2017 年度工业强基专项支出绩效评价报告

2017年度工业强基专项支出绩效评价报告项目名称：2017年度工业强基专项项目单位：上海市经济和信息化委员会主管部门：上海市经济和信息化委员会委托单位：上海市财政局评价机构：上海闻政管理咨询有限公司2018年6月28日目录摘要..........................................................................................................I前言..........................................................................................................1一、项目基本情况.....................................................................................2（一）概况...........................................................................................2（二）绩效目标...................................................................................7二、绩效评价工作情况.............................................................................8（一）绩效评价目的...........................................................................8（二）绩效评价工作 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 制定过程...................................................8（三）绩效评价原则、评价方法等................................................18（四）数据采集方法及过程.............................................................18（五）绩效评价实施过程.................................................................19（六）绩效评价的局限性.................................................................20三、评价结论和绩效分析.......................................................................20（一）评价结论.................................................................................20（二）具体绩效分析.........................................................................21四、主要经验及做法、存在的问题和建议...........................................30（一）主要经验及做法.....................................................................30（二）存在的问题.............................................................................31（三）建议和改进措施.....................................................................32五、其他需要说明的问题.......................................................................32六、附件（略）.......................................................................................33摘要一、概述为贯彻《上海市工业强基工程实施方案（2017-2020）》，加快促进工业基础能力提升，鼓励以企业为主体，提高上海市“四基”发展水平，依据《上海市产业转型升级发展专项资金管理办法》（沪经信规〔2015〕101号），市经信委制定了《上海市工业强基专项支持实施细则》，于2017年，设立了专项资金工业强基专项，用于支持符合上海市工业强基资金扶持重点方向的项目，并作为经常性项目推进。2017年上海市工业强基专项资金共扶持48个项目，其中，重点项目42个，一般项目6个，拟扶持金额共计41190万元，根据《上海市工业强基专项支持实施细则》规定的支持方式，“支持额度大于300万元的重点项目先行拨付50%，低于300万元的一般项目事后拨付”，2017年主要对42个重点项目拨付其支持金额的50%，共计20030万元。支持项目实施周期一般为3年，截止2017年底，支持项目均处于实施阶段。2017年上海市工业强基专项预算安排20030万元，预算资金全部来源于市级财政。年中根据确定的扶持项目数，市经信委调整预算为20030万元，2017年本项目实际支出金额为20030万元，预算执行率为100%。二、评价结论和绩效分析运用由评价组设计的评价指标体系及评分 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，通过数据采集、访谈，对2017年度上海市工业强基专项进行客观评价，最终评分结果为92.31分，评价结果为“优”1。