【股票】证券经纪服务协议

甲方项目代码：XXXX甲方协议编号:XXXXXXXX证券投资集合资金信托计划证券经纪服务协议信托计划受托人：XX信托股份有限公司信托计划保管人：xxxx银行股份有限公司XX分行信托计划证券经纪商：XX证券股份有限公司目录3第一章总则4第二章账户的开立和管理5第三章数据与指令的传输和接收第四章交易中税、费的计算78第五章证券的交易第六章资金的管理810第七章附则协议当事人甲方（受托人）：XX信托股份有限公司注册地址：联系地址：法定代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 人：联系电话：乙方（保管人）：xxxx银行股份有限公司XX分行负责人或授权代表人：注册地址：联系电话：丙方（证券经纪商）：XX证券股份有限公司地址：法定代表人：联系电话：第一章总则1.1鉴于甲方发行设立“XXXX证券投资集合资金信托计划”（以下简称“本信托或本信托计划”），且甲方承诺其发行的本信托计划符合监管部门的规定，并委托乙方作为本信托计划的保管人，丙方作为本信托计划的证券经纪商。1.2依据甲方与乙方签署的《XXXX证券投资集合资金信托计划保管协议》(以下简称“保管协议”),为保障本信托计划财产在投资运作中的安全，明确甲方、乙方和丙方在运作中的职责和义务，甲方、乙方、丙方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署本经纪服务协议。1.3为充分保证信托资金的安全，提高保管人对本信托计划的管理效率与力度，本信托计划将采用乙方与丙方已建立的“第三方存管”模式进行管理。第二章账户的开立和管理2.1甲方应于本信托计划成立当日通知乙方与丙方，并为本信托计划在乙丙两方开立相关的账户。2.1.1银行结算账户（即本信托计划的“保管账户”）：甲方在乙方指定的营业机构开立此账户，并按“第三方存管”模式要求，与银行交易结算资金管理账户建立对应关系，该账户即保管协议中的信托财产专户。2.1.2证券交易资金台账账户（即本信托计划的“信托专用证券资金账户”，以下简称“证券资金账户”）：甲方在丙方所属XX证券股份有限公司XX证券营业部（以下简称“丙方所属证券营业部”）为本信托计划开立此账户。本账户用于本信托计划场内交易清算的实施。本账户内的资金信息与银行管理账户同步，且根据“第三方存管”模式丙方不能发起对该账户的资金划入、划出、取现操作。2.1.3银行交易结算资金管理账户（以下简称“银行管理账户”）：与甲方已签署了“客户交易结算资金银行第三方存管协议”的乙方营业机构根据甲方指令，按“第三方存管”模式要求，开立此账户，用于信托计划的结算与监管。本账户通过“第三方存管”平台与2.1.2所指证券交易资金台账账户同步，并与2.1.1所指银行结算账户建立唯一对应关系。2.1.4信托专用证券账户：甲方应于本信托计划成立前的三个工作日内，以本信托计划名义开立沪深交易所证券账户，并通知乙方和丙方，作为本信托计划沪深证券交易的指定证券账户。2.2乙丙双方为信托计划开立完以上账户后，应在信托计划开始运作之前以书面形式告知甲方（见附件一），同时抄送另一方。2.3银行管理账户、银行结算账户、证券资金账户一经开立，即应按“第三方存管”模式建立对应关系，对应关系一经确定，不得更改，如果必须更改，应由甲方发起，通过2.1与2.2款步骤，经过乙、丙双方确认后，重新建立“第三方存管”对应关系。2.4甲方、乙方、丙方之间建立业务联系部门和业务联系人制度,确保业务的开展（业务联系部门和业务联系人表见附件二）。2.5乙方营业机构应于每月5日前（遇节假日顺延）将上月银行结算账户的对账单送给甲方。第三章数据与指令的传输和接收3.1甲乙丙三方的数据传送：丙方按与乙方、甲方协商确定的方式（以深证通为主，电子邮件为备用方式）于交易日（T日）下午24:00前向乙方、甲方传送本信托计划交易所交易数据，T日24：00前向乙方、甲方传送本信托计划中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）结算数据。