私募基金管理公司投资者适当性管理办法模版

私募基金管理公司投资者适当性管理办法模版XXX基金管理（北京）有限公司投资者适当性管理办法第一章总则(1)为规范XXX基金管理（北京）有限公司（“公司”）及其旗下股权投资基金（“基金”）在资金募集过程中对投资人适当性的管理，保障管理公司的资金募集符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件的要求，特制定本办法。(2)本办法所称投资人适当性管理，是指根据本办法所规定的程序和方法，了解投资者投资经验、收益预期和风险承受能力，选择符合法律、法规和规范性文件的要求，具备投资基金的资格和能力的投资人的...

XXX基金管理（北京）有限公司投资者适当性管理办法第一章总则(1)为规范XXX基金管理（北京）有限公司（“公司”）及其旗下股权投资基金（“基金”）在资金募集过程中对投资人适当性的管理，保障管理公司的资金募集符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件的要求，特制定本办法。(2)本办法所称投资人适当性管理，是指根据本办法所规定的程序和方法，了解投资者投资经验、收益预期和风险承受能力，选择符合法律、法规和规范性文件的要求，具备投资基金的资格和能力的投资人的行为。(3)公司不定项基金（投资多个项目）和定向基金（投资一个特定项目）的募集，适用本办法。第二章基金募集行为管理(4)公司募集设立不定项基金，应当制作募集推介文件，并应在募集推介文件中明确提示，投资基金具有较高的风险和较低的流动性，基金或管理人不对投资者的最低投资收益做任何承诺，亦不保证投资本金可被全部或部分收回。潜在投资者应有充分的资金实力及意愿承担风险。(5)基金募集不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。基金募集宣传推介过程中不得存在夸大宣传、虚假宣传等行为。第三章投资者适当性审查(6)对于基金的潜在投资人，应当要求其认真阅读风险揭示书。(7)对于基金的潜在投资人，管理人应向投资人充分揭示投资风险及可能的投资损失，并由投资者书面确认已经充分了解投资于该基金可能产生的风险和可能造成的损失，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，可承受因投资于该基金可能遭受的损失。(8)潜在投资人必须根据本办法规定接受评估和审查，并经管理公司按照内部审批流程确认，方可接纳为基金投资人。第四章基金备案不定项基金和定项基金在募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时办理基金备案手续。第五章附则本规定从批准之日起生效执行。 XXX基金管理（北京）有限公司二〇一六年元月一日

                    本文档为【私募基金管理公司投资者适当性管理办法模版】，请使用软件OFFICE或WPS软件打开。作品中的文字与图均可以修改和编辑，
                    图片更改请在作品中右键图片并更换，文字修改请直接点击文字进行修改，也可以新增和删除文档中的内容。 
 该文档来自用户分享，如有侵权行为请发邮件ishare@vip.sina.com联系网站客服，我们会及时删除。

                    [版权声明] 本站所有资料为用户分享产生，若发现您的权利被侵害，请联系客服邮件isharekefu@iask.cn，我们尽快处理。

                    本作品所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权，请谨慎使用。

                    网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽..)目的在于配合国家政策宣传，仅限个人学习分享使用，禁止用于任何广告和商用目的。
                

下载需要：免费已有0 人下载

立即下载

私募基金管理公司投资者适当性管理办法模版

你可能还喜欢