 , 如何提高自主创 新能力 ,取决于创造知识、应用知识、分享知识和积 累知识的能力 ,取决于全球化知识和技术的获得和 利用的能力 ,取决于有效地整合全球科技资源的能 力。技术创新强调科研链和产业链的整合 ,加强自 主创新能力 ,不仅仅是科技型拔尖人才的任务 ,创新 实践是每个社会成员的基本职责。企业应该重视普 通员工的创新潜力 ,激发和培育普通员工的创新积 极性 ,增强创新活力。当前阶段增强自主创新能力 的关键是提高全民族的科学素质和学习能力 ,加强 对引进技术的消化吸收 ,不能把增强自主创新能力 ·353· 科 　学 　学 　研 　究 第 25卷 　 仅仅放在核心技术的开发和突破上。 1. 3　开放创新条件下增强学习能力的重要性 全球经济环境下 ,技术迅猛变化 ,生产要素的全 球配置促进了科学和技术知识在全球范围内的流 动 ,信息成为基本的商品。不仅仅是高新技术产业 , 在包括传统产业和低技术产业的任何产业的生产过 程中 ,在所有的经济活动中 ,知识显得日益重要 ,加 快知识创造、扩散、吸收和应用的能力成为促进创新 能力、提升经济竞争力的决定性因素。而且知识更 新的速度非常快 ,快速变革意味着快速学习的必要。 因此在开放创新条件下 ,学习知识的能力而并非所 掌握的知识存量成为决定创新绩效的关键。在全球 化和技术经济迅猛变化的条件下 , Lundvall教授提 出学习型经济 ,他指出个人、企业、地区乃至一个国 家的学习能力是促进经济成功的关键因素 [ 3 ]。在 竞争日益激烈的全球经济环境下 ,对于发展中国家 而言 ,更需要加强学习能力。 Lundvall指出 ,获得良好经济绩效的关键是促 进经济体系中各个阶层的学习 [ 4 ]。只有伴随着组 织的变革和员工能力的广泛提升 ,先进技术的引进 才能起到积极的作用。仅仅将技术应用于寻求问题 解决方案的战略是注定要失败的 [ 4 ]。当今技术创 新的特征决定技术创新并不能仅仅依赖少数研发部 门的精英完成 ,而是需要全体员工树立对创新的普 遍认识和创新的责任感。加强自主创新能力 ,不仅 仅是科技型拔尖人才的任务 ,创新实践是每个社会 成员的基本职责。技术创新还需要和用户、供应商 与其他企业的广泛合作 ,需要与高校、科研机构等知 识创造机构以及中介组织合作 ,多渠道获得创新资 源。开放式创新条件下 ,增强自主创新能力的关键 是全球化知识和技术的获得和利用的能力 ,有效地 整合全球科技资源的能力。而学习能力是提高外部 知识吸收能力和内外知识整合能力的重要基础。 在开放式创新条件下 ,知识的转移和共享起着 重要作用。要提高自主创新能力 ,不仅要在核心技 术和关键技术的开发中拥有优势 ,而且需要提高民 众的科技素质。中国要提高自主创新能力 ,必须建 设学习型社会 ,培养和提升全民族整体的学习能力 和创新意识 ,建设成为有很强学习能力的社会。面 向大众实施终身教育 ,全体人民终身学习科学技术 思想、知识、方法和技能 ,增强对现代科学技术知识 的理解、掌握和运用能力 ,把科学思想、科学理念植 根于民族精神 ,转化为全社会的创新能力 ,建设创新 型国家。 1. 4　开放创新条件下增加社会保障投入的重要性 技术创新是一项高投入、高失败率、充满风险的 经济活动。在全球经济环境下 ,竞争日益激烈 ,技术 迅猛变化 ,市场环境和用户需求变化迅速 ,环境的动 荡更增加了技术创新的风险。企业自主技术创新需 投入大量的资金和高水平的技术人才 ,但创新成果 却难以在预期的时间内为企业带来利益上的保障 , 企业创新的动力受到限制。因此 ,建立健全与经济 发展水平相适应的社会保障体系 ,完善社会保险机 制 ,为创新实施者提供相应的安全保障对于提高创 新积极性具有重要的作用。Heidenreich认为 ,社会 保障能促进创新 ,创新的不确定性将得以补偿从而 激励创新 [ 5 ]。北欧一些高福利国家具有较强的技 术创新能力 ,正说明社会保障对技术创新的促进作 用。 2　开放式创新条件下的资源投入测度 在开放式创新环境下 ,我国传统的科技和创新 研发指标体系已很难准确反映出知识驱动经济的创 新竞争力。开放创新体系将吸纳更多的创新要素 , 仅用 R&D投入来衡量技术投入力度和技术竞争力 是不完整的。 日本在经济起飞时期 ,其 R&D投入占 GDP的 比重不如美国高 ,企业的 R&D投入占销售收入的比 重也比美国低 ,但成功地实现了创新的赶超 [ 6 ]。日 本企业非常强调从外部获得产品创新所需的关键技 术 ,用少量的研究开发经费达到了美国公司的创新 能力。日本企业是后发国家企业通过开放创新模式 抓住创新机会的典型 ,其开放式创新体系使得日本 企业能借鉴外界的技术力量补充自身的不足 ,从而 提高技术创新水平。