丙方保证如实、按时的向乙方、甲方转发本信托计划指定交易单元上的交易数据，但因证券交易所、登记结算公司及丙方无法控制的其他原因造成数据传输错误或不及时的，丙方不承担任何责任。若数据传送不成功，丙方应重复或以其它应急方式传送，直到乙方、甲方成功接收到数据。3.2甲丙双方的数据传送：丙方所属证券营业部为甲方提供专线委托、网上交易、电话自助委托方式进行证券交易。3.3甲方有责任保证在和丙方建立业务关系期间，丙方所属证券营业部数据的安全和保密。甲方应承担由于甲方失责而可能给丙方造成的损失。3.4丙方所属证券营业部应保证甲方下达交易指令的通畅，及时完成甲方的合法有效的交易指令。对由于丙方原因造成甲方交易指令无法下达的，由此造成的直接损失由丙方承担，但因证券交易所、登记结算公司及因丙方无法控制的其他原因造成的情况除外。3.5丙方应于T＋1日上午9：00前打印T日客户汇总对账单传真给甲乙两方，以便于甲乙两方进行对账。对账单 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 包括该信托计划当日的交易明细、证券余额、资金余额等内容。3.6丙方于每月第5个工作日前（遇节假日顺延）将上月交易凭证，包括但不限于盖章后的客户汇总对账单原件向甲方寄出。3.7丙方应保证如实转发交易数据，所提供的数据均需按中登和交易所发布的最新数据接口 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 进行填写，使保管人能够完成会计核算、估值、清算、监督职能。其中T日转发的交易和结算数据包必须包括但不限于以下文件：上海市场：ghxxxxx.dbf（过户库）、jsmx*****.dbf（结算明细文件）、zqbd*****.dbf（证券变动文件）、zqye*****.dbf（证券余额对账文件）、qtsl*****.dbf（证券其他数量对账文件），其他本资产管理计划涉及的数据文件。xxxxx为席位号，*****为清算编号；深圳市场：深交所成交汇总文件execution_aggr_([\w]+)_YYYYMMDD.tsv（execution_aggr_网关ID_批次_日期）、sjsgf.dbf（股份结算信息库）、sjsfx.dbf(发行信息库)、lofjs.dbf（lof结算数据）、sjsdz.dbf(股份结算对账库)、sjsfw.dbf（深圳综合数据服务库），其他本信托计划涉及的数据文件。因本信托计划业务需要，经甲方、乙方、丙方一致同意，丙方应相应增加相关数据文件。3.8甲方、乙方、丙方三方分别指定专人负责数据的传输和接收，确保交易数据的安全性和保密性。甲方、乙方、丙方处理日常数据文件传输的人员名单见附件二。3.9甲、乙、丙三方出具有关具体操作人员授权书。授权书须注明具体授权委托管理的部门和经办人员、授权有效期起止日期与本经纪服务协议的生效起止日期一致，并加盖公章。一方操作人员变更时，应于变更前以书面形式通知另外两方。具体操作人员均设A、B角，确保交易及时、顺利、安全地完成。(详见附件二)3.10任何一方数据传输人员发生变更时，须至少提前1个工作日以书面方式通知另外二方，且在另外二方确认之后变更正式生效。变更通知书中必须说明变更时间、人员、事项等。3.11丙方应及时以书面形式向乙方告知经甲方确认的丙方在上交所和深交所的交易单元号、交易品种的费率表、佣金收取标准等（见附件三）。若协议期间交易单元号变动，则丙方应书面告知甲、乙方，如涉及费率变动，丙方与甲方应就相关事项另行协商确定，并书面告知乙方。3.12本委托资产需要T日银转证时，甲方应提前2个小时但最晚不超过T日12：00向乙方发送准确无误的划款指令。若本委托资产确需在T日12：00之后办理银证的，在收到甲方出具的划款指令后，乙方尽量依据银行划款流程办理，但由于时间或其他不可控因素导致资金调拨失败并造成损失的，乙方不承担由此造成的损失。