私募基金合同

私募基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 XX基金基金合同基金投资者：基金管理人：基金托管人：海通证券股份2021年重要提示本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场动摇等要素发生动摇，投资者依据所持有的基金份额享用基金收益，同时承当相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因全体政治、经济、社会等环境要素对证券市场价钱发生影响而构成的系统性风险，一般证券特有的非系统性风险，由于基金投资者参与基金发生的活动性风险，基金管理人在基金管理实施进程中发生的积极管理风险，本基金的特定风险等。基金管理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产，但投资者购置本基金并不同等于将资金作为存款寄存在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc406067246"一、前言PAGEREF_Toc406067246\h2HYPERLINK\l"_Toc406067247"二、释义PAGEREF_Toc406067247\h2HYPERLINK\l"_Toc406067248"三、声明与承诺PAGEREF_Toc406067248\h4HYPERLINK\l"_Toc406067249"四、基金的基本状况PAGEREF_Toc406067249\h5HYPERLINK\l"_Toc406067250"五、基金的成立与备案PAGEREF_Toc406067250\h5HYPERLINK\l"_Toc406067251"六、基金的认购、参与和参与PAGEREF_Toc406067251\h6HYPERLINK\l"_Toc406067252"七、当事人及权益义务PAGEREF_Toc406067252\h10HYPERLINK\l"_Toc406067253"八、基金份额的注销PAGEREF_Toc406067253\h15HYPERLINK\l"_Toc406067254"九、基金的投资PAGEREF_Toc406067254\h15HYPERLINK\l"_Toc406067255"十、投资经理的指定与变卦PAGEREF_Toc406067255\h17HYPERLINK\l"_Toc406067256"十一、基金的财富PAGEREF_Toc406067256\h17HYPERLINK\l"_Toc406067257"十二、指令的发送、确认与执行PAGEREF_Toc406067257\h19HYPERLINK\l"_Toc406067258"十三、买卖及清算交收布置PAGEREF_Toc406067258\h22HYPERLINK\l"_Toc406067259"十四、越权买卖PAGEREF_Toc406067259\h23HYPERLINK\l"_Toc406067260"十五、基金财富的估值和净值计算PAGEREF_Toc406067260\h24HYPERLINK\l"_Toc406067261"十六、基金的费用与税收PAGEREF_Toc406067261\h29HYPERLINK\l"_Toc406067262"十七、基金的收益分配PAGEREF_Toc406067262\h31HYPERLINK\l"_Toc406067263"十八、信息披露义务PAGEREF_Toc406067263\h32HYPERLINK\l"_Toc406067264"十九、风险提醒PAGEREF_Toc406067264\h32HYPERLINK\l"_Toc406067265"二十、基金份额的非买卖过户和解冻PAGEREF_Toc406067265\h34HYPERLINK\l"_Toc406067266"二十一、基金合同的成立、失效及签署PAGEREF_Toc406067266\h34HYPERLINK\l"_Toc406067267"二十二、基金合同的变卦、终止PAGEREF_Toc406067267\h35HYPERLINK\l"_Toc406067268"二十三、清算顺序PAGEREF_Toc406067268\h36HYPERLINK\l"_Toc406067269"二十四、违约责任PAGEREF_Toc406067269\h36HYPERLINK\l"_Toc406067270"二十五、法律适用和争议的处置PAGEREF_Toc406067270\h37HYPERLINK\l"_Toc406067271"二十六、基金合同的效能PAGEREF_Toc406067271\h38HYPERLINK\l"_Toc406067272"二十七、其他事项PAGEREF_Toc406067272\h38一、前言订立本合同的目的、依据和原那么：1、订立本合同的目的是明白本合同当事人的权益义务、规范本基金的运作、维护基金投资者的合法权益。2、订立本合同的依据是«中华人民共和国民法通那么»、«中华人民共和国合同法»、«中华人民共和国证券投资基金法»〔以下简称«基金法»〕和«私募投资基金管理人注销和基金备案方法〔试行〕»，«关于私募投资基金开户和结算有关效果的通知»，«私募投资基金监视管理暂行方法»,«关于进一步规范私募基金管理人注销假定干事项的公告»，«私募投资基金信息披露管理方法»〔以下简称〝«信息披露方法»〞〕，«沪港股票市场买卖互联互通机制试点假定干规则»，«上海证券买卖所沪港通试点方法»及其他法律法规的有关规则。3、订立本合同的原那么是对等自愿、老实信誉、充沛维护基金投资者的合法权益。本合同是商定本合同当事人之间基本权益义务的法律文件，其他与本基金相关的触及本合同当事人之间权益义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金投资者。基金合同的当事人依照«基金法»、本合同及其他有关法律法规规则享有权益、承当义务。二、释义在本合同中，除上下文另有规则外，以下用语应当具有如下含义：1、本合同：«XX基金合同»及对本合同的任何有效补充。2、本基金：XX基金。3、私募基金：以非地下方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。4、基金投资者：依法可以投资于私募基金的团体投资者、机构投资者。5、基金管理人：XX公司。6、基金托管人：海通证券股份。7、注册注销机构：基金管理人或其委托操持私募基金份额注册注销业务的机构。本基金注册注销机构为XX。