交通工程廉政风险防控手册

交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。参见以下范例：·★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理范畴。六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 》（2008年7月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发现的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工可工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工可工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1项目建议书、工可 选择承担单位 负责前期工作的交通业务部门人员 ▲▲1、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位；▲2、为谋私利，对研究费用审批不严。 ★★★坚持实事求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究费用。 负责前期工作的交通业务部门 交通运输主管部门审查 负责前期工作的交通业务部门人员 ▲▲默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。 ★★建立项目建议书、工可研究咨询、审查制度。 2、勘察设计工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2勘察设计 确定勘察设计及咨询单位 建设单位设计管理部门人员和招标部门人员 ▲1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。 1、严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案；★★2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。 建设单位设计管理部门和招标部门 ▲▲▲2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。 ★★1、实行勘察设计公开招标；2、建立招标公示及社会监督平台。 建设单位招标部门 3、相关部门进行跟踪检查。 行政监督部门 ▲▲3、有意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。 ★★1、标段划分实行多部门把关，集体研究决策。 建设单位设计管理部门 2、制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。 行政监督部门 工程勘察设计 建设单位设计管理部门人员 ▲▲1、通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。 ★★1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。 建设单位设计管理部门续上表 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2勘察设计 工程勘察设计 建设单位设计管理部门人员 ▲▲2、针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患；3、授意或强迫设计单位选择不合理技术 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 。 ★2、实行初步设计和施工图设计专家审查制；★★3、制定设计质量保证金制度；★★4、逐步建立设计监理制度。 建设单位设计管理部门 ▲▲4、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。 ★★★1、建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩；★2、在设计合同中规定反索赔条款。 5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。 在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。 设计文件审查 行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员 为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。 1、在设计过程中加强核查；★★2、制定设计审查管理责任追究制度。 行政主管部门和建设单位设计管理部门3、征地拆迁工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 3征地拆迁 实地测绘确定征地拆迁面积、数量 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员 ▲1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；▲2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。 ★★★1、委托有资质的评估机构评估；采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。 建设单位工程管理部门、征地拆迁部门 ▲3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。 实行复核审查确认签名制度。 ▲▲4、涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。 