计量史学研究方法评析

山 扦门 、学学报 � 即于泪分不�学版 ! ∀ # ∃ 年介产% 则一一 & 山& ∋ 加& ∋ ∋ 月, & 叼, & , ∋ ∋一‘ ∋ 一 一 & 一一一&& , ∋ 响, , ∋ ∋ 月, ∋ 尸∋ ∋ ∋ 计 量 史 学 研 究 方 法 评 析 石 潭 一种科 学只 有成功地运用数学时 , 才算达到 了真正 完善的地步 。 —卡 尔 · 马克思 不能把所有历 史都 用图表上的 曲线来表示 , 总会有特殊 的和 无法估计的情况 。 但 只要情 况合适 , 就要 用自然科学的统计方 法 。 —乔治 · 勒费弗尔 计量史学是应用数学手段 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 历史的一种史学方法 。 计量史学在本世纪七十年代曾风靡欧美史坛 , 随着新技术革命浪潮对全球范围的巨大冲 击 , 这一研究方法更加受到了人们的重视。 本文目的在于分析计量史学 的发展轨迹 , 探讨国 外史学界应用计量方法的得失 , 并进而对我国历史研究 中采用计量方法的问题提出管见。 如果用最粗的线条加以勾勒 , 历史研究 中计量方法的发展可以分为如下四个阶段 ( 第一阶段 ( 公元前 ) 世纪至公元 !∗ 世纪 。 这一时期的主要特征是 , 计量方法在史学研究中的运用极不普遍 , 应用范围仅局限于人 口史、 经济史领域的个别方面 。 而且 , 估算的成分 较大。 如中国宋代 史学家李心传 指出 ( “西汉户 口至盛之时 , 率以十户为四十八 口有奇 + 东汉率以十户为五十二口 。 ” � 《建 炎以 来朝野杂记 》甲集 这是李心传依据 《汉书 》、 《后汉书 》等提供的人 口和户数 , 通过简单 估算得到每户人口 平均值 。 但无庸置疑 , 计量方法在史学研究中的初步运用 , 使当时历史学 相对精密化了 。 西方史学家亚里斯多德 、 希罗多德和色诺芬等人在这方面作出了一定成绩。 相形之下 , 中国史学家的贡献更为突出� 。 第二阶段 � ! 世纪至 ∀ 世纪 。 随着资产阶级的兴起 , 资本主义工业 、 农业和商业的迅速发展 , 以 及科学技术的进步 , 对经济数据 、 人 口数据进行精确的统计与计算 , 不仅成为时代的要求 , 而且也具备了可靠的 前提。 在这种时代氛围中, 史学研究方法受到深刻影响 。 十九世纪中叶 , 英国学者 # · 罗杰 斯运用计量方法全面研究历史 , 把传统史学冲得旗靡辙乱 。 尔后 , 法 、 德 、 俄等国的许多人 纷纷起响应 , 计量史学论著与日俱增。 阐述计量史学理论的专著也在这一时期出现了 。 具有 代表性的当推德 国学者 ∃ · % · 伊纳玛一施泰 尔纳格的《历史学与统计学》一书 & ∋ ∋(年 ) 。 从这类书中可以 看出, 构成这一时期计量史学理论的哲学基础是实证主义 。 特别应当提及的是 , 马克思主义理论的奠基入和经典作家 , 对于计量研究方法给予了高 度 ∋权视。 马克思在 《资本论 》中刘资才( 主义社会的价格、 利润 、 利息的量化研究 , 恩格斯在 《英国工人阶级的状况 》中对英国工人所受剥削的计量分析 , 以及列宁在 《俄国资本主义的 发展 》一书中 , 把计量分析与定性分析结合运用 , 对我们今天的史学研究仍具有指导性意义 。 第三阶段 ( 一 ,− 世纪初至∃− 年代。 这一时期西方史学家对于计量方法的重视程度较之第二阶段又有很大加强 , 从而使计量 历史学有了新的进展 。 这首先表现在计量史学的基础理论范围扩大了。 