银行员工合规风险举报实施办法

银行员工合规风险举报实施办法银行员工合规风险举报实施办法第一章总则第一条为进一步完善全员风险管理机制，发挥各级员工在合规风险管理建设中的积极作用，鼓励员工自觉参与合规风险管理，及时发现各项经营管理工作中的不合规行为线索，预防和减少违规违纪违法现象，避免和减少经营中的损失，维护我行声誉和形象，根据《商业银行合规风险管理指引》规定，特制定本办法。第二条本办法中的员工合规风险举报，是指我行所有员工在经营、管理活动中对合规风险管理的工作建议，将发现的违规行为、不合规的业务流程、不合规的管理制度、可能的风险隐患等报告给合规风险管理部门的行为。第三条我行...

银行员工合规风险举报实施办法第一章总则第一条为进一步完善全员风险管理机制，发挥各级员工在合规风险管理建设中的积极作用，鼓励员工自觉参与合规风险管理，及时发现各项经营管理工作中的不合规行为线索，预防和减少违规违纪违法现象，避免和减少经营中的损失，维护我行声誉和形象，根据《商业银行合规风险管理指引》规定，特制定本办法。第二条本办法中的员工合规风险举报，是指我行所有员工在经营、管理活动中对合规风险管理的工作建议，将发现的违规行为、不合规的业务流程、不合规的管理制度、可能的风险隐患等报告给合规风险管理部门的行为。第三条我行鼓励员工积极参与合规风险控制管理，对员工举报中有价值的意见、建议以及实名具名举报确实给我行避免和减少了损失、挽回了影响，为我行合规风险控制工作起到了积极推动作用的员工，给予适当的物质奖励，同时充分保护举报人。第四条总行合规风险管理部门和分行合规风险管理部门是员工合规风险举报工作的归口管理部门，负责对员工就我行各项经营活动工作中的合规风险事项提出的意见、建议以及发现的风险隐患、违规违法线索等进行举报的具体事宜的受理、核查、处置、评估、反馈和奖励等工作。第二章合规风险举报的方式和范围第五条合规风险举报的方式可以通过信件、电话、短信、邮件或当面反映等方式直接向总行合规风险管理部门或者分行合规风险管理部门反映情况、提出意见建议进行举报。第六条我行合规风险管理工作鼓励全行所有员工对合规风险建设活动工作开展提出意见建议，对现行制度的改进、完善和提升提出意见建议，对业务操作流程的优化提升提出意见建议，对内部管理的工作效率提高提出意见建议。第七条我行所有员工可就下列事项向总行合规风险管理部门或分行合规风险管理部门提出建议、反映情况和具名举报：（一）在具体工作中发现现行业务制度设计滞后于业务发展的，现行制度规定存在与国家法律法规相违背的；（二）在具体工作中发现业务操作流程存在缺陷和风险漏洞，在具体工作岗位之间操作衔接存在风险隐患的；（三）业务发展中出现新的风险点，现行制度流程未能予以控制或控制不到位而由此可能引发风险的；（四）对在具体工作中发现本部门本单位负责人或其他员工存在利用职务之便或操作漏洞，违规操作可能给我行带来经济损失或者有损我行利益声誉的；（五）其他违规事项。第三章合规风险举报的受理与处理第八条合规风险管理部门受理员工合规风险举报，对以不同方式反映传递的情况和相关资料，应及时记录、归纳、汇总、整理，报请总行主管领导批准后立即对受理事项进行核查。合规风险管理部门就受理事项牵头组织有关部门按各自职责进行核查，必要时报请总行主管领导同意后成立专项小组进行专项核查。第九条分行合规风险管理部门受理员工合规风险举报后，应及时将有关情况报备总行合规风险管理部门，同时将核查结果、处置情况和工作建议及时向总行合规风险管理部门报告，总行合规风险管理部门负责对分行工作的督办与落实。分行员工有权直接向总行合规风险管理部门进行合规风险举报。第九条核查涉及行内相关制度规定、操作流程存在与国家法律法规相违背的，提出书面处置和评估意见，报请总行主管领导责成相关业务主管部门立即进行整改纠正。第十条核查涉及业务流程、岗位设置、制度设计存在漏洞或风险隐患的，应提出书面处置和评估意见，报请总行主管领导责成相关业务主管部门立即进行修订完善，堵塞漏洞、消除隐患。第十一条核查涉及违规、违纪和违法操作行为等可能会给我行带来经济损失或声誉负面影响的，应报请总行主管领导责成相关主管部门立即采取紧急措施，防止损失扩大，消除或减少负面影响。第十二条核查涉及的违规、违纪责任人、责任单位或涉嫌违法犯罪的，由总行有关条线管理部门按总行相关制度进行处理。第十三条分行合规风险管理部门受理员工合规风险举报后，应及时将有关情况报备总行合规风险管理部门，同时将核查结果、处置情况和工作建议及时向总行合规风险管理部门报告，总行合规风险管理部门负责对分行工作的督办与落实。分行员工有权直接向总行合规风险管理部门进行合规风险举报。第十四条鼓励具名和实名举报，总行和分行合规风险管理部门要对举报事项的保密事宜负责，切实保护举报人。第十五条合规风险管理部门在办理受理举报事项中不得将具名举报内容和相关材料情况透露或复印转送给被举报人员和无关的人员与单位。应对举报事项予以严格保密，对失密行为和责任人，总行将严格追究其责任。第十六条任何单位和个人不得压制和阻碍员工的合规风险举报。合规风险管理部门对于员工的意见建议和具名举报，应于受理处理完毕后，及时向建议人和举报人予以口头或书面的正式反馈。根据本办法给予奖励的员工，总行和分行合规风险管理部门应征求和尊重员工是否对受奖励事项予以保密。员工要求对其姓名予以保密的，必须严格保密。第四章合规风险举报的评估与奖励第十七条为调动我行员工积极性，提高合规风险举报的有效性，根据员工所提意见、建议及举报内容的时效、作用等因素给予一定的奖励。第十八条合规风险管理部门负责举报专项奖励的评估核发工作。评估奖励意见应报总行主管领导批准后核发。涉及本办法第二十一条的奖励须报经总行行长办公会批准后核发。第十九条经总行合规风险管理部门评估，对现行制度规定充实完善、业务操作流程优化提升发挥积极作用的意见和建议，给予员工200元-500元不等的奖励。第二十条对发现在具体工作中业务操作流程存在缺陷和风险漏洞，在具体工作岗位之间操作衔接存在风险隐患的，经核查属实的，给予员工500元-1000元不等的奖励。第二十一条评估表明员工合规风险举报对查处违规违纪违法行为、消除风险隐患、挽回或减少经济损失等发挥积极作用的给予以下不同的奖励：（一）对举报在具体工作中本部门本单位负责人或其他员工存在利用职务之便或操作漏洞，违规操作，可能给我行带来经济损失或有损我行利益声誉的，经核查属实的，给予员工5000元-10000元不等的奖励；（二）对举报查实并通过及时处置挽回或减少重大经济损失的，根据评估情况另行给予特别奖励。第二十二条对在合规风险举报工作中受到奖励的员工，总行和各分行将在年度评先、工资晋级等方面给予优先考虑，在年度考核中予以加分。第五章附则第二十三条总行和各分行合规风险管理部门负责对合规风险举报工作整体资料档案的整理、归档、保管和保密，承担相应的责任。第二十四条本办法由总行风险管理部负责解释和修订。第二十五条本办法自下发之日起施行。

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