住建局廉政风险防控综合手册样本

目录一、职权目录……………………………2二、权利运营流程图……………………9三、重要工作职责………………………29四、廉政风险防控管理工作状况阐明…30五、廉政风险防控管理工作一览表……31六、埇桥区住房和城乡建设局廉政风险防控管理工作流程图…………………43区住建局职权目录(行政允许类)序号项目名称实行根据收费（征收）根据和原则承办机构备注1建设项目选址意见书《中华人民共和国城乡规划法》第三十六条建规[]284号皖价房（）293号规划股　2建设用地规划允许证《中华人民共和国城乡规划法》第三十七、三十八条建规[]284号皖价房（）293号规划股　3建设工程规划允许证《中华人民共和国城乡规划法》第四十条皖政办[]80号宿政发[]16号规划股　4建筑工程施工允许证《中华人民共和国建筑法》第七条、第八条《建设工程质量管理条例》（国条院令第279号）第十六条皖政办[]80号宿政发[]16号建管股　5乡村建设规划允许证（公建）《中华人民共和国城乡规划法》第四十一条皖政办[]80号宿政发[]16号规划股　区住建局职权目录(非行政允许类)序号职权名称实行根据收费（征收）根据和原则承办机构备注1规划 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 、规划验收、规划变更审批《中华人民共和国城乡规划法》第四十三条不收费规划股　2建设开发项目竣工综合验收备案《安徽省都市房地产开发经营管理办法》第二条不收费规划股　3建设工程报建申请审批《工程建设项目报建管理办法》不收费建管股　4建设工程安全生产备案《建设工程安全生产管理条例》第十条不收费建管股　5建筑工程安全监督《中华人民共和国建筑法》第四十三条《建设工程安全生产管理条例》第四十条、第四十二条、第四十三条不收费建管股　6修建性详细规划审批《中华人民共和国城乡规划法》第21条不收费规划股　7招标投标备案《中华人民共和国招标投标法》《安徽省建筑工程招标投标管理办法》第九、十、二十八条不收费招标办　区住建局职权目录(行政征收类)序号项目名称实行根据收费（征收）根据和原则承办机构备注1墙改基金财政部财综[]77号未使用新型墙体每年征收10元专项基金墙改办　2发展散装水泥基金皖政[]80号（一）水泥生产公司每销售一吨，缴纳1元专项基金。（二）使用单位每使用一吨水泥缴纳3元专项基金。墙改办　3都市基本设施配套费宿政发[]16号《宿州市都市基本设施配套费征收使用管理办法》第三条宿政发[]16号规划股　区住建局职权目录(行政确认类)序号项目名称实行根据收费（征收）根据和原则承办机构备注1建设工程竣工资料验收《建设工程质量管理条例》国务院279号令，第16、17、49、59条《安徽省建设工程质量管理办法》省政府203号令《都市建设档案管理规定》建设部90号令第八、九条不收费档案室　区住建局职权目录(其她权利类)序号项目名称实行根据收费（征收）根据和原则承办机构备注1进宿建筑业（监理）公司登记备案《中华人民共和国建筑法》不收费建管股　2宿州市建筑工程安全生产文明施工监督备案《中华人民共和国建筑法》不收费建管股　3建设工程招标登记《中华人民共和国招标投标法》不收费招标办　4招标公示发布《中华人民共和国招标投标法》不收费招标办　5中标公示《中华人民共和国招标投标法》不收费招标办　6建设工程招标投标中告知《中华人民共和国招标投标法》第四十五条不收费招标办　7大中专毕业生及退役军人安顿埇编字[]51号文献政策性分派不收费人事股　区住建局职权目录(行政惩罚类)序号项目名称实行根据收费（征收）根据和原则承办机构备注1未办理规划允许证《中华人民共和国城乡规划法》第四十条、四十一条不收费区建设管理监察大队　2未办理施工允许证《中华人民共和国建筑法》第七条《安徽省建筑市场管理条例》第二十四条不收费区建设管理监察大队　3未到主管单位办理备案登记《安徽省建筑市场管理条例》第八条、第九条不收费区建设管理监察大队　4应招投标而为招投标《安徽省建筑市场管理条例》第十四条不收费区建设管理监察大队　5转包工程或违法分包工程《安徽省建筑市场管理条例》第十五条不收费区建设管理监察大队　6未经批准新建粘土砖生产公司《安徽省新型墙体墙革材料推广应用管理办法》第十三条不收费区建设管理监察大队　7施工图设计文献未经审查《建设工程质量管理条例》第十一条不收费区建设管理监察大队　8未办理建设工程质量监督手续《建设工程质量管理条例》第十三条不收费区建设管理监察大队　9未移送建设项目档案《建设工程质量管理条例》第十七条不收费区建设管理监察大队　10未办理工程竣工验收备案《房屋建筑工程和市政基本设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第四条不收费区建设管理监察大队　11无安全防护设施《建设工程安全生产管理条例》第二十六条、二十八条、三十条、三十四条、三十五条不收费区建设管理监察大队　区住建局内部职权目录序号内部职权名称权力行使根据权力运营流程描述责任科室核心部位和薄弱环节备注1干部人事档案管理干部人事档案工作各项法规文献档案材料接受、转出、审核材料完备，档案目录编号入库。