【BCC职业安全健康管理体系专业审核作业指导基础金属加工及机械设备制造业】（DOC20页）

基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导乙(项目代码：17)BCC/AG/S-17.1/17.3/17.4/00编制：苏琴审核：操圣祥批准：操圣祥实施日期：2002/6/24目的指导审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品的用人单位，按职业平安健康管理体系审核 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 进行审核；二、适用范围本审核作业指导书适用于（通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。三、引用的法律、法规及其他要求中华人民共和国劳动法1995-1-1中华人民共和国消防法2001-10-27中华人民共和国工会法1998-9-1职业病防治法2002-5-1危急化学品平安管理条2002-3-15电气平安管理规程工业企业设计卫生 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 TJ36-79压缩空压站设计规范TJ29-78爆炸危急场所平安规定1995-1-22工作场所平安使用化学品规定1996-12劳动防护用品管理规定1996-6-1有毒作业危急分级监察规定工厂平安卫生规程1956-5-25工业企业职工听力爱护规范1999-12-24高温作业分级1984-12-1体力劳动强度分级1984-12-1噪声作业分级LD80-1995女职工劳保爱护规定特种作业人员平安技术培训考核管理方法企业职工伤亡事故报告和处理规定HYPERLINK"http://www.chinasafety.gov.cn/fgjx4.htm"(1).[19850510]冲压平安管理规程HYPERLINK"http://www.chinasafety.gov.cn/fgjx3.htm"(2).[19850510]木工平刨床平安管理规程HYPERLINK"http://www.chinasafety.gov.cn/fgjx2.htm"(3).[19850510]乙炔发生器平安管理规程HYPERLINK"http://www.chinasafety.gov.cn/fgjx1.htm"(4).[19921218]能源部关于颁发《大型超重机械平安管理规定》的通知(5).HYPERLINK"http://www.chinasafety.gov.cn/jdfg/fgjx8.htm"[19900601]劳动部关于颁发《漏电爱护器平安监察规定》的通知(6).HYPERLINK"http://www.chinasafety.gov.cn/jdfg/fgjx9.htm"[19910321]劳动部关于颁发《起重机械平安监察规定》的通知(7).HYPERLINK"http://www.chinasafety.gov.cn/jdfg/fgjx10.htm"[19910416]劳动部关于颁发《客运架空索道平安运营与监察规定》的通知(8).HYPERLINK"http://www.chinasafety.gov.cn/jdfg/fgjx11.htm"[19850606]起重机械平安规程3）GB/T3214-91水泵流量的测定方法4）GB3216-89离心泵、泥浆泵、轴流泵和旋涡泵试验方法5）GB/T5657-95离心泵技术条件（Ⅲ）6）JB/T4297-92泵的涂漆技术条件7）GB/T16941-1997流程工业用透平压缩机设计、制造规范与数据表；8）JB/T4113-1995整体齿轮增速组装型离心式空气压缩机；9）JB/T4359-1994一般用途轴流式压缩机；10）JB/T6443-1992离心压缩机；11）GB/T7782-1996计量泵；12）GB/T14536-1996家用和类似用途电自动把握器电动水阀的特殊要求（包括机械要求）。锅炉压力容器平安监察暂行条例及实施细则95年修订版压力容器设计单位资格管理与监督规章98年修订版压力容器制造单位资格认可与管理规章95年压力容器平安技术监察规程99年修订版GB150—98钢制压力容器JB/T4735—97钢制焊接常压容器锅炉压力容器平安监察暂行条例及实施细则95年修订版锅炉制造许可证条件95年蒸汽锅炉平安技术监察规程（蒸规）96年修订版热水锅炉平安技术监察规程（水规）97年修订版锅炉产品平安质量监督检验规章90年GB/T16507—1996《固定式锅炉建筑规程》JB/T10094—1999《工业锅炉通用技术条件》来自http://www.cnshu.cn中国最大的资料库下载泵的工艺流程图叶轮、泵体、端盖、机座的铸造和加工部件装配总装配表面喷漆包装交付轴的加工2）压缩机的工艺流程图机体、端盖、机座的铸造和加工部件装配总装配表面喷漆包装交付轴、连杆、活塞的加工，气压包的焊接3）旋塞及阀类的工艺流程图本体加工装配表面处理包装交付阀芯加工特殊过程：铸造、热处理、焊接、表面处理、喷漆。