高速公路廉政风险控制防控手册

目录 工贸企业有限空间作业目录特种设备作业人员作业种类与目录特种设备作业人员目录1类医疗器械目录高值医用耗材参考目录 《防控手册》说明 3 一、手册结构说明……………………………………………………………………………………………………………………………… 3 3二、手册标识说明 三、手册应用说明 4 （一）适用范围 4 5常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图 61．临时用地征用工作流程图 2．项目临建工作流程图 8 103．物资设备采购工作流程图 4．劳务分包招标工作流程图 12 5．分包管理工作流程图 18 6．1质量检查工作流程图 20 6.2分项工程检查验收流程图 21 7.安全管理流程图 24 8.事故处理流程图 26 9.1对上计量工作流程图 28 9.2对下计量工作流程图 30 10.1设计变更工作流程图 32 10.2索赔管理工作流程图 33 11．项目资金管理流程图 37 12．交工验收流程图 40 13.竣工决算审计工作流程图 41 14竣工验收流程图……………………………………………………………………………………………………………………………….42 说明 一、手册结构说明 本手册根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 《防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。 二、手册标识说明 手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。 (一) 针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示： SHAPE \* MERGEFORMAT （二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。未标识的，为一般风险。参见以下范例： ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 （三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。未标识的，为一般常规措施。参见以下范例： ★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。 （四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字 eq \o\ac(○,技)标识。参见以下范例： ★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统； eq \o\ac(○,技) （五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例： ▲▲▲2.围标、串标。 常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图 1．临时用地征用工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 风险防控措施 责任主体 临时 用地 征用 红线外 临时用 地规划 吴 方 朱旭涛 ▲1、临时用地规模影响公司对项目的效益评估。 1.根据招标文件和项目施组要求确定临时用地征用范围、面积、数量、用途。 2.报公司审批备案。 项目 经理部 实地测量 吴 方 朱旭涛 康海静 王 宣 陈 宇 ▲▲2、故意扩大丈量面积、超报地表附作物数量（主要指沟塘、经济林木），损害项目利益。 ★1.严格按临时用地规划实地实测； 2.现场实测，联系地方政府，由项目、地方乡镇、村委及村民小组多方到场现场测量确认； 3、项目测量组由书记带队，组织测量班、技术科和调度室参加，书面交底确认。 项目 经理部 签订 临时 用地 协议 翁志新 吴 方 ▲3.过分迁就地方利益或个人决策； ▲▲4.故意虚签临时用地面积、地表附作物数量、延长征用时间、提高补偿 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，接受行贿或者索贿，损害企业利益； 5.协议签订不上报业主和公司上级主管部门。 ★★★1.严格执行公司 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理制度，凡涉及超过5000元以上费用必须签订协议并上报公司； ★2.执行项目会签制度； ★3.严格执行常政发（2004）68好文件确定的临时征用地补偿标准。 项目 经理部 拨付临时 用地补偿 资金 翁志新 ▲6.支付不及时，影响临时用地使用，造成工期延误。 ★1、严格按协议支付方式支付。 财务科 2．项目临建工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 项目 临建 项目临 建总体 规划方 案制定 翁志新 俞春华 ▲1.故意夸大临建规模，虚报临建资金； ▲▲2.