人事股材料归档不及时　2人员调动干部选拔任用工作条例组织决定或者个人申请，经各级审批，并报请主管部门批准，在局内部公示后调动人事股按职位需求及个人实际进行调动。　3干部选拔干部选拔任用工作条例民主推荐或竞争上岗，党组决定考察对象人选人事股考察不认真，弄虚作假　4年度考核公务员法及关于规定局考核小组按照考核方案对照个人总结，在局内部进行公开考核人事股考核也许参杂个人主观感情　5工资管理组织人事部门、工资文献严格执行工资福利关于文献规定和发放原则人事股对政策把握不准　6财务报销会计法及有关制度申请人填写报销单据，报请各级领导审批，经财务审核进行报销财务股财务审核不严　7办公用品购买 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 各单位向办公室申请，经领导审批，报请区采购中心按政府采购形式采购办公室办公室调查不仔细　8公务接待管理内部规章制度由各单位向办公室提出申请，经领导批准，填出派出单在定点饭店就餐。办公室办公室调查不仔细　9公章使用内部规章制度经各级领导签字批准，报请办公室盖章办公室办公室调查不仔细　10公务用车内部规章制度由各单位或个人向办公室提出申请，经分管领导批准，办公室开具派车单并指派车辆办公室办公室调查不仔细　11纪检监察信访调查、解决《中华人民共和国共产党纪律机关控告申诉工作条例》第二十六条第三款、第六款，《中华人民共和国行政监察法》由监察室受理后，提出解决意见，经分管领导批准后，将解决状况告知信访人监察室对待信访案件解决不及时　区住建局建设项目选址意见书行政审批流程图申请人提出申请申请事项依法不需要审批，告知申请人不受理，并阐明理由资料不齐全、不符合法定形式，当场一次性告知需要补正所有内容申请事项依法不在本级行政机关职权范围内不予受理，并告知申请人向有关行政机关申请受理前审查申请材料齐全、符合法定形式，出具《受理告知书》颁发选址意见书领导审批，订立批准意见局业务会办实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和规划条件）区住建局建设用地规划行政允许流程图申请人申请事项依法不在本级行政机关职权范畴内，不予受理，并告知申请人向关于行政机关申请申请事项依法不需要审批，告知申请人不受理，并阐明理由资料不齐全、不符合法定形式，当场一次性告知需要补正所有内容提出申请受理前审查发现行政允许事项直接关系她人重大利益，应告知利害关系人，申请人和利害关系人有权进行陈述和申辩。申请材料齐全、符合法定形式，出具《受理告知书》颁发建设用地规划允许证领导签批局业务会办依法应当听证事项或行政机关以为需要听证其她涉及公共利益重大行政许事项，行政机关应当向社会公示，并举办听证行政允许直接涉及申请人与她人之间重大利益关系，行政机关应告知其享有规定听证权利；依法规定听证，行政机关应当组织听证现场公示领导签批局业务会办实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和规划条件）区住建局建设工程规划行政允许流程图申请人申请事项依法不在本级行政机关职权范畴内，不予受理，并告知申请人向关于行政机关申请申请事项依法不需要审批，告知申请人不受理，并阐明理由资料不齐全、不符合法定形式，当场一次性告知需要补正所有内容提出申请受理前审查发现行政允许事项直接关系她人重大利益，应告知利害关系人，申请人和利害关系人有权进行陈述和申辩。申请材料齐全、符合法定形式，出具《受理告知书》颁发建设工程规划允许证领导签批局业务会办依法应当听证事项或行政机关以为需要听证其她涉及公共利益重大行政许事项，行政机关应当向社会公示，并举办听证行政允许直接涉及申请人与她人之间重大利益关系，行政机关应告知其享有规定听证权利；依法规定听证，行政机关应当组织听证现场公示领导签批局业务会办实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和规划条件）区住建局建设工程报建审批流程图申请人（单位）申请土地管理部门发放“土地证”其他关于资料审图手续规划部门发放“一书两证”银行出具资金到位证明计委工程立项批文（按照法规规定无需办理批文除外）报建登记表受理（需提供申报材料））初审批准报建手续不符合法定条件原则，一次性告知区住建局建设工程施工允许审批流程图申请人（单位）申请依照初审状况及受理人、审核人提出办理意见订立审核意见。