关键过程：转子（叶轮、齿轮等）加工、轴承位的加工、活塞和缸体内表面的加工来自cnshu精品资料网中国最大的资料库下载锅炉制造流程锅炉本体制造组装→焊接→水压试验→砂砖保温→化妆炉排制造制作→刷漆→总检→入库流程图：以压力容器罐体为例封头：筒体：↓↓领料划线领料划线↓↓材料标记移植材料标记移植↓↓切割/切坡口切割/剪板坡口加工↓↓焊口除油除锈卷圆组对↓↓焊接焊口除油除锈↓↓压制成形纵环缝焊接↓↓切割校圆↓↓探伤探伤↓组装↓焊接↓探伤→热处理↓耐压试验↓表面处理↓成品入库二、主要危急危害辨识按工艺流程辨识金属罐、贮存容器和锅炉制造业危害危急因素辨识序号工艺过程生产设备/设施危害危急因素危害特征及后果把握措施1材料选购材料不合格产品投入使用可能发生各类事故，如：介质泄露、锅炉爆炸考察确认供货商；严格执行《容规》、《蒸规》、《水规》确保选购的钢材及重要辅材符合要求；2零件铸造冲天炉、电炉、混砂机、筛砂机、抛丸清理设备、吊车、浇包火灾、爆炸；粉尘；烟害及有毒气体CO、CO2、SO2、丙烯醛、末饱合的碳化氢；高温；噪声；繁重的体力劳动；烫伤、灼伤、火灾、爆炸事故；矽肺职业病；呼吸道疾病；高温损害、眼脸损害；噪声损伤、耳鸣等；简洁砸伤、碰伤；炉前工及浇灌工必需戴水晶防护眼镜，穿着防烫伤的劳动服和劳保鞋；制芯、清砂等工种必需戴防尘面具。清砂工应戴耳塞；车间应通风、光明、通道清楚，便于有毒有害气体集中；吊车钢丝绳应选择平安系数6倍以上，卷扬机应有两套制动器，并定期检查，确保浇包吊运平安；冲天炉要安装自动保险阀，防止突然停风时发生爆炸；工人要严格遵守操作规程，防止自损害及损害他人；原材料堆放保管要符合防尘飞扬、防火、防爆的要求；3零件锻造加热炉、锻锤高温冲击载荷锻件飞出氧化皮烫伤火灾高温损害、眼脸损害机械损害锻件飞出伤人氧化皮飞出伤人火灾现场人员必需配戴耳塞，工作人员必需戴水晶防护眼镜；操作工作正前方不许站人；气锤锤头2米内不得有杂物，设备机况良好，胎具装配坚固；工件翻动、移动必需与气锤同步；作业环境内不允许有易燃易爆物品；4钢材表面预处理抛丸除锈设备或喷砂除锈设备机械损害粉尘噪声可能引起机械损害、噪声损伤、尘肺病等；工作前检查设备完好，平安防护装置机敏方可工作；严格遵守操作规程，并正确劳保着装；无关人员退离现场；设备停机后方可检查修理；5材料吊运行车吊物坠落来自cnshu精品资料网中国最大的资料库下载起吊索具捆绑不牢易造成物体打击伤人及损害器材；行车工及大型物体起重作业指挥人员均需持证上岗；作业前要了解作业环境及起吊设备性能完好状况；大件要编制吊装 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，正确选择吊点，2台天车抬吊时要指定专人指挥，每台设备不许超过额定负载的80%；吊车工作时，下方不许员工作业或行人通过；6下料剪板机机械损害误操作造成机械伤人及机械事故；检查设备完好，平安防护装置机敏后方可工作；严格遵守操作规程，指定专人操作，专人指挥；气割火灾、烫伤易燃易爆气体易发生火灾、爆炸事故；使用合格器具和风带，乙炔使用阻火器，氧气冬季使用低压加热器；气瓶管理符合相关防火制度，氧气瓶、乙炔气瓶隔离存放，远离明火距离不小于15米，两瓶相距不小于3米；气割工持证上岗；7刨边刨边机机械损害误操作可能造成机械事故及员工损害；工作前检查设备完好，平安防护装置机敏好用；严格遵守操作规程；工作时佩戴工作帽，操作设备不许带手套；机械运转时，严禁把手放入机械内部；磨砂轮机及高速切削必需戴平光眼镜；机床之间设立防护网，防止铁屑飞出伤人；8零件机加工车床、刨床、钻床、铣床等机械损害噪音损害误操作易造成机械损害、铁屑飞出伤人，噪声伤人9压制成型油压机机械损害噪声损害物体打击，设备及工件挤压伤人，噪声伤人；10筒节滚圆卷板机机械损害机械伤人、物件吊运坠落伤人；11工件组对行车、电焊机、大锤、转胎锤击、吊物坠落、工件挤压等机械损害、噪声损害；工件坠落伤人，锤击伤人，物体打击或挤压伤人，噪声伤人，人员高处坠落损害；铆工使用大锤应检查锤头、柄、楔是否坚固牢靠，使用木锤不准带手套，工作时须戴耳塞，严禁两人对面打锤。打锤点半径3米内不许站人。搬抬物件应统一行动；筒节在转胎上伸出长度不大于8毫米，旋转时筒节上不得站人；打磨时戴防护眼镜和防尘口罩、耳塞。