QMSP242000标准审核工作程序

中国质量认证中心（CQC） 文件编码 QMSP24 ISO9001：2000 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 审核工作程序 修订次数 3 修订日期 2002/11/11 发布日期 2000/12/22 文 件 和 资 料 修 改 记 录 修 订 说 明 修 订 页 数 修 订 日 期 批 准 1 . 换 第 5 版 2 . 适 宜 性 修 订 3 . 换 第 6 版 全 部 部 分 全 部 2001.3.5 2001.9.20 2002.11.11 李 怀 林 车 有 高 李 怀 林 第 1 页 共 7页 中国质量认证中心（CQC） 文件编码 QMSP24 ISO9001：2000标准审核工作程序 修订次数 3 修订日期 2002/11/11 发布日期 2000/12/22 1. 目的 为使认证审核工作符合质量管理体系文件要求，对被审核方依据 ISO9001：2000 标 准建立的质量管理体系作出全面调查和公正评价特制订本程序。 2 范围 2.1 本程序适用于 CQC总部或 CQC各评审中心对申请机构的认证审核。 2.2 预审核可参照本程序执行，但不出具审核报告，也不进行跟踪审核。 3 职责 3.1 CQC体系认证管理处或 CQC评审中心负责审核活动的安排、组成审核组及认证发证 推荐等工作。 3.2 审核组长负责组织制订审核 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 、组织实施审核。 3.3 审核组成员负责收集和记录客观证据、报告审核结果。 3.4 技术专家负责提供必要的专业背景支持。 3.5 审核项目管理人员负责对相关专业项目进行管理。 4 程序 4.1 审核专业范围控制 4.1.1 CQC评审中心接到被审核方申请后，确定被审核方的专业项目，并保证： a) 在申请受理、文件审查、制定审核计划时，应有被审核方的专业类型的审核项目 管理人员参与并签字确认。 b) 在现场审核时，有被审核方的专业项目的专业审核员或技术专家参加。 4.1.2 当被审核方的专业项目在 CQC的认可业务范围内，但评审中心不具备该专业项目 的审核员或技术专家，由 CQC体系认证管理处负责调配有资格的人员、或在各评审中心 之间自行调配有资格的人员或在当地聘请技术专家完成相应工作。 4.1.3 如被审核方超出 CQC现有的专业项目或专业类型，将遵照扩大/缩小认证业务范围 程序执行。 4.1.4 根据认可机构强制要求或审核的需求，CQC体系认证管理处将针对相应专业的特 点和关键过程组织编制实施审核的作业指导书。 4.2 预审核 预审核实施中审核员应注意： a) 遵守认证中心有关公正性与保密的有关规定 第 2 页 共 7页 中国质量认证中心（CQC） 文件编码 QMSP24 ISO9001：2000标准审核工作程序 修订次数 3 修订日期 2002/11/11 发布日期 2000/12/22 b) 不为被审核方的管理体系的实施提出具体的建议 c) 不参与被审核方的管理体系事物的决策过程 d) 不能因进行了预审核而减少认证审核时间 4.3 审核工作准备 4.3.1 评审中心确认审核组长，并与审核组长商定审核组成员，并由 CQC授权签约人签 发审核委托书。其中 CQC聘用的实习审核员的数量不得超过同一审核组的审核员和高级 审核员总数。实习审核员不得独立进行审核，实习审核员和技术专家的审核活动不应算 入审核人天数。 观察员不应作为审核组成员。 4.3.2 审核组成员应为 CQC聘用的具有相应资格的审核员/高级审核员，审核组中至少有 一名高级审核员和一名具有该审核范围专业项目的专业审核员或技术专家。 4.3.3 必要时，专业审核员或技术专家在现场审核前应确定被审核方的专业特点和关键 要素活动，并向审核组中非相应专业项目审核员进行讲解。 4.3.4 选择审核组成员时，应考虑和评价如下因素： a) 具有 ISO9001：2000标准的审核资格； b) 以往审核中的表现； c) 对审核方法和 CQC文件的熟悉程度； d) 对被审核方专业范围的熟悉程度； e) 审核经验和技能（包括口头和书面表达能力）； f) 与公正性有关的内容（如过去两年内是否参与了与被审核方或被审核方有关机 构的咨询活动）； g) 其它适当的因素。 4.3.5 评审中心向审核组长发放被审核方质量管理体系文件、营业执照、组织机构图、 生产工艺流程图、认证申请书、审核委托书（QMSF24-5）、审核作业指导书（必要时） 及相应文件资料，包括如下 表格 关于规范使用各类表格的通知入职表格免费下载关于主播时间做一个表格详细英语字母大小写表格下载简历表格模板下载 ： 审核计划 QMSF24-1 质量管理体系文件审核报告 QMSF24-3 质量管理体系文件审核记录 QMSF24-4 会议记录单 QMSF5-3 签到表 QMSF5-4 核查记录表 QMSF5-5 第 3 页 共 7页 中国质量认证中心（CQC） 文件编码 QMSP24 ISO9001：2000标准审核工作程序 修订次数 3 修订日期 2002/11/11 发布日期 2000/12/22 观察项报告 QMSF5-6 不符合项报告 QMSF5-7 审核报告 QMSF24-2 跟踪审核报告 QMSF5-9 认证发证推荐表 QMSF5-10 认证审核上报材料清单 QMSF5-11 证书内容确认件 QMSF5-12 4.3.6 审核组长（或其指定的审核员）根据 QMSW50 ISO9001：2000标准审核作业指导 书第 4.3条款要求对质量管理体系文件进行审核，将审核结果记录在质量管理体系文件审 核记录（QMSF24-4）中，并编制质量管理体系文件审核报告（QMSF24-3）提交被审核 方。必要时应到现场核实法律法规和过程识别的充分性以及标准要求删减的合理性。质 量管理体系文件审核过程中应有审核项目管理人员的参与并签字确认。若被审核方质量 管理体系文件经审核不能符合要求时，应由其根据质量管理体系文件审核报告中的不符 合内容采取有效纠正措施直至符合要求。 4.3.7 审核组长负责编制审核计划，每天工作时间不少于 8小时，每半天的审核时间不 应少于 4小时，其中应保证有充足的时间用于收集客观证据（收集客观证据的时间不包 括准备会、审核小组内部会、整理审核材料、编制评审报告的时间）。审核组应识别被 审核方在提供产品或服务的过程中哪些要求是关键的（见 QMSW50 ISO9001：2000标准 审核作业指导书），并保证安排专业审核人员或技术专家参与同产品质量直接有关的关 键部门和产品实现的关键过程的审核。审核活动应覆盖被审核方认证范围内涉及的部门 和所有适用的标准要求。对于多场所组织的抽样标准按照 QMSW40多场所组织审核时间 及抽样 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 进行。审核项目管理人员应参与编制审核计划并签字确认。 4.3.8 审核组长应至少于现场审核七天前将审核计划交被审核方确认并通知审核组成 员。 4.3.9 审核组长向审核组成员布置审核重点，分发必要的资料，视情况由专业审核员或 技术专家讲解要点。审核组成员按照 ISO9001：2000标准审核作业指导书（QMSW50 ） 要求在核查记录表上编写检查内容。检查内容应覆盖规定的审核范围、部门及涉及的体 系要素/过程等。 4.4 审核实施 第 4 页 共 7页 中国质量认证中心（CQC） 文件编码 QMSP24 ISO9001：2000标准审核工作程序 修订次数 3 修订日期 2002/11/11 发布日期 2000/12/22 4.4 .1 审核组长按照会议记录单的内容主持召开见面会,双方人员在签到表上签字。 4.4.2 审核组按照审核计划的安排在现场系统地收集有代表性的客观证据。在每天的审 核工作结束后由审核组长主持召开小结会，就当天审核情况及发现的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 与被审核方沟 通。 4.4.3 现场审核过程须注意： a) 审核员应采取客观、公正的态度随机抽样，保证抽样的代表性。 b) 审核应按审核计划进行,遇有重要信息需要偏离审核计划的，应征得审核组长的 同意。审核过程中若发现足以影响推荐认证发证的严重不符合项，审核组长应及时向被 审核方报告，若被审核方同意中止审核，可提前中止现场审核。 c) 审核员在收集证据过程中，应互相合作，互通信息，正确对待和妥善处理各种 情况，保证审核工作顺利进行。 d) 审核员必须将审核情况记录在核查记录表中，审核记录应有可追溯性，能充分显 示出审核的内容与收集到的客观证据，并在各评审中心归档。 4.4.4 在收集客观证据工作结束后，审核组长召开审核组内部会议，讨论审核发现，形 成不符合项报告及观察项报告。审核组作出对被审核方质量管理体系的评价意见和结论。 作出审核结论的准则是： a) 未发现不符合项，可直接推荐认证发证； b) 发现两个以上（含两个）严重不符合项，不予推荐认证发证； c) 其它情况下，待被审核方采取纠正措施并跟踪审核确认有效后推荐认证发证。 4.4.5 审核组长根据不符合项性质确认跟踪审核方式。其一般准则是： a) 有严重不符合项时，采用现场跟踪审核方式； b) 没有发现严重不符合项，且可以通过见证材料证实纠正措施的实施情况时，可 选择书面跟踪审核方式，并在下次监督审核时验证纠正措施实施的有效性。 c) 其他情况下，通常应选择现场跟踪审核方式。 4.4.6 不符合项须经被审核方代表确认，审核组长根据现场审核情况与被审核方再次确 认认证范围。 4.4.7 审核组长负责编制审核报告，并对审核报告的准确性和完整性负责。 4.4.8 审核组长按照会议记录单内容主持召开总结会，报告审核发现，取得被审核方确 认，并将不符合项报告、观察项报告及证书内容确认件表格交被审核方。 4.4.9 审核组长应在总结会上口头报告审核组的审核结论，并告知受审核方最终审核报 第 5 页 共 7页 中国质量认证中心（CQC） 文件编码 QMSP24 ISO9001：2000标准审核工作程序 修订次数 3 修订日期 2002/11/11 发布日期 2000/12/22 告将由 CQC体系认证管理处或评审中心批准后正式提交受审核方。如最终结论与审核组 的结论存在差异，以最终审核报告的结论为准。 4.5 审核报告的处理 4.5.1 审核组长负责向 CQC体系认证管理处或 CQC各评审中心提交审核报告。 4.5.2 审核报告经认证中心主任的授权人审批，并应在现场审核后两周内交被审核方， 审核报告的批准人不应参与该项审核活动。如审核报告与审核组长在总结会上报告的审 核结论有任何差异，应另作书面解释和说明。应考虑： a) 受审核的人员的资格、经历和权限； b) 申请人的内部组织和采用的程序的适宜性，以建立对其质量体系的信任；对适 宜性的评述宜由对质量管理体系发展状况（成熟度）和有效性的评述来支持； c) 对已确认的不符合项的纠正措施，必要时包括以往审核中发现的不符合项的纠 正措施。 4.5.3 如审批意见与审核组长在总结会上报告的审核结果有差异，应作书面解释和说明。 4.6 跟踪审核 4.6.1 书面跟踪审核时，由审核组长指派参加过注册审核的审核员负责验证不符合项纠 正措施有效性，并编制跟踪审核报告。 4.6.2 现场跟踪审核时，由审核组长与被审核方商定现场跟踪审核日期，至少指派一名 参加过注册审核的审核员进行现场跟踪审核。现场跟踪审核应编制跟踪审核报告并收集 必要的见证材料。 4.6.3 只有在被审核方所有不符合项都已得到纠正并经跟踪验证有效后才可推荐认证发 证。如纠正措施不符合要求，评审中心应要求其重新纠正，如仍不符合要求，或纠正措 施在三个月内未能完成，则不予推荐注册。 4.7 不符合项纠正措施经跟踪审核验证符合要求后，评审中心按照认证审核上报材料清 单准备上报材料，填写认证发证推荐表，并按照审核材料审查细则中的规定对审核材料 进行审查，如符合要求，由 CQC主任授权人在认证发证推荐表上签字后上报 CQC总部。 如在审查中发现同要求不符合的情况，评审中心应进行纠正，CQC主任授权人对纠正结 果进行验证，并在认证发证推荐表上签字后上报 CQC总部，CQC中心主任参照认证决定 人员的推荐意见做出最后的发证决定，如不批准认证通过要以书面形式做出决定，并提 交技术委员会。认证推荐人不应参与该项审核活动。 5 定义 第 6 页 共 7页 中国质量认证中心（CQC） 文件编码 QMSP24 ISO9001：2000标准审核工作程序 修订次数 3 修订日期 2002/11/11 发布日期 2000/12/22 5.1 观察项：可能构成不符合项或潜在不符合项，但在审核时未能收集到足够的客观证 据加以证实的事项，或者尚未造成不良后果，或其严重程度不足以构成一般不符合项的 偶然的、孤立的客观事实。 5.2 一般不符合项：轻微不满足规定的要求，不会导致质量管理体系的失效、不会导致 对过程控制能力的严重降低或丧失、不会导致顾客或社会的不满意的客观事实。 5.3 严重不符合项：严重不满足规定的要求，可能导致质量管理体系的失效、或导致对 过程控制能力的严重降低或丧失、或可能导致顾客或社会的严重不满意的客观事实。 6 相关资料 审核计划 QMSF24-1 审核报告 QMSF24-2 质量管理体系文件审核报告 QMSF24-3 质量管理体系文件审核记录 QMSF24-4 审核委托书 QMSF24-5 ISO9001：2000标准审核作业指导书 QMSW50 第 7 页 共 7页