颁发建设工程施工允许证领导审批，订立批准意见提交申请材料审查现场勘察（依照申请项目性质，进行书面、现场实地勘察等形式进行受理）行政服务中心受理不符合法定条件 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，一次性告知区住建局建筑工程招标投标活动流程图受理发布招标信息、审查施工公司报名资料。建设单位委托招标代理公司代理招标活动。材料审查不符合要求材料不全邀请监察局、检察院、公证处监督招标代理公司对工程开标、评标、定标过程。中标公示（三天）、办理中标备案。区住建局建设工程施工现场质量安全检查流程图下发检查告知对检查出质量安全隐患，向施工单位和监理单位下发隐患整治告知书，对存在重大隐患施工现场规定停工整治。整治期限7日。以施工公司自查自纠为主，自查状况上报区住建局。住建局组织检查组在各公司自查自纠基本上随机抽查。施工监理公司依照下发隐患告知书制定整治方案，按照整治方案进行整治，消除施工现场质量安全隐患。复检施工公司监理公司施工现场整治状况区住建局建设行政惩罚流程图（普通程序）执法人员向被检查人出示执法证件制作询问笔录，收集有关证据制作安检调查报告，提交法制机构核审制作被惩罚决定书送达当事人，由当事人签收区住建局建设行政惩罚流程图（听证程序）备案调查取证提出解决意见陈述和申辩行政惩罚事先告知组织听证作出惩罚决定并向关于部门备案结案执行区住建局干部人事档案管理流程图干部人事档案工作流程严格遵守干部人事档案工作各项法规文献档案接受档案转出材料归档档案维护档案使用审核材料与否齐全请转档单位补充材料回执寄转档单位录入档案转入信息档案目录编号入库收集档案材料归档填制档案转递告知单录入档案转出信息转出档案、回执存档审核材料与否完备入档材料登记台账材料归档人员调配任免离退调节档案目录、编号档案整顿、装订查阅借阅复印证明区住建局人员内部调动流程图办理调动手续在全局范畴对调动状况进行公示人事股依照局党组决定，告知关于部门对调动人所经管资产、财务、业务进行移送局党组会议研究决定个人申请调动人事股受理并提出意见个人写出申请调动报告答局党组会议集体研究通过人事股依照工作需要提出调动建议组织决定调动区住建局干部选拔配备工作流程图研究制定干部选拔配备工作实行方案按干部管理权限报人事局、组织部审批办理任职告知党组决定任职人选报区人事局、组织部备案民主推荐或竞争上岗党组决定考察对象人选组织考察酝酿党组决定拟任人选任职人选公示区住建局年度考核工作流程图分管领导提出审核意见归档公示成立考核领导小组制定实行方案组织个人进行年终总结考核成果报公务员主管部门审核申请复核考核小组进行审核（拟定考核等次）局职工大会进行无记名投票区住建局工资管理流程图告知财务或直属单位执行报区人事局审批局党组会讨论，形成会议纪要调配告知任免告知依照工资文献核定基本工资局人事股审批区住建局财务报销流程图申请人、申请单位填制报销人工作部门、姓名、日期报部门领导批准报局长审批财务审核报销汇总报会计中心审核入帐报部门领导审签报财务审核领导审签报负责人审批财务审核报销汇总报会计核算中心审核入帐区住建局办公用品购买流程图分管领导批准中标单位按财经手续报批发票办公室核对签字中标单位送办公用品至局办公室按政府采购形式采购请示重要领导批准部门及股室申请办公室办公室向区采购中心申请区住建局公务招待流程图部门及有关股室申请分管领导批准住建局办公室开出派餐单并在指定饭店就餐定点饭店持派餐单、销售发票及点菜单来局办公室报销住建局办公室核对分管办公室领导审核局长审批财务室付款区住建局公章使用流程图公章使用各职能部门需要盖章材料、报表以住建局名义颁发各类证件各类材料、证明信、简介信以住建局名义发出公文、公函分管办公室领导审批部门审核、分管审批，需重要领导审批由重要领导签字部门审核、分管审批，需重要领导审批由重要领导签字全局性重要文献重要领导审批普通性文献分管领导审批办公室主任审对用章区住建局公务用车流程图驾驶员持派车单到办公室报销维修等有关费用部门及股室申请分管领导批准局办公室开派车单并指派车辆小车驾驶员依照办公室安排出车办公室主任核对分管办公室领导审核局长审核财务室付款区住建局对纪检监察信访调查、解决流程图复信告知归档结案回信回访贯彻状况研究解决直接接受领导交办上级转办纪检组接访阅信向上转登记阅批平行转复信告知暂存自办调查报成果报状况报回音埇桥区住建局重要工作职责一、负责宣传贯彻执行国家、省、市以及区委、区政府关于建设事业方针、政策、法律、法规和规定，指引和管理全区城乡建设工作，及时掌握和理解贯彻贯彻状况。