单一化的 、 以实证主 义为唯一理论依据的计量历史学 , 发展成为融合了历史学、 经济学 、 哲学和某些自然科学理 论的思辨方式 。 其次 , 表现在计量史的研究范围更为广泛 。 一些人开始利用数字资料和统计 手段解释某一事件的发生过程及其因果联系 , 标志着传统上只采用定性研究的政治史 、 社会 史等领域 , 也引入了计量方法 。 与此同时 , 我 国史学界对计量方法无论在重视程度、 抑或应 用范围 、 还是理论 分析方 而 , 都远不 及欧美史坛 。 “统计 ” 一词虽在二十世纪初传入中国 , 但计量手段在史学研究上 运用却显得滞足停顿 。 传统的治史方法仍有极大影响 , 一些学者居然说 ( “研究国学 , 要那 圈子点子 � 指计量方法 有什么用处。 ” 少数采用计量方法的研究者也往往流于罗列现象 , 并不愿进一步解释这些现象 。 第 四阶段 ( 本世纪 ∃− 年代以后 。 随着自然科学技术的飞速发展 , 特别是微电脑技术的进步和研究条件的 日臻完善 , 历史 学 中计量分析方法的应用步入了一个崭新阶段 。 其特点是 ( 计量史学研究机构建立。 如在欧洲大陆 , 冈城大学 �法国 建立了第一所计量历史研究 巾心 。 美国也成立了数学社会科学委员会 。 计量史学方法应用广泛 。 欧美史坛对于计量研究的热情 , 高昂而持久 。 美国的各种史学 流派 , 如新经济史学派 、 新政治史学派 、 行为学派 、 组织学派等都在不同程度上采用了计量 方法 。 美国著名史学家约 · 霍 · 富兰克林生动地描述了这一状况 ( “他们的热情接近于十字 军的信仰 。 那些献身于计量史学的史学家好像是在紧跟凯尔文勋爵的格言 ( ‘假如你不懂得 怎样计算 , 你的知识是贫乏而不能令人满意的, 。 ” ∗ “计量史学”的概念也被明确提出+ 。 一些较为复杂的运算手段 , 如相关度量方法 、 数理统计元素等 , 也在计量史学的领域中登堂 入室了 。 计量史学方法波及到东欧和苏联史坛 , 引起 了强烈的反响 。 计量史学在当代国际史坛上也受到了引人嘱目的重视 , 从七十年代末开始 , 国际历史学 大会开始分组讨论计量史学的成果和方法论 。 运用计量方法研究历史 , 已成为当今欧美史坛的一个重要趋势。 然而 , 一当人们把探索 的目光投向这种方法的效用时 , 便会发现瑜瑕共见的结果 。 二 计量史学留给我们 的首要印象是 � 它极大地改变了传统史学的古朴面貌 , 在如下几个方 面为史学的发展作出了贡献 � 一 、 促进史学研究更趋于精密化。 在欧美 , 传统史学研究方法中常有一种先入为主的倾 向作祟 。 研究者在只有少量事实为依据的情形下 , 就事先构想了某种假设 , 随之抽出适合自 , , 己历史观的个另./史科 , 攘嵌进论述 。 这自然 与某些史学家的阶级立场有关。 另一方面 , 也受 到传统史学方法的影响 。 计最方法在一定程度上改变了这种状况 。 这是因为 , 赋予研究对象 以数学符号 , 引入数理逻辑 , 加以最化处理 , 必然会提高研究过程和理论的内在一致性 , 从 而大大减少了滥用史料的程度 。 二、 使许多传统的历史结论得到了重新修订 , 从而更为准确 。 如传统肴法认为 , 美国南 北战争以前 , 南方人分为黑奴、 白种穷人和种植园主三个阶层 。 但是通 过计量研 究人们发 现 , 当时南方还有既不属白种穷人阶层 , 又不是种 , 植园主的白人平民 , 这个阶层 的人数众 多 , 在当时起的作用也很大。 三 、 得出了仅凭定性研究不易得出的结论 。 如!# 世纪北美经济状况 和阶级状况如何 , 一直不甚清楚 。 