砌砖、外墙抹灰合同

砌砖、外墙抹灰 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 砌砖、抹灰工程施工合同 甲方:中天建设集团有限公司富力泉天下F区项目部 地址:从化市温泉镇 法定代表人 联系方式 乙方: 地址: 法定代表人: 就乙方承接位于从化市温泉镇富力泉天下F区项目，现甲方将该项目工程的砌砖、抹灰工程发包给乙方，关于砌砖、抹灰工程施工及其他相关事宜，双方在平等自愿的基础上经过友好协商，达成如下一致合同条款，双方愿意遵守: 第一条 工程概况 1、工程名称:富力泉天下F区别墅工程 2、工程施工地址:从化市温泉镇 第二条 工程承包范围及方式 1、承包范围:外墙装饰、墙体砌筑、批荡抹灰及墙身各类孔洞预留、构造柱过梁、反边制作、地面抹水泥砂浆。 2、承包方式:包工、包提供甲方所需的各种资料、包质量、包验收合格、包安全、包试验。 第三条 施工工期 1、开工日期:乙方收到甲方开工 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 后三日内进场开工。 2、合同工期:配合甲方的施工工期。 第四条 工程施工方法及价格 1、施工方法:使用的材料、施工的具体方法，施工步骤及阶段，乙方应于合同签订后进场施工前将详细的施工方案报甲方及监理方审批确认，作为乙方施工的依据。 2、承包单价: 1 2.1 砌砖(包括植筋)28元/m? 2.2 (FN3,FN4,FN5,FN6,FN7,FN8,FU1,FS1,FS2,FS3,FS4,FS5,FS6,FJ1,FJ2,FJ3, FJ4,FJ5,FJ6，配电房)内墙抹灰按12元/m?;FU2-FU8，FN1,FN2,FN9幼儿园内墙抹灰按13元/ m? 2.3 构造柱、过梁、反边包括模板、扎钢筋、捣水泥40元/m(无钢筋30元/m) 2.4 外墙抹灰29元/m? 2.5 贴瓷砖38元/m? 2.6 砖胎模20元/m?(2011.12之后22元/m?) 2.7 空调板120元/m?(包扎钢筋，包支模，包捣混凝土) 2.8 天面圆角5元/m 2.9 楼梯抹灰 25元/步(包含砌砖) 2.10 天面水沟 15 元/m 2.11 露台、卫生间陶粒回填90元/m? 2.12 外墙打底满挂网 29元/m? 2.13 水泥砂浆地面光面15元/m?(自行搅拌包上材料含阳台，露台，楼地面，收鹰角，阳角) 2.14 天面铺钢丝网，砼浇筑人工 14元/m? 2.15天面伸缩缝按制包灌油2元/m 2.16 FU1,FN1增补费用总共3万元 2.17 机械费用为15000元(最终机械归项目部) 2.18 外墙窗门边防水15元/个 2.19 外墙防水2.5元/ m? 2.20 搭高脚手架砌砖，抹灰6元/m?(FN型，FS型按搭建区域投影面积计算) 3、承包总价:暂定为人民币肆佰叁拾万元整(,4300000元)，工程施工完成后按实际施工范围及施工图纸面积结算。 第五条 第三者赔偿及劳工保险: 1、凡在任何涉及第三者赔偿的个案中，如因乙方管理疏忽而引起的， 2 则第三者赔偿由乙方负全责。 2、乙方的一切机械及工具保险均由乙方自行负责。乙方在工地内的 机械及工具如遇水、火灾，盗窃及任何损失时，甲方概不负任何 责任。 3、乙方须承担其雇员在工地现场以外的综合保险，因打架、酗酒、不 按安全规范施工引起的事故由乙方负责。 4、凡在任何涉及第三者赔偿的个案中乙方需向甲方提供符合保险公 司赔偿条款要求的资料并委派专人配合办理赔偿手续，理赔金额 在伍千元以内时，保险公司免赔额部分由乙方负责。如乙方无法 提供保险公司赔偿条款所需资料或资料不真实不准确等原因造成 无法获保险公司赔偿的，由乙方自行承担一切损失，甲方概不负 责。 6、乙方须雇用健康状况良好的员工。如乙方雇员因其自身健康原因不能受建筑意外综合保险保障的一切责任乙方承担 第六条 工程款支付 本合同工程款按如下方式支付: 1、按月支付工程进度款，按完成工程量的80%支付工程进度款。 2、砌砖、抹灰工程全部施工完成，且验收合格办理竣工结算后两个月支付结算总价款的98%。内墙抹灰，砌砖不扣保修金。 3、余款2%在两年保修期届满之日起7日内免息一次性付清。如乙方不按时履行保修义务，甲方有权扣除此部分费。 第七条 双方的权利与义务 (一)甲方的权利义务 1、甲方应在具备开工条件的情况下向乙方发出开工指令。甲方应为乙方施工解决施工场地的问题，使乙方施工不存在施工障碍。 2、甲方向乙方提供主管人员名单及监理人员名单，并确认权限和责 3 任范围 3、组织 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 方、监理方、施工方等相关单位进行图纸会审和施工交底，并负责组织竣工验收。 4、负责审核工程预算、结算，并按期足额支付工程款。 5、对工程施工有权进行监督并提出整改意见。 6、其他应由甲方负责的事宜或承担的义务 (一)乙方的权利义务 1、乙方在接到甲方进场施工的通知后三日内，向甲方及监理方书面报送本方项目管理人员名单，并提交主要负责人员的上岗证及相关证件，经甲方确认后进场施工。乙方的主要管理人员的变更应经甲方确认。 2、接受甲方及监理方的协调和监督，提供详细的施工方案，准时参加工程例会及工程会议。 3、负责本单位施工人员及现场材料、设备的防火、防盗及安全，遵守施工安全及文明的法律法规。承担本方人员使用的生活用水、用电费用及垃圾外运费用。 4、项目主管人员应保证通讯工具的畅通，安排节假日及夜间施工值班。负责保管材料。材料送检的费用已包括在综合单价内。 5、按图纸施工，做好自检工作，确保材料质量，对砌砖、抹灰工程的工程施工难点进行加强处理，确保工程施工质量。 6、做好工程相关资料的保密工作，并履行好合同的通知、协助等附随义务。 7、乙方应尽的其他义务。 8、本项目如有部分位置却需进行签证，将于当天完成后及时找现场安排的施工员进行签证，第二天给栋号施工进行审核，三天内给项目副经理审核，签证为当月签证当月给于签证款，当月签字未上报而拖至下月将视为作废 9、乙方在工程施工前、后必须进行试水试验，对不不符合要求的部位进行处理(达到试验要求)。期间发生的一切费用由乙方承担。 第八条 材料供应 1、本合同范围内砌砖、抹灰工程所需材料为双方认定的材料。进场 4 前乙方对前述材料提供样品，经双方确认后作为验货依据。 2、乙方材料应符合工程设计及施工要求，并有出厂合格证书及送检合格证明。 3、乙方材料进场后应通知甲方验收，甲方有权提出异议，并要求甲方更换材料。 第九条 施工管理与安全文明施工 1、本工程的施工管理，乙方应按照国家及地方政府发布的安全文明施工的法律法规、条例及相关规范严格执行，双方可以制定本工程的相关的 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，进行检查评定，发现安全隐患或不符合安全文明施工操作规范的，应及时予以纠正。 2、在施工过程中，如发生安全事故，乙方应立即通知甲方，按照相关规定积极进行现场救援、事故调查，并作出妥善的处理，在确定事故责任后，由事故责任方承担事故责任。 3、乙方应确保施工现场的文明施工，保持现场的整洁有序，保护施工现场周遍的环境，保持道路、电缆电信、给排水管线畅通，控制渣土、粉尘、噪音及强光等污染源。 4、甲方承担起施工监管责任，并积极为乙方文明施工创造有利条件。 a) 工程变更及现场签证 1、在工程进展过程中，因甲方指令原因而发生工程变化、工程量的增加、减少等工程变更事项，应经双方确认。确认经以下方式之一均为有效 (1) 经双方盖章 (2) 经双方现场的项目经理或有权签证人员签字。 2、如因甲方原因对工程进行变更，因工程变更所发生的费用由甲方承担。 3、工程变更或现场签证所引发的工程量的增减，计入工程款的计算。 b) 竣工验收与异议 1、砌砖、抹灰工程竣工后，乙方应在七日内向甲方提交竣工验收资料和竣工验收申请报告。甲方在乙方提交上述资料的五日内组织有关部门进行验收，并向乙方出具验收结果。 5 2、甲方经验收认为工程不符合合同要求，或认为需要整改的，应在乙方提交上述资料的15日内提出。如乙方施工符合合同要求，甲方要求整改的，由此产生的费用由甲方承担，工期顺延，工程量计为增加。如乙方施工不符合合同要求因而发生整改的，费用由乙方承担。 3、对于隐蔽工程，乙方应书面通知甲方及时办理验收。 第十条 工程质量及验收标准 乙方所进行的砌砖、抹灰施工工程按照国家和佛山市砌砖、抹灰工程合格标准验收，应达到或超过该标准直至优良。 第十一条 工程保修 1、乙方按相关法律、法规及关于工程保修的规定，对交付甲方使用的本工程在工程移交后5年内承担保修责任。保修期结束后7日内，甲方须向乙方结清工程价款中的保修金。 