全程监管运输过程监管风险

全程监管运输风险提示（初稿）从流程上划分，全程监管的风险阶段划分如下：1.先票后货的带票风险：银行委托监管公司把承兑汇票带到指定的收款人（发货人），并监管款项进入指定的帐号，获取相应的发货单、运单、发票等货权凭证，提防质押人挪用货款他用。2.在发货地（工厂、仓库、货场、车板、船舱、车皮等）提货的风险：受银行的委托，凭银行的指令到指定地点接收货物及其相应的货权、来源凭证、品质证书，提防质押人换货/换标签，预防提货不能和换货、以次品货充质押物的风险。3.从提货地点到装运港、铁路货场的运输风险：提防该短途运输中换货、换标签、管理中的货物损害差错、交通事故导致货损货差、装车装船过程中的货损货差、无人承担责任。4.装、卸货港码头/铁路货场的装卸作业风险：提防装卸、保管过程的货损货差、延迟装卸、压港压库滞纳费、责任推卸无理货确认单的风险，提防换货/企业自提货。5.铁路、货船从装运地到目的地港口/码头、卸货场的运输风险：货物管理风险以及船舶管理、车辆管理导致的货物受损风险、自然灾害风险、卸货过程中的货损货差风险，提防运输线路、目的地、收货人变更；提防假货运单和加提单。6.港口、铁路卸货场提货到指定监管仓的风险：短途运输装车、运送过程的货损货差、交通事故造成的货损货差风险，提防企业换货/自提货不入监管仓。7.货物到达仓库，从卸车到进入监管货物状态的搬运风险：提防更换标签、乱放乱堆、混淆货物和搬运过程中损害风险。&在监管状态下的监管风险。风险段示例图：1-234467-8船运车队」码头码头车队仓库仓库铁路货场—:—'、、匚铁路货场~|~铁路运输几种运输方式中主要责任的约定：1.铁路运输中主要责任的约定：承运人负责妥善、安全、准时地保管、搬运、运送货物，但不负责货物的自然损耗和毁灭；承运人对自然灾害、收发货人的过错等的免责，负责举证直接关系（证明货物损害损失跟自然灾害等有直接的关系，而非证明自己尽职）；托运人具有如实申报货物数量、质量和特性的责任（否则由此引起的托运人/其他人的损失损害，承运人可免责或减责）、约定期限内支付运费的责任；承运人责任从接收货物起到交付货物止，有权检查内容物真实性（只要不发现托运人的不诚实申报行为，赔偿时就按照该货物品名数量）；赔偿以托运时（过程）的市场价值作为依据。2.海运、江海联运的主要责任约定：（除以上条款以外，还包括）船方必须具备适航条件；承运人对航行过程中对货物的不尽职照管而导致的损失损害负责任，但对船舶的尽职管理中所导致托运人的损失损害可免责/减责；船方责任从舱底开始起止（除非船方负责装卸）；赔偿上限为货物市场价值、按船舶排水量计算的SDR（特别提款权）而非承运人注册资金。江湖运输与江海运输的法律不同。3.公路运输中主要责任的约定：（与铁路运输责任划分基本相同，还包括）因托运人的责任所造成的车辆滞留、空载，托运人须负延滞费和空载费等损失；赔偿上限为承运人资产和注册资金高者。4.港口作业中的主要责任责任约定：委托人如实申报货物数量、重量、特性、接收人等；作业方妥善保管、搬运、装卸货物；委托人可要求作业方编制货运记录；作业人的理货业务要与仓储、装卸业务分业经营，否则理货记录可不具备公证价值；赔偿标准按照货物真实价值为限；除非约定，验收时限以实际交收为限。5.保险分货物的运输保险和运输、仓储、装卸设备的保险。货主购买指定的货物运输保险，如平安险、水渍险、一切险；承运人购买设备、作业保险（如汽车第3者保险），对装载、装卸、储存的货物的赔偿责任不高（以设备价值或能力计算）；货运代理人可购买一定时间范围内某些货物的总额度保险（如一年期从上海到广州的钢材、化肥一切险，额度1亿）,船运代理人也可购买一定时间内某条航线指定运输工具的承载货物总额度的保险（如1年期某几条船名从上海一广州的合适货物运输保险1亿额度）。现对涉及我司监管业务的2-7节的风险进行分析：1.在发货地（工厂车间、仓库、货场、船舱、车板、车皮等）提货风险。目的、责任风险点对策备注确保货物工厂（发货人）不交货给我们，来源银仃和出质人、发货人事先清晰注意我们的提货手续合规；或拖延交货，导致我们工作效授权和约定提货人、提货凭证；是否完备，提货单是获取货权率慢和成本上升、监管不能。