对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。 5、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。 征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。 续上表 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 3征地拆迁 实地测绘确定征地拆迁面积、数量 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员 6、高估、虚报征地、临时用地数量和种类；7、征地面积丈量计算不公开，个别人决策；8、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。 ★根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。 建设单位设计管理部门 拨付征地拆迁补偿资金 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员 ▲▲1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。 ★★减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。 征地拆迁实施单位 2、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本帐。 ★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与己付拆迁款账、款是否相符。 建设单位内部审计部门4、招标、投标工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4招标投标 履行招标准备工作有关手续 招标人 ▲▲▲1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；▲2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；▲▲▲3、虚假招标。 ★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。 招标人 1、进行跟踪检查；★2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。 行政监督部门 编制招标文件、资格预审文件 ▲▲1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。 ★1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；★★★2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。 招标人 2、应当履行招标文件备案手续而未履行。 执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。 行政监督部门续上表 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4招标投标 编制招标文件、资格预审文件 招标人 ▲▲▲3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。 ★★1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；★2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；3、实行招标文件备案制度。 招标人 发出邀请函/发售招标文件 邀请招标时，程序不 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 ，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。 明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。 编制标底 投招人委托的编制标底的单位工作人员、招标人 ▲▲与投标人串通设置标底或限价。 ★监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。 行政监督部门续上表 流程 所处环节 对涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4招标投标 清标 招标人或其委托的招标代理机构工作人员 ▲▲▲隐瞒对利害关系人不利的信息。 1、抽查清标资料质量；★★2、对清标单位建立信用档案。 招标人行政监督部门 资格预审/评标 招标人 ▲▲▲1、影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 ★★★1、对重大项目的评选过程现场录音、录像；2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标；★★★3、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员；★★4、建立专家和招标人的相互评价制度。 行政监督部门 ★★★业主代表和招标人代表一般不参加评标。 招标人 评审会议参会人员 2、泄漏有关评审过程。 1、有条件的实行异地评标；2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。 招标人行政监督部门续上表 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 4招标投标 中标结果公示 招标人 不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。 