2、保修期内如发生因乙方施工原因所造成的质量问题，乙方应在接到甲方书面通知内48小时进场进行维修。 3、保修期内发生的因结构变动或甲方主体工程施工的其他原因所造成的工程质量问题，乙方不负责保修;如需保修，应另行计算费用。 第十二条 违约责任 1、合同签订后，双方不得随意终止合同履行，一方违反本合同约定，应向另一方承担违约责任。 2、违反本合同约定的违约责任，违约方须向另一方支付相当于工程总价款30%的违约金，如该违约金不足以弥补对方实际损失的，违约方还应承担不足部分的实际损失。 第十三条 争议解决办法 在本合同履行过程中所引发的争议，双方应本着友好协商的态度解决;协商不成，双方均可向建设工程所在地人民法院提起诉讼。 第十四条 合同生效与终止 1、本合同经双方签字盖章之日生效。 2、本合同在如下情形下终止: (1) 合同未履行完毕，双方协商一致解除合同; (2) 合同正常履行完毕 6 第十五条 其他 1、本合同一式四份，双方各执两份，具有同等法律效力。 2、在本合同履行过程中，双方对本合同未尽事宜可签定补充 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 ，补充协议与本合同具有同等法律效力。 3、双方就施工所接收，签署和确认的文件，往来函，通知，会议纪要，现场签证等，作为本合同的有效组成部分，对双方均产生法律约束略。 4、双方在本合同中所载明的地址和联系方式为双方书面通知，往来函件等书面文件的接收地址。 甲方:中天建设富力泉天下F2区 乙方; 代表: 代表: 身份证号码: 身份证号码: 联系方式: 联系方式: 日期: 日期: 7 《证券理论与实务》模块八考试精要 (证券市场基础知识)模块八考试精要 一、单项选择题 1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日 5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按6 照规定的比例在( )分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内 7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A 、20% B、30% C、40% D、50% 8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )人。 A 、2 B、3 C、 4 D、5 9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。 A 、1,2 B、1,3 C、 1,4 D、1,5 11、上市公司要设立( )秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会 12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为( );向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。 A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于( )起正式实施。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 8 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年 15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年 16、有下列情形之一:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯( )罪。 A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与( )一家证券公司签订融资融券合同。 A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家 18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长。 A 、5 B、10 C、15 D、20 19、( )6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。 A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以( )。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付 21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的( )。 A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人 22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自( )2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年 24、凡年满l8周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。 A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专 25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。 A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年 26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 9 A 、5 B、 10 C、 15 D、20 二、不定项选择题 1、涉及证券市场的法规涉及几个层次( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资，其中投资公司可以在( )年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。 A 、(2、5、3 ) B、(3、5、3 ) C、(4、5、3 ) D、(2、5、4 ) 3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、( )还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的( )违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席 5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构( )6 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行( )数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券， 8、内幕信息、知情人员的范围，依照( )的规定确定。 A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯( )罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券 10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成() A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息 11、证券交易所、期货交易所( )或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 10 资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金. A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了( )种主要风险处置措施。 A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。 