和来源我们事先与发货人明确提货权，否需要背书，谁背凭得到对方确认；绝不能让出质人书？证；确认货自提物质量发货人不提供产品合格证、检按 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 可拒绝接收货； 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 银行注意没有品牌的产品验证、发货单、交接验收单等证处理不要接收，必须加挂明货物来源的凭证，导致无法证标签明货物来源符合合同约疋报告银仃，由其决疋疋否接收；注意是否已做抵押没有证明货物属于出质人所有出质人出具保证；搜集运单等单登记（包括货物表面和实质证明）据；加贴银行标签货物没有标签（标明发货人、收制作符合运输和货物管理要求的绝不允许收货人写企货人、发货地、到达地、商标、标签，货主写银行，收货人写南业名称；有条件接受产地、货物名称、数量/储；企业只能列为通知人银行（企业）为收货重量、运输标志等）人格式有其他标签，显示与质押合同约报告银行，并存底（可拍照）；比如有其他收货人、疋有冲突撕下该冲突标签；重新贴银行标发货人、货名、重量签等报告银行（可拍照存证）；重新出质人所贴标签与原厂数据不同盘点、检验、过磅和贴标签。货物数量、质量与银仃指示不重新盘点、检验、过磅和贴标签比如型号、重量不同，或标识与行业标准不同，或符，有些企业自编型不能确认其真实性。号，与行业不符2.从提货地到装船港码头、铁路货场，以及从卸货港码头、到货铁路货场到仓库的短途陆路运输风险。监管目的、责任风险点对策备注确保货物不受损害、车队受控于出质人尽量不雇用出质人使用即使委托货运代理办灭失和更换（有长期合同关系、的车队，或要求其反担理，仍然要确保车辆和股权关系、债务关系）保；交由具备资质和经货物受控、车辆具备资验（注册资金和级别）的质和能力。货运代理人货运代理安排运输事的资质和能力、保险很宜；重要。货主操控承运人，变更货物名称数量、到达托运人变更为银行或南注意：托运人有权变更地和收货人储；所有运单和提单由收货人和地点南储填写，不能落入出质人手里车队赔偿能力不足要求其单独购买该批货注意货主或货代购买的（注册资金和资产偏物运输保险（综合险），保险是否允许转租或车低、承包经宫、挂靠关保险范围是仓到仓（提辆挂靠。系，抵押资产，设备陈货点一收货点）旧）车队运输能力不足需在协议约定外雇车数发现挂靠车而不提出异（实际能提供的运能不足），需要雇佣外车量和资质、责任承担；检议，并且使用的话，视（挂靠车）查挂靠车证件为同意汽车不具备运输资质，拒绝使用特别是冷冻品和危险没有有效运输许可证、品、长大特殊货物运没有年审、套牌车、没输，需要特别资质有合格有效整套证件和保险调度、管理不善，没有最佳线路 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 和时间限参与指挥，不允许运输注意不准时到达的异制，缺乏通讯指挥系途中乱停乱行线路；设常；必须有理货签收；统，缺乏操作规范和货计线路、制作规范、交码头和大型船公司较强物交接 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 接表（理货单）。势，常拖延不签理货单装载加固、照顾、防请专家协助检查车辆的防止货物运输过程中因盗、安全、货物验收等装货状态，指定人做好超载、超速、事故等导技能不足、不完善货物验收致受损、灭失多次严重违章，造成多拒绝使用该车，可通过次事故保险公司和网上查违早、事故记录3.货物在港口、铁路货场装卸中的风险监管目标、责任风险点对策备注确保货物不受损害、灭船舶、车皮装卸和转场寻找作业规范的专业装外人一般不能进入码头失和更换时的碰撞、松散、掉跌卸货港、铁路货场；及和铁路货场监督装卸作等时获取理货和货运记业，在出闸门时检查和录；有异议时，及时找签收，必须在这前提出合格机构做检验；货代异议，出门后码头和货公司和船代公司合同责场很难再负责。码头和任范围至少从堆场---铁路比较强势不肯签货堆场，保险责任从仓库损记录，此时货物不能--仓库出门，纠缠他们。