整体而言，2017年上海市工业强基专项补贴计划完成情况较好，补贴计划完成率100%，且补贴资金发放准确、及时，补贴的48个项目全面覆盖五大专题且与重点扶持方向相吻合，支持项目稳步推进实1评价得分率高于90%（含90%）的，绩效评级为优；得分率在75%（含75%）—90%的，绩效评级为良；得分率在60%（含60%）—75%的，绩效评级为合格；得分率在60%以下的，绩效评级为不合格。I施，申请专利、登记软件著作权分别为146项、2项，均达到计划水平，带动社会资金投入效果较好，受益单位满意度较高，达92.6%。同时，项目长期发展规划完备，部门协调机制、信息系统及人才支撑等保障措施健全，但本项目未及时申报绩效目标，同时，项目跟踪管理有待进一步加强。三、经验教训和建议该项目的主要经验做法包括：第一，上海市率先响应号召，充分借鉴了工业与信息化部的工业强基工程，结合上海市工业实际情况，形成了地方工业强基专项政策运作模式及值得推广的经验。第二，市经信委进行了充足的前期调研，联合专家、企业、科研机构，形成了重点扶持领域及重点扶持方向，保障了财政资金使用效益。主要存在的问题与不足有：纸质 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 签署不太及时，项目过程 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 有待进一步细化。截至2017年12月31日，项目进度管理、项目调整管理及项目验收管理具体实施流程及相应要求未进一步细化。据评价组了解，截止2018年5月20日，市经信委已对该部分内容进行了细化，目前处在初稿阶段，待通过审批后即可实施应用。针对上述问题，评价组建议：及时完成项目纸质合同、项目过程管理制度的审批工作，并保证各项目实施单位在合同到位后可以合规使用专项资金开展项目，以保证项目能够顺利开展、完成。对项目进度管理、项目调整管理及项目验收管理具体实施流程及相应要求，以现场培训、在线指导等形式，及时通知项目实施单位。II前言为推进财政支出预算绩效管理，强化预算支出责任理念，充分发挥财政资金在上海市工业强基专项中的作用，进一步提高上海市工业强基专项资金使用的效率和效益，确保财政资金投入能充分发挥效用，根据《关于印发<上海市预算绩效管理实施办法>的通知》等文件的要求，上海市财政局委托上海闻政管理咨询有限公司开展了对2017年上海市工业强基专项的绩效评价工作，通过对项目决策、项目管理、项目产出、项目效果全方面的评价，对该专项实施过程中的经验做法进行总结，对实施中存在的问题提出改进建议，以期在今后的工作中进一步提升和完善工作流程，提高绩效管理水平。1一、项目基本情况（一）概况1.立项背景及目的制造业是国民经济的主体，打造具有国际竞争力的制造业，是我国提升综合国力、保障国家安全、建设世界强国的必由之路。与世界先进水平相比，我国制造业仍然大而不强，尤其在工业基础方面，自主创新能力较弱、对外依存度高、共性技术缺失，严重制约了工业转型升级和创新发展。推进工业强基工程1，通过增强我国工业基础能力，打破“底盘不牢、基础不强”的瓶颈，对于实现我国工业产业的转型升级、提高国际竞争力具有重要意义。2015年5月，国务院正式颁布《中国制造2025》，推进制造强国建设，指出工业强基是核心任务。上海市率先响应国务院及工信部号召，于2016年制定了《“中国制造2025”上海行动纲要》，同时成立工作领导小组，重点落实推进工业强基工程。同年，由上海市经济与信息化委员会（以下简称“市经信委”）牵头，联动院士机构、高校科研院所及企业等多主体协同开展了《上海市工业强基策略选择与方案设计》课题研究，剖析了当前上海市产业发展重点领域中基础薄弱、关键技术受制于人、制约整机产业核心竞争力提升的“四基”整体情况，为制定政策及标准提供了依据。2017年7月，市经信委制定了《上海市工业强基工程实施方案（2017-2020）》，明确了工业强基工程的重点任务、主要目标，确定了上海市工业“四基”发展目录。为贯彻《上海市工业强基工程实施方案（2017-2020）》，加快促进工业基础能力提升，鼓励以企业为主体，提高上海市“四基”发展水平，依据《上海市产业转型升级发展专项资金管理办法》（沪经信规〔2015〕101号），市经信委制定了《上海市工业强基专项支持实施细则》，于2017年，设立了专项资金工业强基专项。1工业强基工程正是一项打造具有竞争力、高精尖的工业基础能力的工程项目，主要包括核心基础零部件（元部件）、关键基础材料、先进基础工艺和产业技术基础（简称“四基”）。22.预算资金来源及使用情况本项目资金全部来源于市级财政，并列入市经信委部门一般公共支出预算。2017年上海市工业强基专项年度预算为20030万元。2017年度上海市工业强基专项共有约80个项目在市经信委平台上进行申报，项目审核经历了市经信委初审、专家评审及项目公示，根据本年度预算安排、拟支持项目与重点扶持方向匹配情况，最终形成2017年48个拟支持项目。财政资金拟支持金额为41190万元。其中，根据《上海市工业强基专项支持实施细则》规定的支持方式，“支持额度大于300万元的重点项目先行拨付50%，低于300万元的一般项目事后拨付”，2017年度重点项目共计42个，一般项目共计6个，按资金拨付进度要求，2017年对42个重点项目拨付其支持总额的50%，共计20030万元，项目及下拨金额清单详见附件22017年本项目预算执行率100%，具体见下表。表1-22017年度上海市工业强基专项预算及资金拨付情况单位：万元序2017年度实际支持专项计划其中：重点2017年度实预算执专题名称号预算项目数支持金额项目数际拨付金额行率核心基础一零部件专108700.00104350.00-题核心基础二元器件专910320.0095160.00-题关键基础20030.00三74130.0051825.00-材料专题产业技术四97480.0083620.00-基础专题工业强基五协同创新1310560.00105075.00-专题合计20030.004841190.004220030.00100.00%备注：1.2017年度预算为调整后预算；2.