密闭容器内作业需有专人监护；12焊接电焊机漏电损害、电焊弧艺、焊接烟尘、夏季作业容器内部高温损害；一次线、二次线漏电触电伤亡弧艺灼伤；烟尘吸入损害健康，重者造成尘肺职业病；高温、中暑、重者休克，容器内部还可能造成触电伤亡；巡检，消退暴露、漏电现象；实行排尘措施；选用合适的防护品，劳保着装符合要求；容器内作业有专人监护；夏季作好防暑降温，执行高温连续作业时限规定；13零件热处理热处理炉、水槽、油槽电加热设备可能引起火灾、触电；电场磁场可能引起人体器官损害；油品燃烧爆炸；烫伤；热辐射；有害气体；触电伤亡；火灾、爆炸；烫伤；电场、磁场、热辐射造成身体损害；物体打击伤人；CO、NO、SO2等有毒有害气体吸入有害身体；操作人员穿戴防护用品，严格遵守操作规程；工件或工具严禁与电板接触；进入浴炉的工件、工具、新盐必需进行烘干预热，防止液态加热介质的崩爆和飞溅；水漕、油漕四周设置平安栏杆；应设置气体收集和气体净化系统；14无损检验射线探伤机射线射线损害可能造成射线伤人射线操作需取得“射线装置工作许可证”，操作人员持证上岗，并配戴“射线计量仪”，定期体检；操作时区域隔离，协作监护，防止损害无关人员；15总体检验高处作业、内部作业高处坠落损害、内部触电损害设备摆放稳固，严禁筒节上方清理物下抛，高处检验系好平安带；内部检验使用平安电压手把灯或手电筒，穿绝缘胶鞋；16压力试验水压试验机空气压缩机机械损害压力介质机械伤人高压介质喷出伤人合理使用设备，按规定配置检定压力表、平安阀；按操作规程要求升压、保压，不得超压试验；17漆前处理手动磨光机、砂纸等机械损害、漏电损害、粉尘、噪声损害机械损害、触电伤亡尘肺病、噪声损害使用手动磨光机须带漏电爱护器装置；配戴防潮面具、耳塞等；容器内部清理时需时需有人监护；18油漆喷枪、刷子易燃易爆介质，有毒有害气体可能造成火灾、爆炸事故，苯系物气体损害人体健康；喷漆厂房应设消防装置，严禁吸烟；严禁动火，喷漆交叉作业；操作工配戴防毒面具；厂房内贮存在用油漆等易燃品应执行化学危急品贮存规定；19包装零散工件可能造成物体散落伤人按工艺要求包装；包装箱明示吊点；按规定要求装车，并指定专人验收；司机持证上岗；20交付发运行车汽车吊物坠落运输事故坠落伤人超宽、高、长引起运输途中事故按场所补充辨识金属罐、贮存容器和锅炉制造业危害危急因素辨识序号场所设备/设施危害危急因素危害特征及后果把握措施1锅炉房锅炉、除尘设备锅炉爆炸锅炉运行高温作业、煤尘锅炉检修机械损害、粉尘损害煤自燃爆炸、灼伤；高温损害、尘脏病机械损害火灾持证上岗，劳保防护锅炉定期检定、检修、平安阀、水位表周检平安操作规程及 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 的运行把握及监控执行锅炉房定期检查制度煤场贮存环境把握2空压机房空气压缩机1．噪声2．机械损害耳鸣、失眠机械损害耳塞防护；严格执行操作规程；3配电室变压器及把握柜变压器故障引起火灾、爆炸；触电火灾、爆炸，触电事故持证上岗，劳保防护；严格执行操作规程；执行定期检查制度，交接班制度等；4仓库库房吊运设备吊运板材机械损害；易燃易爆危急品贮存，如：油品、气体……机械损害火灾、爆炸板材、管材码放平稳，避开滑落；吊装持证上岗，遵守操作规程；易燃易爆品分类、隔离贮存、把握贮量，配备消防设备设施；配备消防防护用具；三、《职业平安健康管理体系审核规范》审核要点文件审核第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6来自http://www.cnshu.cn中国最大的资料库下载其次阶段：全部要素要素审核内容4.2职业平安健康方针1．文件审核：﹡查方针的具体内容是否体现了﹠遵守法规﹠持续改进﹠事故预防爱护员工职业平安健康的承诺？是否经最高管理者批准？﹡查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？2．第一阶段审核﹡了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？﹡验证方针是否与用人单位的职业平安健康风险的性质和规模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 结果相适应；3．其次阶段审核﹡了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否猎取；﹡进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果；4.3.1危害辩识、风险评价和风险把握的策划1．文件审核：﹡查是否建立了程序：﹠是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产运行的常规活动；特别：设备投入运行前的试机，运行后停机、检修等格外规的活动；紧急：火灾、爆炸事故；七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。﹠是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？如：A类：不行容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可容许风险；E类：可忽视风险：﹡是否规定了对什么样的风险实行什么把握措施？