IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价及控制措施表【总表+各部门分析表】

第PAGE\*MERGEFORMAT#页共12页IATF169492016质量管理体系风险和机遇识别 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 及控制措施表【总表+各部门分析表】IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价及控制措施表-总表过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值<12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平P1-M1组织环境1•行业恶性竞争；2•人员工资增长、流动快；3•管理不规范，费用增加；4•技术简单，无更咼技术含量5•缺乏项目及品牌建立和维护6•货款回收不及时管理能力不足，水平视野限制高层行政部339市场潜力巨大，有行业发展空间QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析评价改进》1.引入体系管理2•建立新产品开发战略采用机械化、流程化作业，降低成本选择优质客户长期合作，快速回收资金定期管理评审可接受顾客的强烈需求和期望企业运营优势条件QR4.2-01《相关方的需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QP4.4.1《产品安全控制程序》》QR4.4-01《总过程识别分析汇总》等P2-S1领导作用1•管理不规范，费用增加职责分工不明确高层中层领导236团队凝聚力、向心力、执行力较强QP5.3.2-01《总经理 岗位职责 总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责 权限》和《承诺 书 关于书的成语关于读书的排比句社区图书漂流公约怎么写关于读书的小报汉书pdf 》QP5.1.1《员工道德提升及行为准则》1•制定方针管理的规范2.及时进行管理评审可接受QP5.2.1《质量方针控制规范》QP5.3.1《各部门质量职责权限》QD5.3.2《各岗位质量职责权限》P3-M2风险机遇风险识别不全面、不到位未制应对定风险措施人员能力不足高层品质部339增强企业抗风险能力QP6.1.1《风险机遇控制程序》QP6.1.2《应急计划控制程序》做好人员培训可接受P4-M3经营计划体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量人员能力不足高层品管部236提高运行效率QP6.2.1《经营计划管理程序》QP6.2.2《目标 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 控制程序》QP6.3.1《质量体系变更策划程序》1.培训2.必要时增加内审、管理评审等可接受绩效变化趋势发展恶劣未及时发现体系运行失控236以可靠数据指导生产经营服务QP9.1.2监测分析评价程序建立体系运行考核制度可接受P5-S2基础设施缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备不到位人员资源配备不足，水平不咼设备339设备总效率咼QD7.1.1基础设施控制程序QD7.1.2生产工装管理程序QD7.1.3设备设施预防预见性维护程序保证足够的人员，培训可接受环境差影响产品符合性和人员健康因素识别不到位生产236精益生产，环境改善QP7.1.4过程运行环境程序QP7.1.5安全生产 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 QP7.1.66S现场管理制度增加培训可接受P6-S3测量系统监测资源不准确影响产品质量监控人员水平不足品管339预防监测设备保证QP7.1.7监测资源控制程序QP7.1.8MSA管理程序岗位培训可接受P7-S4人员工资不断增长、流动准备不到位人事行236人力资源的优势QP7.2.1人力资源控制程序适当增加培训次数及可接受人力资源大，培训不足政发挥可更好提咼组织的工作效率QP7.3.1员工激励与授权制度效果评价缺乏内部沟通良好意识和有效渠道技巧未掌握人事行政224信息传递及时到位准确无误QP7.4.1信息交流沟通控制程序现场培训可接受P8-S5知识信息缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚。总体水平有限224做大做强开拓市场奠定良好基础QP7.1.9知识管理程序引进外来急需的知识可接受缺之统信息平台，缺之保密安全意识；泄密等人事行政3515在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的证据。QP7.5.1文件化信息控制程序建立考核机制不可接受P9-C1产品服务要求未真正理解顾客需求，要求不完整、不清楚、不正确；出现意外，缺之有效应对的需求变化处理能力要求识别不充分销售4416订单增长态势QP8.2.1产品和服务要求控制程序销售、技术人员及时全面沟通了解不可接受P10-C2设计开发先期策划欠缺导致运行出现问题准备不到位技术224提咼父付及时率QP8.1.1项目管理及APQP控制程序在策划时运用跨职能部门联合参与作用可接受新结构设计不稳定，未进行充分的验证；设计偏离客户需求；人员素质未达要求技术224增强竞争优势和市场占有率，QP8.3.1设计开发控制程序QP8.3.2工程规范及变更控制程序QP8.3.3生产件批准控制程序QP8.3.4FMEA管理程序QP8.3.5特殊特性管理程序QP8.3.6控制计划管理程序QP8.3.7作业指导书管理规范不断开发新产品、应用新技术、米用新工艺可接受P11-S6外部提供1•缺之战略供应商和评价机制；未评价供方2.进货检验不合格厂家不规范，资质不健全采购3515外部资源的整合运营。