认证机构认可风险分级管理办法-中国合格评定国家认可委员会

认证机构认可风险分级管理方法（征求看法稿）中国合格评定国家认可委员会认证机构认可风险分级管理方法1.目的为了提高认可管理的有效性和效率，降低认可风险，促进认证机构加强自律管理，CNAS特制定本管理方法，对认证机构实施认可风险分级管理。2.依据GB/T27011-2006《合格评定-认可机构通用要求》CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》RC01《认证机构认可规则》RC04《认证机构认可收费管理规则》RC05《多场所认证机构认可规则》3.适用范围本管理方法适用于在质量、环境、职业健康平安和食品平安管理体系四领域已经获得并持续保持CNAS认可资格，且任一领域超过一个认可周期的认证机构。4.定义认证机构认可风险分级管理:是出于认可机构自身风险管理的须要，依据在各种渠道获得的相关信息，对已获得认可的认证机构管理体系运行的成熟度和有效性进行评价，以此确定认证机构自律管理的实力，并依据其实力程度划分风险级别，实行相应的管理方式和管理措施。5.风险分级评价原则5.1信息来源评分 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 运用的信息来自评审、信息通报等途径，是认证机构稳定牢靠的信息。对于认可风险程度高并对认可风险分级的结果有较大影响的其它信息和评分标准中关键要素判定的信息将实行干脆评价的方式。5.2风险级别评价方式评价方式采纳评分和干脆评价两种方式。当两种评价方式产生不同的结果时优先采纳干脆评价的结果。评分是依据设定的评分标准进行评价。评分标准是从认可规范要求中选取关键、重要的 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 而形成，包括认可评审信息和认可管理信息两部分。对多领域的认证机构，先对分领域分别进行评价，再由评审组长评价汇总，对同一要素在不同领域或同一领域的不同场合/方式（如办公室评审、见证、分支机构）的评价结果按最低分计算分值。干脆评价是通过申诉、投诉、专项评审、行政监督等其他渠道获得的信息和针对评分标准中关键要素判定的信息对认证机构进行评价。CNAS秘书处对评审组长的评分进行审核，可对评分结果进行调整并实施干脆评价，确定分级评价结果。5.3动态管理每年按机构的年度评审周期对评价结果更新一次。当认证机构出现重大问题，将刚好采纳干脆评价法进行评价,依据评价结果即时调整风险级别。6.级别划分6.1A级机构：认证管理系统运作良好，自律行为主动主动，持续改进工作效果明显，认可风险低的机构。A级机构的评价结果应高于85分（含85分）且无干脆推断项判定的。6.2B级机构：认证管理系统运作正常，能实行自律行动但效果不明显，认可风险中等的机构。B级机构的评价结果应在70-84分之间（含70分）。6.3C级机构：认证管理系统运作基本正常，但存在问题较多，认可风险高的机构。C级机构的评价结果低于69分或依据干脆推断项判定的。当出现以下状况干脆按C级管理:1）对认证机构的申诉、投诉和专项检查等信息查证发觉重大问题，经评价认为认可风险高的；2）出现暂停的认证机构复原资格后的第一年内的；3）受到相关行政惩罚的；4）其他认可风险高，须要按C级管理的。7.管理措施7.1依据认证机构所处的风险级别，CNAS分别实行信任管理、正常管理和加强管理的措施。7.2CNAS从监督评审频次、见证项目数量、抽样量、现场评审人日数等方面体现认可风险分级管理的差别（详细措施见附件2）。7.3依据获得的重要信息可对任一级别机构实施专项检查。7.4CNAS将充分考虑认可风险分级的结果向有关行政管理部门提出管理建议。8.其它本方法实施程序另行规定。附件1:认可风险分级管理评价标准附件2：认证机构认可风险分级管理对应措施附件1：认可风险分级管理评价标准评分项目评分标准一、认可评审信息（88分）1、公正性（6分）1.1公正性委员会各利益方代表合理，均衡，符合规范要求(1)1.2公正性委员会每年对认证机构审核、认证和确定过程的公正性进行了审查(1)1.3全部参与认证活动的人员或委员会成员的公正性符合要求(1)●实施审核的人员参与了认证确定干脆评为C级1.4已识别和分析了由认证活动引起的利益冲突的可能性并将其形成文件(2)●未对由认证活动引起的利益冲突的可能性进行充分分析不能评为A级1.5评估了财务状况和收入来源，并向公正性委员会证明其公正性符合要求(1)2、风险管理（4分）2.1认证机构对其可能引发的认证风险和新出现的、改变的风险进行了评估并对由此引发的责任作出充分支配(2)●不能供应证据证明其对可能引发的认证风险和新出现的、改变的风险进行了评估并对由此引发的责任作出充分支配的不能评为A级2.2认证机构与客户签订了具有法律效力的协议，并建立了要求获证组织对其体系变更和发生重大责任事故的申报和处理 