期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟试卷

期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长　　2、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A、5个B、7个C、10个D、15个3、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险4、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构5、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人6、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、77、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构8、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官9、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元10、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门11、我国期货交易所会员必须是（）。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织12、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织13、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构14、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失15、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息16、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过17、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认18、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员　19、期货合约是由（）统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会20、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险21、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式22、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）。A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会23、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十24、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度25、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万26、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向27、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构28、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元29、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资30、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》31、 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日32、集合资产管理 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A、20B、30C、60D、9033、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事34、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门35、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律36、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元37、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况38、会员大会的常设机构是（）。A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会39、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格 申请表 食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表 》D、人事部门的鉴定材料40、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会41、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市42、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易43、我国的期货交易必须在（）内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所44、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性45、期货交易所不需要编制并及时公布（）。A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表46、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高47、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员48、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则49、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员50、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于51、会员制期货交易所会员享有（）的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策52、设立期货公司，应由（）批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所53、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理54、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算55、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日56、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所57、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度58、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会59、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利60、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金61、期货交易所董事会每届任期（）年。A、1B、2C、3D、562、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、463、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1064、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓65、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下66、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A、1／3B、2／3C、1／4D、1／267、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市68、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会69、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准70、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1571、期货交易所实行（）结算制度。A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债72、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%73、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所74、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约75、有关趋势线的说法不正确的是（）。A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效76、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请77、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1478、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下79、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司80、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）A、制定投资者适当性标准的实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 B、建立并有效执行客户开发 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究2、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大3、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的4、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务5、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司6、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件7、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员8、宋体期货从业人员必须遵守（）A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规9、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管10、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选11、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事12、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障13、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任14、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告15、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有《境外期货业务许可证》的企业D、期货咨询机构16、宋体期货公司的业务按大类划分为（）A、期货经纪业务B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务D、期货存贷款业务17、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市18、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭19、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易20、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定《从业人员资格证书》的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试21、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整22、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金23、期货交易所因（）而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭24、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%25、下列说法正确的有：（）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。26、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式27、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会28、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。29、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行30、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过31、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元32、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5％以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构33、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）A、合资B、合作C、联营D、承包34、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金35、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）A、融资B、服务C、担保D、咨询36、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形37、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验38、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位39、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表40、期货从业人员在执业过程中应当（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。A、对B、错2、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错3、（）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。A、对B、错4、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。A、对B、错5、（）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。A、对B、错6、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错7、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错8、（）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错9、（）期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错10、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对B、错11、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错12、（）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错13、（）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。A、对B、错14、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错15、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。A、对B、错16、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。A、对B、错17、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。A、对B、错18、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。A、对B、错19、（）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错20、（）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。A、对B、错参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、参考答案[B]2、C3、B4、C5、D6、A7、D8、C9、B10、C11、D12、D13、D14、C15、C16、B17、D18、参考答案[B]19、A20、C21、A22、D23、A24、B25、A26、B27、A28、参考答案[B]29、C30、参考答案：D31、B32、【答案】C33、C34、答案：C35、D36、B37、A38、C39、D40、C41、D42、A43、A44、B45、A46、A47、A48、【答案】D49、B50、B51、C52、A53、C54、B55、C56、【答案】A57、参考答案[C]58、【答案】D59、A60、C61、C62、A63、C64、D65、参考答案[C]66、B67、C68、C69、A70、A71、A72、B73、D74、A75、D76、B77、C78、C79、C80、A二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、答案ABCD2、[ABC]3、参考答案[ACD]4、答案BC。5、答案：[ABC]6、答案ABCD7、[ABC]8、答案ABCD。9、参考答案[ABCD]10、参考答案[ABCD]11、答案AD。12、参考答案[ABC]13、参考答案[ACD]14、答案：[ABCD]15、参考答案：[ABCD]16、答案ABC。17、答案ABCD。18、【答案】A,B,C,D19、ABCD20、参考答案：A、C21、【答案】A,B,D22、答案BCD。23、答案BCD。24、[AB]25、AD26、参考答案[ABCD]27、答案：[AC]28、答案：[AD]29、参考答案：[AD]30、答案ABCD。31、参考答案[ACD]32、答案BCD。33、参考答案：A、B、C、D34、答案ABCD35、【答案】A,C36、参考答案：A、C、D37、答案ABC38、【答案】B,C,D39、答案ABCD。40、参考答案[ABCD]三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、A3、B4、B5、B6、A7、A8、B9、B10、A11、B12、B13、B14、B15、B16、A17、B18、A19、B20、B