联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。 招标人行政监督部门 与中标人签订工程合同 ▲为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。 签订的合同报行政监督部门备案。 招标人 审查人着重审核有无实质性条款变更。 行政监督部门 招标代理 ▲▲▲招标人和招标代理机构串通，操控招投标。 ★★★1、实行招标代理公开招标；2、对招标代理机构建立信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信用等级；后果严重的，列入黑名单。 行政监督部门5、分包管理工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 5分包管理 建设单位备案 建设单位工程管理部门人员 ▲▲▲1、直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程。 ★★实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。 建设单位 ▲▲▲2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为；▲▲3、强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。 1、定期联合监督部门组织发包管理专项检查。 建设单位工程管理部门 2、高度重视反映此类问题的信访、认真查处。 建设单位信访单位6、质量控制工作1）流程图质量检查工作分项工程验收评定2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 质量检查 现场检查、检测 建设单位工程管理部门人员、质量管理部门人员 ▲1、有倾向性地选择检查内容。 ★1、实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位；2、检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。 建设单位工程管理部门、质量管理部门 ▲▲▲2、对不合格工程降低检验标准，评为合格 ★★1、保存检查时的影像和文字等原始资料；2、多人参与现场检查、检测。 3、加强抽检、检测。 交通工程质量监督机构 建设单位质量管理部门人员 ▲3、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。 ★通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。 建设单位质量管理部门和招标部门7、安全检查工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 7安全管理 现场检查 建设单位安全管理部门人员 ▲▲对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。 ★1、检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。 建设单位安全管理部门 ★★★2、建立项目安全风险基金，在招标文件中约定，建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。 建设单位安全管理部门、招标部门 通报检查情况 ▲故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。 公布检查结果，并对整改结果进行复查。 建设单位安全管理部门 复检 复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。 按事实和情节轻重追究相关责任人责任。 8、计量工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表计量工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 8计量管理 建设单位审核、审批 建设单位单价、数量审核部门人员 ▲▲▲1、对施工单位虚报多报的计量审核不严。 ★★1、实行多部门、多人联合计量核实；2、严格按工程量清单项目支付；★3、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查；4、加强现场工程量的复核工作。 建设单位安全管理部门 ★★4、委托社会审计机构进行跟踪审计。 建设单位财务部门 5、实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。 建设单位 ▲▲2、故意拖延审批时间，实现不正当利益。 ★★★使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。 建设单位安全管理部门9、设计变更及索赔管理工作1）流程图设计变更工作索赔管理工作2）廉政风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 设计变更 建设单位审核、审批 建设单位数量、单价审核部门人员 ▲▲1、对不符合变更立项条件的，准予立项；▲▲▲2、与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；▲▲3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；▲▲4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益；▲▲▲5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需要。 1、实行廉政保证金制度，定期进行考核，考核结果与职务晋升、经济挂钩。 建设单位 ★★★2、实行跟踪审计，提前介入。 建设单位财务部门 ★★3、建立设计变更审核专家库，随机产生专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查。 建设单位设计管理部门、工程管理部门 ★★4、公示重大设计变更立项及批复结果；★★5、重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。 续上表 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 设计变更 建设单位审核、审批 建设单位数量、单价审核部门人员 ▲▲6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。 ★★★采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限，逾期报警。 建设单位计算机信息管理部门和设计管理部门 7、对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。 ★★多部门联合调查同期市场价格，作为审核的依据。 建设单位单价审核部门 索赔管理 对索赔事实的认定 建设单位合同管理部门人员、工程管理部门人员 ▲▲▲1、被施工单位买通，对施工单位伪造索赔现场视而不见。 ★★1、对索赔事件发生现场采取多方认定制度。索赔金额在一定金额以下的由建设单位、监理单位、施工单位、设计代表四方共同确认；索赔金额在一定金额以上的须审计机构、纪监督部门参与现场核查；★★2、对索赔事件的现场用拍照、摄像等影像资料进行证据保存，将重大设计变更、索赔的现场情况及时录入电子项目管理系统；★★3、加大现场的督查力度，建立建设单位现场管理人员对索赔事件现场跟踪记录报告制度，并与现场管理人员奖惩挂钩。 建设单位工程管理部门、合同管理部门续上表 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 索赔管理 对索赔事实的认定 施工单位、监理单位、建设单位相关人员 ▲▲▲2、对索赔事项发生的时间、施工单位申报时间、监理审核时间和建设单位现场认定时间进行造假，以达到符合索赔时限的目的。 ★★采用电子项目管理系统，用计算机记录索赔事项申报、审核、审批的时间节点，控制索赔各流程的时间。 建设单位工程管理部门、合同管理部门 建设单位审核 建设单位工程管理部门人员和合同管理部门人员 ▲▲1、对索赔理由不符合赔付条件的和已超过合同索赔时限的，仍进行赔付；▲▲2、对施工单位虚报索赔工程量审核把关不严，索赔责任划分不清，索赔费用审核虚高。▲3、有意为施工单位提供索赔理由或创造索赔条件；▲▲4、有意拖延审批时间，给利害关系人可乘之机；▲▲▲5、因主观原因，在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予以答复或未对施工单位作进一步要求，而导致该索赔成立。 ★★1、制定严格的索赔管理制度，多方参与调查取证，多部门会审；重大索赔事件，集体研究决策。★★2、严格按合同规定的受理时限进行索赔受理，监督部门要参与较大金额索赔事件的审核工作。 建设单位合同管理部门续上表 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 索赔管理 建设单位审核 建设单位工程管理部门人员和合同管理部门人员 ▲6、“反索赔”意识不强或主动放弃“反索赔”的权力，给国家造成损失；▲▲▲7、主动放弃对施工单位的正当索赔。 1、要强化合同管理、培训，提高管理人员的合同管理意识；★★2、建立建设单位索赔和反索赔管理制度。 建设单位合同管理部门10、项目资金拨付工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 10项目资金管理 建设单位拨付资金 建设单位工程管理部门人员、财务部门人员 ▲▲1、手续不完备，不按程序付款；▲▲▲2、不按合同付款，存在超付现象；▲▲▲3、挪用、挤占项目资金；▲▲4、恶意拖延支付时间或提前支付；▲▲▲5、拖延、克扣监理费用。 1、制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；★★★2、对建设项目实行全过程跟踪审计；3、制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制；★4、建立财务人员内部交流机制，实行定期轮岗；5、强化财务人员主动参与工程建设全过程。 建设单位财务（审计）部门 ★★★6、建立项目资金支付电子信息系统，对资金支付情况实时跟踪。 建设单位财务部门 ▲▲6、在建设资金紧缺的情况下，将资金拨付给与自己有利益（利害）关系的施工单位。 集体研究审批项目资金的拨付。 建设单位工程管理部门续上表 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 10项目资金管理 其他环节 建设单位财务（审计）部门人员 ▲1、委托与自己有利益（利害）关系的社会审计机构进行项目审计。 ★★通过招标、竞争性谈判等方式选择社会审计机构。 建设单位财务（审计）部门和招标部门 建设单位委托的社会审计机构审计人员 ▲▲2、被施工单位收买，不核减应减金额。 ★★1、在合同中确定审计质量与审计费用挂钩；★★2、加强对社会审计机构的履约考核；★★3、建立社会审计机构信用档案，将社会审计机构存在的问题载入其信用档案。 行政监督部门、建设单位财务（审计）部门 建设单位财务部门人员 ▲3、在特定银行开设账户，存储、借贷建设资金。 ★集体研究选择开户银行。 建设单位财务部门 建设单位财务部门人员 ▲▲4、虚列建设成本，套取建设资金。 ★★组织实施建设项目全过程跟踪审计。 建设单位财务（审计）部门11、交工验收工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表交工验收工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 11交工验收 建设单位申请交工检测 建设单位工程管理人员、交通工程质量监督机构验收人员 ▲1、向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准；2、建设单位个别人员操纵、组织对不合格工程进行验收。 