8、中国证券投资基金业协会〔简称〝基金业协会〞〕：基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。9、任务日：上海证券买卖所和深圳证券买卖所的正常买卖日。10、开放日：指非 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 初始销售时期，基金管理人操持基金参与、参与业务的任务日。11、T日：本基金在规则的时间内受理基金投资者参与、参与等业务央求的日期。12、T+n日：T日后的第n个任务日，当n为正数时表示T日前的第n个任务日。13、基金财富：基金投资者拥有合法奖励权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财富。14、托管资金专门账户：基金托管人为基金财富在具有基金托管资历的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财富中现金资产的归集、寄存与支付，该账户不得寄存其他性质资金。15、销售结算资金归集账户：由基金管理人开立的，或基金管理人指定的，或基金管理人委托他人在具有基金托管资历的商业银行开立的，用于销售结算资金归集目的的银行结算账户。基金投资者认购、参与基金，应在募集期内将认购资金汇入该账户；基金投资者参与基金、基金管理人分红、或基金清算，应从该账户汇出资金。16、证券账户：依据中国证监会有关规则和中国证券注销结算有限责任公司〔下称〝中登公司〞〕等相关机构的有关业务规那么，由基金托管人为基金财富在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。17、证券买卖资金账户：基金管理人为基金在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券买卖资金账户，用于基金财富证券买卖结算资金的存管、记载买卖结算资金的变化明细以及场内证券买卖清算。证券买卖资金账户依照〝第三方存管〞形式与托管资金专门账户树立逐一对应关系，其资金密码由基金托管人管理，管理人不得运用或在未经托管人容许的状况下私自修正，由基金托管人依据基金管理人有效划款指令经过银证转账的方式完成证券买卖资金账户与托管资金专门账户间的资金划付。18、期货买卖资金账户：指基金管理人以本基金名义依据期货备忘录及中国期货保证金监控中心的要求，在期货经纪商处开立的用于寄存本基金期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货买卖结算款和相关费用等，期货买卖资金账户对应独一的托管资金专门账户，其资金密码由基金托管人管理，管理人不得运用或在未经托管人容许的状况下私自修正，由基金托管人依据基金管理人有效划款指令经过银期转账的方式完成期货买卖资金账户与托管资金专门账户间的资金划付。19、基金资产总值：本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。20、基金资产净值：本基金资产总值减去负债后的价值。21、基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。22、基金资产估值：计算、评价基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和基金份额净值的进程。23、单个基金投资者单笔投资：某个基金投资者在募集期认购或开放期参与的某一笔基金份额。24、募集期：指本基金的初始销售期限。25、存续期：指本基金成立至清算之间的期限。26、封锁期：指本基金存续期内不得参与或参与的期限。27、认购：指在募集时期，基金投资者依照本合同的商定购置本基金份额的行为。28、参与：指在基金开放日，基金投资者依照本合同的规则购置本基金份额的行为。29、参与：指在基金开放日，基金投资者依照本合同的规则将本基金份额兑换为现金的行为。30、违约参与：指基金投资者在非合同商定的参与开放日参与基金的行为。31、代理销售机构：指契合中国证监会规则的条件，取得基金销售资历并接受基金管理人委托，代为操持本基金认购、参与、参与等业务的机构。32、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制的客观状况。三、声明与承诺〔一〕基金投资者声明其投资本基金的财富为其拥有合法一切权或奖励权的资产，保证财富的来源及用途契合国度有关规则，保证不存在合法聚集他人资金投资私募基金的情形，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人停止该财富的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件阻碍基金管理人和基金托管人对该财富行使相关权益且该权益不会为任何其他第三方所质疑；基金投资者声明已充沛了解本合同全文，了解相关权益、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，情愿承当相应的投资风险，本投资事项契合其业务决策顺序的要求；基金投资者承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险接受才干等调查询卷内容的基本状况真实、完整、准确、合法，不存在任何严重遗漏或误导。前述信息资料如发作任何实质性变卦，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金投资者供认，基金管理人、基金托管人未对基金财富的收益状况做出任何承诺或担保。〔二〕基金管理人保证已在签署本合同前充沛地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，自行或委托代销机构采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别才干和风险承当才干停止评价，同时向投资者提醒了相关风险。基金管理人承诺依照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么管理和运用基金财富，不保证基金财富一定盈利，也不保证最低收益。〔三〕基金托管人承诺依照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保管基金财富，并实行本合同商定的其他义务。四、基金的基本状况〔一〕基金的称号：XX基金。〔二〕基金的运作方式：契约型开放式。