美国学者 0 · 亨利塔通过分 析!∗ 世纪末到 !# 世纪末这一百 年间的税 收统计 表 , 比较准确地得出这一时期由欧洲迁往北美地区的 移民中社会 不平等趋向正 在加剧的结 论 。 四 、 对史料的处理更加科学化 。 首先 , 在资料的挖掘上较前深入 了一步 。 随着计量方法 的广泛运用 , 许多研究领域开始采用原先没有利用或未曾注意的那些史料 。 如法制史研究利 用了原始传票 、 遗嘱 、 法院裁判记录 、 死亡证明等 + 政治史研究则尤其重视各级 的选票。 其 次 , 便利了史料的储存和整理工作 。 中外历史学的普遍状况是 ( 与当代离的愈近 , 史料的数 量就愈是繁多。 在史料堆积如堵的情况下 , 史学家不可能把全部史料同时清晰地铭记在心 , 这对全面把握历史过程无疑带来了困难 。 在这种情况下 , 电子计算机便起了重要的储存作用 。 然而 , 欧美史坛在计量方法的运用上 , 也存在着严重缺陷。 缺陷之一是某些研究者没有把历史的量化处理和社会经济背景结合起来进行综合分析 , 以致本来可以有所突破的结论 , 却被局限在肤浅的范围之 中。 如有研究者在运用数学方法分 析统计资料后 , 不同意铁路修建对美国工业革命进程所产生的决定性影响的传统结论。 这个 分析无疑更接近于历史实际 。 但正如捷克学者霍尔波列娃批评的那样 , 它没有进而考察铁路 在美国社会经济中的作用 。 事实上 , 铁路的修建对于美国国内统一市场的建立、 劳动分工 、 居 民点城市化诸方面都产生了积极影响 。 缺陷之二是某些研究者在进行计算时存在着不严肃的态度。 ! ∀ ∗ %年 , 波士顿一家 出版社出版 一了《苦难的时代 ( 美国黑入奴隶制经济 》一书。 该书在 运用数学手段上堪称费尽苦心 。 全书共有几十种表格、 统计图和公式 , 并对史料和数据进行 了复杂的量化处理 。 此书提出了一些重要结论 ( 内战前夕美国奴隶制种植园在经济上并没有 衰退 + 奴隶享受的物质待遇要比北方 自由工人更加优越 , 南方奴隶主也不是贪婪的剥削者和 凶残的刽子手 , 而是 “具有高尚道德和充满人性” 的人 。 这些结论与历史事实完全不符。 当时南方的四百万黑奴在奴隶主的奴役下进行着极为沉 重的劳动, 他们在生活条件上只具备维持和延续生命的最起码待遇 。 在种植园中, 还广泛存 在落后的技术、 低下的生产率等问题 。 但 《苦难的时代 》一书作者对这些事实视而不见 , 在 原始史料的选择上耍 了不少花招 。 例如 , 《苦难的时代 》为了证明奴隶主的 “高尚道德 ” , 援 引 ! # ) −年人口调查记录 , 说在纳什维尔市的唱妓中 , 只有 % ∋ 1 2 是黑人 , 并且这些屈指可 & 数的黑人倡妓都是自由人 , 没有一个是黑人奴隶 。 但事实却是 , 这次人 口调查根本没有包括 奴隶 , 而黑奴沦为婚妓的情形在当时报刊 巾屡见不鲜 。 ! − ! 必 泥州沁 3�的 吸, ’+ 生竹 一汀这咚 乏.�4’. , 但是 , 并不影响计量方法在开拓历史研究视野中的 一积 极作用 。 因此我们不 同意有的人抽出西方计量史学的若干弊端加 以夸大 , 冠以 “资产阶级史 学方法” 的论点− 。 正确的态度应是 , 实事求是地看特西方计最史学研究的优点和不足 , 并 从中寻求借竿。 三 在把数学应用于历史研究的问题上 , 经过 四、 五年的讨论 , 国内学术界的看法逐渐趋于 一致 � 大部分人赞同用 “有严格逻辑的数学方法 ” 去研究 “同样具有严格逻辑的历史” . 也 有一些人主张应用数学方法要慎重 , 以免陷入 “数字堆砌” 和 “数字游戏” 的突臼中。 