二、负责制定全区村镇建设事业中长期发展规划，并依照中长期规划提出年度性筹划、目的、改革方案、办法办法，报经区政府审批后组织实行。三、负责全区城乡规划、村庄规划、城乡工程勘察、工程测量及设计审图工作，编制村镇总体规划、详细规划、社区规划、专业规划以及重要地段重点建设项目规划，经批准组织和监督实行；管理城乡建设档案。四、负责全区城乡、村庄规划建设管理工作，办理建设工程选址意见书、建设工程规划允许证、建设用地规划允许证。五、负责全区以及区域内独立矿区建设工程建筑施工、建筑安装、建筑装饰装修、预制构件、建筑防腐行业管理和直属建筑公司管理，拟定工程建设、施工招标等关于规定，管理和 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 建筑市场，综合管理全区工程监理工作，办理建筑工程施工允许证。组织实行工程质量及建筑施工安全监督检查。六、负责全区房地产开发，房屋拆迁安顿管理和村镇建设监察行政执法工作，指引村镇综合开发和村镇社会化服务工作。负责全区墙体材料革新节能，散装水泥推广使用及管理工作。七、负责全区村镇建设市政公用事业，园林绿化、供水、热能燃气、镇容镇貌管理及指引性工作。八、制定全区建设行业人才哺育筹划，指引职能队伍技术培训和继续教诲工作。九、综合协调村镇建设、城乡土地管理以及环保关系，搞好城乡化建设，会同关于部门做好住房制度改革、村镇精神文明建设以及创立文明村镇工作。十、管理全区建设行业对外经济技术合伙工作，指引公司开拓外地建筑市场和房地产市场，开展对外工程承包，房地产和劳务合伙工作。十一、管理和指引局属企事业单位组织人事、劳动工资、财务审计、记录和筹划生育及公司安全生产经营管理等工作。十二、抓好全局系统党建工作。十三、承办区政府交办其她工作任务。埇桥区住建局领导班子成员分管工作岗位廉政风险、防控办法、防控责任管理状况按照区委、区纪委关于开展廉政风险防控试点工作批示精神，我局在廉政风险防控自查工作基本上，采用自上而下方式排查出岗位“廉政风险点”，现综合成防控责任一览表，其中岗位工作业务流程45项，廉政风险点重要内容66项，制定防控办法81项。由领导班子成员负责监控，详细内容见防控责任一览表二O一二年六月三十日埇桥区住建局领导班子成员分管工作岗位廉政风险、防控办法、防控责任一览表风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险1、城乡规划建设审批不严格执行依法行政规定，采用事先打招呼、定框框和暗示等方式干预行政审批、行政惩罚等行政行为，也许浮现以权谋私现象。高加强政治理论学习，提高廉洁自律意识，严格遵守《廉政准则》和《中纪委关于严格禁止运用职务上便利谋取不合法利益若干规定》等法律法规。刘海鹏规划股业务流程风险2、重点项目资金管理不按照筹划规定使用各类专项资金，不严格按财务管理规定使用支出，产生权钱交易，谋取个人私利，损害单位利益。高严格按照经费使用筹划支出。坚持大额经费使用支出实行集体研究决定、局重要负责同志审批制度，并加大执行力度。刘海鹏财务股3、预算管理预算编制不全面、不实际，资金筹划安排不合理，导致资金短缺，影响工作正常运转。政策性资金支付审核不严、不细致，不能完全按照政策性资金管理办法执行。高严格执行预算管理制度和财经纪律，贯彻岗位责任制。严格按照政策性资金管理办法执行，合理安排支出项目刘海鹏财务股4、财务管理违背财经纪律，以权谋私、私设“小金库”账目不清、瞒报、虚报财务数据，不按规定制单、审账，也许发生报销不合法票据及支出费用超标现象。高1、加强廉政建设，增强廉洁自律意识，严格遵守预算管理制度和财经纪律；2、严格财务审核、呈批、报销程序，加强内部控制机制建设，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人机制；建立完善岗位责任制，强化责任追究刘海鹏财务股业务流程风险5、人事任免方面在人事管理、干部任用等方面，不按《干部选拔任用工作条例》和关于规定办事，也许浮现任人唯亲问题。高严格执行《干部选拔任用工作条例》和关于规定，按照程序选拔任用干部，坚持民主推荐、党组集体讨论决定，做到任人唯贤。