3.13对于要求T+1日银转证的指令，甲方应于T+1日10:00前向乙方出具准确无误的划款指令，乙方在收到准确无误的指令后于T+1日14：00之前执行完毕。3.14甲方应确保证券结算账户内的资金充足，对于甲方出具的不满足上述资金充足条件且不能满足场内资金结算需要的入金指令，乙方有权不予执行。3.15本委托资产需要T日办理证转银时，甲方应在T日12：00前出具划款指令，乙方应在收到指令后2个小时之内执行完毕。第四章交易中税、费的计算4.1过户费＝逐笔成交金额╳费率4.2佣金＝相同申请编号汇总成交金额╳协议佣金费率（按相同申报编号汇总，不满5元收5元）4.3印花税＝逐笔成交金额╳费率。4.4以上费率计算过程保留2位小数，计算结果四舍五入保留到分。4.5交易税费等按有关管理部门的现行有关规定执行，如管理部门对此有新规定，则进行相应变动。第五章证券的交易5.1丙方所属证券营业部应按照甲方发出的合法有效的证券交易指令，正确、及时地予以执行，在执行交易指令时，仅以甲方的指令为依据，并不负责对指令内容进行审查监督（但监管机构另有要求的除外）。若因丙方的原因导致其在接受指令后对甲方所发出的指令操作失误，由此产生的直接损失由丙方承担，并由其承担清算交收责任，但因证券交易所、登记结算公司及丙方无法控制的其他原因造成的情况除外。5.2各方确认，甲方应当确保在和丙方交易系统连接期间，本信托计划与丙方所属证券营业部之间传输的相关数据的安全和保密。如因甲方系统存在故障或其他风险，可能影响丙方交易系统安全的，丙方有权在书面通知甲方后单方暂停与甲方系统的连接，直至甲方系统恢复至丙方认可的安全状态，由此带来的风险及损失，由甲方自行承担。第六章资金的管理6.1在本经纪服务协议生效后，甲方应依据保管协议的规定向乙方出具《划款指令授权通知书》，确定发送指令的人员名单和权限；如需更换授权人员、修改授权权限，应当至少提前一个工作日以书面形式通知，经乙方确认后方可生效。《划款指令》必须载明下列内容：收、付款方账号、户名、清算金额、用途、预留印鉴、签字、日期，以及其他需要载明的事项。6.2本经纪服务协议生效后，在本信托计划开始实施前，甲方应依据保管协议的规定将本信托计划的资金划至银行结算账户内，乙方确认银行结算账户内资金到账后，根据甲方的指令通过“第三方存管”平台或者乙方营业机构柜台，将资金划入证券资金账户，并通知甲、丙双方。6.3本信托计划结束前，乙方根据甲方的指令应通过“第三方存管”平台或者乙方营业机构柜台，将本信托计划的资金划入银行结算账户内，甲、乙双方再根据签署的保管协议进行处置。6.4场内交易的资金结算：银行管理账户与证券资金账户通过“第三方存管”平台同步，丙方日终清算完成后将交易所格式数据以电子邮件或其他方式发送给甲、乙双方。甲、乙两方根据T日交易数据在各自的系统中进行清算并与丙方提供的客户汇总对账单进行核对。甲乙双方核对T日交易清算金额如果发现差异时按以下情况分别处理：（1）当日证券清算差异小于1.00元的，不查差异原因，以丙方提供的对账单为准；（2）当日证券清算差异大于（含等于）1.00元的，乙方发现问题后即刻通知甲方，并同时与丙方立即逐笔核对T日交易明细并查明差异原因，如是乙方差错，则乙方自行调整，并将结果通知甲方；如是丙方差错，则丙方将调整后的相关数据和资料重新发送甲方。6.5场外交易的资金结算：甲方负责场外交易的实施，乙方负责场外交易资金的收付。6.5.1场外交易付款：若甲方拟在T日进行场外交易、支付费用或业绩报酬，甲方应向乙方发送证转银划款指令（银行结算账户资金不足时）和场外交易划款指令连同业务申请单或其他证明文件。应甲方证转银划款指令之指示，乙方有权将相关资金自证券资金账户划入银行结算账户。上述划款完成后，乙方再根据甲方的场外交易划款指令，进行场外交易清算划款、支付费用等。场外交易划款指令的内容应该包括收款人、开户行、账号、金额、划款方式、用途、预留印鉴、签字、日期和其他需要载明的事项。