故意夸大临建用地面积，丈量、计算审核不严； ★★1.多人参与，共同决定； ★2.丈量、计算数据公开，多方签字确认。 项目经理 项目总工 队伍 临建 选择 翁志新 ▲▲3．虚假招标； ▲▲4．使用有利害关系的包工队伍 ★★使用内部队伍进行临建施工 项目经理 临建 施工 高云飞 陈亦松 ▲5、夸大临建工程数量，降低临建工程质量 ★1.多人、多部门参与临建工程数量的丈量； ★2.严格控制临建工程质量，实行质量负责制。 安全部 材料部 3．物资设备采购工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 材料 采购 市场 调查 史立新 陈亦松 ▲▲▲1.市场调查不详实，以点代面，以概代分 ★★1.充分利用网络信息，深入调查，注意实时价格，货比三家。 项目部 招标小组 招标 投标 ▲▲▲2.不经过招标，将材料采购直接交给关联企业实施，或不经审批擅自选择供应商。 ★★1.定期检查，发现问题，及时整改。 项目部 招标小组 ★★2.公司保障部派人参与和监督招标。 公司 机务材料部 ▲▲3.特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位。 ★★1.采用竞争性谈判或比价采购等方式选择供货单位； 项目部 招标小组 ★2.多部门集体研究决策。 ▲▲4.其他廉政风险点详见招投标程序。 ★★1.建立信用档案，对持虚假资质、虚假证明材料参与投标；或有行贿等不良记录的供应商，列入不合格供应商名册。 公司 党支部 ★2.完善评标办法，一般的大宗材料采用最低价中标方式； 3.其他防控措施详见招标投标程序。 项目部 招标小组 执行 合同 欧阳坚 陈亦松 ▲▲▲5.接受供应商不符合合同要求的标的物。 ★★★1.邀请公司中心实验室、监理单位参与样品 买卖合同 二手车买卖合同 免费下载二手设备买卖合同协议免费下载房屋买卖合同下载房屋买卖合同免费下载车位买卖合同免费下载 的材料样品封样及标的物验收过程； ★2.对标的物的样品采用双备份制； ★★3.对材料检测采取第三方检测办法，由专业检测机构对重要材料进行检测； ★★4.对主要原材料，实验室、监理单位应在施工现场随机抽检。 试验室 物资设备科 ▲▲6.在调整合同数量、工期等条款时，为供应商提供便利。 ★1.规范合同变更程序，完善价格、数量的变更手续； ★★2.对较大金额的变更，进行集体决策。 技术科 物资设备科 ▲7.帮助提供质量不合格的标的物的供应商规避责任。 ★1.多部门集体研究决定处罚措施； ★2.追究相关责任人的责任。 技术科 物资设备科 4．招标管理工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 招标 投标 履行招标 准备工作 有关手续 陈亦松 杜纪芳 ▲▲1.应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标； 2.未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标； ▲▲3.虚假招标。 ★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。 项目部 招标小组 1.进行跟踪检查； ★2.发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。 项目部 招标小组 编制招标 文件、资格 预审文件 陈亦松 杜纪芳 ▲▲4.违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。 ★1.标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明； ★★★2.废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查； 3.严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。 项目部 招标小组 5.应当履行招标文件备案手续而未履行。 执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件审查会。 项目部 招标小组 ▲▲6.招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。 ★★1.加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件审查会； ★2.招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件； 3.实行招标文件备案制度。 项目部 招标小组 发布招 标公告 杜纪芳 7.应当发布招标公告而不发布； 8.不在指定媒介发布招标公告； 9.发布公告的期间小于规定的时间。 1.按国家相关政策、法规在规定的媒体上发布招标公告； 2.加强对招标项目发布公告情况的备案审查。 项目部 招标小组 接受报名和接受递交的资格申请文件 陈亦松 杜纪芳 10.超过资格预审文件递交时限而接收资格预审文件。 ★★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统。 eq \o\ac(○,技) 项目部 招标小组 11.透露投标资格申请人名单。 缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。 项目部 招标小组 发出邀请函、 发售招标文件 杜纪芳 12.透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。 ★1.对报名参加投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一张签到簿； 2.进行网上报名，购买招标文件。 材料科 13.邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。 明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。 编制标底 杜纪芳 ▲▲14.透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。 ★1. 控制标底（或限价）知悉人数，要求其签订保密责任状；对所有知道标底（或限价）的人进行封闭管理； 2.缩短签封标底和开标的时间差； ★★3.鼓励采用无标底招标； 4.为防止标底和限价泄密而影响公平竞争，在投标截止时间前七日或在开标时同时公布标底和限价。 材料科 ▲▲15.与投标人串通设置标底或限价。 ★监督编标过程,并对审定标底过程进行全程监督管理。 综合办 清标 招标人或其委托的招标代理机构工作人员 ▲▲▲16.对不同的投标人采用不同的标准进行清标； ▲▲17.隐瞒对利害关系人不利的信息。 1.凡涉及废标事项的，均要两人以上进行交叉核对； ★★★2.对清标工作进行考核，清标质量与委托费用的支付挂钩； ★★★3.建立清标实名制； 4.评标委员会在评标报告中对清标情况作出评价，特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和重大偏差的现象； 材料科 5.抽查清标资料质量； ★★6.对清标单位建立信用档案。 确定资格预审/评标专家名单 史立新 贺玉坤 ▲▲18.有倾向性选择专家。 ★★1.及时更新专家库； ★2.采用招投标信息系统网上随机抽取； 3.检查专家是否与投标单位有关联关系； ★4.所有工程项目必须从省级专家库或交通运输部专家库中抽取专家；每次抽签指定专人抽签，并负责在会议前对名单保密； ★5.从专家库中抽取专家时，监督部门现场监督。 总公司 机务材料部 ▲▲19.泄漏专家名单。 ★★★1.采用智能抽签自动通知系统（语音或短信），评标前半小时打开电脑查看专家名单，验明专家身份后再进场评标； eq \o\ac(○,技) ★★2.专家库里的专家姓名用编号代替，姓名隐藏，仅留编号和手机号码。 eq \o\ac(○,技) 综合办 ★3.评审会前一天通知评委专家； ★★4.抽取专家名单的人和通知专家参会的人为同一人，对整个抽签和通知过程录音、摄像，通知完毕后切断一切联络方式，对其进行全封闭监控。 eq \o\ac(○,技) 材料科 资格预审/评标 投标人 ▲▲20.借用资质。 ★★★1.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。 材料科 ★★★2.对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员，降低信用等级，限制进入建设市场； 3.加强中标后的履约考核，加大处罚力度。 材料科 ▲▲21.围标、串标。 ★★1.采用双信封开标的方式。所有有资格的单位均可报名，先开技术标，由专家打分决定入围单位，再对所有入围单位的标价开标，根据入围单位的报价按合理低价法或经评审的最低投标价格确定中标单位； ★★2.科学选择评标办法，对技术复杂、工艺要求较高的重点工程项目采用综合评估法； ★3.只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率； ★★4．随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本批次的投标，不具体选择所投标段，由电脑自动排序投标资格申请人的可投标段。 材料科 ★★5. 清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位主要人员的执业资格证书代码进行核查。中标后在招投标信息系统中对中标单位主要人员的执业资格证书代码进行登记； ★★6.建立招标投标电子信用档案，对有串标、围标行为的投标单位及投标责任人，应上报行政主管部门，在其信用档案中标注，依法处理。 eq \o\ac(○,技) 材料科 综合办 投标人 22、虚假投标，编制虚假资料，骗取中标。 ★★★1.将投标行为纳入信用评价体系；★★★2.建立投标潜在人资质、业绩数据库。 综合办 ★★★3.在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。 材料科 投标人 ▲▲23.