因此对技术创新能力的影响 , 除了 R&D投入 ,更为重要的是创新模式 ,中国企业 封闭的创新模式是导致技术创新能力缺乏的最根本 原因。 在开放式创新体系下 ,技术创新的任务不能仅 仅依靠研发部门来实现 ,全社会成员都有提出创新 思想的权利和责任。成功的创新活动需要加强科研 链和产业链的整合 ,实现价值增值。因此 ,除了 R&D投入外 ,还应包括用于提高全体劳动者素质的 高等教育投入和职业培训投入。高等教育投入包括 普通高等学校教育投入和成人高等学校教育投入 , 为避免研发经费的重复计算 ,将高等学校教育经费 投入中扣除高等学校研究与试验发展经费投入。在 ·453· 　第 2期 陈 　劲 陈钰芬 :开放创新条件下的资源投入测度及政策含义 开放式创新体系下 ,有效地获取和利用全球创新资 源是技术创新的关键 ,在促进知识传播、分享和利用 的过程中 ,信息通讯技术的发展为提高知识扩散效 率提供了基础保障 ,所以还应该加上国家在信息通 讯技术方面的投资。我们把高等教育经费投入扣除 高等学校研究与试验发展经费投入、职业培训投入 和信息通讯技术投入三部分加在一起统称为教育投 入。 技术创新是一项高投入、高失败率、充满风险的 经济活动 ,技术创新风险已经成为障碍技术创新的 重要因素之一。完善社会保障制度 ,建立技术创新 风险基金和推行技术创新保险业务 ,不仅可以降低 技术创新的风险带来的损失 ,而且可以形成激励企 业开展技术创新的动力。因此 ,除了 R&D投入外 , 还应包括为降低企业实施技术创新活动的风险提供 保障的社会保障投入。 研发投入、教育投入和社会保障投入三部分构 成全面创新投入 ,以全面创新投入来衡量国家或区 域的技术竞争力 ,以全面创新投入占 GDP的比重替 代研发投入占 GDP的比重来反映技术投入的强度 将更为合理和完整。 3　开放创新条件下资源投入的实证验证 3. 1　中国数据实证验证 为验证上述论述 ,我们分别分析研发投入、教育 投入和社会保障投入对创新能力的影响 ,用代表经 济发展水平的指标人均国内生产总值 ( PGDP)反映 技术创新的经济绩效。因数据的可得性 ,只能考虑 高等教育经费投入扣除高等学校研究与试验发展经 费作为教育投入的测算 ,而职业培训投入的数据无 法获取 ,信息通讯技术投入的数据只有近两年可取。 社会保障投入只能取公共社会保障投入 ,而企事业 单位和个人在社会保障方面的投入数据无法获取。 对我国 1991年至 2003年的数据进行经济计量分 析 ,数据来源于历年的《中国统计年鉴 》、《中国教育 经费统计年鉴 》和《中国科技统计年鉴 》。图 1是历 年各数据点的折线图。 图 1　全国各项创新投入和 PGDP数据 　　由图 1显见各项创新投入与 PGDP呈正相关关 系 ,但并不能确定彼此之间的因果关系 ,也就是说各 项创新投入的增加并不一定必然引起经济增长。这 种因果关系可以通过格兰杰因果性检验 ( Granger causality test)的分析方法来检验。为检验各项投入 指标与 PGDP的因果关系 ,构造以下模型。 模型 1: PGD Pt = a + ∑ m i =1 ai PGD Pt - i + ∑ n j =1 bjX t - j +μt 模型 2: X t = a + ∑ m i =1 ai X t - i + ∑ n j =1 bj PGD Pt - j +μt 模型中 PGDPt 表示各年的人均 GDP,用 X表示 各项投入指标 (研发投入、高等教育投入、社会保障 投入 ) , PGD Pt 表示为其滞后变量 PGD Pt - i和 X的滞 后变量 X t - j的线性函数 ,μt 为零均值非自相关的随 机误差项 , a, ai , bj 为系数。零假设为 H0 ∶bj = 0 ( j = 0, 1,Λ, n ) ,若模型 1的零假设成立则意味着在 Granger意义上 X的变化不是引起 PGDP变化的原 因 ,反之则表示 X的变化是引起 PGDP变化的原因。 若模型 2的零假设成立则意味着在 Granger意义上 PGDP的变化不是引起 X变化的原因。运用 EV iews 软件分析各项投入指标与 PGDP相互间的因果关 ·553· 科 　学 　学 　研 　究 第 25卷 　 系 ,分析结果见表 1。 表 1　各项创新投入与人均 GD P的因果关系检验结果 样本区间 : 1991 - 2003年 滞后期 : 2年 零假设 样本数 F值 概率值 研发投入不是 PGDP的 Granger原因 11 6. 89526 0. 