无庸讳言 , 我们主张在历史研究 中采用计量方法 。 这首先是因为 , 史学研究中对于计量 方法的运用并非发韧于近代 , 它伴随着社会的发展和科学技术的进步而不断完善 。 历史学采 用初等算术运算出现在古代和中世纪时代 . 计量史学的广泛运用及其理论的形成 , 凭借的是 资木主义工业化社会的土壤 . 而近二十年来兴起的新技术革命浪潮 , 则推动着计量史学向更 广阔的领域深入发展 。 站在每一时代史学制高点的史学家 , 也都对他们所处时代的 自然科学 方法论进行了研究和借鉴 � 司马迁著 《史记 》、 班固写 《汉书 》、 郑樵撰 《通志 》都在不同 程度上运用了简单的统计法 。 因而 , 我们面前存在着这样一条客观规律 � 数学科学的发展必 然影响着历史学理论和研究方法 , 而史学对于数学方法的汲取和借鉴 , 又是一定的时代对于 史学的要求 。 在我们所处的时代 , 新技术革命深刻地影响着社会的各个领域 。 一方而 , 各个学科都在 迅速发展 , 知识量急剧增长 , 另一方面 , 社会科学和自然科学之间 、 两大学科内部的各分支 间的横向联系也愈来愈明显 , 从而人们的思维方式也受到了巨大冲击 。 有人把新的思维方式 归纳为四点 � 改变对比的参照系 , 扩大思维空间范围 . 重视定量分析 , 加强思维的精确性 , 提高处理信息的能力 , 加强思维的敏捷性 , 面向未来 , 发挥思维的创造性 。 这是颇有道理的 。 以前两点来说 , 把思维植根于思想和知识内容的广阔土壤中, 汲取不同学科中对自己有用的 东西 , 才能使思维具有强大的活力 . 不把握不同质的数量界限 , 对事物质的区分和认识也只 能是模糊和粗略的 。 其次 , 近几十年来欧美史学家应用计最方法已经取得 了如上所述的成绩 , 从而证明采用 计墩手段研究历史是完全可行的 。 最后 , 在迄今为止出现的各种史学研究方法 中, 计量方法有其独特的地位 。 概括起来 , 史学研究方法可分为两个类型 。 一个类型是基本上只适于某一专门史的研究方法 , 如政治学 方法对于政治史研究 、 人 口 学方法对于人口史研究、 军事学方法对于军事史研究等 。 另一个 类型是适于多种专门史的研究方法 , 如比较的方法 、 系统的方法等 。 计量方法也属于这个类 型 。 因此 , 计量方法可以在广阔的史学领域中发挥作用 。 我国应用计量方法研究历史的状况如何呢 / 建国后到 ∀ 0 0年以前这 ! 年中 , 史学研究几乎与计量方法绝缘 。 但仍有一部 著作值得 提出 , 这就是已故梁方仲教授撰写的 《中国历代户口 、 田地 、 田赋统计 》一书 & 此书出版于 ∀ ∋ ,年 , 但其完稿是在六十年代初 ) 。 这部著作备收从西汉迄清末二千余年间有关户口 、 田 地 、 田赋资料 , 经统计和量化处理 , 编为 ( 0表 、 (, 表说以及 0 图 。 十年浩劫期间 , 学术研 1 2( 究大都驻足不前 , 汲取新方法研究历史自然也无从谈起 。 近几年, 史学研 究有 了 长足的迸 展 , 然而 , 由于种种原因 , 计量方法的应用仍然很不普遍 。 对此 , 我们曾以中国古代、 近代 经济史研究专题为选样 , 作了粗略统计 。 发现从 ! ∀ # −年到! ∀ # 1年的 论文 政研论文下载论文大学下载论文大学下载关于长拳的论文浙大论文封面下载 总篇数和应用计量方 法论文 占总数的比例分别是 ( 1 −− 余篇 , 1 ∋ ∃2 + 1 ∃− 篇 , % 2多 1 −− 余篇 , 1 ∋ #2 + % −− 余篇 , , 2 。 