〔三〕基金的投资目的：本基金经过将基金投资者投入的资金加以集合运用，对资产停止专业化的管理和运用，追求资产的动摇增值。〔四〕基金的存续期限：XX年，或临时。自本基金成立之日起至X年以后的年度对日〔不含本日〕止，如该日为非任务日的，那么顺延至下一任务日。〔五〕基金份额的初始销售面值：人民币1.00元。〔六〕基金的初始资产规模限制本基金成立时委托财富的初始资产净值不得低于中国证监会、中国基金业协会等监管机构的相关规则。〔七〕其他除基金合同另有商定外，每份同类基金份额具有同等的合法权益。五、基金的成立与备案〔一〕基金的成立本基金募集期完毕后，基金管理人将全部募集资金划入托管资金专门账户。基金托管人核实资金到账状况，并向基金管理人出具资金到账通知书，基金成立。基金管理人于基金成立时发布基金成立公告或书面通知。认购款在基金成立前发生的利息在基金成立时转为基金资产。〔二〕基金的备案基金管理人在募集终了后20个任务日内，向基金业协会操持基金备案手续。六、基金的认购、参与和参与认购、参与和参与的场所本基金的销售机构包括直销机构〔基金管理人〕和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销售机构操持基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式操持基金份额的认购、参与和参与。基金管理人可依据状况变卦或增减基金代销机构，并在基金管理人网站予以公告或书面通知基金投资者。认购、参与和参与的时间基金投资者可在募集期内的任务日认购本基金。募集期详细时间以基金管理人的公告或书面通知为准。基金开放参与参与：1、基金投资者在本基金封锁期内不得参与或参与本基金。2、基金投资者可以在非封锁期内的开放日参与或〔和〕参与本基金。本基金开放日为基金成立日起每个年度对日。〔三〕出资方式及认缴期限基金投资者认购、参与本基金，以现金交纳。基金投资者认购本基金，应在募集期内将认购资金汇入基金管理人开立或指定的用于销售结算资金归集目的的账户,账户信息如下：账户名：海通证券股份ＴＡ外包账户开户行：平安银行上海分行营业部账号：基金投资者参与本基金，应在参与有效期〔T-n日至T日〕内将参与资金汇入基金管理人指定账户。基金投资者参与本基金或许基金终止，基金管理人应确保投资者参与资金前往到认〔申〕购资金打款账户，即同进同出。客户变卦银行卡，或许非买卖过户的，提供相关银行落第三方机构证明，可变卦收款账户。〔四〕认购、参与和参与的方式、价钱及顺序1、基金投资者认购时，依照面值〔人民币1.00元〕认购，参与基金时，依照参与时的单位基金份额净值参与，以此基准计算基金份额。2、基金投资者参与基金时，依照参与央求日单个基金投资者单笔投资基金份额净值计算参与金额。3、基金认购、参与采用金额央求的方式，基金参与采用份额央求的方式。4、基金投资者参与基金时，基金管理人按先进先出的原那么，按基金投资者认购、参与基金份额的先后次第停止顺序参与。〔五〕参与和参与央求确实认基金管理人应以买卖时间完毕前受理有效参与和参与央求的开放日作为参与或参与央求日(T日)，在正常状况下，注册注销机构在T+1日内对该买卖的有效性停止确认。份额失掉有效确认后，由基金管理人向基金投资者出具份额确认书。假定参与不成功，那么参与款项退还给投资者。〔六〕认购、参与和参与的金额限制基金投资者初次认购、参与金额应不低于100万元人民币，在开放日内追加参与的，追加金额应为10万元人民币的整数倍。基金投资者参与后持有的基金份额不得低于100万份，低于100万份时，基金管理人有权将该基金投资者剩余份额做强迫参与处置。〔七〕认购、参与和参与的费用1、认购、参与费用本基金无认购、参与费用。2、参与费用本基金无参与费用。3、违约参与费用本基金无违约参与费用。〔八〕认购、份额与参与金额的计算方式1、认购份额计算认购份额=认购金额÷面值认购份额保管到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。2、参与份额计算参与份额=参与金额÷参与时单位基金份额净值参与份额保管到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。3、参与金额计算参与金额=参与份数×参与价钱参与价钱为参与央求日单个基金投资者单笔投资基金份额净值。参与金额保管到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。〔九〕参与和参与的预定央求方式1、直销预定顺序〔如管理人委托代销而非直销，可删除本节〕〔1〕基金投资者拟于开放日〔T日〕参与基金时，应于T-4日至T日之间填写基金管理人提供的央求表停止参与预定注销，并将央求表以、扫描后发送电子邮件或许邮寄的方式送达基金管理人处。预定注销成功以基金投资者已签署基金合同并且参与资金抵达销售结算资金归集账户为准，或基金管理人认可的其他方式。假定基金投资者未在上述要求时间内参与预定注销成功，那么基金投资者本开放日的参与央求为有效央求。基金投资者于T日前将参与资金汇入销售结算资金归集账户的，参与资金在销售结算资金归集账户发生的利息计入基金资产。〔2〕基金投资者拟于开放日〔T日〕参与基金时，应于T-9日至T-5日之间填写基金管理人提供的央求表停止参与预定注销，并将央求表以、扫描后发送电子邮件或许邮寄的方式送达基金管理人处。预定注销成功以基金管理人收到央求表并经基金管理人确以为准，或基金管理人认可的其他方式。假定基金投资者未在上述要求时间内参与预定注销成功，那么该基金投资者在本开放日的参与央求为有效央求。2、代销预定顺序〔如管理人直销而非代销，可删除本节〕基金投资者经过代销机构参与、参与本基金时，预定顺序以基金管理人和代销机构商定的方式为准。〔十〕拒绝或暂停参与、暂停参与的情形及处置1、在如下情形下，基金管理人可以拒绝接受基金投资者的参与央求：参与参与份额占当日金额认购〔1〕依据市场状况，基金管理人无法找到适宜的投资种类，或其他能够对基金业绩发生负面影响，从而损害现有基金投资者的利益的情形；〔2〕因基金持有的某个或某些证券停止权益分派等缘由，使基金管理人以为短期内接受参与能够会影响或损害现有基金投资者利益的情形；〔3〕基金管理人以为接受某笔或某些参与央求能够会影响或损害其他基金投资者利益的情形；〔4〕基金存续时期，基金投资者数量应不超越于200人，基金管理人接受局部基金投资者参与后将招致本基金投资者数量超越200人的情形。〔5〕法律法规规则或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决议拒绝接受某些基金投资者的参与央求时，参与款项将退回基金投资者账户。