02787 PGDP不是研发投入的 Granger原因 　 0. 67837 0. 54250 教育投入不是 PGDP的 Granger原因 11 7. 92167 0. 02073 PGDP不是教育投入的 Granger原因 2. 24290 0. 18735 社会保障投入不是 PGDP的 Granger原因 11 20. 5487 0. 00207 PGDP不是社会保障投入的 Granger原因 0. 02633 0. 97412 　　表 1的检验结果表明 ,研究与试验发展投入是 人均 GDP的 Granger原因 ,在 0105显著性水平下显 著 ,而人均 GDP不是研究与试验发展投入的 Grang2 er原因。教育投入是人均 GDP的 Granger原因 ,在 0105显著性水平下显著 ,而人均 GDP不是教育投 入的 Granger原因。社会保障投入是人均 GDP的 Granger原因 ,在 0. 01显著性水平下显著 ,而人均 GDP不是社会保障投入的 Granger原因。 将全国研发投入、教育投入和社会保障投入三 部分的总和构成全面创新投入。分析全面创新投入 与 PGDP之间的因果关系 ,分析结果见表 2。 表 2　全面创新投入与人均 GD P的因果关系检验结果 样本区间 : 1991 - 2003年 滞后期 : 2年 零假设 样本数 F值 概率值 全面创新投入不是 PGDP的 Granger原因 11 17. 6190 0. 00308 PGDP不是全面创新投入的 Granger原因 0. 76508 0. 50587 　　表 2的检验结果表明 ,全面创新投入是人均 GDP的 Granger原因 ,在 0. 01显著性水平下显著 , 而人均 GDP不是全面创新投入的 Granger原因。 综合表 1和表 2的结果 ,我们可以发现全面创 新投入与人均 GDP的因果关系更为显著 ,将全面创 新投入替代研究与试验发展投入表示国家技术投入 的力度将更为合理和完整。 3. 2　国际数据实证验证 在开放式创新条件下 ,增强技术创新能力的关 键是全球创新资源的获取、利用和有效整合 ,依赖于 全民族科技素质的提高。以研发投入、教育投入和 社会保障投入三部分构成全面创新投入来反映技术 投入的强度将更为合理和完整。本文以上述理论分 析为依据构建经济计量模型 : PGD Pit =β1 RD it +β2 EDU it +β3 SOC IAL it + ai + μit , PA TEN Tit =β1 RD it +β2 EDU it +β3 SOC IAL it + ai +μit 模型中用人均国内生产总值 ( PGDP)反映技术 创新的经济绩效 ,用专利数据 ( PATENT)反映一国 的技术能力。取 OECD24个国家 1990 - 2002年研 发经费投入 (RD )、公共教育投入 ( EDU )、社会保障 投入 ( SOC IAL)、人均 GDP和专利数据组成的面板 数据 ( Panel Data)进行分析。数据来源于 OECD fact book 2005和世界银行数据库。考虑到各项创 新投入对技术创新能力的影响可能会有滞后效应 , 模型中将研发投入滞后两年 ,教育投入滞后三年 ,社 会保障投入滞后一年进行分析 ,所以实际取 1993 - 2002年的人均 GDP和专利数据 (1993 - 2000年 )为 被解释变量。运用 EV iews软件进行面板数据的分 析处理 ,分析结果见表 3。 ·653· 　第 2期 陈 　劲 陈钰芬 :开放创新条件下的资源投入测度及政策含义 表 3　各项创新投入与人均 GD P的面板数据估计结果 (随机效应 ) 人均 PGDP 人均 PGDP 人均 PGDP 人均 PGDP 人均 PGDP 常数项 20201. 26(14. 6628) 3 3 3 21757. 03(18. 4899) 3 3 3 21460. 65(18. 0740) 3 3 3 20513. 43(16. 0179) 3 3 3 20803. 70(16. 6417) 3 3 3 研发投入 1. 247605(1. 4041) 0. 865415 (4. 3863) 3 3 3 公共教育投入 0. 593709(1. 1774) 0. 495507 (4. 8012) 3 3 3 社会保障投入 0. 197278(1. 9737) 3 3 0. 175378(5. 0523) 3 3 3 全面创新投入 　 　 　 　 0. 116531(5. 1693) 3 3 3 决定系数 R2 0. 729076 0. 713875 0. 