预算执行率=2017年度实际拨付总金额/2017年度预算*100%。3.实施情况针对2017年度上海市工业强基专项支持的48个项目阶段性进展3情况，由于各项目间实施内容差异较大，无法对每个项目所处的阶段进行汇总、统计，评价组通过回收、复核、汇总企业填写的基础表，并结合项目协议中明确的计划进度、实地核查结果确认项目阶段性完成情况。2017年工业强基专项支持项目计划进度表（示例）详见附件10。经统计，截止2017年底，2017年度上海市工业强基专项支持的48个项目全部均计划进度实施，无偏差。4.组织及管理（1）项目组织工业强基分为核心基础零部件专题、核心基础元器件专题、关键基础材料专题、产业技术基础专题、工业强基协同创新专题五个专题，由市经信委牵头处室协同专业处室共同负责推进，各专业处室根据分工负责相关专题的指南编制、项目的组织和推进、支持方案的拟定等。牵头处室同时承担综合协调工作及项目相应的组织及服务，包括申报系统的设计、评审要求的制定、会议评审组织、信息汇总等。上海市经济与信息化发展研究中心（以下简称“发展研究中心”）负责项目申报材料的整理储存、受益单位的培训、日常跟踪等支撑性工作。（2）管理流程上海市工业强基专项自2017年才开始实施，《上海市工业强基专项支持实施细则》对于管理流程及内容有相应规定，但各流程上的细节还在不断完善。基于这一情况，评价组根据《上海市工业强基专项支持实施细则》，结合2017年实际情况，梳理流程如下：①项目申报。2016年底，市经信委发布申报指南，符合条件的企 事业单位 事业单位结构化面试题事业单位专业技术岗位财务人员各岗位职责公文事业单位考试事业单位管理基础知识 按照市经信委关于开展工业强基专项资金项目的申报通知要求，于2017年2月底3月初，自主申报工业强基项目。申报时应按相关要求在专项资金项目管理与服务平台进行申报，递交电子申报材料，并后续到市经信委递交书面申报材料。②项目审核。2017年4月-5月，市经信委各子专题责任处室对4申报项目进行初审，对审核通过的项目，由发展研究中心组织专家对申报材料进行网上评审，并对专家评审结果进行汇总，开展专家会议评审1。③项目公示。2017年6月，市经信委对拟通过的受益单位及项目在市经信委网站上予以公示，公示无异议的，确定为本年度专项资金扶持对象。④协议签订。由市经信委与受益单位签订项目协议.⑤资金拨付。工业强基专项资金由市财政局国库直拨至受益单位。⑥项目管理。项目执行过程中，受益方定期向受市经信委委托的发展研究中心报送项目进展及专项支持资金使用情况，对受益方进行检查。若项目存在重大事项变更的，受益方应及时说明变更事项和理由，报请市经信委审核。⑦项目评估验收。项目完成后，受益方在项目执行期结束后6个月内备齐评估材料，向市经信委提出项目评估申请。市经信委或者受委托的第三方机构按照项目协议约定对项目进行评估。⑧尾款拨付。市经信委根据项目协议及项目评估结果，向市财政局提交资金拨付请示，由市财政局将尾款以国库直拨的方式发至受益单位。上海市工业强基专项具体流程可见下图。因2017年度为首次实施，且项目周期基本在3年以上，因此本年度只涉及项目申报、项目审批、项目公示、协议签订与资金拨付环节。1发展研究中心组织专家进行会议评审，对项目申报材料中的项目投资金额，通过相关标准、规定等，对项目投资金额进行核定，以核定后的金额作为项目总投资额。5图1-1上海市工业强基专项项目实施流程6（二）绩效目标1.总目标到2020年，上海市工业基础能力显著增强，有至少19种标志性核心基础零部件（元器件）、9种标志性先进制造工艺、7种标志性关键基础材料，实现工程化、产业化突破，“四基”产品稳定性、安全性明显改善，使用寿命延长，显著提高产品质量水平；成功培育一批标杆企业，打造细分领域的单项冠军；初步建立与工业发展相协调、技术起点高的工业基础体系，基本满足国家战略和上海市高端制造发展的需要。2.年度目标由于上海市工业强基专项于2017年开始实施，项目周期一般为3年，截止2017年底项目基本处于初步实施阶段，部分项目产出及效果难以在本阶段细化分解，且2017年度上海市工业强基专项未申报绩效目标。基于上述情况，考虑到上海市工业强基专项资金的项目实施内容和预算金额均无变化，评价组以2018年度上海市工业强基专项资金项目绩效目标情况作为参考，同时对2017年扶持项目单位与上海市经信委签订的《上海市工业强基专项项目协议书》中关于项目进度计划及项目预期效益情况进行梳理整合，并结合前期调研、相关政策、文献研究工作，重新梳理了2017年度上海市工业强基专项资金项目的年度绩效目标，具体如下：（1）产出目标：上海市工业强基专项资金覆盖核心基础零部件、核心元器件、关键基础材料、产业技术基础、工业强基协同创新五大专题，2017年支持项目属于上海市工业强基支持重点方向；2017年计划支持项目100%补贴，且补贴资金发放准确、及时；支持项目实际进展按照项目协议进度安排进行，无偏差；截至2017年底，支持项目申请专利120项，登记软件著作2项。（2）效果目标：①财政投入乘数，即专项资金带动社会投资乘7数大于等于3.3倍；②受益单位满意度85%以上。（3）影响力目标：①拥有完备的长期发展规划；②建立了健全的部门联动机制；③建立完备的信息化系统，保障项目能够高效地开展；④受益单位及时配备了开展项目所需的高技术人才。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的财政支出绩效评价旨在通过评价改善预算部门的财政支出管理，优化资源配置及提高公共服务水平。本次绩效评价的目的主要是通过对工业强基政策的内容、重点支持方向进行梳理研究工业强基专项的合理性，分析各项目拟支持金额比例的合规性，重点关注项目管理机制的健全性和是否规范有效，年度目标是得以否实现，分析上海市工业强基专项资金的效率和效益。