基金管理有限公司员工合规内控考评实施办法

X基金管理有限公司员工合规内控考评实施办法第一章总则第一条为促进X基金管理有限公司（以下简称“公司”）合规内控文化建设，推进员工合规内控考评的科学性和公允性，特制定本办法。第二条监察稽核部负责实施公司员工合规内控考评工作。第三条本办法适用所有与公司签订劳动合同的员工。若有需求，实习生和外包员工可以参照执行。第四条员工合规内控考评是员工年度绩效考核的一部分，按不同岗位职责在员工年度绩效考核中占一定的权重： 岗位职责 占绩效考核的权重 投资管理人员 20% 客户管理部人员 15% 其他岗位人员 10%投资管理人员的界定依据《公司投资管理人员管理办法》；特定客户资产管理业务投资管理人员的合规内控考评参照执行。第五条公司鼓励建设积极的合规内控环境，主动发现并整改存在的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 且没有造成损失的、主动配合整改存在问题的，根据本办法酌情减免减分或酌情予以加分。第二章合规内控考评机制和方法第六条员工合规内控考评周期与员工年度绩效考核周期一致。合规内控评分依据为考评周期内发生的事项，且该事项被有效记录或有据可查。若在考评结果正式出具前未发现，但事后发现的违规事项，情节轻微的，不对当期考评期结果进行追溯或递延调整；情节较严重且后果恶劣的，经监察稽核部讨论并记录后，在发现该违规事项的考评周期内扣减相关责任人的合规内控考评分数。第七条鉴于公司各部门岗位和业务的复杂性和多样性，员工合规内控评分体系采用一票否决和常规化考评相结合的方式进行。第八条公司对发生下述情况的员工合规内控考评实施一票否决发生重大违规事项的情形，包括：（一）员工利用基金投资等非公开信息帮助个人或他人进行股票投资交易，且被公司或其他有权机关查实的；（二）在职期间，员工发生损害投资人、公司的利益输送行为，如“老鼠仓”，且被公司或其他有权机关查实的；（三）在职期间，员工发生其他重大违规事项，被监管机关、司法机关依法处以行政、刑事处罚的；（四）公司总裁办公会审议通过的属于一票否决的其他重大违规事项。员工发生重大违规事项的，监察稽核部应当在事项发生或查实后15个工作日内向员工书面 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 并记录。第九条常规化考评涵盖应涵盖日常行为、投研行为（针对投资管理人员）、业务职责、监督管理（针对经理层和部门负责人）等方面的内容，由监察稽核部根据风险管理部、综合管理部等相关部门提供的数据、记录和信息综合 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 打分。第十条“业务职责”根据公司岗位职责性质不同分类适用，主要衡量员工的业务合规和内控风险事项。扣减依据主要为监察稽核部出具的专项检查底单或日常检查底单中记录的或提示函所警示的违规现象、风险管理部发现的重大风险隐患或出现的重大风险事件、监管部门出具的正式反馈意见、第三方审计机构出具的内控评价等。扣减对象为相关业务的经办人员和/或直接负责人。扣减幅度根据违规或风险事项的发生次数、造成的后果以及整改配合程度来考量，由监察稽核部集体讨论决定。定下幅度 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 后，公平适用于同类人员和事项。若在多份书面材料中涉及到同一事项，则根据事件的性质和后果程度来扣减单笔分数，不重复多笔扣减。第十一条“监督管理”适用于公司负有监督管理职责的中层员工。（一）若所管辖业务有经办人或直接负责人（以下简称“下属员工”）被扣分，则相应扣减监督管理者在监督管理方面的分数。（二）出现以下情况，酌情扣减监督管理者在监督管理方面的分数：1.若考评期内，若违规或内控风险事项的下属员工发生变动的（如离职的）而影响客观比例扣减的，在评判监督管理者时应当在主观管理评判中调减；2.若所管辖部门或业务的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 、办法、流程（统称制度）严重缺失，如：在历次检查中发现存在因制度不完善而发生重大业务风险；3.