影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 ★★★1.对重大项目的评标过程现场录音、录像； eq \o\ac(○,技) 2.规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标； ★★★3. 评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员； ★★4.建立专家和招标人的相互评价制度。 综合办 ▲▲24.评标时间过短，为评委凭主观打分或按他人预先的暗示打分留下隐患。 合理确定评标时间。 材料科 招评标小组成员 25.泄漏有关评审过程。 1.有条件的实行异地评标； 2.评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管； 3.做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。 材料科 综合办 专家评委 ▲▲▲26.评标专家收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。 ★★1.加强对专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度； ★★2.专家对某个投标人打分异常，应书写评标理由，否则下次不得参加评标；专家打分以备后查；并将审查结果与专家评价制度挂钩；两次以上打分异常未说明合理理由的，停止一年评标资格或取消其专家资格； ★3.专家进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封闭的环境中评标； ★★★4.建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制； ★★★5.完善对专家的出席评标次数、评标的公正性等的考核评价机制。对在评标过程中有违法、违规行为以及一年内累计3次以上无故不出席评标的专家，取消其专家资格； 6.评标开始前，评标委员会成员应就本人是否存在法定需要回避的情形做出说明和承诺；对违反承诺的专家，与专家评价制度挂钩； ★★7.发现专家违规的，提请其所在单位给予处分； ★8.采用综合评估法时减少专家打分的权重； 9.各评分因素（评标价除外）得分均不得低于其权重分值的60％，且各评分因素得分应取评标委员会各成员的打分去掉一个最高和一个最低分后的平均值。 综合办 中标结果 公示 史立新 ▲▲▲27、不按规定公示中标结果。 1.严格执行7天公示时间要求； ★★★2.公示评标情况，内容包括：投标人资格后审不合格的具体原因；废标原因；中标人及中标项目负责人以往类似工程的业绩和奖项等情况。 材料科 综合办 28、不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。 联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。 投标人 29、中标结果公示期间，排名第一的中标候选人无正当理由或恶意放弃中标资格。 ★★★1.对经调查核实，确实属于恶意放弃中标的投标人，将其行为载入信用档案，降低其信用等级；造成国家巨大损失的，限制其进入本地区建设市场； ★★2.提高投标保证金的数额。 综合办 与中标人签订工程合同 翁志新 陈亦松 ▲30、为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。 签订的合同报行政监督部门备案。 项目 招标小组 审查人着重审核有无实质性条款变更。 综合办 5．队伍管理工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 分包 管理 施工单位提出分包申请 翁志新 俞春华 ▲▲▲1.施工单位随意违规分包、违法转包工程，增加管理难度，影响工程质量； ▲▲2.中标后，将其承包的工程压价转包或者将工程肢解后分包给他人，从中牟取不正当利益。 ★★★1.对施队伍建立信用档案；报公司备案； ★★★实施内部队伍专业化，队伍内部工序承包 经理室 ★3.加强监管，认定为违法转包和违规分包的，应进行查处，并追究相应责任。 经理室 ★4.适时组织劳务队伍进行专项督查。 经理室 总工室 ▲▲▲3.将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质条件的工程施工队伍，从中牟取私利。 ★★★1.对劳务协作和分包单位进行资质管理，明确资质要求，并在工程现场公示，接受监督； ★2.建立管理台账。 经理室 总工室 签订劳动 合同 翁志新 王 珊 4、内容见招标管理工作流程 1. 签订劳务分包施工合同； 2. 签订劳务分包安全生产协议； 3. 签订党风廉政包保责任状； 合同部 安质科 综合办 6．1质量检查工作流程图 6.2分项工程检查验收流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 质量 检查 现场 检查、检测 史建峰 邵中磊 ▲1.有倾向性地选择检查内容。 1.实行随机、突击检测制度。事先不通告检查地点，检查点由检查小组现场临时确定，检查结果当场公布； 2.检查单位和人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避。 工程部 安质部 试验室 ▲▲2.对不合格工程降低检验标准，评为合格。 1.保存检查时的影像和文字等原始资料； 2.多人参与现场检查、检测。 欧阳坚 3、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。 通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。 试验室 通报 检查结果 史建峰 邵中磊 欧阳坚 ▲4.改动检测数据，故意隐瞒质量问题，或未检测，编造检测数据。 1.随机抽查检测情况，对有违规行为的检测人员视情节进行处罚； 2.随机检查检测人员工作质量，检测人员工作质量与工资收入挂钩。 工程部 安质部 试验室 5.降低处罚标准或不予处罚。 与检测人员签订廉政合同，对检测人员的检测质量和廉政情况进行定期考核，并将考核结果与其工资收入挂钩。 工程部 安质部 试验室 分项 工程 检查 验收 施工队自检 施工队长技术员 6、施工队不具备验收条件，提供虚假资料或贿赂验收人员准予验收。 建立完善的施工队考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。 队总工 项目部检查验收 技术员 试验员 质检员 ▲▲7.技术员、试验员、质检员接受施工队的贿赂，虚报工程质量合格率； 8、降低评判标准； 9、对发现的问题不及时要求整改或帮施工队隐瞒过关。 1.建立廉政检举监督制度，对收受贿赂的人员和行贿的人员进行处罚； 2.对质量管理人员进行定期培训，使其熟练掌握相关验收标准； 3.对质量管理人员进行定期考核和民主测评，对责任心不强、质量意识淡薄的人员进行批评教育、经济或行政处罚，情节严重的调离工作岗位。 工程部 试验室 安质部 监理工程师检查验收 监理组长、专业监理工程师 ▲▲10.弄虚作假，贿赂监理人员。 对弄虚作假、贿赂监理人员的单位和个人进行批评教育，情节严重的进行经济或行政处罚。 工程部 试验室 安质部 7.安全管理流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 安全 管理 各类安全检查及防护设施验收 吴 方 高云飞 ▲▲1.对所建施工项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准； ▲▲▲2.对安全防护设施未达到规范要求允许施工； 1.制定安全检查制度，安全员填写每日巡查记录，跟踪检查落实情况； 项目安全领导小组 ★2.每月大检查由项目部相关科室人员参加。 ★★★3.建立项目部安全生产责任制，与各科室、各施工队签订安全包保责任状、安全生产协议，建立奖罚制度，做到奖惩兑现。 项目安全领导小组 通报检查验收情况 吴 方 高云飞 ▲3.故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求是施工队整改。 工程例会公布检查结果，并对整改结果及时进行跟踪复查。 安全部 复检 吴 方 高云飞 4.复检流于形式，对施工队整改不到位的，帮其隐瞒过关。 对相关责任人进行经济处罚。 安全部 8.事故处理流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 事故 处理 事故报告 翁志新 ▲▲▲1.发生一般以上事故时，不及时上报上级相关部门，隐瞒事故； ★★★1.制定事故报告制度，发生事故及时报告上级相关部门； 项目安全领导小组 事故调查 张克忠 王国雄 吴 方 高云飞 ▲2.对事故的调查不详细、不彻底，配合调查时，故意隐瞒事故责任人责任； ★★1.进行事故调查时，多人进行，专人记录，询问目击者、或当事人时，需签字确认。 项目安全领导小组 ★★2.领导小组成员相互监督 处理相 关责任 人 翁志新 ▲▲3.事故责任人未按照追究制度追究责任。 ★一般以下事故，通过由项目广大职工监督，严格按《安全生产管理办法》规定追究事故责任人责任，一般以上交由上级部门处理。 项目安全领导小组 保险公 司理赔 王国雄 ▲4、理赔资料收集不全，谎报理赔金额 ★理赔时，多部门协助监督，赔付及时登记。 总公司 安全部 9.1对上计量工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 计量 管理 项目部 提出计 量申请 史建峰 汤凯平 ▲▲1.计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。 ★★1.对施工单位量化、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核奖励、信用评价相挂钩； ★2.隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督； ★3.隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必要，建设单位组织抽检； ★★★4.隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。 计量合同部 工程技术部 ▲2.工程重复计量。 使用计量软件编制计量报表或其他加强计量上报的方法，避免重复计量和计算错误。 9.2对下计量工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 计量 管理 施工队队提出计量申请 队计量人员 ▲▲▲1.计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。 ★★1.对队实行量化、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核奖励、信用评价相挂钩； ★2.隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必要，组织抽检； ★★★3.隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。 技术部 ▲2.工程重复计量。 使用计量软件编制计量报表或其他加强计量上报的方法，避免重复计量和计算错误。 工程部门 史建峰 ▲▲▲3、对虚报、多报计量不予核减。 ★★★1.发现虚报工程量，且有行贿现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门 2.据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。 工程技术部 项目部 审核确认 专业工程师 ▲4.故意拖延审核计量周期实现不正当利益。 ▲▲▲5.对施工单位的虚报、多报计量不予核减； 6.不认真审核不合理的合同外工程单价。 1.明确审核计量周期及流程，如发生拖延，必须以书面方式说明原因； ★★2.限时办结，即规定每道审核环节必须完成的时间，并将是否及时审签纳入相应的考核范围，定期进行考核。 ★★3.对队的履约情况进行考核，考核结果与费用支付挂钩。 计量合同部 施工单位 审核、审批 俞春华 史建峰 汤凯平 ▲▲▲7.对施工单位虚报多报的计量审核不严。 ★★1.实行多部门、多人联合计量核实； 2.计量支付由清单控制总量，不超清单支付； ★3.对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。 工程技术部 计量合同部 10.1设计变更工作流程图 10.2索赔管理工作流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 设计 变更 提出 变更 申请 队工作人员 ▲▲1.虚报工程量，虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用； ▲2.单价明显不合理； ▲▲3.低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目，从而获得利润； ▲4.用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题； ▲▲5.将重大变更肢解为一般变更。 ★★1.将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩。 工程技术部 ★★★2.在合同条款中增加对施工队伍设计变更中的虚报、造假、肢解行为的经济惩罚条款。 工程技术部 初审 史建峰 ▲▲6. 对变更立项、工程量和单价审查把关不严； ▲▲7.接办施工单位提出的不合理的变更要求； ▲▲8.对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证。 ★1.签订多方廉政合同。 工程技术部 ★★2.对廉政合同履约情况进行定期考核，考核结果与信用等级挂钩。 纪检监察 部 门 ★★3.对单位审核后的工程数量和单价被核减数额与费用支付挂钩，对与施工队串报工程量的人员清除出场，严重时追究法律责任。 计量合同部 4.严格控制现场签证数量及次数，只有极个别特殊情况允许现场签证，一般情况均应履行工程变更手续。对现场签证必须有施工单位、监理、建设单位三方参加，并完善现场资料，留有影像资料。 计量合同部 设计单位 出具变更设计 设计单位设计人员、现场设计代表 ▲▲9.与施工队串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益； 10.出具理由不充分、不成立的变更。 ★1.重大设计变更采用多方会审制； ★★2.加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩； ★★3.建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制； ★★★4.在设计合同中规定分步分项工程因设计问题变更超过一定比例的，对设计费用进行核减，并按违约处理。 工程技术部 计量合同部 审核、审批 俞春华 史建峰 汤凯平 ▲▲11.对不符合变更立项条件的，准予立项； ▲▲12.与施工队串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严； ▲▲13.