证券事务职能定位(部门)
证券事务部职能定位
业务名称:证券事务 部门主管: 上级主管:董事会秘书 部门功能:按照证监会要求
规范
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运作公司管理体系，对证监会和股东发布公司信息，组织股东大会召开，公司通过证券市场融资业务等。 关键流程/
制度
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:《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》、《企业内部基本控制规范》、《股东大会议事规则》、《信息披露
管理制度
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》、《募
集资金管理办法》、《对外投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《控股子公司管理办法》、《重大事项内部
报告
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制度》
一级职能 二级职能
1、做好与证监会、交易所以及证监局等上级部门的联络工作;
2、准备和递交国家有关部门要求公司股东大会和董事会出具的报告与文件; 一、与证券监管部门协调 3、完成监管机构等上级部门布置的任务;
4、证监会、交易所以及证监局等上级部门下发文件的处理工作。
1、负责公司股东会会务组织和会议文件起草工作;
二、 规范股东大会运作 2、负责建立健全股东大会的档案资料并归档存放;
3、根据证监会、交易所等相关要求规范公司股东大会的运作，并完善公司规范运作的内控制度;
1、负责公司股东会决议公告;
2、组织编制公司年报、中报、季报并规范披露;
三、信息披露工作 3、及时了解公司重大应披露事项并对外公告，对董事会做出的人事任免及与公司经营团队相关事项的内外通报，及
时更新公司网站投资者关系栏目信息;
4、公司股票停牌、复牌以及异常波动等其他临时性公告的信息披露工作;
1、负责协调投资者关系、股东咨询来访的解答和接待工作;
四、投资者关系管理 2、负责对董事会提出的问题进行调查、协调和处理;
3、负责管理公司与中国证券登记结算公司的网络联系并及时提供各类数据;
1、关注媒体报告并主动求证报道的真实性。
2、归口管理对证券、财经类媒体的公关、宣传及广告工作，保持与国内主要证券、财经类媒体的良好公共关系。 五、公众媒体关系管理 3、引导媒体对公司进行正面报道。
4、负责媒体负面报道及不实报道的应急处理。
1、负责公司证券二级市场的再融资
方案
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的落实、组织与实施;
六、证券市场融资工作 2、协调券商与公司对接业务;
3、年度分红派息、转增股本方案和股权激励方案的实施。
1、对公司董事、监事、高管人员的勤勉尽责尽提示义务; 七 、董、监、高履职与培2、组织公司董事、监事、高管人员参与证监会、交易所、监管局以及公司的上市公司规范运作、治理以及其他培训。 训 3、对公司董事、监事、高管人员若有违反涉及证券类相关法律法规与规章制度时负有提醒职责。
1、保管公司股东名册;
2、保管公司董、监、高、控股股东持有本公司股份的资料;
八、股权管理事务 3、负责披露公司控股股东、持股占总股本5%股东以及董、监、高持股变动情况;
4、负责公司的股份登记、股权变动、股份的托管与转托管，建立公司股东数据信息库;
5、归口管理中高层管理人员的股票期权事项。
1、做好公司信息的保密工作，严格执行公司保密工作制度;
2、保管公司董事、监事和高管资料名册，以及公司董事会印章;
3、部门文件、资料的立卷归档; 九、其他
4、三大报刊的信息披露与收集,
5、PROP综合业务,
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浙公网安备 33021202002483