（出联运提单时）在码头、铁路货场仓储在运输合同中约定货物比如与其他货物混放、时，不能得到妥善照堆放条件，并在装卸船/露天堆放没有遮盖、场顾、看管，堆放场地不火车后检查是否符合要地承重或排水条件不适符合要求，监管 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 不求，及时提出要求合、第3方仓库存放、符合约疋不符合货物性质的特别要求提货时的手续和费用支码头和货场一般要求收付不完善导致提货不事前咨询码头和铁路方货人背书后放货，要注能，提错货，没有完整有关提货手续是否齐意背书方便。提货单显的货损货差的理货记备、费用是否结清；索取示费用已清。录，交接单不齐导致事理货记录，如有贝损贝后责任无法追究差要请保险公司查勘；没有双方签收的交接手续，暂不要提货走；所有提单和提货单不能落入出质人手里；南储报关4.货物在船舶运输过程中的风险监管目标、责任风险点对策备注提防货物受损害、灭船舶航行不受控（转租托运人有权变更收货人失和更换船、私营船、无GPS、直接托运给规模大的航和地点；可要求船公司无调度）；船舶不适航运公司，要求直属船、定装船后提供盖章的仓单（无牌无证、船员不期航线，具备调度中心；传真復印件足、资历欠缺、航线不托运人变更为银行或南符）储；核实提单和仓单是否一致。航行过程无法跟踪约定航线和停靠点，约定点定线定航班，容易定不准绕行/转船，约定控制延迟到达的赔偿航行中对货物照管不专装船前，检查船舶的配特别是容易滚动的货业载和加固方案、值班制物、冷藏物、棉花、谷度物、危险品等船舶代理公司债务纠纷争取货到付款；出具清比如代理公司欠船方、导致卸货、提货不能洁提单（提单上注明费码头费用，有可能货物用已付清）被扣押提单背后声称所遵循的托运前，检查其提单样海上运输、沿海运输、法则与国家法律不符本、格式是否注明遵守讲海直运适宜中国海商（中国注册、控股的船相应法律；出提单时，法；江海转运、内河运公司使用中国法律，而检查是否符合规范；不输适宜中国内河运输规非国际法）接受货运单；直接到船则。交通部网站可查货公司出提单；如果是货代公司资质代公司提单，要与仓单核实，并上网检查货代公司提单格式和资质提单责任范围有空隙，接受货运代理公司的联船公司的免责范围，是不能无缝衔接运提单和全程提单，最否有保险覆盖。好门到门运输；尽量不要接受分段提单运输保险范围和赔偿能力一次购买全程保险，提注意假保单前确定全程运输工具名称、航班资料；到保险公司核实保单真伪；受益人为银行货物运输包装不合格要求货主对我司妥善保船公司会出具不清洁提管运输责任免责；更换单，我们不能接受包装；告知银行提单显示的货物名称将质押清单列入运输清数量与质押物清单描单或舱单内容，或作为海运提单一般有发货人述不符提单/运单附件，或显声称”条款，如实申报示“货物明细如舱单/责任在托运人，承运人装箱单、发票、XX清单对货物名称品质数量等所列”可不负责任5.货物在铁路运输过程中的风险监管责任、目标风险点对策备注提防货物受损害、灭失运单收货人不是银行及谨慎检查运单内容，争铁路对通知不达，不负和更换其指定人，通知人电话取通知人也写南储。发责任；发货人才有权变地址不符货人写银行或南储；南更收货人和目的地；防储亲自填写铁路货运止假运单单，亲自寄提货单（联）运单没有约定延迟、绕约定是否分批、绕行通行、分批运输责任知责任；信息变动要及时通知保险公司运单有不良批注，与头不接受不良批注，除非际不付，如运费未付、货主接受；出质人必须超重缴清全部费用到达站不符（特别是专认真检查，写明专用线有企业故意写错到达用线）站，注意错别子车辆状况不适宜，如无托运单和运单上必须注蓬、没清洗干净明运输声明和要求非铁路车辆运输，如使如货主指定使用企业自用企业自用车用车，须签免责条款给我们6.提醒：先票后货的全程运输监管，实际是我们承担更多的运输风险（主要是货损货差）因此，要衡量我们能控制货损货查发生的能力、风险和责任能否转嫁（给保险公司、货主、运输企业、代理企业），跟我们收取的运输过程监管收益是否相应。如果不可控的范围、不能转嫁的部分远高于收益（特别是采用货主原来的运输渠道、能选择的合条件的运输企业不多、小型运输企业承运时、保险范围有大的漏洞），就要慎重考虑在途监管业务了。