QP8.4.1供应商管理程序QP8.4.2外部提供过程产品和服务控制程序严格按流程重新评价合格后再采购不可接受P12-C3生产服务提供加工工艺不稳定，经常更改；随意更改生产准备不充分，责任心较差、监督复核不到位生产4416提咼父付及时率和产品质量QP8.5.1生产和服务提供控制程序QP8.5.2作业准备的验证指导书QP8.5.3生产计划管理程序QP8.5.4SPC管理程序QP8.5.5产品实现更改控制程序按受控条件进行控制，制定应急计划控制规范，进行监督考核不可接受P13-S7标识防护标识错误无法追溯至产品不符合退货人员不细心或标识不清品管3412提咼父付及时率和产品质量QP8.5.6标识可追溯性控制程序人员培训，要求供应商做清标识不可接受规格混放；产品说明书遗漏太多，说明不充分；储存条件不足生产3412减少产品直接损失；可以有效拟补产品质量是上的不满意QP8.5.7防护控制程序QP8.5.8仓库管理规范QP8.5.9安全库存管理规定增加储存条件配备可接受P14-C4售后服务标识不清，损坏或丢失易造成顾客不满意控制要求不了解销售236完好无损可增强顾客满意率QP8.5.10顾客供方财产管理程序要求的宣传落实到位可接受客户、消费者投诉产品不达标、服务不到位销售3515服务到位可提高顾客满意度QP8.5.11交付及售后服务管理程序QP8.5.12质量信息反馈制度妥善了解客户、消费者投诉；解决问题根源不可接受顾客满意指数低，有抱怨服务不到位销售236顾客满意度提高QP9.1.1顾客满意调查程序建立体系运行考核制度可接受P15-S8放行批生产记录审核不严格；批生产记录不能及时上交；检验结果不支持批生产记录审核不完成不得放行，检验结果不合格不放行品管3515保证提交客户产品质量QP8.6.1产品和服务的放行控制程序重新评估不可接受P16-S9不合格1产品状态标识不及时2外观不合格指令错误，各阶段出现不合格品管236防止不合格产品的非预期使用或交付QP8.7.1不合格控制程序QP8.7.2返工返修作业指导书立即返工，不能返工的予以报废可接受P17-M4内部审核内申贝技能需要提咼培训欠缺品管236提高体系运作效率和符合性QP9.2.1内部审核控制程序QP9.2.2过程审核控制规范QP9.2.3产品审核控制规范内审员专项培训可接受P18-M5管理评审部分管理输入不充分导致问题较多标准不理解高层236提高企业管理总体水平QP9.3.1管理评审控制程序QP9.3.2质量成本控制规范标准培训学习可接受P19-M6改进产品、管理问题缺陷影响公司的产品质量、工作质量标准不理解不到位，缺乏持续改进理念品管3412提升质量增强顾、，廿十，各满意QP10.2.1不合格纠正措施控制程序QD10.3.1持续改进控制程序多次标准培训学习可接受风险机遇识别评价措施表-管理咼层过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值<12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平P1-M1组织环境1•行业恶性竞争；2•人员工资增长、流动快；3•管理不规范，费用增加；4•技术简单，无更咼技术含量5•缺乏项目及品牌建立和维护6•货款回收不及时管理能力不足，水平视野限制高层行政部339市场潜力巨大，有行业发展空间QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析评价改进》1.引入体系管理2•建立新产品开发战略采用机械化、流程化作业，降低成本选择优质客户长期合作，快速回收资金定期管理评审可接受顾客的强烈需求和期望企业运营优势条件QR4.2-01《相关方的需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QP4.4.1《产品安全控制程序》》QR4.4-01《总过程识别分析汇总》等P2-S1领导作用1•管理不规范，费用增加职责分工不明确高层中层领导236团队凝聚力、向心力、执行力较强QP5.3.2-01《总经理岗位职责权限》和《承诺书》QP5.1.1《员工道德提升及行为准则》1•制定方针管理的规范2.及时进行管理评审可接受QP5.2.1《质量方针控制规范》QP5.3.1《各部门质量职责权限》QD5.3.2《各岗位质量职责权限》P3-M2风险机遇风险识别不全面、不到位未制应对定风险措施人员能力不足高层品质部339增强企业抗风险能力QP6.1.1《风险机遇控制程序》QP6.1.2《应急计划控制程序》做好人员培训可接受P4-M3经营计划体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量人员能力不足高层品管部236提高运行效率QP6.2.1《经营计划管理程序》QP6.2.2《目标方案控制程序》QP6.3.1《质量体系变更策划程序》1.培训2.必要时增加内审、管理评审等可接受绩效变化趋势发展恶劣未及时发现体系运行失控236以可靠数据指导生产经营服务QP9.1.2监测分析评价程序建立体系运行考核制度可接受P18-M5管理评审部分管理输入不充分导致问题较多标准不理解高层236提高企业管理总体水平QP9.3.1管理评审控制程序QP9.3.2质量成本控制规范标准培训学习可接受风险机遇识别评价措施表-品管部过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值<12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平P6-S3测量系统监测资源不准确影响产品质量监控人员水平不足品管339预防监测设备保证QP7.1.7监测资源控制程序QP7.1.8MSA管理程序岗位培训可接受P13-S7标识防护标识错误无法追溯至产品不符合退货人员不细心或标识不清品管3412提咼父付及时率和产品质量QP8.5.6标识可追溯性控制程序人员培训，要求供应商做清标识不可接受规格混放；产品说明书遗漏太多，说明不充分；储存条件不足生产3412减少产品直接损失；可以有效拟补产品质量是上的QP8.5.7防护控制程序QP8.5.8仓库管理规范QP8.5.9安全库存管理规定增加储存条件配备可接受―7~*