同意施工队先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺； ▲▲14. 将设计变更纳入施工图 工程量清单 某市政道路工程量清单公路工程清单计量规则市政工程工程量计算表工程量清单计价范例水利工程清单计价规范 进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益； ▲▲15.擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需要。 1.实行廉政保证金制度，定期进行考核，考核结果与职务晋升、经济挂钩。 工程技术部 计量合同部 ★★★2.实行跟踪审计，提前介入。 财务科 ★★3.建立设计变更审核专家库，随机产生专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查； ★★4.公示重大设计变更立项及批复结果； ★★5.重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。 工程技术部 计量合同部 ▲▲16.对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。 ★★★采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限，逾期报警。 工程技术部 计量合同部 17、.对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。 ★★多部门联合调查同期市场价格，作为审核的依据。 工程技术部 索赔 管理 对索赔事实的认定 史建峰 汤凯平 ▲▲18.贿赂建立、业主为施工单位谋取不正当利益。 严格执行施工承包合同，廉政协议 工程技术部 计量合同部 施工队 ▲▲19. 伙同监理对索赔事项发生的时间、施工单位申报时间、监理审核时间和建设单位现场认定时间进行造假，以达到符合索赔时限的目的。 ★★采用电子项目管理系统，用计算机记录索赔事项申报、审核、审批的时间节点，控制索赔各流程的时间。 工程技术部 计量合同部 项目部申报索赔申请 史建峰 ▲▲20.施工队和监理单位串通，虚报人工、设备和材料数量，伪造发票和篡改申报日期； 21.施工队将已经计量的工程量，又以单项变更索赔形式重复申请。 ★★对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。 工程技术部 11．项目资金管理流程 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 项目 资金 管理 施工单位拨付资金 物资设备部室人员、计量合同部人员、财务部人员 ▲▲1.不提供发票或提供虚假发票； ▲▲▲2.每月不根据计价结算金额付款，存在超付现象； ▲▲▲3.合同不规范、手续不完善支付预付款； ▲▲4. 单笔支付款项超过50万元，预付款超过10万元，未向上级公司申请； ★★1.对所有单位提供发票进行严格审核、查询，确定发票无误后方可支付资金； ★★2.制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序； ★★★3.严格把关合同签定，谨慎支付预付款； ★4.制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制； 5.强化财务人员主动参与工程建设全过程。 施工单位 财务（审计） 部门 ▲▲5.在资金紧缺的情况下，将资金拨付给与自己有利益（利害）关系的供应商或劳务队。 ★★成立资金支付会签小组，集体研究审批劳务、材料、机械等资金的拨付，由会签小组人员签字； 施工队 财务科 劳务队、供应商使用项目资金 材料供应商、劳务队及上级单位 ▲▲▲6.拖欠民工工资； 7.供应商虚列材料数量、劳务队虚列成本，套取施工资金； 8.将项目资金用于其他与本项目无关投资等。 ★★★1.尽量代发各施工队民工工资； ★2.相关业务集体校核材料、工程数量及标准； 3、监督劳务队及供应商资金使用情况，严控资金支付比例。 施工队 财务科 12．交工验收流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 交工 验收 施工队 提出申请 施工队 队长 ▲▲▲1.弄虚作假、贿赂相关人员。 ★建立廉政检举监督制度，对收受贿赂的人员和行贿的人员进行处罚。 工程技术部 项目部检测验收 史建峰 朱旭涛 欧阳坚 ▲▲2.检测把关不严，对不合格工程进行了合格评定； ▲▲3.降低质量检测标准，有倾向性的选择检测内容。 ★★1.实行质量责任终身制度； ★2.行政监督部门、纪检监察部门进行监督； ★3.建立责任追究制。 项目部提出交工申请 俞春华 ▲4.向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准； ▲5.操纵、组织对不合格工程进行验收。 ★建立责任追究制度，实行质量责任终身制。 13　竣工决算工作流程图 14.竣工验收流程图 流　程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 竣工 验收 施工队提出申请 施工队 队长 ▲▲1.