对于甲方的划款指令，乙方应对其表面一致性进行审核，若不违反法律、法规及本经纪服务协议规定，应按照划款指令的要求及时执行，不得延误。甲方应为乙方执行划款指令留出必要时间，如指令中要求最迟划拨时间少于二小时的，乙方应尽力在指定时间内完成资金划拨，但不保证资金划拨成功。6.5.2场外交易收款：对于场外交易完成后，返回至银行结算账户内的资金，乙方根据甲方《划款指令》按要求通过“第三方存管”平台或者乙方营业机构柜台，将资金从银行结算账户划至证券资金账户。6.6对于在证券资金账户内的本信托计划资金余额，丙方应按照中国人民银行的有关规定，按季度支付利息，年利率为【X】％。如本信托计划存续期内中国人民银行调整活期存款利率，则上述利率进行同方向同比例调整。6.7如遇法定节假日，资金划拨顺延至法定节假日后第一个工作日。6.8若甲、乙、丙三方经协商一致同意更改资金清算模式，可以另签补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。6.9丙方应确保本信托计划存续期间存放在证券资金账户上的信托财产安全，不得挪用证券资金账户上的资产，丙方不得将证券资金账户上的资产为任何人设立任何质押担保，丙方不得在未经甲方同意的情况下对存放在证券资金账户上的信托计划财产进行任何处置(依据法律法规规定及国家有权机关指令，丙方提供相关协助的情形除外，但须在履行协助义务后及时通知甲方)。因丙方原因造成的本信托计划项下划入证券资金账户上资金的安全性问题及由此给信托计划带来的直接损失，应由丙方承担相应的赔偿责任。第七章不可抗力条款1.不可抗力事件不可抗力事件指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、突发公共卫生事件、政府行为、罢工、停电等，非因任何一方原因导致的技术系统异常事故、设备故障、网络黑客攻击及卫星传送中断，政策、法律、法规、监管规则的修改或监管要求调整（包括但不限于监管/主管部门、行业协会、交易所、登记公司等有关机构出台相关的任何书面或口头的规则、规范、政策、通知、指令、指引、备忘录、意见或问答等）等情形。2.不可抗力事件的免责如果发生不可抗力事件而影响一方履行其在本经纪服务协议项下的义务，则该方有权在不可抗力造成的延误期内中止履行，而不应被视为违约；但一方迟延履行其在本经纪服务协议项下的义务后发生不可抗力事件的，该方对无法履行或迟延履行其在本经纪服务协议项下的义务不能免除责任。3.不可抗力事件的处理如果发生不可抗力事件，本经纪服务协议各方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度。若不可抗力事件的发生使得本经纪服务协议的履行成为不可能或不切实际或继续履行对一方将造成实质性不利影响，则任何一方均可通知对方终止本经纪服务协议。第八章附则8.1如本经纪服务协议涉及甲乙双方权利义务的与甲、乙两方签订的《XXXX证券投资集合资金信托计划保管协议》有冲突之处，甲乙双方协商解决；《XXXX证券投资集合资金信托计划保管协议》不涉及丙方权利义务、丙方权利义务的以本经纪服务协议为准。8.2对于因本经纪服务协议的订立、内容、履行和解释或与本经纪服务协议有关的争议，协议当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方应当将争议提交保管人所在地法院提起诉讼。争议处理期间，协议当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行本协议规定的义务，维护委托人的合法权益。8.3本经纪服务协议经甲、乙、丙三方加盖公章或合同专用章后生效，至保管协议的终止而终止，甲方在保管协议终止后应及时通知丙方；如在保管协议终止前，甲方经乙方同意提前撤消甲方在丙方所属证券营业部开立的证券资金账户、撤销证券账户、办理转托管的，则本经纪服务协议自甲方办理销户时终止，甲、乙、丙三方的权利义务随本经纪服务协议终止而终止。