如：A类：制定目标及管理方案；B类：制定并实施运行把握程序；A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来把握；﹠是否规定了何种状况要更新危害信息；﹠是否形成了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；2．第一阶段审核：﹡在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序规定，抽取肯定的危害辨识、评价资料验证其合理性。﹡现场巡察，简洁验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；3．其次阶段审核：﹡通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？﹡现场是否准时更新危害。4.3.2法律、法规及其他要求1．文件审核﹡查是否建立了程序是否明确了猎取的渠道？是否规定了识别适用法规的职责及要求，是否规定准时更新？是否规定如何传达给相关方？2．第一阶段审核﹡在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，适用性推断是否精确     ？﹡现场巡察验证适用性法规是否充分？﹡查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无平安事故；国家监查有无违章行为；平安卫生监测报告）；3．其次阶段审核﹡通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适用性、充分性？﹡进一步验证法律法规的传达、落实状况？﹡查法律、法规要求的更新及传达？4.3.3目标1．文件审核﹡是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法？，﹡是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进；重点：职业平安健康防护措施；2．第一阶段审核﹡建立目标是否按规定进行？相关职能和层次是否分解？﹡现场巡察并结合方针及危害辨识状况，验证目标的合理性？3．其次阶段审核﹡查目标完成状况，监测记录，风险把握绩效/平安健康绩效﹡查目标的评审结果，持续改进的要求？4.3.4职业平安健康管理方案文件审核﹡是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的要求？2．第一阶段审核﹡查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成时间？3．其次阶段审核﹡查方案的完成状况？实施进度和效果通过现场观看和监测记录予以确认？﹡查方案的评审和修订状况（注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。4.4.1机构和职责文件审核﹡是否明确了用人单位的最高管理者是职业平安健康的最终责任者及其领导职责？﹡是否明确了管理者代表及其职责和权限；﹡是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限？2．第一阶段审核﹡了解部门及职责设定的是否合理？3．其次阶段审核﹡职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；﹡通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？4.4.2培训、意识和力量1．文件审核﹡是否建立了程序文件？是否明确了如何识别培训的需求，制定培训方案？培训效果如何检验？特殊是关键岗位的人员培训资格鉴定（含国家规定的特殊工种）？2．第一阶段不审3．其次阶段审核﹡查培训需求识别是否合理？培训方案制定是否合理？﹡查培训方案实施的相关记录，验证完成状况？﹡查法规明示的人员资格证书？﹡现场询问、观看其活动验证培训效果？﹡培训方案的评审、修订？4.4.3协商与沟通1．文件审核﹡是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、途径？各种信息形成记录、处理、反馈的要求？2．第一阶段不审。3．其次阶段审核﹡结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款的审核，了解员工参与状况？﹡抽查信息接收、处理记录，验证是否精确     的传达、处置、反馈，并形成闭环？﹡了解员工的埋怨状况？4.4.4文件化1．文件审核﹡是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？全面审核其对于标准的符合性？