强化检测单位工作准确性和公正性的管理。 建设单位工程管理部门12、竣工决算审计、缺陷责任期工作1）流程图竣工决算审计工作缺陷责任期工作2）廉政风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 缺陷责任期 缺陷责任认定 建设单位工程管理部门人员 ▲▲对缺陷责任的认定界限模糊，将应由施工单位承担的缺陷责任，通过设计变更等手段转为由建设单位承担。 ★建设单位、运营单位、监理单位、设计单位、施工单位等多方共同参与缺陷责任认定。 建设单位工程管理部门和运营管理单位 组织缺陷维修 建设单位工程管理部门人员、试验检测部门人员 1、和施工单位通过私下交易，延缓维修或不维修；2、降低对施工单位的处罚力度或降低复检检测标准，以谋取不正当利益。 ★1、按维修质量和进度考核结果控制质量保证金的最终支付；2、按原标准验收维修工程的质量。3、定期回访工程现场，专人负责组织缺陷维修；4、对不履行监管职责的建设单位相关人员给予相应处理；5、严格按照招标文件中对缺陷工程应采取的措施执行，强化施工单位履约意识。 建设单位工程管理部门13、竣工验收工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 13竣工验收 建设单位按规定提出申请 建设单位工程管理部门人员 ▲▲1、放纵施工单位缺陷责任未承担或未安全承担，提前进行竣工验收。2、规避决算审计，提前进行竣工验收。 严格按照竣工验收办法执行。 建设单位工程管理部门 支付质量保证金 建设单位财务部门人员 ▲▲▲提前支付、拖延支付或不支付质量保证金。 1、按时限及时支付质量保证金，及时清理开户行；★★2、财务资料及时清理移交。 建设单位财务部门交通行政许可工作流程图交通行政许可廉政风险点及防控措施一览表交通行政许可 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 交通行政许可 受理、初审环节 交通执法部门工作人员 ▲▲受理不符合条件的许可项目。 ★★1、严格按照行政许可法，交通相关法律法规、条例的相关规定办理；★★2、加强工作职责和流程管理，严格按照交通行政执法案件内部审查规定执行；★★★3、必须两人以上具有执法资格的人员参与实地勘查、审核；★★★4、强化集体决策，严格执行重大行政执法行为集体讨论制度；★★5、健全行政许可错案责任追究制度。★★★6、严格实施行政许可案卷评查制度；★★★7、严格执行重大行政许可案件备案制度；8、加强学习，落实廉政建设责任制，提高廉政反腐能力； 行政执法监督部门 勘查审核环节 ▲▲▲勘查、审核时降低标准，不按规定办理； 审批环节 ▲▲▲未按规定程序审批，违法违规或越权审批。 交通行政处罚工作流程图交通行政处罚廉政风险点及防控措施一览表交通行政处罚 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 交通行政处罚 路面查处环节 交通执法部门工作人员 ▲▲▲上路稽查执法少于2人；查扣违章遇讲人情私自放车或归还证件；超越范围、权限违规行政；拿政策、权利作交易，以权谋私吃、拿、卡、要。 ★★1、严格执行有关法律、法规以及交通相关法规、规章，现场执法，勘察取证至少两人以上，并执证上岗；★★★2、强化工作职责和执法程序，严格按照行政处罚案件内部审查规定执行；★★★3、强化集体决策，严格执行重大行政处罚案件集体讨论决定制度；★★4、严格执行规范行政处罚程序；★★★5、严格执行省交通行政处罚自由裁量权标准；★★★6、严格实施行政处罚案卷评查制度；★★★7、严格执行重大行政处罚案件备案制度；★★★8、完善行政处罚案件错案责任追究制度；9、加强学习，不断提高执法能力和防控能力。 行政执法监督部门 立案环节 ▲▲未在规定期限内立案，立案不符合条件； 勘查取证环节 ▲▲▲现场勘查不严，隐瞒真实情况，笔录不全面记录，取证不完全； 审批环节 ▲▲不严格执行相关规定，审核程序不符合要求； 拟定处罚决定环节 ▲▲降低标准，处罚程序不规范不公开，处罚程序不公平，不公正。 交通运输管理工作流程图交通运输管理廉政风险点及防控措施一览表交通运输管理 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 道路客运管理 实施工作推进督查环节 客运安全科室、客运管理科室 ▲▲区内客运车辆年检及跨区班线车辆的初审不符合条件。 ★★★1、严格执行道路客运管理受理、初审、勘验、审核、审批各环节执法要求；★★2、严格按照行政许可法、国道条、省道条和机动车维修管理规定等；严格执行现场执法、勘察取证至少两人以上，并执证上岗；★★★3、加强工作职责和执法程序，严格按照行政执法案件内部审查规定执行；★★★4、强化集体决策，严格执行交通重大行政执法行为集体讨论制度；★★★5、严格执行规范行政处罚程序；★6、加强学习，不断提高执法能力和防控能力。 道路运管部门 ▲▲▲客运企业的安全考核及安全督察、整改时降低标准，不按规定办理。 ▲▲▲客运车辆的包车及加班许可的办理，客运车辆进客运西站营运申请办理，不符合条件。 ▲▲▲对进站车辆进行监督检查，隐瞒真实情况，现场笔录制作不全面，取证不完全。 交通经费支出工作流程图交通财务报销审核流程交通财务管理廉政风险点及防控措施一览表财务管理 流程 所处环节 所涉及对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 财务管理 财务审核，对不合理、合规的开支予以核减 科室负责人，分管领导，单位负责人 ▲▲▲1．科室负责人把关不严、不按规定的程序和权限审核，存在审批漏洞和风险。 ★★★对财务的审核，各主要责任人，应该按照相关的规定，比照程序流程和权限划分，严格审查核减事项，制定审核责任的追究制度和监督制度。 财务科科长、主管财务领导 按照支出金额，按照规定经分管领导、单位负责人逐级审批 项目预算资金承办人或经办人 ▲▲▲1.