2、在如下情形下，基金管理人可以暂停接受基金投资者的参与央求：〔1〕因不可抗力招致无法受理基金投资者的参与央求的情形；〔2〕证券买卖场所买卖时间暂时停市，招致基金管理人无法计算当日基金资产净值的情形；〔3〕发作本合同规则的暂停基金资产估值的情形；〔4〕法律法规规则或经中国证监会认定的其他情形。基金管理人决议暂停接受全部或局部参与央求时，应当以公告或书面通知的方式告知基金投资者。在暂停参与的情形消弭时，基金管理人应及时恢复参与业务的操持并以公告的方式告知基金投资者。3、在如下情形下，基金管理人可以暂停接受基金投资者的参与央求：〔1〕因不可抗力招致基金管理人无法支付参与款项的情形；〔2〕证券买卖场所买卖时间暂时停市，招致基金管理人无法计算当日基金资产净值的情形；〔3〕发作本合同规则的暂停基金资产估值的情形；〔4〕法律法规规则或经中国证监会认定的其他情形。发作上述情形之一的，基金管理人应当以公告或书面通知方式告知基金投资者。已接受的参与央求，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个参与央求人已被接受的参与金额占已接受的参与总金额的比例将可支付金额分配给参与央求人，其他局部在后续任务日予以支付。在暂停参与的状况消弭时，基金管理人应及时恢复参与业务的操持并以公告或书面通知方式告知基金投资者。〔十一〕巨额参与的认定及处置方式1、巨额参与的认定单个开放日中，本基金需处置的参与央求总份额超越本基金上一任务日基金总份额的20%时，即以为本基金发作了巨额参与。2、巨额参与的处置方式如开放日提出的参与央求构成巨额参与，基金管理人可依据状况适当延伸参与款项支付时间，最长不应超越30个任务日。延迟支付参与款项的参与价钱为基金投资者央求参与开放日的单个基金投资者单笔投资基金份额净值。延期支付的参与款项不支付利息。如基金管理人暂时不能足额支付一切参与款项，应当按单个参与央求人的参与金额占参与总金额的比例将可支付金额分配给参与央求人，其他局部在后续任务日予以支付。3、巨额参与的通知：当发作巨额参与并且基金管理人决议延迟支付参与款项时，基金管理人应当以公告或书面通知的方式通知基金投资者。七、当事人及权益义务〔一〕基金投资者1、基金投资者概略基金投资者签署本合同，实行出资义务并取得基金份额，契合规则的私募基金合格投资者的以下条件，即成为本基金投资者。1〕具有相应风险识别才干和风险承当才干，投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和团体：2〕净资产不低于1000万元的单位；3〕金融资产不低于300万元或许最近三年团体年均支出不低于50万元的团体。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理方案、银行理财富品、信托方案、保险产品、期货权益等。4〕以下投资者视为合格投资者：a.社会保证基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；b.依法设立并在基金业协会备案的投资方案；c.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；d.中国证监会规则的其他投资者。2、基金投资者数量基金投资者数量为不超越200人〔法人/合法人〕以合伙企业、契约等合法人方式，经过聚集少数投资者的资金直接或许直接投资于私募基金的，管理人或代销机构应当穿透核对最终投资者能否为合格投资者，并兼并计算投资者人数。但是，契合本条上一款第a、b、d项规则的投资者投资私募基金的，不再穿透核对最终投资者能否为合格投资者和兼并计算投资者人数。3、基金投资者的权益〔1〕分享基金财富收益；〔2〕参与分配清算后的剩余基金财富；〔3〕依照本合同的商定参与和参与基金；〔4〕监视基金管理人及基金托管人实行投资管理和托管义务的状况；〔5〕依照本合同商定的时间和方式取得基金的运作信息资料；〔6〕基金设定为均等份额，除基金合同另有商定外，基金投资者持有的每份基金份额具有同等的合法权益。〔7〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他权益。4、基金投资者的义务〔1〕遵守本合同；〔2〕交纳购置基金份额的款项及规则的费用；〔3〕在持有的基金份额范围内，承当基金盈余或许终止的有限责任；〔4〕及时、片面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险接受才干等基本状况，并向管理人或代销机构书面承诺契合私募基金合格投资者；承诺其资质、资金来源、投资行为没有任何法律法规、已失效或行将失效的合同、 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 、承诺等方面的阻碍，并于此承诺就其违犯本款规则给基金管理人、基金托管人形成的损失承当片面、及时、恰当的赔偿责任；〔5〕向基金管理人或销售机构提供法律法规规则的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人或其销售机构就基金投资者风险接受才干、反洗钱等事项停止的失职调查；〔6〕不得违犯本合同的规则干预基金管理人的投资行为；〔7〕不得从事任何有损基金及其他基金投资者、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动；〔8〕依照本合同的商定交纳管理费、托管费、业绩报酬以及因基金财富运作发生的其他费用；〔9〕确保投资资金来源合法，不得合法聚集他人资金投资私募基金；〔10〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他义务。〔二〕基金管理人1、基金管理人概略称号：XXX公司住所：XXX法定代表人：XX联络：XXX：XXX电子邮箱:XXX2、基金管理人的权益〔1〕依照本合同的商定，独立管理和运用基金财富；〔2〕依照本合同的商定，及时、足额取得基金管理人报酬；〔3〕依照有关规则行使因基金财富投资所发生的权益；〔4〕依据本合同及其他有关规则，监视基金托管人；关于基金托管人违犯本合同或有关法律法规规则的行为，对基金财富及其他当事人的利益形成严重损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会、中国基金业协会等监管机构。