评价组会根据绩效评价的结果，结合上海市现状，探寻上海市工业强基专项的优化路径，对上海市工业强基专项资金管理工作提出有针对性的建议，以提高上海市工业强基专项资金的使用效益。（二）绩效评价工作方案制定过程评价组在对市经信委的职能、项目申报及完成情况、财务基础数据等基本资料获取的基础上，按照逻辑分析法独立构建科学的指标体系，形成以指标体系、访谈调研、问卷调查、实地检查为核心的工作方案，经过与项目单位就工作方案中的项目概况、评价指标体系等进行了多次讨论、多次调整后形成了工作方案初稿，并于2018年5月3日召开了专家评审会，会后，评价组根据专家意见进行了修改，专家评审修改意见对照表可见附件11，主要包括：1.对于工业强基的资金使用情况、实施内容重新进行了梳理，并以表格的形式清晰反映了资金的拨付情况。2.评价组制定了绩效评价指标体系（详见附件3），用以考察2017年度上海市工业强基专项支持项目完整的项目产出及效果。由于20178年度上海市工业强基专项支持项目还处于实施期，部分产出及效果无法考察，评价组在绩效评价指标体系中，重新对本项目的产出类指标、效果类指标进行梳理，得出2017年度阶段性绩效评价指标体系，并尽可能考察本阶段可以量化考察的产出及效果。2017年度阶段性绩效评价指标体系见下表。9表2-12017年度上海市工业强基专项阶段性绩效评价指标体系一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源上海市工业强基专项：①符合国家相关政策、总体规划要求；②符合上海市相关政策、社会发展规划要国家、上海市政求；A101立策文件、部门三考察项目立项是否有充分③符合上海市产业规划，属于上海产业优项依据充3充分通用标准定方案、部门战的依据。先发展重点；分性略规划、工作计④与上海市经信委部门职责和年度工作划等计划相适应。A1项目立每项要素占25%权重，符合对应要素得对项（6）应权重。上海市工业强基专项：A项目①按照规定的程序申请设立；决策A102项②立项前经过必要的可行性研究或专家考察项目申请、设立过程是政策文件、立项（14）目立项规3规范通用标准论证或风险评估或集体决策等；否符合相关要求。材料范性③审批文件和材料合规完整。要素①占40%权重，要素②③分别占30%权重，符合对应要素得对应权重。上海市工业强基专项：项目年度预算①项目具备绩效目标；明细、项目年度A201绩考察项目设立的绩效目标②绩效目标符合现实需求，与上海市产业工作计划、项目A2项目目效目标合4是否依据充分，是否符合客合理通用标准升级发展现状相适应。年度绩效目标标（8）理性观实际。每项要素占50%权重，符合对应要素得对申报表等相关应权重，若不符合要素①，本项指标不得资料分。A202绩4考察项目是否依据绩效目明确通用标准上海市工业强基专项：项目年度工作10一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源效指标明标设立清晰、细化、可衡量①设立绩效指标；安排、相关会议确性的绩效指标。②绩效指标设计完整、规范；记录、绩效目标③绩效指标符合SMART原则。申报表等相关要素①占50%权重，要素②③每项要素占资料25%权重，符合对应要素得对应权重，否则不得分。预算执行率=年度实际执行资金/年度预算B1投入管B101预考察项目年度预算资金执资金*100%。预算执行率100%得权重分的预算支出明细、4100%计划标准理（3）算执行率行情况。100%，否则每降低1%扣权重分的5%，项目明细账扣完为止。针对上海市工业强基专项，市经信委：①制定或具有适用于上海市工业强基专项的专项资金管理制度；②管理制度中明确了专项资金的预算管B201财考察财务制度的健全性，是理；务制度健4否有适用于本项目的财务健全通用标准财务制度文件B项目③明确了专项资金的支出管理；全性管理制度。管理（38）④明确了专项资金的内部财务监控管理；B2财务管要素①占40%权重，要素②③④每项各占理（13）20%权重，符合对应要素得对应权重；若不符合要素①，本项指标不得分。上海市工业强基专项资金：考察资金使用是否符合相合规性检查、相B202资①调整、拨付的审批程序和手续完整；关法律法规、制度规定，用关合同协议、原金使用合3合规通用标准②符合专项资金管理办法规定；以反映和考察资金使用的始凭证、基础表规性①②全部符合视为使用合规得满分，任一规范性和安全性。等要素不符合，该指标不得分。B203财5考察上海市经信委是否为有效通用标准针对上海市工业强基专项，市经信委：财务检查记录11一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源务监控有保障资金的安全、规范运①对项目承担单位资金用途开展了相应效性行、控制成本等而采取了必的财务检查；要的监控、管理措施，用以②按项目阶段或者项目类别等对项目进反映和考核项目实施单位行了成本核算，加强成本管控。对资金运行的控制情况。每项要素各占50%权重，符合对应要素得对应权重。针对上海市工业强基专项，市经信委：①制定有相应的项目管理制度；②规定了项目实施内容；③规定了项目申报、审批流程；B301项④规定了项目进度管理；项目管理制度考察项目工作管理制度是目管理制5健全通用标准⑤规定了项目验收管理；文件或相关管否健全。度健全性⑥规定了人员安排；理机制⑦项目档案管理（含成果管理）。要素①占权重分的40%，②③④⑤⑥⑦各B3项目实占权重分的10%，符合相应要素则得相应施管理（22）权重，否则扣除对应权重，扣完为止。针对上海市工业强基专项，市经信委：①严格按照管理要求对企业申报材料进行了全面审查；项目管理制度B302申②组织专家评审，评审标准清晰明确，考考察项目审核过程是否规文件、评审记报审核规5规范通用标准察维度全面；范。录、项目管理过范性③对审查结果进行公示；程资料④与扶持单位签订项目合同。要素①占权重分20%，要素②占权重分的30%，要素③占权重分的20%，要素④占12一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源权重分的30%，符合相应要素则得相应权重，每项要素中发现一例不符扣除5%的对应权重，扣完为止。