A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验 B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势 C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制 D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展 15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司( )职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员 19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司( )职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 ( )。 A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 11 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是( )。 A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公” 22、国际证监会公布了证券监管的目标( )。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险 C、保护证券公司 D、 23、证券市场监管的手段有( )。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各( )共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市 25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市( )进行监督管理; A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司( )等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的( )对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 A 、资金账户 B、、证券账; C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于( )。 A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争; C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是( )。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。 30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司( )的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育 32、、证券投资者保护基金的资金运用限于( )以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券公司中从事证券自营、( )等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事( )等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。 A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括( )。 A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。 12 B、违规向客户提供资金或有价证券。 C、在经纪业务中接受客户的全权委托。 D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题 1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销( )。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定( )。 3、停业整顿是自我整改的一种处置措施( )。 4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施( )。 5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组( )。 6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司( )。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户( )。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券( )。 10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券( )。 11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵( )。 13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物( )。 14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物( )。 15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物( )。 16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行( )。 17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则( )。 18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利( )。 13 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” ( )。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正( )。 21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一( )。 22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局( )。 23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理( )。 24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况( )。 25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督( )。 26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处( )。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露( )。 28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐( )。 29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息( )。 30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务( )。 31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金( )。 32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人( )。 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员( )。 34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作( )。 35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉( )。 14