企业内控问卷调查表(内控评价-风险评估)

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问卷调查表被调查人姓名：调查人姓名：签核人姓名：开始调查日期过程管理符合度结果有效性管理符合度被调查人部门：调查人部门：签核人部门：结束调查日期评价要素过程管理情况记录结果有效性情况记录模块关键控制点编号评价项目描述相关流程检查结果对应的管理制度相应的业务流程其它（如通知、传真、优秀实践和总结等）缺陷说明责任部门检查结果结果性文件名称缺陷说明责任部门制度名称及编号具体条款流程名称及编号流程简要描述风险评估风险识别 1 企业是否建立健全风险评估机制，根据设定的控制目标，全面、系统、持续地收集相关信息内部控制评价流程、内部控制风险和缺陷识别流程 2 企业是否运用适当的技术和工具，准确、持续地识别影响战略目标实现的内外部风险内部控制风险和缺陷识别流程 3 企业是否结合自身的风险偏好，确定相应的风险承受度内部控制风险和缺陷识别流程风险分析 4 企业是否运营适当的方法和技术分析风险发生的可能性和影响程度，评估其固有风险和剩余风险内部控制风险和缺陷分析流程 5 企业是否对评估的风险进行排序，确定重点关注和优先控制的风险内部控制风险和缺陷分析流程 6 企业是否运用适当的方法和技术对风险进行持续监控，及时对风险进行再识别和再评估内部控制风险和缺陷分析流程风险应对 7 企业是否结合剩余风险与风险承受度，权衡风险和收益，确定风险应对策略内部控制风险和缺陷应对流程 8 对于相互关联的风险，企业是否从风险组合观出发，综合制定风险应对措施内部控制风险和缺陷应对流程 9 企业是否分析、掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，并采取适当的控制措施内部控制风险和缺陷应对流程 10 企业是否持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和分析，及时调整风险应对策略内部控制风险和缺陷应对流程

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