、,4+*不满意P15-S8放行批生产记录审核不严格；批生产记录不能及时上交；检验结果不支持批生产记录审核不完成不得放行，检验结果不合格不放行品管3515保证提交客户产品质量QP8.6.1产品和服务的放行控制程序重新评估不可接受P16-S9不合格1产品状态标识不及时2外观不合格指令错误，各阶段出现不合格品管236防止不合格产品的非预期使用或交付QP8.7.1不合格控制程序QP8.7.2返工返修作业指导书立即返工，不能返工的予以报废可接受P17-M4内部审核内申贝技能需要提咼培训欠缺品管236提高体系运作效率和符合性QP9.2.1内部审核控制程序QP9.2.2过程审核控制规范QP9.2.3产品审核控制规范内审员专项培训可接受P19-M6改进产品、管理问题缺陷影响公司的产品质量、工作质量标准不理解不到位，缺乏持续改进理念品管3412提升质量增强顾、，廿十，各满意QP10.2.1不合格纠正措施控制程序QD10.3.1持续改进控制程序多次标准培训学习可接受风险机遇识别评价措施表-办公室过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值<12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平P7-S4人员工资不断增长、流动准备不到位人事行236人力资源的优势QP7.2.1人力资源控制程序适当增加培训次数及可接受人力资源大，培训不足政发挥可更好提咼组织的工作效率QP7.3.1员工激励与授权制度效果评价缺乏内部沟通良好意识和有效渠道技巧未掌握人事行政224信息传递及时到位准确无误QP7.4.1信息交流沟通控制程序现场培训可接受P8-S5知识信息缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚。总体水平有限224做大做强开拓市场奠定良好基础QP7.1.9知识管理程序引进外来急需的知识可接受缺之统信息平台，缺之保密安全意识；泄密等人事行政3515在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的证据。QP7.5.1文件化信息控制程序建立考核机制不可接受风险机遇识别评价措施表-销售部过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值<12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平P9-C1产品服务要求未真正理解顾客需求，要求不完整、不清楚、不正确；出现意外，缺之有效应对的需求变化处理能力要求识别不充分销售4416订单增长态势QP8.2.1产品和服务要求控制程序销售、技术人员及时全面沟通了解不可接受P14-C4售后服标识不清，损坏或丢失易造成顾客不满意控制要求不了解销售236完好无损可增强顾客满意率QP8.5.10顾客供方财产管理程序要求的宣传落实到位可接受务客户、消费者投诉产品不达标、服务不到位销售3515服务到位可提高顾客满意度QP8.5.11交付及售后服务管理程序QP8.5.12质量信息反馈制度妥善了解客户、消费者投诉；解决问题根源不可接受顾客满意指数低，有抱怨服务不到位销售236顾客满意度提高QP9.1.1顾客满意调查程序建立体系运行考核制度可接受风险机遇识别评价措施表-生产部（含设备）过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值<12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平P5-S2基础设施缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备不到位人员资源配备不足，水平不咼设备339设备总效率咼QD7.1.1基础设施控制程序QD7.1.2生产工装管理程序QD7.1.3设备设施预防预见性维护程序保证足够的人员，培训可接受环境差影响产品符合性和人员健康因素识别不到位生产236精益生产，环境改善QP7.1.4过程运行环境程序QP7.1.5安全生产管理制度QP7.1.66S现场管理制度增加培训可接受P12-C3生产服务提供加工工艺不稳定，经常更改；随意更改生产准备不充分，责任心较差、监督复核不到位生产4416提咼父付及时率和产品质量QP8.5.1生产和服务提供控制程序QP8.5.2作业准备的验证指导书QP8.5.3生产计划管理程序QP8.5.4SPC管理程序QP8.5.5产品实现更改控制程序按受控条件进行控制，制定应急计划控制规范，进行监督考核不可接受风险机遇识别评价措施表-工程部过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值<12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平P10-C2设计开发先期策划欠缺导致运行出现问题准备不到位技术224提咼父付及时率QP8.1.1项目管理及APQP控制程序在策划时运用跨职能部门联合参与作用可接受新结构设计不稳定，未进行充分的验证；设计偏离客户需求；人员素质未达要求技术224增强竞争优势和市场占有率，QP8.3.1设计开发控制程序QP8.3.2工程规范及变更控制程序QP8.3.3生产件批准控制程序QP8.3.4FMEA管理程序QP8.3.5特殊特性管理程序QP8.3.6控制计划管理程序QP8.3.7作业指导书管理规范不断开发新产品、应用新技术、米用新工艺可接受风险机遇识别评价措施表-米购部过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值<12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平P11-S6外部提供1•缺之战略供应商和评价机制；未评价供方2.进货检验不合格厂家不规范，资质不健全采购3515外部资源的整合运营。QP8.4.1供应商管理程序QP8.4.2外部提供过程产品和服务控制程序严格按流程重新评价合格后再采购不可接受