弄虚作假未承担缺陷责任或未完全承担，提前进行竣工验收； ▲▲▲2.贿赂相关人员。 ★★★1.实行质量责任终身制度； ★2.建立廉政检举监督制度，对收受贿赂的人员和行贿的人员进行处罚。 工程技术部 项目部检查验收 俞春华 史建峰 邵中磊 ▲▲3.出具不真实检测数据； ▲▲▲4.在验收工作中滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿。 ★★1.实行质量责任终身制度； ★★★2.禁止施工队私下单独接触检测人员； ★3.建立责任追究制。 支付施工队质量保证金 孙 敏 ▲5、提前支付、拖延支付或不支付质量保证金。 ★★★1.按时限及时支付质量保证金，及时清理开户行； ★2.财务资料及时清理移交。 财务科 向建设单位行政主管部门提出申请 俞春华 ▲▲▲6.向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷； ▲7.操纵、组织对不合格工程进行验收。 ★★建立责任追究制度，实行质量责任终身制。 工程技术部 建设单位审查、审批 申报 施工单位工程管理部门审核，相关部门会签 支付工程款 项目经理审批 项目部编制计量支付月报 项目现场复核 施工队提出分项工程 计量申请 建设单位审批 施工单位拨付资金 监理单位审核确认 项目部编制计量支付月报 与支付申请 监理单位现场复核 项目部提出分项工程 计量申请 不 合 格 发现问题 合格 未发现问题 复　检 继续施工 整改、返工 不 合 格 发现问题 合格 未发现问题 复　检 监理工程师检查验收 整改、返工 不 合 格 发现问题 合格 未发现问题 复　检 项目部检查验收 整改、返工 施工队自检 发现问题 合格 不合格 返　工 未发现问题 复　检 继续施工 整改、返工 通报检查结果 现场检查、检测 根据工程进展情况和质量控制重点，确定检查内容及检查项目 成立质量管理领导小组、制定质量管理制度 投资方根据年度计划 和工程进度拨款 建设单位按照计量和 合同办理资金支付手续 劳务队、供应商使用项目资金 整改 整改不到位 整改不到位 复查 通报检查、验收情况 下发停工令整改 下发整改通知单、罚款单限期整改 一般危险源 继续施工 重大危险源 各类安全检查及安全设施的验收 保证安全投入，采取有效的措施进行防护 对现场危险源进行辨识，确定危险源及重大危险源。 5．分包队伍管理工作 项目部组织竣工检测 施工队自检合格 提出申请 对检测结果进行分析 施工队进行维修处理 不合格 项目部组织竣工验交 合 格 项目部向建设行政主管部门提出申请 支付施工队质量保证金 财务部门核对付款 项目经理审批 项目总工审核 相关科室会签 计划部门按照合同单价做决算资料 安质部门配合 工程部门审核工程量 施工队备齐决算资料后向项目部有关部门申请决算 不合格 施工队进行修整处理 合格 项目部向监理单位、建设单位提出交工申请 项目部组织交工验收 对检测结果进行分析 项目部组织相关部门进行检测 施工队自评合格后向项目部提出交工申请 对索赔事实的认定 建设单位审核、审批 监理单位初审 索赔事件发生后，施工单位在规定时间内上报索赔申请 项目部提出变更申请或接到总监出具的变更指令，申报设计变更 实施 监理单位审核 设计单位确认并出具变更设计 事故报告（及时上报上级相关部门） 编制事故调查报告 事故调查 发生事故 成立安全领导小组、建立各项安全管理制度 建设单位按照计量和 合同办理资金支付手续 评 标 开标 召开标前会、开展现场考察 资格预审评审 接受申请人递交的资格申请文件 公开发布招标信息 向公司申报采购申请计划 调查市场行情 验收结算 临建施工 临建协议 临建队伍选择 报市高指审批 项目临建总体规划方案制定 实施施工（便道、临建施工） 拨付临时用地补偿资金 签订临时用地补偿协议 实地测量 报市高指审批 编制红线外临时用地总体规划（范围、面积、数量） 评价供应商并 组织招标 8．事故处理 3．材料物资设备采购、租赁 1．红线外临建设施征地 11．项目资金管理 10．设计变更及索赔管理 14．竣工验收 13．竣工决算审计 12．交工验收 交竣工阶段 9．对上、对下计量管理 7．安全管理 6．质量控制 4．招标管理工作 施工实施阶段 2．项目部临建建设 前期工作准备阶段 方框四：红色预警 方框三：橙色预警 方框二：黄色预警 方框一：普通环节 处理相关责任人 提供相关资料、保险公司受理 保险公司理赔 一般以上事故时 轻伤事故 招标结果报公司审批 执行合同 质量控制验收进入工程施工 中标结果公示 定标，发出中标通知书 与中标人签订工程合同 接受报名 履行招标准备工作有关手续 编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数 确定资格预审评审人员名单 编制招标文件和资格预审文件 许可不招标 许可邀请招标 资格后审 清标 施工队伍在投标书中列明劳务分包计划、施工工程的范围、金额，必须符合合同文件和有关规定 进场后，施工单位提出劳务分包申请，并提供施工队伍资质及相关资料 报公司保障部审批 公司备案 签订劳务合同 进场验收，实施开工 I