8.4各方同意应严格按照监管机构的要求遵守反洗钱法的规定，并履行大额交易和可疑交易的 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 等义务。8.5本经纪服务协议一式捌份，甲、乙、丙三方各执贰份，报中国银监会、中国证监会各一份，均为正本，具有同等的法律效力。（此页为xxxx银行股份有限公司XX分行与XX信托股份有限公司、XX证券股份有限公司《XXXX证券投资集合资金信托计划证券经纪服务协议》的签署页。）甲方（受托人）：XX信托股份有限公司（公章或合同专用章）日期：2017年月日乙方（保管人）：xxxx银行股份有限公司XX分行（公章或合同专用章）日期：2017年月日丙方（证券经纪商）：XX证券股份有限公司（公章或合同专用章）日期：2017年月日附件一：“XXXX证券投资集合资金信托计划”相关账户清单（样本）（1）银行结算账户（简称“保管账户”）户名：XX信托股份有限公司账号：【】开户银行：【】（2）证券交易资金台账账户（简称“证券资金账户”）：户名：XX信托股份有限公司账号：开户网点：附件二“XXXX证券投资集合资金信托计划”业务联系表暨有关业务联系部门和具体操作人员授权（一）XX信托股份有限公司以下授权的期限同保管协议及经纪服务协议有效期限。业务联系部门：业务往来用章：总机： 岗位 姓名 分机 传真电话 手机 接收数据专用电子邮件：XXXX对账单专用电子邮件：XXXX各类岗位中，若授权人员为两人，其中任一被授权人签章即视为有效。“XXXX证券投资集合资金信托计划”业务联系表暨有关业务联系部门和具体操作人员授权（二）xxxx银行股份有限公司XX分行（公章）以下授权的期限同保管协议有效期限。业务联系部门：业务往来用章： 姓名 联系电话 传真 邮箱 岗位 深证通小站号 “XXXX证券投资集合资金信托计划”业务联系表暨有关业务联系部门和具体操作人员授权（三）XX证券股份有限公司（公章）以下授权的期限同经纪服务协议有效期限。业务联系部门：业务往来用章：总机： 岗位 姓名 办公电话 传真电话 手机 各类岗位中，若授权人员为两人，其中任一被授权人签章即视为有效。证券交易参数表“XXXX证券投资集合资金信托计划”投资交易账户：对于在交易资金账户内的本基金资金余额按季度支付活期存款利率，年利率为X%，如本基金存续期内中国人民银行调整活期存款利率，则上述利率进行同方向同比例调整。 交易类型 交易资金账户 交易市场 证券账户（交易编码） 交易席位 A股交易 普通A股： 上海证券交易所 深圳证券交易所 股转系统 两融业务： 上海交易所 深圳交易所 贵金属交易 上海黄金交易所 股票期权交易 上海证券交易所 根据经纪操作协议，对“XXXX证券投资集合资金信托计划”投资运作中涉及的交易参数约定如下： 证券（业务）类别 佣金 上海 深圳 费率（‰） 最小值（元） 费率（‰） 最小值（元） A股交易 基金 债券现券交易 证券（业务）类别 佣金费率（‰） 上海 深圳 国债回购 1天 2天 3天 4天 7天 14天 28天 91天 182天 港股通 全国股转系统 两网及退市股票 挂牌公司股票 证券（业务）类别 费用标准 贵金属 交易金额比例 股票期权 /元/张注：期权佣金档按X元/张，是指买开、卖平、买平收取佣金X-0.3元，结算费0.3元；主动行权方收取佣金X-0.6元，结算费0.6元；被行权方收取佣金X元；如果结算费调整，总费用相应调整。由于目前交易所和结算公司对卖出开仓暂免收一切费用，公司佣金设置中对卖出开仓也不收任何费用，如果交易所和结算公司恢复收取，公司将按和买开相同的标准收取费用。1、上述佣金包括经手费、证管费，不包括印花税、过户费。2、买卖经手费、证管费、印花税、过户费和证券结算风险基金等费用的计算标准均按照中国证监会、证券交易所和其他有关部门的规定执行。3、基金的佣金率包括LOF、ETF;投资基金佣金同A股交易佣金。4、深市可转债最低佣金率为0.04‰。XX证券股份有限公司上XX证券营业部总经理：年月日基金管理人：XXX有限公司（公章）年月日