718506 0. 724111 0. 722664 样本数 240 240 240 240 240 　　说明 :因变量是人均 GDP,括号内的数值表示各变量回归系数的 t统计值 , 3 表示 011的显著性水平 , 3 3 表示 0105的显著性水平 , 3 33 表示 01001的显著性水平。估计方法 :广义最小二乘法。 　　表 3的计量检验结果表明 :研发投入、教育投入 和社会保障投入对人均 GDP的增长都有显著影响。 其中研发投入每增加 1千万美元 ,相应的人均 GDP 将平均增加 1125美元 ,教育投入每增加 1千万美 元 ,相应的人均 GDP将平均增加 0159美元 ,社会保 障投入每增加 1千万美元 ,相应的人均 GDP将平均增加 0119美元。由于计量模型中的决定系数 R2均在 0170以上 , F值均在 010001的水平上具有显著性。这说明模型均具有十分显著的统计意义 ,大致可以解释人均 GDP变化的 70%以上。 表 4　各项创新投入与专利数据的面板数据估计结果 (随机效应 ) 专利数 专利数 专利数 专利数 专利数 常数项 - 271. 3810 ( - 2. 1705) 3 3 218. 4850(1. 0086) 245. 4642(0. 7532) - 629. 8045( - 1. 9488) 3 - 374. 5511( - 1. 2408) 研发投入 0. 931814 (9. 7218) 3 3 3 0. 754514(19. 8346) 3 3 3 公共教育投入 0. 449362 (7. 1341) 3 3 3 0. 357951(16. 6861) 3 3 3 社会保障投入 0. 117259 (9. 0684) 3 3 3 0. 140247(22. 0423) 3 3 3 全面创新投入 0. 091790 (23. 2168) 3 3 3 决定系数 R2 0. 989108 0. 987762 0. 989027 0. 995457 0. 993434 样本数 192 192 192 192 192 　　说明 :因变量是专利数据 ,括号内的数值表示各变量回归系数的 t统计值 , 3 表示 011的显著性水平 , 3 3 表示 0. 05的显著性水平 , 3 33 表示 0. 001的显著性水平。估计方法 :广义最小二乘法。 　　表 4的计量检验结果表明 :研发投入、教育投入 和社会保障投入对专利的增长都有着非常显著的影 响。其中研发投入每增加 1千万美元 ,相应的专利 数据将平均增加 0193项 ,教育投入每增加 1千万美 元 ,相应的专利数据将平均增加 0144项 ,社会保障投入每增加 1千万美元 ,相应的专利数据将平均增加 0112项。由于计量模型中的决定系数 R2 均在0198以上 , F值均在 010001的水平上具有显著性。 ·753· 科 　学 　学 　研 　究 第 25卷 　 这说明模型均具有十分显著的统计意义 ,大致可以 解释专利数据变化的 98%以上。 表 3和表 4的结果表明 ,研发投入、教育投入和 社会保障投入都对技术创新和经济增长有显著贡 献 ,其中研发投入对经济增长的贡献并非最为重要 , 社会保障投入对技术创新和经济增长的贡献最大 , 教育投入其次 ,而全面创新投入对经济增长贡献更 为显著。因此将全面创新投入替代研究与试验发展 投入表示国家技术投入力度将更为合理和完整。 4　结语和政策含义 通过以上分析 ,我们认为 ,在经济全球化环境下 开放式创新是当前技术创新的重要特点。开放式创 新与自主创新是相辅相成的 ,开放条件下的技术创 新 ,是在自主创新的观念主导下 ,在全球范围寻求技 术支持和资源 ,以原创性的“产品与服务概念 ”实现 技术创新 ,形成具有自主知识产权的创新产品。开 放环境下的自主创新 ,强调创新多种元素的集成和 整合。以全面创新投入替代研发投入衡量国家技术 竞争力将更为合理和完整。研究与开发投入适用于 研究型大学和科研院所 ,企业、区域和国家必须采用 创新投入新指标 ,以全面吸收全方位的创新要素 ,建 设创新型国家。为提高自主创新能力 ,建设创新型 国家 ,特别需要注意以下几个方面。 4. 1　加强研发是根本 加大研发投入 ,加强对研发人员的培养 ,完善以 企业为主体的创新体系 ,积极培育本国企业的自主 研发能力 ,推动和刺激自主创新能力的提升。在开 放式创新条件下 ,外部知识的获取、吸收和利用 ,有 效整合内外创新资源的能力是提高技术创新绩效的 关键。但开放式创新仍需要国内企业较强的研发能 力为前提。