机制 综治信访维稳工作机制反恐怖工作机制企业员工晋升机制公司员工晋升机制员工晋升机制图 ，并实施有效（2）●获证组织发生重大事故，认证机构未能刚好实行措施，干脆评为C级3、改进机制（12分）3.1内审和管理评审按要求实施，内容全面(2)3.2内审能发觉问题，问题描述精确（2）3.3内审不符合订正措施刚好、有效（2）3.4对认可评审中发觉的问题，缘由分析到位，订正措施刚好、有效的（3）●未能在规定时间内对认可评审中的不符合进行有效整改的,干脆评为C级3.5在前后两次外部评审中，涉及相同类型活动的一般不符合没有重复出现的（2）●相同类型活动的一般不符合连续出现两次不能评为A级3.6管理评审能制定系统的改进 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，且有相应的监控机制（1）●管理评审 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 内容空洞，对体系运行缺乏指导意义，不能评为A级4、认证机构实力分析与评价系统（18分）4.1各领域配备人力资源与认证业务活动的规模相适应（2）4.2对已认可和拟扩大的业务范围的专业特点和风险进行了分析与评估且结果合理（2）4.3对法律法规、专业技术标准的改变重新进行了专业特点分析和风险评估且结果合理(2)4.4审核员的初始实力评价由有实力的评价者在对审核员审核的见证中确定（2）`4.5对认证人员的管理实力、专业实力、审核实力进行了评价、监视和考核且符合要求（3）4.6定期对每位审核员的表现进行现场见证，现场见证的频率支配合理，见证明施有效。（2）●未对认证人员的管理实力、专业实力、审核实力进行有效评价、监视和考核;未定期、合理支配审核员实力的现场见证或不能有效实施不能评为A级出现以下任一状况干脆评为C级：●未对已开展的认证业务范围进行初始实力分析的；●CNAS在评审中发觉审核人员专业实力存在严峻不符合的；●经抽查三人次的人员档案出现评价结果证据缺乏，影响到评价结果可信度的。4.7建立了培训需求分析机制，把人员监视结果作为培训需求的输入，制订了相宜的培训支配且供应了充分、必要的培训（2）●培训的策划和实施未依据需求分析，缺少针对性，不能评为A级4.8对认可业务范围扩大或缩小进行了管理（1）4.9实力分析评价系统的信息全面，且刚好更新(2)5、审核方案策划（10分）5.1审核方案的管理符合要求(2)●无充分理由不进行一阶段现场审核的不能评为A级5.2审核项目的专业范围界定精确，人日数计算合理(2)●经查2个以上的审核项目，人日数偏低且没有书面证据说明削减人日数的理由干脆评为C级。●专业范围界定不精确，影响了审核有效性的干脆评为C级。5.3审核组专业实力的配备和认证项目相适应(2)5.4建立了初次审核、监督审核、再认证审核以及特别审核的保障机制，并按要求实施(2)5.5依据要求对获证组织实施了授予、保持、缩小、扩大、暂停、撤销及转换(2)●认证证书的转换未按认可准则要求进行的干脆评为C级6、认证明施过程（22分）（包括现场档案审查和见证评审）6.1审核活动覆盖的范围（过程、要素、场所等）满意要求(4)●未对关键场所、关键过程实施审核，干脆评为C级●无专业审核人员参与专业过程的审核，干脆评为C级6.2审核分工合理，能够保障审核过程对专业实力的要求(2)6.3确认组织已对法律法规要求的符合性作出了评价，并对存在的不符合实行了订正措施（4）●组织在法律法规符合性方面存在严峻问题但审核组未发觉或已发觉但未予以合理处理的干脆评为C级6.4对受审核方的遵守法律证据获得充分（2）6.5审核结论和审核发觉一样(2)●审核报告内容空洞,未能针对不同客户的管理体系运行状况进行充分描述的不能评为A级●审核结论未基于审核发觉，干脆评为C级6.6按时对不符合订正措施进行了有效验证（3）6.7认证确定依据充分，结论相宜(2)●未依据审核结论和相关信息作出认证确定干脆评为C级6.8认证范围界定精确、描述相宜（3）●认证范围超出了审核范围的干脆评为C级7．