ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康安全三体系内审检查表

受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注1.QES:4.11、组织的使命、愿景、战略目标以及质量治理体系的预期结果.2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境.组织外部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和自然环境；组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化.3、组织如何获取和确定的内外部环境信息.4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息.5、组织环境 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 的方法,本公司领导层确定了企业目标和战略方向,通过各部门收集信息、识别、分析和评价,公司治理会议讨论研究,明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素.包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素,企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素,包括需要考虑的有利和不利因素或条件.本年度后考虑疫情的防控情况.符合2.QES:4.2确定相关方.组织应将哪些对质量治理体系有影响的各方判定为相关方,如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、银行、外部供给商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机构、地方社区团体、非政府组织等.2、确定相关方的要求.相关方的要求会表现在很多方面,如顾客要求、合同、行业标准及标准、许可执照或其他授权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织契约合同的承当义务等.3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化.公司相关方关注公司持续提供的产品和效劳质量是否符合顾客要求,是否适销对路,以及生产经营的合规情况.公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方,通过调查、访谈了解上述相关方的要求.同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况,持续与相关方沟通,了解相关方要求,对他们的要求进行评审.符合第1页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注3.QES:4.3确定治理体系的范围1、质量治理体系范围就是质量治理体系要求的应用边界和适用性,由组织在考虑内外部因素、肩关相关方的要求、组织的产品和效劳的根底上自己确定.2、组织对不适用的标准要求应进行评审,确定的原那么是不能对组织提供符合顾客和法律法规耍求的产品和效劳的水平W责任产生负面影响.3、质量治理体系范围是组织的一种治理承诺,应采用适当的文件形式进行表达,包括对不适用标准条款的理由的说明.4、应注思质量治理体系范围、审核范围和认证范围三者之间的联系和区别,在认证审本公司质量治理体系适于本公司产品和效劳实现全过程,具体按治理手册实施.本手册覆盖ISO9001:2021、ISO14001:2021及ISO45001:2021的全部标准 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 .并无不适用条款内容.符合4.QES:4.4治理体系及其过程1、公司怎样识别影响具产品符合要求的过程？2、公司如何保证这些过程受控1、识别了所有与质量活动有关的过程.2、建立体系文件作为标准和指导.符合5.QES:5.15.1.11、明确与质量治理体系有效性及筹划结果的实现相关的最高治理者的责任.2、通过对5.1.1条列出的10个方面的筹划和实施,证实最高治理者对质量治理体系的领导作用和承诺1、除了还没进行治理评审其他4项都有证据证实已完成.2、在制定生产、检验等过程的标准都要考虑顾客要求和法律法规要求.符合第2页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注6.Q5.1.21、公司编制的各类文件及规定是否能遵循“以顾客为关注焦点〞的原那么？2、部门设置、责任规定、业务或H作流程的规定等能否反映“以顾客为关注焦点〞的原那么？3、公司如何/、断地关注顾客的需求,并将其转化为公司明确的要求或标准?4、最高治理者如何关注顾客的满意并使其实现？1、能遵循“以顾客为关注焦点〞的原那么.2、部门设置、责任规定、业务和工作流程规定合理.3、保持与顾客的沟通,了解其需求并转化为工作要求.4、在制定方针、目标及要求时考虑顾客要求.符合7.Q:5.2ES:5.21、质量方针的内容是否符合要求？2、质量方针与质量目标启元框架关系？3、公司如何沟通和理解质量方针？4、质量方针内容的持续适宜性怎样评审的保证？1、质量方针符合要求.2、质量方针是目标的框架.3、公司通过文件、会议、公告等形式宣贯质量方针.4、没有进行质量方针的评审.符合8.Q:5.3ES:5.31、公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？2、关于责任的沟通是怎样进行的？方■式是什么？1、在质量手册上对各主要部门和岗位的责任后描述.2、办公室制定r详细的岗位责任.