刘海鹏人事股风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险6、人事方面1、收受调动申请人贿赂、违背程序办理调动手续；2、不按规定执行工资晋升、教诲等规定，有也许使职工利益受损现象。高1、严格按照人事调动工作程序办理调动手续；2、严格执行工资福利关于文献规定，严格执行津补贴发放原则。刘海鹏人事股业务流程风险7、印章管理管理印章，未履行审批手续行文盖章高严格按照印章管理规定使用印章。刘海鹏办公室8、文秘工作未严格执行机关办公关于政策和规定，在文电、会务、机要等工作中导致失误，给机关寻常公文正常流转带来影响。中严格执行行政机关公文解决规定和制度，规范工作程序；加强公文寻常流转管理，提高办文效率和实效。刘海鹏办公室9、政务公开未严格履行机关信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和规定，发生信息、安全等工作失泄密事件，政务公开工作不及时不全面。中1、严格执行信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和规定，规范工作行为；2、实行政务公开，打造阳光政务；3、加强保密工作，严防失密泄密事件发生。刘海鹏办公室10、后勤管理1、公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按规定程序进行；2、未严格按照政府采购关于规定，擅自拟定供货单位购买办公用品，产生吃请，拿回扣现象；3、也许存在公务接待超原则、超规格现象，随意安排接待，陪餐人数严重超标中1、严格执行局车辆管理制度，严格出车报批手续，实行定点加油管理，严格履行车辆维修审批程序；2、严格按照政府采购审批制度，履行有关手续；3、严格遵守《埇桥区关于规范机关行政事业单位公款招待管理规定》。对公务接待加强监督，抵制不正之风。刘海鹏办公室风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险11、档案资料验收审核1、未严格执行上级关于规定，使该归档文献未收集完整或散失；擅自将档案外借、复印或传阅。违背规定程序，办理建筑工程竣工验罢手续；2、对合格城建档案建设单位刁难，故意迟延验收，对不合格建筑工程竣工资料违背规定通过验收，吃、拿、卡、要，从中谋取私利。中1、严格执行《中华人民共和国档案法》及有关规定和制度，规范档案管理；2、建立、健全监督机制和巡逻制度；设立征询、投诉电话；建立至少有两人参加受理，验收制度。刘海鹏办公室业务流程风险12、重点项目规划在规划管理、项目审查工作中，未严格按规定办理，也许产生不符合规划及手续不完备等状况。高严格执行廉洁自律各项规定，牢固树立以人为本、执政为民理念，坚持防范在前，预警在先原则张卫东规划股13、项目规划审查1、建设单位建设方案，不符合规划技术规定，审查不严。2、各项指标不符合国家规定而通过，也许发生违规现象。高1、进一步完善审查制度，最大限度减少风险，规范审查程序。2、严格执行有关规定，提高自身政治、业务素质。张卫东规划股业务流程风险14、征迁工作1、对房屋征收拆迁工作审查批准征收单位把关不严。2、房屋丈量，面积核算，性质认定，补偿原则等方面也许发生人情认定，监督不严，以权谋私现象，浮现吃、拿、卡、要现象。高1、认真学习和遵守征收政策、法规条例，树立用法规、制度管理征迁理念，接受群众监督，依法拆迁。2、建立健全制度，职责职能机制，严格按照程序办理拆迁事项，规范自由裁量权。张卫东拆迁办风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险15、建筑工程报建未按规定和程序审批建筑工程报建，对机构和资料审查不严，接受关于单位吃请和礼金。高严格执行《中华人民共和国建筑法》及有关规定，按照程序办事，严格把关，阳光操作，接受监督。刘金东建管股16、建筑施工允许在办理建筑工程施工允许证过程中，索取、收受她人财物或谋取其他利益，违背规定和程序办理建筑工程施工允许，对符合法定条件申请人不予审批、不按原则收费或不在法定期限内作出审批决定。高严格按照《中华人民共和国建筑法》和行政审批规定程序办理建筑工程施工允许。公开审批流程、时限，公开审批成果，接受社会和群众监督刘金东建管股17、招投标管理1、在工程招投标活动中，不依法进行，不积极接受监督，搞暗箱操作、权钱交易；2、没有严格按照规定监督投标过程。