强的研发能力是开发具有自主知识产权 的新产品的基础 ,也是提高外部知识搜寻、获取和吸 收能力的根本保证。 我国目前政府财政科技投入在全社会研发投入 中占有相当大的比例 ,要引导全社会的研发投入 ,特 别要激励企业增加研发投入。要加强科技经费的合 理配置和监管 ,提高科技资源的使用效率。 4. 2　加强教育是基石 提高国民素质和科学文化水平 ,进一步加强我 国人力资本的开发 ,这是创新能力建设的基础工程。 OECD国家公共教育支出占 GDP 的比重平均在 4194%至 5197% ,而我国目前 2%左右的比重与之 差距甚远。加大教育投入 ,深化教育改革 ,推进素质 教育 ,注重能力培养 ,倡导终身学习 ,建设学习型社 会。提高高等教育质量 ,推进高水平大学和重点学 科建设 ,增强高校学生的创新和实践能力 ,为培养大 量高素质优秀人才打好基础。大力发展适应经济社 会 要求 对教师党员的评价套管和固井爆破片与爆破装置仓库管理基本要求三甲医院都需要复审吗 的各类职业教育和培训 ,促进各级各类教育 协调发展 ,全面提高劳动者素质。建设学习型社会 , 培养和提升全民族整体的学习能力和创新意识 ,建 设规模宏大、结构合理、素质较高的人才队伍 ,充分 发挥各类人才的积极性、主动性和创造性。 4. 3　加强国家知识基础设施建设是保障 在开放式创新条件下 ,获取和利用全球创新资 源的能力和效率是影响技术创新能力的关键 ,在促 进知识传播、分享和利用的过程中 ,信息通讯技术的 发展起着基础保障的作用。在限制我国创新能力的 诸多因素中 ,忽视知识基础设施建设 ,创新缺乏丰富 的知识资源基础是一个重要因素。据资料显示 ,国 际上的先进企业每年平均用于知识资源和知识管理 等知识基础设施建设的投入约占其整个企业研发成 本的近 10% ,最高的竟达到 25%以上。相比之下 , 我国企业的投入仅占 5‰。将知识资源提升到整个 国家战略资源的高度上 ,加强国家和区域信息通讯 技术等方面的知识基础设施建设 ,为企业和人民提 供公共知识服务平台和学习平台 ,实现各类科研力 量和科技资源的有效集成 ,有效地整合和利用全球 科技资源 ,增强自主创新能力。 4. 4　完善社会保障机制 ,为创新实施者尽可能提供 安全保障 目前创新研究中常常忽略对社会保障方面的关 注 , OECD国家社会保障投入占 GDP的比重平均在 19140%至 24109% ,而北欧国家如芬兰、瑞典和丹 麦维持在 30%左右。世界经济论坛 (W EF)发布的 《2005 - 2006年全球竞争力 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 》指出 ,在被调查的 117个国家和地区中 ,芬兰连续三年保持世界上最 具竞争力的经济体领先地位 ,瑞典、丹麦位居第三和 第四。北欧国家在竞争力排行榜上的突出表现 ,说 明建立有效的社会保障网对增强国家竞争力的重要 性。完善的社会保障有利于人们创新 ,使人们勇于 接受挑战和承担风险。北欧国家在这方面的经验 , 很值得我们借鉴。我国近几年社会保障投入占 GDP的比重在 315%左右 ,应适当增加社会保障投 入 ,建立健全与经济发展水平相适应的社会保障体 ·853· 　第 2期 陈 　劲 陈钰芬 :开放创新条件下的资源投入测度及政策含义 系。建立技术创新风险基金 ,实行技术创新风险由 企业及国家共同承担的政策 ,对一些关键性的科技 项目实行投资风险补偿机制 ,最大限度地降低与分 散技术创新风险。尽可能地为技术创新风险带来的 损失提供适当的保障 ,使企业减少风险、增加投入 , 形成激励企业开展技术创新的动力。 参考文献 : [ 1 ]　Jensen M B, Johnson B, Lorenz E, et al. Absorp tive Capacity, Form s of Knowledge and Econom ic Develop2 ment [ R ] , paper p resented at the Second Globelics Conference in Beijing, 2004, October 16 - 20. [ 2 ]　Chesbrough H. Open Innovation, the New Imperative for Creating and Profiting from Technology [M ] , Harvard Business School Press, 2003. [ 3 ] 　Lundvall B A, Johnson B. The learning economy [ J ]. Journal of