〔5〕自行销售或许委托有基金销售资历的机构销售基金，制定和调整有关基金销售的业务规那么，并对销售机构的销售行为停止必要的监视；〔6〕自行担任或许委托其他注册注销机构操持注册注销业务，委托其他注册注销机构操持注册注销业务时，对注册注销机构的代理行为停止必要的监视和反省；〔7〕基金管理人有权依据市场状况对本基金的总规模、单个基金投资者初次认购、参与金额、每次参与金额及持有的本基金总金额限制停止调整；〔8〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他权益。3、基金管理人的义务〔1〕依据基金业协会要求停止注销，并操持基金的备案手续；〔2〕按规则开设或指定基金的销售结算资金归集账户；按证券、期货备忘录开设和注销基金的证券买卖资金账户、期货买卖资金账户等投资所需账户。〔3〕自本合同失效之日起，依照老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金财富；〔4〕装备足够的具有基金从业资历与专业才干的人员停止投资剖析、决策，以专业化的运营方式管理和运作基金财富；〔5〕树立健全外部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ，保证所管理的基金财富与其管理的其他基金财富和基金管理人的固有财富相互独立，对所管理的不同财富区分管理、区分记账；〔6〕除依据法律法规、本合同及其他有关规则外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财富；〔7〕操持或许委托其他注册注销机构代为操持基金份额的注册注销事宜；〔8〕依照本合同的商定接受基金投资者和基金托管人的监视；〔9〕以基金管理人的名义，代表基金投资者利益行使诉讼权益或许实施其他法律行为；〔10〕依据法律法规和本合同的规则，编制基金年度报告等报告，并向基金投资者停止披露；〔11〕计算基金份额净值、单个基金投资者单笔投资基金份额净值，并向基金投资者停止披露；〔12〕停止基金会计核算；〔13〕保守商业秘密，不得泄露基金的投资方案、投资意向等，监管机构另有规则的除外；〔14〕保管基金资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保管有关的合同、协议、买卖记载及其他相关资料；〔15〕公允看待所管理的不同财富，不得从事任何有损基金财富及其他当事人利益的活动；〔16〕自主实行或委托销售机构实行反洗钱管理的相关义务；〔17〕不参与合法配资活动。除经中国证监会同意外，未参与其他客户或第三方融资、融券等相关事宜；未参与场外配资活动。〔18〕未参与内情买卖、操纵市场、规避信息披露义务及其他不合理买卖的活动等；未为其他外部机构或许团体合法从事证券活动提供便利；不存在与海通证券停止利益保送或许商业贿赂的状况；不存在其他违法违规行为。〔19〕严禁管理人或本基金代理销售机构在营销进程中应用托管人声誉就本产品资金平安性、本产品盈利才干等方面向委托人做出任何承诺，如托管人经过任何途径知悉有此情形，本合同自举措废，项目终止，由此发生的委托人、托管人损失由管理人承当。〔20〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他义务。〔三〕基金托管人1、基金托管人概略称号：海通证券股份住址：上海市黄浦区广东路689号第30层第3002室单元法定代表人：王开国联络人：联络：021-23219000：021-232191002、基金托管人的权益〔1〕依照本合同的商定，及时、足额取得托管费；〔2〕依据本合同及其他有关规则，监视基金管理人对基金财富的投资运作，关于基金管理人违犯本合同或有关法律法规规则的行为，对基金财富及其他当事人的利益形成严重损失的情形，有权报告中国证监会、基金业协会等监管机构并采取必要措施；〔3〕依照本合同的商定，依法保管基金财富；〔4〕除法律法规另有规则的状况外，基金托管人对因基金管理人过失形成的基金财富损失不承当责任；〔5〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他权益。3、基金托管人的义务〔1〕平安保管基金财富；〔2〕设立专门的托管部门，具有契合要求的营业场所，装备足够的、合格的熟习基金托管业务的专职人员，担任财富托管事宜；〔3〕对所托管的不同基金财富区分设置账户，确保基金财富的完整与独立；〔4〕除依据法律法规、本合同及其他有关规则外，不得为基金托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财富；〔5〕按规则开设和注销基金的托管资金专门账户、证券账户等账户；〔6〕复核基金份额净值；〔7〕复核基金年度报告，并将复核结果书面通知基金管理人；〔8〕依照本合同的商定，依据基金管理人的投资指令，及时操持清算、交割事宜；〔9〕依照法律法规及监管机构的有关规则，保管基金资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；〔10〕公允看待所托管的不同基金财富，不得从事任何有损基金财富及其他当事人利益的活动；〔11〕保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规则另有要求外，不得向他人泄露；〔12〕依据法律法规及本合同的规则监视基金管理人的投资运作，基金托管人发现基金管理人的投资指令违犯法律、行政法规和其他有关规则，或许违犯本合同商定的，应当拒绝执行，立刻通知基金管理人；基金托管人发现基金管理人依据买卖顺序曾经失效的投资指令违犯法律、行政法规和其他有关规则，或许违犯本合同商定的，应当立刻通知基金管理人；〔13〕国度有关法律法规、监管机构及本合同规则的其他义务。八、基金份额的注销〔一〕本基金份额的注册注销业务指本基金的注销、存管、清算和交收业务，详细内容包括基金投资者账户管理、份额注册注销、清算及买卖确认、收益分配、树立并保管基金客户资料表等。〔二〕本基金的注册注销业务由基金管理人或基金管理人委托的其他机构操持。基金管理人委托其他机构代为操持本基金注册注销业务的，应当与有关机构签署委托 代理协议 格力电器专卖店代理协议书独家代理协议中英文代理协议模板区域代理协议销售代理协议书 ，并列明代为操持基金份额注销机构的权限和职责。〔三〕注册注销机构实行如下职责：1、树立和保管基金投资者账户资料、买卖资料、基金客户资料表等，并将客户资料表提供应基金管理人。2、装备足够的专业人员操持本基金的注册注销业务。3、严厉依照法律法规和本基金合同规则的条件操持本基金的注册注销业务。4、严厉依照法律法规和本基金合同规则计算业绩报酬，并提供买卖信息和计算进程明细给基金管理人。5、收益分配以及基金份额变化的计算6、接受基金管理人的监视。7、依照法律法规的要求，保管基金投资者资料表及相关的参与和参与等业务记载。