高1、公开招标信息，公司报名公开，公司中标成果公开；项目所有进入市招投标大厅，采用全监控、全封闭管理；建立统一评标专家库；采用纪检机关派员现场监督、群众监督、舆论监督、招投人员互相监督等四项监督；2、公开招标信息，公司报名公开，公司中标成果公开；项目所有进入市招投标大厅，采用全监控、全封闭管理；建立统一评标专家库；纪检机关派员、群众、舆论、招投人员互相监管等四项监督。刘金东建管股18、安全生产督查接受施工公司吃请、馈赠，不严格贯彻安全生产责任体系和安全生产各项规定，安全检查不严格，失之于松，问题整治不严谨，失之于浅，责任追究不严肃，失之于宽。高1、通报检查成果，公开问题整治原则及时限；2、严格、执行《中华人民共和国建筑法》、《国家强制原则》和《建设工程安全生产管理条例》。严格依法依规办事。刘金东建管股风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险19、公司经营管理、安全生产监管1、在指引企事业单位生产经营和接待群众来访上指引不到位，办事拖拉，耐心不够；2、安全生产监督管理不到位。高1、加强制度建设，定期发布办事成果，增强为公司服务，为群众服务理念；2、加强内部管理和社会监督。刘金东安全生产股20、招商引资工作招商引资工作不积极或办事拖拉中增强招商引资积极性，提高协调能力和服务水平。刘金东安全生产股21、建筑节能新型墙材管理1、发展新型墙材和散装水泥指引不到位或不请示，越权决定；2、节能减排效果贯彻不到位。中1、加强学习提高业务水平，树立为公司服务理念，秉公办事；2、保证上级政策贯彻到位，加强单位责任制度建设，不定期开展检查。刘金东安全生产股业务流程风险22、行政执法检查1、在执法活动中，接受相对人吃请、馈赠，有法不依、执法不严、违法不究，发生不作为，乱作为，越权执法，不公正执法或滥用自由裁量权；2、接受当事人吃请，馈赠、参加影响公正执法其她活动。高1、加强法纪教诲，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”，接受社会监督；2、阳光执法，公开惩罚原则、惩罚程序、惩罚过程、惩罚成果。约束自由裁量权，控制惩罚弹性空间；对外给行政相对人话语权，召开听证会。对内会议集体决定；3、设立意见箱和举报电话，积极接受社会监督。刘金东监察大队风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险23、监察大队财务管理、政府采购、公车使用1、在财务管理方面，发生违背财务纪律以权谋私，私设小金库现象；2、未严格执行政府采购关于规定，擅自拟定供货单位或与个人有利益供货商采购，存在吃请，拿回扣现象；3、公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按规定程序进行。高1、加强财务管理，严格执行财务管理制度，规范财务审核报销程序；2、严格按照政府采购审批制度，不擅自拟定供货单位；3、严格执行局车辆管理制度，严格出车报批手续，实行定点加油管理，严格履行车辆维修审批程序。刘金东监察大队业务流程风险24、办理行政复议案件不依法办理行政复议案件、承办应诉案件；未能对机关行政惩罚事项进行合法性审查。高1、依照案情将复议案件、应诉案卷送有关股室进行会商、会签；2、认真研究采纳有关部门对案件提出建议，并将办理意见报分管领导审视，严格依法制作行政复议、应诉文书。刘金东法规股25、组织执法人员资格培训考试1、对申报执法证不按规定办理，把关不严，影响行政执法水平。2、未严格按照关于规定审查办理建设执法资格证件。高1、按规定严格把好申报关口，不符合申报条件坚决不予申报；2、严格审查执法人员申报执法证资格，按规定程序办理有关手续。刘金东法规股风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险26、发放选址意见书不严格按照《中华人民共和国城乡规划法》等有关法律法规和规划技术规范规定，对未经关于部门批准或核准、以划拨形式提供国有土地使用权建设项目核发选址意见书，在工作中接受吃请和礼金。高1、严格按照《中华人民共和国城乡规划法》等有关法律法规和技术规范规定核发选址意见书。2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格按照规划审批流程审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟规划股27、建设用地规划允许不严格根据控制性详细规划，提出出让地块位置、使用性质、开发强度等规划条件，作为国有土地使用权出让合同构成某些。擅自在建设用地规划允许证中，变化作为国有土地使用权出让合同构成某些规划条件。