对关键场所和一般场所的管理（10分）（包括对关键场所的现场评审）7.1制定了对关键场所、一般场所的系统管理文件，符合要求(1)7.2内审定期实施并覆盖全部关键场所和一般场所且符合认可规范的要求。经评价,不符合在全部相关场所进行了订正。（1）7.3总部对关键场所和一般场所的人员符合要求，对关键场所的业务范围授权明确，管理符合要求。（2）7.4审核管理和实施符合规定要求（2）7.5关键场所和一般场所从事的活动与其授权相适应。（2）●关键场所和一般场所从事的活动超出其授权范围或不具备实力干脆评为C级7.6关键场所和一般场所能正确宣扬机构的认可领域和业务范围(2)8、认可标识和国际互认标记的运用（3分）8.1网站、公开文件等对外宣扬符合要求（1）8.2认证证书信息完整，运用认可标识和国际互认标识符合要求（1）●误导或错误运用认可标识和国际互认标识干脆评为C级8.3运用互认标记前与CNAS签订了相关协议（1）9、申投诉的处理（3分）9.1有明确的受理申诉、投诉的途径并对外公布（1）9.2职责明确，能保证按程序刚好有效处理申诉、投诉，处理结果反馈刚好（1）●向认可评审组隐瞒相关申诉、投诉信息干脆评为C级9.3对申诉投诉处理结果有分析和持续改进的措施（1）二、认可管理信息（12分）1、认可费用（4分)1.1按规定时间自觉交纳认可费用(4)●认证机构超出《认可收费通知书》中规定时间未付款的，不能评为A级●认证机构超出《认可收费通知书》中规定时间2个月仍未付款的，干脆评为C级2、认证信息(4分)3.1信息报送刚好、精确且全面（4）●认证机构在规定时间内未能刚好报送认证信息的不能评为A级3、见证项目的选择（4分）4.1认证机构依据规定要求供应见证项目清单及见证项目（4）●未按规定要求供应见证项目和被见证人不能评为A级附件2：认证机构认可风险分级管理对应措施依据RC01《认证机构认可规则》/ISO17011《合格评定-认可机构通用要求》，CNAS实行以下几方面的措施对认证机构进行认可风险分级管理。1.评审周期A级认证机构现场监督评审的时间间隔不应当超过24个月；B级认证机构现场监督评审的时间间隔不应当超过12个月；C级认证机构现场监督评审的时间间隔不应当超过12个月，并增加专项评审。2.监督/复评的见证项目抽样量2.1A级认证机构不要求每次监督评审支配见证项目，但一个认可周期内见证项目需覆盖全部已认可的领域。复评时每个领域均需供应见证项目，见证项目可选择结合审核项目实施见证。评审周期内的扩大业务范围见证项目可代替监督/复评的见证项目。见证项目可仅选择其次阶段实施见证。2.2B级认证机构依据RC-01文件中规定的要求执行。2.3C级认证机构监督和复评时见证每个领域的项目，见证项目数不少于认可领域数，对于初次审核项目必需进行两阶段见证。扩大业务范围项目不行替代年度监督和复评见证项目。每年增加不定期抽取1-2个审核项目实施见证。3.关键场所抽样量3.1A级认证机构：按CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》表格规定的抽样量降低10%-30%执行，在一个认可周期内覆盖全部关键场所。3.2B级认证机构：按CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》表格规定的抽样量执行。3.3C级认证机构：按CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》表格规定的抽样量增加10-30%执行。4.现场评审人日数4.1A级认证机构：多领域的按CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》附件1《认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法》规定总人日数的60%执行。4.2B级认证机构：多领域的按CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》附件1《认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法》规定总人日数的70%-80%执行。4.3C级认证机构：多领域的按CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》附件1《认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法》规定总人日数的90%执行。