8、对基金投资者的账户信息负有保密义务，因违犯该保密义务对基金投资者或基金带来的损失，须承当相应的赔偿责任，但法律法规或监管机构另有规则的除外。9、按本基金合同，为基金投资者提供基金收益分配等其他必要的效劳。10、在法律法规允许的范围内，制定和调整注册注销业务的相关规那么。11、法律法规规则的其他职责。〔四〕注册注销机构实行上述职责后，有权取得行政效劳费。〔五〕基金管理人依法应承当的注册注销职责不因委托而免除。九、基金的投资〔一〕投资目的〔管理人填写〕：本基金经过将基金投资者投入的资金加以集合运用，对资产停止专业化的管理和运用，追求资产的动摇增值。〔二〕投资范围〔管理人填写〕：投资于国际证券买卖所挂牌买卖的A股股票、可转换债券、开放式基金以及封锁式基金〔含ＥＴＦ基金和ＬＯＦ基金，但只可停止ETF和LOF的场内买卖，不可以停止场外申购、赎回等套利买卖如需停止套利买卖，请与海通托管营销人员联络确认。〕、货币市场基金、国债、央票及银行存款等投资种类，如法律法规规则管理人需取得特定资质前方可投资某产品，那么管理人须在取得相应资质后展开此项业务。如法律法规和监管机构以后允许本基金投资其他证券市场或许其他种类，资产管理方案投资管理人在实行适当顺序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规则。对投资范围的监视：资产托管人依据法律法规及本合同之商定在投资监视系统可观测范围内对投资范围停止监视。〔三〕投资战略〔管理人填写〕：本基金为自动型股票基金，采取过度灵敏的资产配置战略，在配置高生长型公司股票的基础上，配合风控措施择机参与债券类资产以降低风险。本基金是较高预期收益、较高预期风险的产品，其预期收益与风险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。〔四〕投资限制〔管理人填写〕本基金财富的投资组合应遵照以下限制：1.本基金参与新股，申报的金额不超越基金的现金总额，申报的数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；2、法律法规、中国证监会以及本合同规则的其他投资限制。由于包括但不限于证券、期货市场动摇、上市公司兼并、组合规模变化等基金管理人之外的缘由招致的投资比例不契合本合同商定的投资限制或投资制止政策，为主动超标。发作上述情形时，基金管理人应在发作不契合法律法规或投资政策之日起的10个任务日内调整终了，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规则的从其规则。假定法律法规或监管部门取消上述限制，实行适当顺序后，本基金投资可不受上述规则限制。以后如有法律法规或监管机构允许的其他方案投资种类，投资比例将听从法律法规或监管机构的规则。对投资限制内容的监视：资产托管人依据法律法规及本合同之商定在投资监视系统可观测范围内对投资限制内容停止监视。〔五〕投资制止行为〔管理人填写〕本基金财富制止从事以下行为：1、违犯规则向他人存款或提供担保；2、从事承当有限责任的投资；3、从事内情买卖、操纵证券价钱及其他不合理的证券买卖活动；4、法律法规、中国证监会以及本合同规则制止从事的其他行为。对投资制止行为的监视：资产托管人依据法律法规及本合同之商定在投资监视系统可观测范围内对投资制止行为停止监视。〔六〕基金管理人可运用基金财富买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实践控制人或许与其有其他严重利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，但需求遵照基金投资者利益优先的原那么、防范利益抵触。十、投资经理的指定与变卦〔一〕投资经理的指定委托财富投资经理由基金管理人担任指定。基金管理人可以依据需求变卦投资经理，投资经理变卦后，基金管理人应及时通知基金投资者及基金托管人。本基金投资经理为〔管理人填写〕投资经理简历〔管理人填写〕〔二〕投资经理的变卦基金管理人可依据业务需求变卦投资经理，并在变卦后及时告知基金投资者。〔基金管理人在其网站、销售机构网站公告或书面通知基金投资者前述事项即视为实行了告知义务〕。十一、基金的财富〔一〕基金财富的保管与奖励1、基金财富独立于基金管理人、基金托管人的固有财富，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财富归入其固有财富。基金托管人对实践交付并控制下的基金财富承当保管职责，关于非基金托管人保管的财富不承当责任。2、除本款第3项规则的情形外，基金管理人、基金托管人因基金财富的管理、运用或许其他情形而取得的财富和收益，归基金财富。3、基金管理人、基金托管人可以依照本合同的商定收取托管费、业绩报酬以及本合同商定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其固有财富承当法律责任，其债务人不得对基金财富行使央求解冻、扣押和其他权益。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或许被依法宣告破产等缘由停止清算的，基金财富不属于其清算财富。4、基金财富发生的债务，不得与基金管理人、基金托管人固有财富的债务相互抵销。非因基金财富自身承当的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其债务人对基金财富强迫执行。上述债务人对基金财富主张权益时，基金管理人、基金托管人应明白告知基金财富的独立性。〔二〕基金财富相关账户的开立和管理基金托管人依照规则开立基金财富的资金账户、证券账户，基金管理人应给予必要的配合。证券账户等投资所需的持有人称号应当契合证券注销结算机构等机构的有关规则。证券账户存续期限应当契合证券注销结算机构等机构的有关规则。1、基金募集时期的账户开立及管理〔1〕基金初始销售时期募集的资金应存于〝基金销售结算资金归集账户〞。该账户由基金管理人开立或指定，并由基金管理人管理或委托销售机构管理。〔2〕基金初始销售期满或中止初始销售时，初始销售后的基金金额、基金投资者人数契合相关法律法规的有关规则后，基金管理人将属于基金财富的全部资金划入基金托管人开立的托管资金专门账户。〔3〕假定基金初始销售期限届满，未能到达基金合同失效的条件，由基金管理人按规则操持退款等事宜。2、托管资金专门账户的开立和管理〔1〕基金托管人可以基金的名义在商业银行开立基金的资金账户，详细账户称号以实践开立账户为准，并依据基金管理人合法合规的指令操持资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和运用。托管人为本托管资金专门账户开立网上银行，网上银行的电子密钥和密码由托管人保管和运用。〔2〕托管资金专门账户的开立和运用，限于满足展开本基金业务的需求。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他资金账户；亦不得运用基金的任何账户停止本基金业务以外的活动。除法律法规另有规则外，管理人、托管人、基金投资者均不得采取使得该账户有效的任何行为。〔3〕托管资金专门账户的开立和管理应契合银行业监视管理机构的有关规则。3、基金证券账户的开立和管理〔1〕基金托管人在中国证券注销结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金证券账户，详细账户称号以实践开立账户为准。〔2〕基金证券账户的开立和运用，仅限于满足展开本基金业务的需求。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方赞同私自转让基金的任何证券账户，亦不得运用基金的任何账户停止本基金业务以外的活动。〔3〕基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人担任，账户资产的管理和运作由基金管理人担任。〔4〕假定相关监管机构在本合同失效日之后允许基金从事其他投资种类的投资业务，触及相关账户的开立、运用的，假定无相关规则，那么基金托管人对比上述关于账户开立、运用的规则执行。〔5〕基金证券账户的持有人称号应当契合证券注销结算机构的有关规则。4、证券买卖资金账户的开立和管理证券买卖资金账户是以基金名义在基金管理人所选择的证券公司的下属营业机构开立的，基金管理人、证券经纪商应协助托管人将该账户与托管资金专门账户树立第三方存管关系，如因管理人、证券经纪商缘由致使对应关系无法树立，托管人不承当任何责任。在本合同有效期内，管理人应将证券买卖资金账户资金密码交付托管人保管与运用。由基金托管人依据基金管理人有效划款指令经过银证转账的方式完成证券买卖资金账户与托管资金专门账户间的资金划付。管理人不得运用资金密码。未经托管人赞同，管理人不得修正资金密码或注销该证券买卖资金账户。5、期货账户的开立和管理〔1〕基金管理人应当代表本基金，依照中国期货保证金监控中心及期货备忘录的要求，开立期货买卖资金账户，在上海期货买卖所、大连商品买卖所、郑州商品买卖所和中国金融期货买卖所获取买卖编码。期货买卖资金账户称号及买卖编码对应称号应依照有关规则设立。〔2〕本基金的管理人授权托管人选择具有期货保证金存管资历的商业银行操持相关银期转账业务。〔3〕在本合同有效期内，管理人应将期货买卖资金账户的资金密码交付托管人保管与运用。由基金托管人依据基金管理人有效划款指令经过银期转账的方式完成期货买卖资金账户与托管资金专门账户间的资金划付。管理人不得运用资金密码。未经托管人赞同，管理人不得修正资金密码或注销该期货买卖资金账户。6、其他账户的开立和管理〔1〕因业务开展需求而开立的其他账户，可以依据法律法规和基金合同的规则，由基金管理人担任开立。新账户按有关规则运用并管理。〔2〕法律法规等有关规则对相关账户的开立和管理另有规则的，从其规则操持。十二、指令的发送、确认与执行〔一〕基金管理人对发送指令人员的书面授权基金管理人应向基金托管人提供资金划拨授权书〔简称〝授权书〞〕，授权书中应包括被授权人的名单、、、预留印鉴和签字样本，规则基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送指令人员身份的方法。授权书由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，假定由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权书当日向基金管理人确认。授权书须载明授权失效日期，授权书自载明的失效日期末尾失效。基金托管人收到授权书的日期晚于载明失效日期的，那么自基金托管人收到授权书时失效。基金管理人和基金托管人对授权书负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。〔二〕指令的内容指令是在管理基金财富时，基金管理人向基金托管人收回的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、指令的执行时间、金额、收款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或签章，并依照托管人要求向托管人提供加盖管理人预留印鉴的相关附件，如合同各方已签字盖章完成的信托方案合同、资产管理方案合同等与本基金投资种类有关的合同协议等。〔三〕指令的发送、确认和执行的时间及顺序指令由授权书确定的被授权人代表基金管理人用方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后与托管人以的方式停止确认。以取得收件人〔基金托管人〕确认该指令已成功接纳之时视为送达。因基金管理人未能及时与基金托管人停止指令确认，致使资金未能及时到账所形成的损失，基金托管人不承当责任。基金托管人依照授权书规则的方法确认指令有效后，方可执行指令。关于被授权人依照授权书收回的指令，基金管理人不得否认其效能。基金管理人应依照相关法律法规以及本合同的规则，在其合法的运营权限和买卖权限内发送划款指令，发送人应依照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由基金管理人缘由形成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所形成的损失由基金管理人承当。除需思索资金在途时间外，基金管理人还需为基金托管人留有2小时的复核和审批时间。在每个任务日的13：00以后接纳基金管理人收回的银证转账、银期转账划款指令的，基金托管人不保证当日完成划转流程；在每个任务日的14：30以后接纳基金管理人收回的其他划款指令，基金托管人不保证当日完成在银行的划付流程。基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对划款指令停止方式审查，验证指令的书面要素能否完全、审核印鉴和签名能否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同商定在规则期限内及时执行，不得延误。假定存在异议或不符，基金托管人立刻与基金管理人指定人员停止联络和沟通，并要求基金管理人重新发送经修正的指令。