显而易见 , 与西方史坛相比 , 我国史学工作者在计量史学方法的应用上 , 仍处于比较 落后的状况 。 要改变这种局面 , 就应 当鼓励在史学研究 中大胆而严肃、 广泛而认真地运用计 量方法 。 其中 , 有如下几个方面值得进一步注意 ( 第一个方面 , 根据每个专业的特点 , 把握各自专业中运用计量方法的最佳量 。 无须赘言 , 各个学科都有其独特的研究内容和方法论 , 它们和计量方法的关系也不尽相 同 。 从纵向角度看 , 我国历史学一般分为原始社会史 、 古代史 、 中世纪史 、 近代史和现 代史 五个领域 。 其特点 , 与当代相距越近 , 史料就愈丰富 , 计量方法也就越容易发挥作用 。 从横 向角度看 , 我国 目前有着十几门专史 , 在采用 一计量方法上 , 可以分为两个层次 。 第一层次 , 包括三个专史 ( �一 经济史 。 经济史是史学中最适于应用计量方法的学科之一 。 例如 , 我们可以 对商 品流通量、 流通特点进行量化分析 , 建立起数学模型 。 我们还可以进一步设想对某个历史时 代的经济结构进行计量分析 , 从而更准确地把握其本质。 由于专业本身的特点 , 可以毫不夸 张地说 , 经济史是若干年后我国历史学巾采用计量方法最广泛 、 也最富有成效的学科 。 �二 人 口史 。 与经济史的情形非常近似 , 人口史也颇适于采用计量方法 。 把计量手段 引夕、人 口史 , 有助于探讨历史上人 口的出生率 、 自然增长率 、 人 口迁徙 、 人 口再生产等状 况 。 在史料允许的情况下 , 还可以建立起人 口的部门构成 、 职业构成 、 社会构成 、 地区构 成模型 。 �三 科技史 。 这个专门史也能在相当大的范围内采用计量方法 。 如 , 中国古代科学技 术成果 , 可以 被量化为数值形式 + 实验手段亦可定量处理 , 借以参照研究。 此外 , 还可以 用 计量方法对某项技术进行微观分析 。 第二层次 , 包括政治史 、 阶级关系史 、 社会生活史 、 文化史 、 民族史 、 军事史 、 5扫外关 系史 、 史学史 、 历史地理等专史 , 它们都可以根据各自学科的特点 , 运用计量方法。 第二个方面 , 计量方法只是进行研究时采用的一种方法 , 因此 , 不仅不要把它与历史唯 物论对立起来 , 而且也不应把它与引入历史学的其他学科的研究方法割裂开来 。 在探讨历史 6 问题时, 应运多种方法从不同角度进行研究 , 从而更准确 、 更深刻地展 示历史的 面貌及规 律 。 排斥其他方法 , 也就窒息了计量史学的本身 。 因此 , 我们坚持这样一个观点 ( 研究方法 的多样化应统一在具体问题的研究中 。 例如 , 在研究社会生活史 时 , 除运用计量方法 , 还应当 借鉴社会学 、 民俗学 、 文化人类学和经济学的基本方法 + 在评述历史人物时, 心理方法的采 撷则有可能比采用计量手段更为重要 。 第三个方面 , 运用计量方法研究历史 , 也不是对传统史学研究方法的全盘否定 , 计量方 法不可能取代历史学的一些固有方法 � 如训话方法 、 音韵方法 , 而是在探寻历史问题时集 巾了计量学的科学之光 。 正如美国学者 7∋ 塔奇曼所说 ( 电子计算机、 计量方法的采用 , “不 ‘ 可能使历史变为一门自然科学 ” , 却使历史 “从描述化变为精确化 ” 。 第四个方面 , 恰 当地把握住计量方法应用的限度 。 真理超出一步 , 就可能变 戈谬误 , 计 ! − 1 量方法亦是如此 。 