制度更新不及时或无法满足业务发展需要且被监察稽核部以提示函等书面方式提示的，如：无合理理由，新法律法规颁布执行或知悉制度缺陷后滞后一个季度未启动制定/修订公司制度工作，且滞后半年未完成制定/修订的；4.在管理上出现重大合规缺失的。（三）因下属员工个人职业道德所造成的扣分事项，监督管理者已经尽到管理职责但仍不能避免的，在其出具监督管理的履职记录（如部门规章、检查记录、控制措施等）并经监察稽核部讨论同意后，可以酌情减免扣分。对于高级管理人员出现监督管理方面失察失职行为的，由监察稽核部向薪酬与考核委员会提交专项报告作为对高级管理人员合规内控方面考评的依据。第十二条特殊调整（一）减分调整：主要应用于被举报员工经核实后的违规行为、期后发现或暴露的较严重违规行为。（二）加分调整：在合规及内部控制方面做出突出贡献的行为。第十三条年度合规内控评分折算（一）复查是否存在一票否决的重大违规事项；（二）存在一票否决的重大违规事项，该员工当年合规内控评分为零，同时根据《公司薪酬管理制度》扣除相应风险责任金，并按照《公司员工奖惩制度》作出相应惩处；（三）不存在一票否决重大违规事项的分数折算：1.监察稽核部根据各个岗位职责计算应得分数：应得分数=日常行为+投研行为（或有）+业务职责+监督管理（或有）2.统计员工的初评分数和调整分数3.根据公式计算得到员工合规内控评分：Min{1，[(初评分数-减分调整)+加分调整]/应得分数}*100分第三章合规内控评分确认和复核流程第十四条鉴于员工合规内控评分的严肃性，为保证尽量公平、公正和公允，监察稽核部经办该事项的人数不应少于2人，加减分必须有书面记录可查。第十五条监察稽核部考评周期结束前20个工作日准备实施合规内控考评工作；考评周期结束后20个工作日内完成合规内控考评分数折算，并将考评结果通报各部门分管领导。分管领导审阅后将考评结果通知部门负责人及员工。第十六条监察稽核部对本部门实施合规内控考评时，应经部门集体讨论后，由综合管理部进行复查，并签字确认。第十七条员工对于合规内控考评结果有异议的可于收到结果后5个工作日内提起复核申请。收到员工复核申请后，监察稽核部应当在3个工作日内向员工出示扣减分数的记录依据，如确有不合适或不适用的，予以调整。若员工仍然不服，可签署保留意见并通过分管领导向总裁办公会申诉，公司层面给出最后结果。第十八条若员工认为其他人员有明显违规行为的，可实名或匿名以附件《员工年度合规内控考评举报》向监察稽核部公共邮箱或专用信箱书面举报，并列示怀疑理由或出具相关证据。监察稽核部应当在收到举报后的10个工作日内予以核查并出具核查结论回复（情况复杂的，可适当延长，最长不应超过15个工作日）。若违规情况属实，则扣减被举报员工的“特殊调整”分数或一票否决。监察稽核部对举报人实行保密。举报行为不纳入加分调整项目。第十九条经确认和复核流程后，监察稽核部出具《员工年度合规内控评分统计表》提交给综合管理部，由后者根据《公司绩效考核管理办法》和本办法第四条所规定的不同岗位的合规权重，计算年度绩效考核结果。统计表的出具时间应当不影响公司整体绩效考核的进程。第二十条员工年度合规内控考评结束后，监察稽核部应当将《员工年度合规内控评分统计表》等资料通过OA签报形式予以确定，并按照《公司档案管理制度》的规定妥善保管相关档案，以备查。第四章附则第二十一条员工发生违规事项的，还应当根据《公司员工奖惩制度》有关规定，提请公司总裁办公会讨论，采取行政、职级等方面的惩罚措施。情节特别严重甚至触犯刑法的，公司应当向监管机构和司法机构报告，并根据劳动合同有关条款处理。第二十二条本办法由公司总裁办公会负责解释。第二十三条本办法自发布之日起施行。89附件编号[]员工年度合规内控考评举报监察稽核部：本人有理由怀疑或有证据证明，员工在年度中存在违规事项，建议予以扣减相关分数。理由或证据：举报人（可匿名）：日期： 监察稽核部复核结论（留存联）举报编号[]□情况属实，调整被举报人合规内控评分。□证据不足，不调整被举报人合规内控评分。□情况不属实，不调整被举报人合规内控评分。经办人审批人日期裁剪线 监察稽核部复核结论（回复联）举报编号[]□情况属实，调整被举报人合规内控评分；□证据不足，不调整被举报人合规内控评分□情况不属实，不调整被举报人合规内控评分经办人审批人日期裁剪线 实名举报签收回执单编号为[]的举报收悉。员工举报员工在年度中存在违规事项。监察稽核部将根据《员工合规内控考评实施办法》予以核查回复。签收人：日期：