2015证监会新两融管理办法：券商自主确定强制平仓线
周三晚间,证监会发布《证券公司融资融券业务管理办法》(后文简称“《办法》”)。
证监会在《办法》中称,近日针对融资融券业务向社会公开征求意见。征求意见的时间原定于7月11日截止,但考虑到目前市场运行情况,7月1日提前颁布了该《办法》。
《办法》进一步明确了客户适当性要求的建议,将“最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元”等要求,明确为开立信用账户的条件,并修改完善有关条文,以提高操作性。
证监会
表
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示,对于目前已开立信用账户但证券类资产低于50万元的客户,可继续从事融资融券交易。
值得一提的是,对于“取消参与融资融券的准入门槛”等建议,证监会未予采纳。
除上述调整外,《办法》主要修订了以下内容:
一是建立融资融券业务逆周期调节机制。证监会对融资融券业务实施宏观审慎管理。证券交易所根据市场情况对保证金比例、标的证券范围等相关风险控制指标进行动态调整,实施逆周期调节。同时要求证券公司根据市场情况等因素对各项风险控制
措施
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进行动态调整和差异化控制。
二是合理确定融资融券业务规模。将融资融券业务规模与证券公司净资本规模相匹配,要求业务规模不得超过证券公司净资本的4倍。对于不符合上述
规定
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的证券公司,可维持现有业务规模,但不得再新增融资融券合约。截至5月底,全行业净资本0.97万亿元,据此测算,全市场融资融券业务规模还有增长空间。
三是允许融资融券合约展期。在维持现有融资融券合约期限最长不超过六个月的基础上,新增规定,允许证券公司根据客户信用状况等因素与客户自主商定展期次数。
四是优化融资融券客户担保物违约处置标准和方式。取消投资者维持担保比例低于130%应当在2个交易日内追加担保物且追保后维持担保比例应不低于150%的规定,允许证券公司与客户自行商定补充担保物的期限与比例的具体要求,同时不再将强制平仓作为证券公司处置客户担保物的唯一方式,增加风险控制灵活性和弹性。
浙公网安备 33021202002483