针对上海市工业强基专项，市经信委：①项目质量监督频次、监督内容严格按照项目管理制度执行；B303质②项目的变更和撤销流程符合实施细则；项目管理制度考察项目质量监督是否及量监督有5有效通用标准③项目质量监督管理记录齐全。文件、项目管理时、有效。效性要素①占权重的40%，要素②占权重的过程资料30%，要素③占权重的30%，符合相应要素则得对应权重，否则口硬对出权重，扣完为止。针对上海市工业强基专项，市经信委和发展研究中心：①建立审核通过项目信息档案；②针对已完成项目，企业信息、申请资料、B304档考察项目资料归档工作的协议合同、进度资料、变更资料、验收材案管理规3规范通用标准企业档案规范性。料等相关资料齐全；针对未完成项目，申范性请资料、进度资料、变更资料齐全。每项要素各占50%权重，每发现1个不合规项目，扣相应权重分的5%，符合对应要素得对应权重。考察上海市经信委对工业从以下两个层面进行考察：B305政强基专项的宣传力度，用以上海市经信委通过①上海市经信委专项策宣传充4充分通用标准反映工业强基专项的政策资金申报系统平台；③上海市经信委官方分性宣传的有效性。网站；③上海市经信委官方微信等方式进13一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源行了宣传，上述宣传渠道各占1/3权重分，每缺少一种渠道进行宣传扣除对应权重分，扣完为止。补贴计划完成率达到目标值则得100%对考察上海市工业强基专项C101补应权重分，否则每降低1%，扣除5%对应2017年度实际补贴单位数补贴资金发放贴计划完2100%计划标准权重分，扣完为止。量，用以反映扶持资金实际明细、原始凭证成率补贴计划完成率=实际补助的项目数/当年完成情况。预算计划补助项目数*100%。分以下两个层面进行考察：①2017年度上海市工业强基专项资金覆《关于开展盖核心基础零部件、核心基础元器件、关2017年上海键基础材料、产业技术基础、工业强基协考察2017年度上海市工业市产业转型同创新五大专题，得50%权重分，每发现强基专项资金是否覆盖核升级发展专一个专题未覆盖，则扣除20%权重分，扣C项目C1项目产C102支持心基础零部件、核心基础元项资金项目完为止；绩效（48）出（25）补贴资金发放项目覆盖5器件、关键基础材料、产业全面（工业强基②2017年度上海市工业强基专项资金扶明细、原始凭证情况技术基础、工业强基协同创第一批）申持项目属于《关于开展2017年上海市产新五大专题且为五大专题报工作的通业转型升级发展专项资金项目（工业强基下的重点支持方向。知》（沪经第一批）申报工作的通知》（沪经信技信技〔2016〕〔2016〕912号）中规定的重点方向得50%912号）权重分，每发现一个项目不属于上述文件规定重点方向，则扣除25%权重分，扣完为止。C103补考察2017年度上海市工业补贴资金发放准确率达到目标值得100%补贴资金发放贴资金发2强基专项资金是否按计划100%计划标准对应权重分，否则每降低1%，扣除5%对明细、原始凭证放准确率金额拨付至各项目单位。应权重分，扣完为止。14一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源补贴资金发放准确率=准确补贴单位数/补贴单位总数*100%。对于2017年上海市工业强基专项计划下拨资金的42个项目，专项资金全部按照C104补考察2017年度上海市工业资金拨付计划拨付至项目单位得100%权资金拨付计划、贴发放及2强基专项资金是否及时拨及时计划标准重分，实地调研中，每发现一例专项资金调查问卷时率付至项目单位。未按照资金拨付计划发放至项目单位扣除10%权重分，扣完为止。根据合同约定的计划进度支持项目进度计划完成率达到目标值得《上海市工业C105支时间表，考察截止2018年100%权重分，否则每发现一个项目未完成强基专项项目持项目进4月30日，上海市工业强计划进度扣除10%对应权重分，扣完为止。6100%计划标准协议书》、项目度计划完基专项支持项目（共计48支持项目进度计划完成率=2017年完成合过程跟踪监督成率个）是否完成合同约定进同约定进度的项目数/2017年项目总数记录度。*100%。根据项目协议书约定的项《上海市工业目成果情况，考察截止2017《上海市工专利申请数达到目标值得100%权重分，强基专项项目C106专年底，上海市工业强基专项业强基专项4120项每减少一项专利申请扣除5%权重分，扣协议书》、基础利申请数扶持项目申请专利数量（含项目协议完为止。表、专利申请资发明专利、实用新型专利和书》料外观设计专利）。《上海市工业根据项目协议书约定的项《上海市工C107软软件著作权登记数达到目标值得100%权强基专项项目目成果情况，考察截止2017业强基专项件著作权42项重分，每减少一项软件著作权登记扣除5%协议书》、基础年底，上海市工业强基专项项目协议登记数权重分，扣完为止。表、软件著作权软件著作权登记数量。书》登记资料C1项目效C201财4考察2017年上海市工业强≥3.3计划标准2017年上海市工业强基专项资金财政投统计数据、基础15一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源果（9）政投入乘基专项资金投入预期带动入乘数达到目标值得80%权重分，财政投表数社会其他资金在工业强基入乘数每增加1则增加5%权重分，直至项目的投入情况。满分。财政投入乘数=项目总投资额/财政扶持资金总额。考察工业强基专项资金补C202受益贴企业、科研院所、高校等受益单位满意度达到标杆值得满分，每降单位满意5对支持项目申报、审批流≥85%计划标准调查问卷低1%扣除2%权重分，扣完为止。度程、补贴资金规模、补贴发放及时程度等的满意度。针对上海市工业强基专项，市经信委：①制定有中长期发展规划；②规划中对于工业强基发展方向、发展目C301长考察上海市经信委是否针标、实施步骤予以明确；中长期发展规期发展规4对工业强基专项的长期发完备通用标准③明确有组织实施及保障措施；划划完备性展指定发展规划。