基金托管人可以要求基金管理人提供相关买卖凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判别指令的有效性。基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保托管资金专门账户及其他账户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的状况下向基金托管人收回的指令，基金托管人有权拒绝执行，并立刻通知基金管理人，基金托管人不承当由于不执行该指令而形成的损失。〔四〕基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处置顺序基金托管人发现基金管理人发送的指令违犯«基金法»、本合同或其他有关法律法规的规则时，不予执行，并应及时以书面方式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面方式对基金托管人收回回函确认，由此形成的损失由基金管理人承当。〔五〕基金管理人发送错误指令的情形和处置顺序基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或逾越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在实行监视职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人矫正。〔六〕改换被授权人的顺序基金管理人撤换被授权人员或改动被授权人员的权限，必需提早至少一个任务日，运用方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人收回由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署的被授权人变卦授权书，并提供新被授权人签字样本，同时通知基金托管人，基金托管人收到变卦授权书当日经过向基金管理人确认。被授权人变卦授权书须载明新授权的失效日期。被授权人变卦授权书自载明的失效时间末尾失效。基金托管人收到变卦授权书的日期晚于载明的失效日期的，那么自基金托管人收到时失效。基金管理人在告知后三日内将被授权人变卦通知的正本送交基金托管人。被授权人变卦授权书失效后，关于已被撤换的人员无权发送的指令，或新被授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承当责任。〔七〕指令的保管指令假定以方式收回，那么正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令件。当两者不分歧时，以基金托管人收到的投资指令件为准。〔八〕相关责任基金托管人正确执行基金管理人契合本合同规则、合法合规的划款指令，基金财富发作损失的，基金托管人不承当任何方式的责任。在正常业务受理渠道和指令规则的时间内，因基金托管人缘由未能及时或正确执行契合本合同规则、合法合规的划款指令而招致基金财富受损的，基金托管人应承当相应的责任，但托管资金专门账户及其他账户余额缺乏或基金托管人如遇到不可抗力的状况除外。假设基金管理人的划款指令存在理想上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非基金托管人缘由形成的情形，只需基金托管人依据本合同相关规则验证有关印鉴与签名无误，基金托管人不承当因正确执行有关指令而给基金管理人或基金财富或任何第三人带来的损失，全部责任由基金管理人承当，但基金托管人未尽审核义务执行划款指令而形成损失的状况除外。十三、买卖及清算交收布置〔一〕选择证券、期货经纪机构的顺序基金管理人担任选择代理本基金财富证券买卖的证券经纪机构、期货经纪机构，并与其签署证券经纪合同、期货经纪合同，基金管理人、基金托管人和证券经纪机构、期货经纪机构可就基金参与证券买卖、期货买卖的详细事项另行签署协议。〔二〕投资证券、期货后的清算交收布置〔1〕本基金经过证券经纪机构、期货经纪机构停止的买卖由证券经纪机构、期货经纪机构作为结算参与人代理本基金停止结算；本基金其他证券买卖由基金托管人或相关机构担任结算。〔2〕证券买卖所证券资金结算基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规那么和规则，该等规那么和规则自动成为本条款商定的内容。基金管理人在投资前，应充沛知晓与了解中登公司针对各类买卖种类制定结算业务规那么和规则。证券经纪机构代理本基金财富与中登公司完成证券买卖及非买卖触及的证券资金结算业务，并承当由证券经纪机构缘由形成的正常结算、交收业务无法完成的责任；假定由于基金管理人缘由形成的正常结算业务无法完成，责任由基金管理人承当。〔3〕期货买卖所期货资金结算基金管理人应遵守期货买卖所制定的相关业务规那么和规则，该等规那么和规则自动成为本条款商定的内容。基金管理人在投资前，应充沛知晓与了解期货买卖所针对各类买卖种类制定结算业务规那么和规则。期货经纪机构代理本基金财富与期货买卖所完成期货买卖触及的期货资金结算业务，并承当由期货经纪机构缘由形成的正常结算、交收业务无法完成的责任；假定由于基金管理人缘由形成的正常结算业务无法完成，责任由基金管理人承当。〔4〕关于任何缘由发作的证券资金、期货资金交收违约事情，相关各方应当及时协商处置，协商不成的，依照另行签署的协议处置。〔三〕资金、证券、期货账目及买卖记载的核对基金管理人和基金托管人活期对资产的证券账目、期货账目、实物券账目、买卖记载停止核对。〔四〕参与或参与的资金清算1、T日，基金投资者停止参与或参与央求。T+1日，基金管理人和基金托管人区分计算T日基金资产净值、基金份额净值，并停止核对；基金管理人向注册注销机构发送基金资产净值、基金份额净值。2、T+1日，注册注销机构依照本合同商定计算参与份额或参与金额，更新基金投资者数据库；并将确认的参与或参与汇总数据向基金托管人传送。基金管理人、基金托管人依据确认数据停止账务处置。3、基金投资者参与央求确认后，基金管理人将在T＋5日(包括T+5日)内支付参与款项。在发作巨额参与时，款项的支付方法参照本合同有关条款处置。4、基金管理人应对注册注销数据的准确性担任。基金托管人应及时查收参与资金的到账状况并依据基金管理人指令及时划付参与款项。托管人担任将参与及转出款项至管理人开立的基金销售结算资金归集账户，管理人担任将收到的款项继续向各基金委托人分配。十四、越权买卖〔一〕越权买卖的界定越权买卖是指基金管理人违犯有关法律法规的规则以及违犯或超出本合同项下基金投资者的授权而停止的投资买卖行为，包括：1、违犯有关法