科室负责人，分管领导对支出金额不按照审批规定。存在越级审批，无权审批，不按程序审批的情况出现。▲▲▲2、重大预算项目，不提交局长办公会议研究决定。 ★★★严格按照审批制度实施审批，一般预算由局长审批，重大预算开支项目由局长办公会决定。建立一整套科学合理的审批流程，引入监督机制和审查机制。依法防范可能出现的风险。 出差、会议、公用经费报销等事项经办人填写经费支出报销单 财务管理科室 ▲▲1．支出事项不真实，出差、会议、公用经费报销存在夸大或者不真实的客观实际。票据等原始凭证也存在不真实的风险。 ★★★财务管理科室应该严格依照规定，对支出事项的范围，额度等进行详细的说明和审查，杜绝乱报销，假报销。严格审查票据等原始凭证的真实性。必须有局领导、证明人的签字。 交通办公物资采购流程图交通办公物资采购廉政风险点及防控措施一览表办公物资采购 流程 所处环节 所涉及对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 交通办公物资采购 日常易耗办公用品由办公室采购或承办人经办 办公室或承办人 ▲▲以高价格购买，经办人员再从中捞取好处 ★1.制定办公物资采购制度，成立采购小组★★2.一般不少于三人采购，综合考虑后择优采购 单位监察部门 大宗物品和设备采购 ▲▲以高价格购买，经办人员再从中捞取好处 ★★1．严格按照《政府采购法》规定，报政府采购中心审批★★★2．按政府采购网价格与供货单位签订购货合同 验收入库或登入台帐，严格管理使用 单位财物管理部门 ▲▲▲不登入台帐，私分办公用品 ★★1.按要求及时将办公用品登入台帐，台帐规范，详细，不定期进行点验★★2.每月将台帐清单报单位分管领导备存 大宗物品和设备管理 ▲▲设备管理混乱，出现私用现象 ★★★1．建立大宗物品和设备使用台帐，明确保管人或使用人★2．每月组织二次物品和设备点验 交通财物出租工作流程图交通财物出租廉政风险点及防控措施一览表财物出租 流程 所处环节 所涉及对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 交通财物出租工作 经办人提出租赁意见 单位财物管理部门 ▲▲以低价格租出，经办人员再从中捞取好处 ★★制定合理的出租方案，数目较大财物出租，通过调查或委托相关中介机构进行评估，确定公开招租的最低价格 单位监察部门 公开招租 ▲▲▲1.应当发布招标公告而不发布▲▲2．不在指定媒介发布招标公告 ★★1．按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告★★★2.数目较大财物出租，委托相关招投标中心进行操作 报名受理、审核 ▲▲▲对不符合招标条件的人，办理受理 ★★1.严格按照报名资质条件受理★★2.数目较大财物出租，与招投标中心联合操作 竞标、开标 ▲▲▲不按规定公示中标结果 ★★严格执行7天公示时间要求 集体协商价格（个人承租） 单位领导班子 ▲▲以低价格租出 ★★★严格按照出租方案确定招租的最低价格，领导班子集体研究决定，形成会议纪要，在单位内进行公示。 签订合同 单位财物管理部门 ▲▲1.签订的合同期限过长▲▲▲2.使用不规范票据，私设小金库 ★★★1.根据出租财物确定合理的出租时间，首次签约原则上不超过三年★★★2.严格收入管理，使用规范票据，严禁设置账外账，小金库。 　　　　交通选拔任用干部流程图交通人事管理廉政风险点及防控措施一览表 流程 所处环节 所涉及对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 人事管理 根据工作需要和职位空缺，拟定干部任免工作方案 具有人事任免权的相关领导和干部 ▲▲1.任免工作方案缺乏科学性。▲▲2.选拔条件不透明，不公正，不公开，拉关系，徇私情。 ★1.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，科学制定干部选拔任用方案，做到“严格推荐、严格考察、严格讨论、严格公示”。严明干部选拔任用纪律，坚持以好的作风选人。★★★2.严格按照“三定”方案和核定职数配备中层干部，在配备前，并报上级审核，公开干部任用人数和条件。★★★3.选拔要公开透明，加强监督举报机制，防止拉关系，徇私情，内部监督和外部监督相结合，自觉接受群众和纪检部门的监督。 负责交通人事任免和人事管理的部门 组织实施民主推荐、民主测评、个别谈话等考核项目 ▲▲▲1.在选拔任用干部民主推荐过程中，群众推荐票数弄虚作假，民主推荐，民主测评流于形式。▲▲2.选拔任用干部，不按工作规范流程，不经过讨论决定，存有随意性。 ★★★1.选拔任用干部必须经局党委集体讨论决定，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的民主集中制原则。同时注重群众公认程度，把评价干部的标准和衡量干部选拔任用工作的尺度交给干部群众.★★★2.坚持按程序办事，严密组织民主推荐工作，实事求是做好分析汇总；广泛听取群众意见和建议，落实好群众的知情权、参与权、选择权、监督权。 局党委会议研究，确定任职对象 ▲▲▲1.不按工作流程，不按选拔程序，不按集体讨论决定，少数人决定干部的任免。▲▲2.在干部任免、调动、奖惩，培养及干部任用的推荐等工作不实施回避制度。▲▲3.考察选拔干部，不从德、才、工作能力，作风，政绩等多方面考察。 ★★★1.按规定，按程序，通过集体讨论，决定干部人选的选拔工作。★★2.对于有直接利害关系的选拔对象实施回避制度。★★3.多方面多角度考察干部素质，严格保证程序的正当性，保障民主推荐，民主监督的重要性,做到举贤任能。 