④确定专项发展领域。要素①占60%权重，要素②占20%，要素C3可持续③④各占10%，不满足要素①不得分，符影响力合对应要素得对应权重。（14）①上海市经信委相关处室、上海市经济和考察项目主管单位上海市信息化发展研究中心均设有项目负责联C302部经信委各处室之间、各处室系人；门联动机4与被补贴企业之间是否建健全通用标准②各相关处室、单位、被补贴企业结合项访谈、相关文件制健全性立经常性的沟通协调机制，目实施特点建立有经常性的沟通协调机保障项目工作的正常开展。制；③各相关处室、单位、被补贴企业按沟通16一级指标二级指标三级指标权重指标解释目标值评分依据评分标准数据来源机制要求及项目实施进度通过组织召开会议等方式沟通项目实施情况及下一步工作内容。以上要素各占1/3权重分，符合则得分，否则扣除对应权重分，扣完为止。①项目管理与服务平台是否具有网上申报、审核、跟踪、验收等操作功能。C303信②项目管理与服务平台信息系统是否发息系统建3考察项目信息化建设情况。完备通用标准生修复不及时的严重系统故障或信息泄实地调研设完备性露的情况。以上两项均占50%权重，符合则分，否则扣除对应权重分，扣完为止。针对上海市工业强基专项，上海市工业强基专项资金补贴单位C304人考察上海市工业强基专项①配备有项目开展所需的高技术人才；企业人才配备才支撑到3实施所需人才支撑是否到到位计划标准②高技术人才及时到位。资料、访谈位性位。要素①②均占50%权重，符合则分，否则扣除对应权重分，扣完为止。合计100-----17在将修改后的工作方案与上海市财政局、预算单位征求意见后，于2018年5月18日最终形成方案定稿。（三）绩效评价原则、评价方法等本次绩效评价秉承科学规范、公平公正、分级分类、绩效相关等原则，按照从投入、过程到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，结合2017年度上海市工业强基专项资金的实际使用和管理情况，运用问卷调查、实地走访相结合的方法，以切实提升上海市工业强基专项资金使用管理的科学化、规范化和精细化水平；通过基础表了解工业强基项目目前实施进度及成果预期情况，从而分析本项目年度目标是否得以实现。（四）数据采集方法及过程为保证评价工作开展的客观性及评价指标体系的准确性，评价组在基础数据收集上主要采用基础表确认及社会调查两种方式。基础表由经信委和各受益单位负责填写，发展研究中心负责确认，评价组根据填写的基础表数据进行复核、汇总。社会调查主要包括问卷调查、访谈调查和合规性检查。问卷调查引入“受益单位满意度”指标，对该专项资金受益方展开满意度调查；访谈调查包括但不限于对上海市经信委相关人员、发展研究中心相关人员及受益单位相关人员等进行；从项目实施方以及辅助方获取项目资料，并进行合规性检查复核，以保证资料收集的有效性。合规性检查采用实地核查的方式进行（合规性报告详见附件8）。评价组走访上海市经济与信息化发展研究中心，通过专项资金项目管理与服务平台重点考察项目实施与管理的流程，并抽查了30家受益单位项目申报的档案资料。在实地走访中，针对现阶段项目实施情况及预期进度目标，评价组针对五大专题下，各自专项资金扶持金额较高的受益单位，重点进行实地核查。重点实地核查的五家受益单位分别为：上海诺玛液压系统有限公18司、上海酷芯微电子有限公司、中国科学院上海硅酸盐研究所、同济大学和美钻能源科技（上海）有限公司。（五）绩效评价实施过程本项目自2018年3月份启动以来。评价组根据市经信委提供的专项资金财务和业务方面前期资料，进行绩效评价工作方案的编写，明确了评价的思路、方法、原则、所需资料，并设计社会调查方案、基础表等内容。此后，评价组按照工作方案，经过数据采集、问卷调查、实地走访、数据分析和报告撰写等环节，最终完成绩效评价工作。1.前期调研与方案撰写2018年3月中旬，评价组与市经信委及发展研究中心进行了交流，初步了解了2017年度上海市工业强基专项资金的背景、项目申请流程、预算编制的方法等内容，并于4月中下旬形成工作方案初稿。后期按照专家评审意见，进一步修改确认，形成工作方案终稿。2.数据采集2018年5月上旬，评价组通过相关文件和实地采集数据，完善评价基础资料。评价小组工作人员对基础数据进行查验，就项目的目标及实施效果等做深入了解，并组织开展访谈等调研。2018年5月中旬，评价组采用全覆盖方式，针对2017年度上海市工业强基专项资金支持对象，共48家受益单位开展了满意度问卷调查。同时，评价组先后对上海市经信委相关人员、发展研究中心相关人员及受益单位相关人员展开了访谈调研，并通过实地合规性检查，对项目资金申请、拨付和使用流程，项目实施和监督管理流程等内容进行了实地核查，并对采集的数据及信息进行归纳整理。3.数据分析及撰写报告2018年5月底，评价组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行汇总分析评价数据，依据制订的评价标准和评分规则，对项目投入产出绩效进行量化评分。依据项目立项、项目执行、项目管理、19项目资金运用及使用情况，以及项目投入产出绩效，形成绩效评价报告初稿，针对存在问题提出改进建议。4.报告修改6月上旬评价组将初稿提交上交绩效报告至财政，并在专家评审后，针对评审修改意见，对报告进一步完善，形成报告定稿。（六）绩效评价的局限性2017年度上海市工业强基专项资金支持项目存在3年的实施周期限制，截止2017年底，48个项目全部处于实施阶段，新技术、新产品的研发往往是一个长期过程，部分产出无法在此次评价的时间节点进行量化；且工业强基属于产业转型升级发展类项目，项目效果难以在短期内进行考察。基于上述原因，本次绩效评价将重点对项目管理及阶段性目标达成情况进行考察，而对于部分产出类、效果类指标暂不考察。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1.评分结果运用由评价组设计的阶段性绩效评价指标体系及评分标准，通过数据采集、访谈，对2017年度上海市工业强基专项进行客观评价，最终得分92.31分，评价结果为“优”1。