第一阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性；其次阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性；4.4.5文件和资料把握1．文件审核：﹡是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订、作废、回收的把握要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件的标识？第一阶段不审；其次阶段审核：﹡查关键岗位是否持有有效文件？﹡查文件评审的状况？﹡查作废文件处置？4.4.6运行把握1．文件审核：﹡查建立的运行把握程序（若干）是否充分，是否考虑了下述状况：﹠没有程序可能偏离方针、目标，均要建立把握程序；；﹠已辨识重大危急及不行接受风险，均要建立把握程序；﹠消退或降低风险的需求，均要建立把握程序；﹡建立的把握程序是否明确了运行标准及把握要求；2．第一阶段不审；来自http://www.cnshu.cn中国最大的资料库下载3．其次阶段审核﹡查运行把握程序有无遗漏？（结合4.3.1的现场审核）；﹡查程序的执行状况？现场观看程序进行的效果？﹡查向供方、承包方将有关程序通报状况？（在主控部门查）4.4.7应急预案与响应1．文件审核是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的大事或紧急状况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生大事进行总结、分析、评价对策的实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间？2．第一阶段不审3．其次阶段审核﹡通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？﹡查应急程序的执行状况？是否经过验证？如：火灾应急预案，是否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散……等演习结果？﹡现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？是否有效？4.5.1绩效测量和监测1．文件审核：﹡是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量的内容，主动测量和被动测量的内容？如：运行程序实施的例行检查；目标、管理方案的实现状况检查；法律法规符合性检查；事故、大事、不符合的检查与调查等内容如何实施？检查方法？﹡程序文件是否对监测设备提出了把握要求？2．第一阶段审核查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测报告简洁推断是否守法；3．其次阶段审核﹡查运行程序实施日常监控记录？平安检查记录？﹡查目标、管理方案实现状况检查记录？﹡查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录；﹡查法律法规符合性评审记录？﹡查监测设备台帐及校准记录？﹡查是否有事故、未遂大事、职业病等调查报告？4.5.2事故、大事、不符合、订正和预防措施1．文件审核﹡是否建立了程序，是否规定了对事故、大事调查分析的原则，实行订正/预防措施的职责、权限？﹡程序是否规定了对相关方投诉应实行订正措施？2．第一阶段不审3．其次阶段审核﹡通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、大事），追踪订正措施的实施状况，并现场验证其实施效果？﹡了解针对改善员工的职业平安健康绩效，实行的预防措施及效果？﹡查针对订正/预防措施引起的文件更改状况？﹡若有事故发生，查事故调查报告？处理报告？4.5.3记录和记录管理1．文件审核查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、保存等把握要求；2．第一阶段不审3．其次阶段审核﹡抽查记录清单，验证其标识、保存期限等是否明确？﹡抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？4.5.4审核1．文件审核是否建立了程序，是否明确了审核方案的制定、人员要求、实施审核等把握要求；2．第一阶段审核查内审的有效性（方案是否掩盖体系，不符合实行的订正措施）；3．其次阶段审核在各部门核实内审的状况，验证订正措施实施效果？4.6管理评审1．文件审核是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参与的评审时间间隔、方式？是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？2．第一阶段审核：了解管理评审的资料是否充分，决议内容？3．其次阶段审核：查管理评审决议传达、执行状况？持续改进？