Industry Studies, 1994, 1 (2) : 23 - 42. [ 4 ]　Lundvall B A. W hy the New Economy is a Learning E2 conomy [ R ] , DRU ID Working Paper, 2004 - 01. De2 partment of Business Studies, Aalborg: Aalborg Univer2 sity. [ 5 ]　Heidenreich M. Innovation and Social Security. An In2 ternational Comparison [ R ] , The New Economy in Transatlantic Perspective. Spaces of Innovation, Rout2 ledge, London and New York, 2005. 106 - 127. [ 6 ]　Mansfield E. Industrial R&D in Japan and the United States: a comparative study [ J ]. American Economy Review, 1988, (78) : 223 - 228. [ 7 ]　Wooldridge J M. 计量经济学导论现代观点 [M ]. 北 京 :中国人民大学出版社 , 2003. [ 8 ]　张晓峒. 计量经济学软件 Eviews使用指南 [M ]. 天 津 :南开大学出版社 , 2004. The m ea surem en t of inputs of innova tion resources under open innova tion env ironm en t and policy m ean ings CHEN J in1 , CHEN Yu2fen2 (1. College of Public Adm inistration, Zhejiang University, Hangzhou 310027, China; 2. Zhejiang Gongshang University, Hangzhou 310035, China) Abstract: This paper discusses the determ inants to advance the indigenous innovation capability under open environment based on two modes of technological innovation and the theory of learning economy brought forward by p rofessor Lundvall. This paper considers that open innovation is the main character of the technological innovation in the global economy. Open innovation and indigenous innovation are supp lemented for each other. The indigenous innovation under open environment need integrate all kinds of resources effectively. This paper points out that it will be more reasonable that we substitute total innovation inputs for R&D inputs to measure the input level of technological innovation. The paper also makes Granger causality test on time series data and does panel data analysis to verify em2 p irically. A t last we put forward some policy suggestions. Key words: open innovation; indigenous innovation; total innovation inputs; allocation of innovation resources ·953·