由表3-1可见，该项目的项目决策类指标权重为14.00分，得分为10.60分，得分率为75.71%；项目管理类指标权重为38.00分，得分为34.00分，得分率为89.47%；本次绩效评价可考察项目绩效类指标权重共48.00分，得分为47.71分，得分率为99.40%。表3-12017年度上海市工业强基专项得分情况一级指标权重分值得分率A项目决策14.0010.6075.71%B项目管理38.0034.0089.47%C项目绩效48.0047.7199.40%1评价得分率高于90%（含90%）的，绩效评级为优；得分率在75%（含75%）—90%的，绩效评级为良；得分率在60%（含60%）—75%的，绩效评级为合格；得分率在60%以下的，绩效评级为不合格。20一级指标权重分值得分率合计100.0092.3192.31%2.主要绩效2017年度上海市工业强基专项的主要绩效如下：从项目产出来看，2017年度上海市工业强基专项资金覆盖了核心基础零部件、核心元器件、关键基础材料、产业技术基础、工业强基协同创新五大专题，本年度支持的48个项目均属于上海市工业强基支持重点方向（重点方向详见附件1）；市经信委按照《上海市工业强基专项支持实施细则》、各项目协议书要求，向市财政局申请资金拨付，以国库直拨的方式拨付当年度专项资金共计20030万元，补贴计划完成率达100%，且补贴资金发放准确、及时；支持项目实际进展按照项目协议进度安排进行，无偏差；截止2017年底，支持项目申请专利146项，登记软件著作2项，达到计划水平。从项目效果来看，财政投入乘数，即专项资金预期带动社会投资乘数，达到5.85倍，社会资金带动效果较好；受益单位满意度较高，达到92.60%。从影响力来看，市经信委对于上海市工业强基专项制定了完备的长期发展规划，建立了健全的部门、处室间的联动机制，有适用的上海市经信委专项资金申报系统，功能齐备，可以保障项目能够高效地开展；通过汇总的受益单位填写的基础表及实地调研，48家受益单位均及时配备了开展项目所需的高技术人才。（二）具体绩效分析1.项目立项项目决策指标从项目立项和项目目标两个方面对项目的立项决策目标情况进行考察，项目决策类指标总分值为14.00分，实际得分10.60分，得分率为75.71%。指标得分情况如表3-2所示。表3-2项目决策指标得分情况三级指标权重目标值业绩值分值得分率A101立项依据充分性3.00充分充分3.00100.00%A102项目立项规范性3.00规范规范3.00100.00%21三级指标权重目标值业绩值分值得分率A201绩效目标合理性4.00合理合理4.00100.00%A202绩效指标明确性4.00明确不明确0.6015.00%合计14.00--10.6075.71%A101立项依据充分性：2017年度上海市工业强基专项符合《中国制造2025》、《“中国制造2025”上海市行动纲要》、《上海市工业强基工程实施方案（2017-2020）》的战略规划要求，符合《上海市产业转型升级发展专项资金管理办法》的重点支持范围；工业强基专项是发展工业基础能力，带动产业转型的重点项目，与上海市经信委带动上海市经济、推动产业转型的部门职责密切相关；根据评分标准，该指标满足各要素，得满分。A102项目立项规范性：2017年度上海市工业强基专项于2016年起，市经信委开展上海市工业强基策略选择与方案设计研究课题，通过联动院士机构、高校科研院所及企业等多主体，对上海市工业摸排、调研，最终制定了《上海市工业强基策略选择与方案设计研究》，验证了项目实施的可行性及必要性；同年，通过市长专题会议、常务会议的讨论，确定本项目立项；根据评分标准，该指标满足各要素，得满分。A201绩效目标合理性：2017年度上海市工业强基专项的项目绩效目标为“以企业为主体、创新为动力、质量为核心、配套为支撑，围绕价值链，打造产业链，部署创新链，配置资源链。聚焦五大任务，开展重点领域的“补短板”、强链补链“一条龙”“立柱架梁”等专项行动”，符合现实情况及需求，与产业转型升级方向相适应；根据评分标准，该指标得满分。A202绩效指标明确性：2017年上海市工业强基专项由于是第一年开始实施，并未申报本年度的绩效指标，扣除50%权重；评价组以2018年上海市工业强基专项的绩效目标申报表考察其绩效指标，上海市工业强基专项的绩效指标不完整，未全面覆盖本项目的产出及效果，且规范性不足，产出目标中的“取得的经济效益”，应属于效果22目标，社会效益指标“通过机制的鼓励，工业强基工作推进的良好架构”应属于影响力目标中的“长效机制”，扣除对应权重25%；其绩效指标可实现、有时效性，且与项目内容相关，但社会效益指标不够明确，难以衡量，扣除对应指标10%；根据评分标准，该指标得4*（1-50%-25%-10%）=0.6分。2.项目管理项目管理指标从投入管理、财务管理、项目实施管理三个方面对项目的管理情况进行考核，总分值为38.00分，实际得分为34.00分，得分率为89.47%。项目管理指标的得分情况如表3-3所示。表3-3项目管理指标得分情况三级指标权重目标值业绩值分值得分率B101预算执行率4.00100%100%4.00100.00%B201财务制度健全性4.00健全健全4.00100.00%B202资金使用合规性3.00合规合规3.00100.00%B203财务监控有效性5.00有效基本有效2.5050.00%B301项目管理制度健全性5.00健全基本健全4.5090.00%B302申报审核规范性5.00规范基本规范4.0080.00%B303质量监督有效性5.00有效有效5.00100.00%B304档案管理规范性3.00规范规范3.00100.00%B305政策宣传多样性4.00多样多样4.00100.00%合计38.00--34.0089.47%B101预算执行率：2017年上海市工业强基专项的预算执行率为年度实际执行资金与年度预算资金占比，即20030/20030*100%=100%；根据评分标准，达到标杆值，故该指标得满分。