符合第3页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注9.Q:6.1ES:6.1.11、本标准重点关注与质量治理体系所有过程相关的风险.2、确定需要应对的风险和机遇.3、筹划应对这些风险和机遇的举措.4、在质量治理体系中整合并实施这些措施.5、评价这些举措的肩效性.公司在筹划质量治理体系时,考虑到影响公司目标和战略方向和治理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求,确定需要应对的风险和机遇公司根据风险分析结果,筹划应对这些风险和机遇的举措,包括躲避风险,为寻求机遇承当风险,消除风险源,改变风险的可能性和后果,分担风险,或通过明智决策延缓风险.符合10.Q:6.2ES:6.21、组织应在相关职能、层次、过程上建立与方针、战略、愿景相T的质量目标或绩效指标,并应在横向〔同级部门〕、纵向〔治理层、中层、基层〕,基于各自承当的职能设立或分解.2、组织可通过筹划“4W1H活动实现预期目标,即What要做什么；What需要什么负源；Who由谁负责；When何时完成；How如何评价结果.1、公司根据质量方用!神制定了总的质量目标.2、各部门根据总的质量目标制定r部门目标.3、各质量目标都做到了可测量.1、质量体系筹划的结果是形成了文件化的质量手册、程序文件、工作文件.2、体系暂时没有进行更改.符合11.ES:6.21、是否针对目标、指标制定治理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ？2、治理方案内容是否符合标准要求？3、如何对治理方案进行评审？4、治理方案的执行情况如何？1、部门针对目标、指标制定了治理方案,方案内容包括为达成目标所需的方法、举措、责任部门及时间表.2、治理方案由治理者代表审批.3、治理方案能按期执行.符合第4页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注12.Q:6.3S:8.21、关注外部环境和内部环境的重大变化识别变更的需求.2、变更筹划的时机.3、变更涉及的主要方面.4、变更的目的和任何潜在的后果.5、变更应保证治理体系的完整性.6、在变更前识别风险和机遇.7、评价变更的肩效性.当公司确定需要对质量治理体系进行变更时,对变更活动进行筹划并系统地实施公司目前没有重大变更需求.符合13.Q:7.1.1ES:7.1确定资源需求,包括人力资源、根底设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识.2、制定资源配置方案并按方案提供所需的资源,包括内部资源、外部提供资源.1、公司根据体系筹划的结果配备了相应的资源.包括：人员、设备、厂房等.能够满足目前生产需求.符合14.Q:7.1.2ES:7.11、识别肩效运行质量治理体系所需的人力资源.2、制定人力资源配置方案并按方案配置适宜的人员.1、根据各部门的工作责任明确其工作水平要求.2、各岗位人员在上岗前都要经过考核,合格前方可上岗.3、公司目前无特种作业人员符合15.Q:7.1.31、生产设备设施有哪些,是否满足现有生产的要求？2、当设备缺乏时如何处理？3、如何保证设备的运转正常,从而保证工程的质量？1、现有的设施设备能满足生产要求.建有生产设备设施一览表.2、设施设备的肩按维护保养方案进行维护保养.符合16.Q:7.1.4是否有工作需要在特殊的工作环境下进行？工作场所的环境〔场地、光线、枯燥度等〕能否满足工作的要求？部门、人员间的工作气氛是否融洽？1、现有的生产部场地足够宽敞；2、光线明亮；3、办公场所清静无尘不潮湿；4、工作气氛良好.符合第5页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注17.Q:7.1.51、组织应基于其行业产品质量特性的不同,选用/、同的监视和测量设备手段方法,并与所进行的监视和测量活动保持一致,并通过采取维护举措保证持续满足使用要求.2、确定监视和测量资源需求.3、配置监视和测量资源.4、测量溯源治理.5、“监视和测量资源〞的内涵比〞监视和测量设备“大,,特别是效劳业,一些用于监视和测量的人员、方法、数表等也是监视和测量资源.1、建立了监视测量台帐.2、对监视测量设备和仪器进行定期校验,保证精度要求.符合18.Q:7.1.6ES:7.11、识别确定和维护过程运行和实现产品和效劳的符合性所需的各类知识,主要指组织由经验获取的特定的知识.2、米用多种方式获取所需的知识,如编辑发布、邮件采集、网页监采和建立经验库、知识库和行业数据库等.3、随着内外部环境的变化及时创新知识结构,保证可持续开展.4、采取各种举措和借助必要的工具方法,将获得的知识应用到流程各环节,包括及时更新必要的作业流程和标准,以保证质量治理体系肩效运行.公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的知识,以获得合格产品和效劳.这些知识应予以保持,并在需要范围内可得到.a〕内部来源,知识产权；经历;从失败和成功工程得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验,过程、产品和效劳的改良结果；b〕外部来源,标准；学人交流；专业会议,从顾客或外部供方收集的知识.符合第6页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注19.Q:7.2ES:7.21、确定水平要求,包括特定的效劳水平协议,明确说明绩效准那么和水平要求,知晓规定的要求和所需的接受准那么,知晓非期望输出和缺陷以及组织运行的过程和限制举措的知识.2、水平评价,包括主管或经理对执行任务和运行过程人员进行评价.3、采取举措状得所需的水平,如招聘、培训、辅导、重新分派工作等.4、如使用到外部提供,组织应根据水平对保证符合要求的重要性/、同米取相应的/、同举措.1、根据各部门的工作责任明确其工作水平要求.2、各岗位人员在上岗前都要经过考核,合格前方可上岗.1、保存r培训及考核记录〔内部培训及外部技术培训〕.保存r?