未按法律法规程序变更规划条件。发生吃请、权钱交易。高1、严格根据控制性详细规划，提出出让地块规划条件，不得擅自在建设用地规划允许证中，变化作为国有土地使用权出让合同组织某些规划条件。规划条件变更必要按照法定程序进行；2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格按照规划审批流程进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟规划股28、建设行政允许不严格按照《中华人民共和国城乡规划法》等有关法律法规和规划技术规范规定，擅自对未获得土地使用证建设项目核发建设工程允许证，不根据控制性详细规划和规划条件审批建设项目修建性详细规划或建设工程 设计方案 关于薪酬设计方案通用技术作品设计方案停车场设计方案多媒体教室设计方案农贸市场设计方案 总平面图，发生吃请，权钱交易。高1、严格按照《中华人民共和国城乡规划法》等有关法律法规和技术规范规定，根据控制性详细规划和国有土地使用权出让合同中规划条件，审批建设项目修建性详细规划或建设工程设计方案总平面图，核发建设工程规划允许证；2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格按照规划审批流程进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟规划股风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险29、乡村建设规划允许不严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和《中华人民共和国土地管理法》等关于规定，擅自核发乡村建设规划允许证。发生吃请、接受礼金和权钱交易。高1、严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和《中华人民共和国土地管理法》等关于规定，核发乡村建设规划允许证；2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格按照规划审批流程进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟规划股30、暂时建设规划允许不严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和省关于暂时建设、暂时用地规划管理详细办法进行暂时建设规划批准，发生吃请、接受礼金和权钱交易。高1、严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和省关于暂时建设、暂时用地规划管理详细办法进行暂时建设规划批准。2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格按照规划审批流程进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟规划股31、建设工程竣工验收不严格按照《中华人民共和国城乡规划法》有关规定对建设工程予以审核，接受建设单位吃请、礼金和权钱交易，导致建设工程规划竣工验收把关不严。高严格按照《中华人民共和国城乡规划法》有关规定对建设工程与否符合规划条件予以核算，严格把关。张伟规划股风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险32、农村危房改造、清洁工程、村庄整治工作1、在指引农村危房改造、农村清洁工程和村庄整治方面，存在程序不规范，申报审批把关不严风险，缺少协调、勉励机制。2、在农村危房改造、清洁工程和村庄整治资金使用中，监督不力，也许发生违规使用项目资金现象。高1、农村清洁工程项目建设拟定及资金使用管理、监督，项目单位严格按照程序，实行报账制度。2、农村危房改造及村庄整治严格实行国家建设改造原则，加强督查，明确责任单位和负责人，实行责任追究制度，对存在问题及时作出解决。张伟规划股33、规划项目审批规划项目审批暗箱操作，审批程序不公开，建设工程手续不完备，项目工程审批后管理不阳光。高严格按照建设项目审批流程阳光操作，坚持“两公开”，即审批程序和收费原则公开。对已批准建设项目实行公示。坚持廉洁自律，执政为民。张伟规划股34、乡镇规划编制组织乡镇规划编制，对规划编制项目不事先招标，发生单独安排某一建设部门现象，接受吃请、礼金。