人事管理工作1、项目建议书、工可前期工作阶段2、勘察、设计3、征地、拆迁4、招标、投标5、分包管理6、质量控制建设实施阶段7、安全管理8、计量管理9、设计变更及索赔管理10、项目资金管理11、交工验收交竣工验收阶段12、竣工决算审计、缺陷责任期13、竣工验收交通运输主管部门根据规划提出开展项目预工可选择承担单位签订项目建议书研究委托合同承担单位开展项目建议书研究承担单位提交项目建议书报告交通运输主管部门审查向行政审批主管部门提交项目建议书报告，申请批复确定勘察设计及咨询单位签订勘察设计合同工程勘察设计设计文件审查设计文件修改正式出版设计文件交通运输主管部门审批根据设计文件（施工图）初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准计算征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁补偿资金实施征地拆迁许可邀请招标编制招标文件和资格预审文件履行招标准备工作有关手续公开发布招标公告资格后审接受报名并发售资格预审文件确定资格预审评审专家名单接受申请人递交的资格申请文件清标资格预审评审许可不招标接受报名或发出邀请函和发售招标文件编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数召开标前会、开展现场考察清标确定评标专家名单投标、开标评标中标结果公示定标，发出中标通知书与中标人签订工程合同施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料监理单位审查、审批建设单位备案承包人与分包人签订合同分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收施工过程检查或计划性检查开始根据工程进度情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目现场检查、检测通报检查结果未发现问题整改、反馈不合格返工复检合格继续施工施工单位提出中间交工意向否监理初步审查验收评定是否具备交工条件监理完成工程评定验收工作是否存在需要整改的问题施工单位按要求整改是不合格否验收小组复验合格监理工程师签发中间交工证书制定安全管理制度确定检查内容及检查项目现场检查通报检查情况重、特大安全隐患一般和较大安全隐患开具整改通知单下达工程暂停令整改、反馈不合格不合格复检合格继续施工施工单位提出分项工程计量申请监理单位现场复核施工单位编制计量支付月报与支付申请监理单位审核确认建设单位工程管理部门审核，相关部门会签建设单位领导审批建设单位财务部门支付工程款业主或施工单位提出变更申请，申报设计变更设计单位出具设计变更图纸监理单位审核业主审批重大变更报上级主管部门审批监理工程师签发变更通知单施工单位实施索赔事件发生后，施工单位在规定时间内上报索赔申请监理工程师审核建设单位审批监理工程师签发索赔审批书投资方根据年度计划和工程进度拨款建设单位按照计量和合同办理资金支付手续合同计量合同监理、设计、科研等单位以及材料供应商施工单位使用项目资金征地拆迁组织实施部门按户支付补偿款被征地、拆迁户施工单位自评合格后提出申请监理单位审核评定建设单位向交通工程质量监督机构申请交工检测交通工程质量监督机构组织质量检测建设单位组织交工验收会颁发交工验收证书建设单位备齐项目决算资料后向有管辖权限的国家审计机关或上级审计机构申请审计现场审计建设单位配合审计实施国家审计机关或上级审计机构直接审计委托社会中介机构审计工程造价审核出具审计报告、审计意见书或下达审计决定向国家审计机关或上级审计机构报备审计报告向委托单位提交审计报告国家审计机关或上级审计机构出具审计意见书或下达审计决定建设单位按审计报告、审计意见书或审计决定进行整改建设单位申请正式竣工决算运营单位提出问题、建设管理单位现场巡查时发现问题缺陷责任认定确定为缺陷责任的，提出处理办法和对策根据确定的责任确定费用的分摊组织缺陷维修建设单位按规定提出申请行政主管部门接受申请质量监督机构组织质量检测鉴定行政主管部门组织竣工验收会议颁发竣工验收证书支付质量保证金申请人申请应提交的材料受理收到申请材料后，应对提交的申请材料进行审查，可当场更正的，允许当场更正申请材料齐全,符合法定形式或者申请人按照本行政机关的要求提交全部材料，出具《受理通知书》材料不齐全或者不符合法定形式的,当场退回材料，发放一次性补正告知不属于许可范畴或不属于本机关职权范围的，不予受理，并告知申请人向有关部门申请受理后2日内送交到相关业务科室实质审查，两名以上工作人员进行现场勘察业务科室提出初步意见主管领导作出决定（审批）法定期限内作出准予许可或不予许可的决定作出不予行政许可的书面决定作出准予许可书面决定受理窗口告知不予许可决定，说明理由,并告知依法申请复议,提起行政诉讼的权利受理窗口核发证照等。执法机关依据职权或者依据当事人的申请、控告等途径发现有违法行为，认定涉嫌违反公路运输行为的制作现场笔录作出违法行为通知书立案调查依法进行调查取证制作询问笔录依法责令违法当事人纠正违法违章行为制作调查报告签发暂扣文书送达当事人告知事项进入听证程序当事人依法要求组织听证的作出听证决定按程序作出变更决定或作出处罚决定结案当事人履行处罚当事人放弃权利送达当事人并告之权利和义务设定年度运输管理工作目标确定运管各项工作内容及相关环节制定推进工作的有关制度实施工作推进督查通报督查情况没有开展相关工作的相关工作滞后于计划推进的责令落实相关责任人和工作措施召开分析会、查找原因整改、反馈工作失职工作失职复查继续推进工作经办人填写经费支出报销单按支出项分别由科室负责人审核按照支出金额，按照规定经分管领导、单位负责人逐级审批主管会计按照经费支出规定，发票管理及支出标准（差旅、会议、医药报销等）进行审核经办人拿签批后的报销单到出纳报销出差、会议、公用经费报销等事项根据有关财务规定进行审核，对不合理、不合规的开支予以核减出纳审核后支付报销资金并记账财政部门审核年终决算编制上报会计审核记账根据工作需要合理分配使用并建立台帐。验收入库或登入台帐，严格管理使用记并建立实物。根据年度预算安排，编制物资采购计划，报局务会议研究确定日常易耗办公用品由办公室采购或承办人经办大宗物品和设备采购由局务会议研究确定科室负责人签字确认报政府采购办审批采购并与供货单位签定购货合同财务科签字确认经办人提出租赁意见提交会议研究个人承租公开招租集体协商价格报名受理、审核签订合同竞标、开标签订合同根据工作需要和职位空缺，拟定干部任免工作方案呈报局党委会议研究组织实施民主推荐、民主测评、个别谈话等考核项目办理任职手续，公布任免职决定按有关规定报上级备案、审批按规定公示期内进行公示局党委会议研究，确定任职对象