公司人员资格一览表?,确定现有人员的资质状况.符合20.Q:7.3ES:7.31、在组织限制范围内工作的人员包括现有员工、临时工、外部供方〔如承包商和外包效劳〕.2、质量意识教育是企业文化建设的重要组成局部,组织需要从核心价值观层向构建组织的质量文化并固化和推广,通过提升高层、中层和基层治理人员及其他各类人员的质量意识进而提升组织的产品和效劳质量.3、通过培训使员工提升质量意识.为提升全员质量意识、顾客意识,公司通过多种形式宣传交流,保证相关工作人员知晓和理解：a〕质量方针；b〕与其责任相关的质量目标；c〕为公司质量治理体系肩效性作出奉献的意义和途径,包括改良质量绩效的益处；d〕不符合质量治理体系要求的后果.符合21.Q:7.4ES:7.41、公司内的什么事项〔或活动〕需要沟通？2、沟通过程是如何建立的,方式是什么？3、这种沟通是否涉及保证质量治理体系的肩效性？1、公司通过会议、文件、公告等方式作内部沟通,内容包括方针、目标、文件要求及体系运行中需要沟通的其他事情.符合第7页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注22.QES:7.57.5.11、确定形成文件的信息,包括对质量管理体系肩效性和符合GB/T19001标准要求而言所必要的形成文件的信息,必要时包括外部文件.2、形成文件的信息通常包括组织内部产生的文件和源自外部的文件,如 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 、办法、规定、实施细那么、图样、规程、作业指导书、样板/示范、效劳蓝图、工艺流程、记录、档案、红头文件、国际公约、标准、标准、法律、法规、技术规格书等.3、证实性的形成文件的信息是指对完成的活动或到达的结果提供客观证据的文件,如采用任何媒体的记录.公司编制有质量手册、程序文件、作业文件、各类表格记录,收集了与公司产品、经营有关的法规、行业要求等,各部门对文件、记录按要求实施治理,符合23.QES:7.5.21、在创立和更新形成文件的信息时,组织应决定形成文件的信息所适用的标识、格式和媒介,以及如何评审和批准这些信息.2、根据组织所运行的过程和体系的特点,采用适当的方式和手段创立和更新形成文件的信息,如使用电子手段允许编辑和批准,或使用硬拷贝系统并以书面形式规定发布、评审和限制文件的责任.1、?文件限制程序?.2、所有体系文件在发布前均经过审核和批准,由生产部统一治理发放.3、由形成文件的?记录限制程序?.综合部识别的局部法律法规要求不完整不符合第8页共19页受控文件］文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注24.QES:7.5.31、需要时以适当的形式提供,并进行充分保护.2、限制还包括编制、批准、分发、访问、检索和使用、存储和防护、变更限制、保留和处置.3、记录和档案是一种说明所取得的结果,或提供所完成活动的证据的形成文件的信息.应对记录表格的 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 、记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置进行限制.1、?文件发放记录?符合要求.2、文件标识：受控文件、外来义件、作废文件、作废供保存文件印章3、各部门根本能按文件要求限制记录治理.4、外来义件登记/、全符合25.Q:8.11、运行是指满足产品和效劳提供要求所需的运行过程,组织应结合自身实际识别哪些运行过程属于本条款的限制范围.2、关注组织是否对相关过程制定r必要的准那么,特别是效劳过程；3、关注组织如：何评审筹划变更,以及如：何对变更实施限制；4、关注组织在筹划时考虑了外包过程,并予以限制；5、关注组织在运行筹划和限制时,是否考虑并实施了相应的风险和机遇应对措施.1、筹划输出有过程流程图；2、对特定的产品有编制生产E流程符合26.Q:8.28.2.1关注组织是否对标准新增顾客财产处置和限制、以及在相关情况下制定应急措施的特定要求的沟通做出了必要的安排.1、与顾客沟通的内容包含了标准的要求、客户的意见及建议、客户投诉.2、沟通米取、、电邮及拜访等方■式进行.符合第9页共19页受控文件文件编号：HR-QES4-023ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境职业健康平安二体系内审检查表审核日期：2021.4.7受审核部门：审核员：NO标准条款审核要点审核记录备注27.Q:8.2.2产品和效劳要求的确定1、如何确定匕产品后美的要求？2、如何识别和收集与产品有关的法律法规？是否全面？如何证实？1、通过与顾客的直接联系沟通,明确顾客对产品的要求,销售部将顾客要求提供给公司生产部门.2、识别产品中有关法律法规的要求；3、部门把顾客资料保存完好.符合28.Q:8.2.3产品和效劳要求的评审1、是否以适当的形式将7.2.1的四项要求予以规定？2、在作出提供产品承诺前是否有水平满足顾客的产品要求〔包括变更的要求〕？怎样证实公司有这些水平？1、部门参与对产品有关要求的评审工作.2、公司对产品肩关要求的评审结果主要由销售部与顾客进行沟通,组织相关部门进行会议评审.符合29.Q:8.2.4产品和效劳要求的更改假设产品和效劳要求发生更改,组织应保证相关的形成文件的信息得到修改,并保证相关人员知道已更改的要求.暂无合同变更情况,如有变更版将新合同传递到相关人员,保证相关人员知道已更改的要求.符合30.Q:8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.1总那么S:8.38.48.51、关注组织对外部提供过程、产品和服务识别和限制的充分性和肩效性；2、关注组织是否基于外部供方提供所要求的过程、产品和效劳的水平,建立监视供方绩效的准那么,并获得实施的证据；1、米购前对物料供给商进行评估,一般情况卜只向合格供给商卜单.有局部供给商未进行评定便已进行采购.2、评价准那么由公司各部门共同制定.符合第10页共19页