高严格按照项目编制实行公开招投标程序，不擅自作主，按规定程序办理，秉公办事张伟规划股35、规划编项目监督工作规划编制项目监督安排、规划编制经费使用，规划行政审批及批后管理工作相配套规章制度不完善不健全，既有制度执行不到位，导致规划行政权力自由裁量权空间较大，容易产生权钱交易、违法违纪等严重后果腐败现象高1、加强制度建设，修订、完善和规范城乡规划编制、审批、管理、监督各项制度，并加大执行力度，做到依法编制、审批、管理和监督；2、积极履行领导干部廉洁自律预警机制和行政权力规范运营预警机制工作；3、规范行政审批流程，提高审批效能，健全股室互审和局业务会审。张伟规划股风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险36、规划编制委托设计工作擅自决定规划编制项目任务委托和合同订立，未能按照合同和规范规定验收规划成果，发生权钱交易，接受吃请、礼物。高1、建立规划项目公开招标机制。完善规划项目专家评审、公众参加、报批备案等有关制度；2、定期检查规划项目编制进度，作为验收考核根据；3、建立健全规划成果验收制度，规范验收程序严格按照合同和规范规定验收规划成果。张伟规划股37、规划编制经费使用筹划未能按照规定编制经费使用筹划，擅自拟定规划编制经费原则，未能严格按照财务管理规定使用支出，发生权钱交易，接受吃请、礼物。高严格按照规划编制经费使用筹划支出。坚持规划编制经费使用集体研究决定、局重要负责人审批制度，并加大执行力度。张伟规划股业务流程风险38、工会工作1、工会会费收支、使用中发生违规现象；2、某些职工诉求未能及时得到妥善解决；3、对困难职工经济救济不到位中1、严格执行工会财务管理制度,把好工会会费收支、使用、审核关；2、严格按照《工会法》，维护职工切身利益，对职工反映状况及时报告解决；3、进一步基层，调查理解，做职工贴心人和代言人，工会就是职工之家，对职工做到有难必助。张伟工会业务流程风险39、国防教诲、预备役工作未能对机关人员强化国防教诲，居安思危警惕性不高。中切实加强爱国主义思想、国防观念宣传、教诲工作。关注国家、国际关系动向。依照上级军事机关规定做好预备役工作高方松武装部风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险40、道东棚户区改造工作在承办城区铁路以东棚户区改造征收、拆迁等业务工作中也许发生吃请现象。高严格遵守《廉政准则》等反腐倡廉条规，严格程序，规范操作，接受监督。高方松武装部业务流程风险41、发展新党员工作在发展党员方面，也许浮现审查把关不严，将不符合入党条件发展对象予以批复。中实行入党材料审查责任追究制，在审批过程中严格坚持民主集中制，严把入党审查关。高文武分工委42、评比先进党员表扬先进支部等工作在评先评优方面，也许浮现审查把关不严，把不符合条件单位和个人向上级党组织及其组织部门进行推荐。中坚持原则，严格考核；采用自下而上评比办法，并将评比成果对外予以公示,接受群众监督。高文武分工委业务流程风险43、违纪案件调查解决1、未严格按照廉政关于条规和法定程序解决违纪案件；2、在违纪违法调查解决工作中徇私舞弊，接受调查单位或个人吃、请、礼金。高1、改进工作作风，完善工作制度，对的履行岗位职责。严格按照《行政监察条例》等法律和党纪党规开展行政监察工作。2、规范纪检举报案件办理工作程序，细化详细流程和环节。王晓丹监察室风险类别廉政风险重要内容及体现形式风险级别防范办法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务流程风险44、对区住建局党风廉政建设、政风建设及党员领导干部监督检查1、不按工作规定开展监督检查；2、在监督检查过程中发现重大失误或违纪违法问题不及时向党组和上级纪检监察部门报告，包庇被检查单位或个人，隐瞒真实状况。高1、严格按纪检监察工作职责开展工作，重点加强对重点岗位和重要环节监督检查；2、充分发挥监督检查作用，发现重大失误或违纪违法问题及时向党组和上级纪检监察部门报告，并予以查处。绝不包庇被检核对象，隐瞒真实状况。王晓丹监察室45、对市住建委、区纪委转办和交办举报件解决1、对区纪委转办举报件怠慢或置之不理，久拖不办。2、隐匿举报件，不向重要领导报告。3、不贯彻领导批示，对举报内容拒不调查核算。4、在调查核算过程中包庇被调查人，隐瞒真相。泄露举报人有关信息。高1、积极接受上级领导监督，建备案件受理登记制度；2、向局领导报告建设工程等方面投诉举报案件；3、按照领导批示，将案件转交有关人员办理；4、及时向领导报告调查解决状况。王晓丹监察室