B201财务制度健全性：市经信委有制定《上海市产业转型升级发展专项资金管理办法》（沪经信规〔2015〕101号），适用于2017年度上海市工业强基专项，该管理办法中，明确了专项资金的预算管理，主要包括预算编制、预算执行、预算调整的相关流程；支出管理，主要包括资金拨付的审批流程及拨付方式；内部财务监控管理，主要是专项资金的审计监督；综上，该项目财务制度健全。根据评分标准，该指标满足各要素，得满分。B202资金使用合规性：2017年市经信委在财政预算管理平台中，23调整对本专项资金所属的产业转型升级发展专项资金的预算安排，将2017年度上海市工业强基专项资金从年初预算20000万元调整至20030万元，依据流程及相关规定，属合规行为；市经信委按《上海市工业强基专项支持实施细则》、各项目协议书要求，向市财政局发起拨付申请，一共分为三批拨付，均有对应向市财政局发起的函；2017年度上海市工业强基专项支持项目、支持额度均符合《上海市工业强基专项支持实施细则》规定的方向及标准；综上，该项目资金使用合规。根据评分标准，该指标满足各要素，得满分。B203财务监控有效性：经访谈了解，由于该项目于2017年度下半年才拨付专项资金，故2017年度未对专项资金进行财务监控，扣除50%权重；市经信委在项目申报阶段有对项目进行报价核算，并计划在项目验收时，同步开展审计工作；综上，根据评分标准，该指标得5*（1-50%）=2.5分。B301项目管理制度健全性:市经信委有制定《上海市工业强基专项支持实施细则》，该管理办法中，明确了专项资金的实施内容，主要包括支持对象、支持范围、支持方式等；审批流程，主要包括初审、专家评审；项目进度管理明确了受益单位应定期汇报工作；项目过程管理，有对项目调整做简要规定，但缺少明确的项目调整的相应条件及具体流程，酌情扣除5%权重；项目验收管理，主要包括时间要求、评估流程等要点，但缺少明确的验收评估重点及验收表，酌情扣除5%权重；市经信委有制定《2017年上海市工业强基专项申报指南》，明确了市经信委的人员安排，主要包括各责任处室及统筹处室的责任人；截发展研究中心具有完善的档案管理制度，明确了项目档案清单、档案类型以及相应的档案归档流程；根据评分标准，该指标得5*（1-5%-5%）=4.5分。B302申报审核规范性:在2017年度上海市工业强基专项实施过程中，市经信委严格按照《上海市工业强基专项支持实施细则》、242017年度上海市工业强基专项申报指南，由各责任处室根据对应专题，对企业申报材料进行了全面的审查，包括企业信息、项目实施内容、项目可行性研究等资料；各责任处室完成审核后，组织专家进行网上评审，专家由市经信委专家库中选取，由专家对申报材料内容进行评审，如实施项目是否属于工业强基专题项目，是否符合工业强基重点支持方向，企业是否有承担项目实施的资质、项目实施风险等；此外，市经信委组织了第二次专家会议评审，主要是专家针对项目投资金额进行审核；市经信委于2017年6月、10月分两批将审查结果确定的最终拟扶持单位在市经信委的官方网站上发文并予以公示；2017年年底，市经信委与各项目实施单位陆续签订项目合同，截止2018年5月20日，项目合同均已确认并录入市经信委专项资金系统，但纸质合同因管理流程限制，2017年度未完成盖章；综上，该指标申报审核较为规范。根据评分标准，①②③要素满足，要素④因项目合同确认但未盖章，酌情扣除对应权重20%权重分，故该指标得5*（1-20%）=4分。B303质量监督有效性:针对2017年度上海市工业强基专项，经访谈及实地调研了解，市经信委有按照项目管理制度开展项目质量监督；项目目前尚未有变更及撤销，暂不考察其流程是否符合实施细则；本项目有进行质量跟踪监督，具体为由48家项目根据2017年度项目执行情况，向发展研究中心提交项目总结，并由发展研究中心根据项目进度进行监控，并有相应的电子记录；综上，该项目质量监督有效。根据评分标准，该指标满足评分要素①②③，该指标得满分。B304档案管理规范性:针对2017年度上海市工业强基专项，经访谈及实地调研了解，市经信委对审核通过的项目建立了档案，将项目实施单位提交的纸质材料均进行了存档，电子档案在上海市经信委专项资金申报系统中存档；由于2017年度上海市工业强基专项扶持项目均未完成，目前存档的资料仅包括企业信息、申请资料、协议合25同、进度资料，且由于暂无项目需要调整变更，故暂无变更资料；综上，该项目档案管理规范。根据评分标准，该指标满足各要素，得满分。B305政策宣传多样性:经网上核查、实地走访，经信委通过上海市经信委专项资金申报系统平台、上海市经信委官方网站、官方微信等方式进行了宣传；综上，该项目政策宣传充分。根据评分标准，该指标满足各要素，得满分。3.项目效益项目效益主要从项目产出、项目效果及可持续影响力三个方面考察。2017年度上海市工业强基专项资金支持项目存在3年的实施周期限制，截止2017年底，48个项目全部处于实施阶段，新技术、新产品的研发往往是一个长期过程，部分产出无法在评价的时间节点进行量化；且工业强基属于产业转型升级发展类项目，项目效果难以在短期内进行考察。（1）项目产出项目产出指标主要从补贴计划完成率、支持项目覆盖情况、补贴资金发放准确率、补贴发放及时率、支持项目进度计划完成率、专利申请数、软件著作权登记数等方面对资金使用的效益进行考察，项目产出指标可考察权重25.00分，实际得分25.00分，得分率为100%。项目产出指标的得分情况如表3-4所示。表3-4项目产出指标得分情况三级指标权重目标值业绩值分值得分率C101补贴计划完成率2.00100%100.00%2.00100.00%C102支持项目覆盖情况5.00全面全面5.00100.00%C103补贴资金发放准确率2.00100%100.00%2.00100.00%C104补贴发放及时率2.00及时及时2.00100.00%C105支持项目进度计划完成率6.00100%100%6.00100.00%C106专利申请数4.00120项146项4.00100.00%C107软件著作权登记数4.002项2项4.00100.00%合计25.00--25.00100.00%C101补贴计划