以计算机处理历史记录为例 , 国外有的研究者发现 , 用电脑分析历史的因 果关系 , 有助 于人们掌握史料 , 并且 , 能以一种形象化的 形式来阐述 历史上某 一事件的发 生 , 以一系列 规则 编码规则下载淘宝规则下载天猫规则下载麻将竞赛规则pdf麻将竞赛规则pdf 系统强调逻辑模式同历史事件组成部分之间的关系 。 但是 , 计算机能够阐述 的历史是有限的。 例如 , 根据计算机模拟演算 , ! ∀ % ∗年联合国制定的巴勒斯坦分治建议是符 合 巴勒斯坦和以色列双方人民要求和利益的最合理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 。 对于不少 人来说 , “在历 史上 , 一种明显合理的解决方案不能主动地为人们所接受 , 使他们感到惊讶和难以理解 ” 3 。 另一 位学者也说 � 尽管计量方法具有不可否认的独特优点 , “但决不是像社会学家期望的那样 , 能够解答一切难题 ” , “历史依然需要历史学家 , 不会变历史学家为电纽操纵者” 4 。 第五个方面 , 由于西方史坛运用计量方法时间长 、 范围广 , 有许多可贵的经验 , 所以 , 应当密切注意来白这些地区的信息。 苏联 、 东欧地区采取 计量方法研究 历史的时间 虽不太 长 , 但在如何把历史唯物论和计量方法有机结合方面 , 有值得我们借鉴之处5 。 因而 , 也应 重视他们的研究成果 。 仅仅是起步 , 现在还远不到对我国史坛应用计量方法作出评价的时候。 应当承认 , 中国 史学工作者面临的挑战是巨大的。 但是我们确信 , 只要我们坚持马克思主义的发展观 , 站在 前人的肩膀上向上攀登 , 站在现代科学技术的肩膀上向上攀登 , 站在面向未来的基点上向上 登攀 , 就一定能够把我国的历史科学推迸到一个新的高度。 注 释 � 例如 , 司马迁在 《史记 6 货 殖列传 》中 用了 很 大篇幅 , 对西汉初年诸阶层的经济状况进 行了个78 量分析 , 相当准确地把握了它们的收入和家货 。 指出� “今有无秩禄之奉 , 爵邑之入 , 而乐与之比 者 , 命曰素封 。 封者食租税 , 岁率户二百 。 千户 之君则二十万 。 ” “故曰 � 9击地收马二百蹄 , 牛蹄角千 , 千足 羊 , 泽中千足鼠 , 水居千石鱼破 , 山居千章之材 。 安邑千树枣: 燕 、 秦千树栗 . 蜀 、 汉 、 江陵千树 橘 , 淮北 、 常山以南 , 河济之间千树荻 . 陈 、夏千 亩漆 . 齐、鲁千亩桑麻 , 渭川千亩竹 . 及各国万家 之城 , 带郭千亩亩钟之田 , 若千亩压茜 , 千畦姜 韭 � 此其人与千户民等 。 ” ∗ 约 · 雀 · 富兰克林曾任美国历史学会主席 , 引文 见他 ∀ ! ∀年 , 月;, 日在北京所作的学术 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 。 + “计量史学” 一词 , 是本世纪<, 年代初由法国巴 黎实用经济研究所一位从事法国经济史研究的人 首次提出 , 一译为 “数量史学” 。 � 〔苏 〕= · > · 杰缅季耶夫 � 《战后美国史学的 主要流派 》, 原载苏联 《历史问题 》 ∀ ! 0年第> 阴。 ∃ · 加吉耶夫等 � 《现代美国资产阶级史学 研究中的多学科方法》, 原载苏联 《近 现代史研 究 》 ∀ ! !年第 0 期 。 3 〔美 〕? · 布洛 � 《论计 算机与 历史 因果 的关 系》, 载 《历史与理论》 ∀ ∋;年第≅月号 。 4 〔美 〕Α · 斯通 � 《厉史的未来 》, ∀ !∀年纽约 版 。 心≅