研究问题,探讨对策----中国拍卖行业协会2010年理论研讨会顺利...

研究问题,探讨对策----中国拍卖行业协会2010年理论研讨会顺利... . 研究问题，探讨对策 ----中国拍卖行业协会2010年理论研讨会顺利结束 8月24、25日，由中国拍卖行业协会主办、中国拍卖行业协会法律咨询与理论研究专业委员会承办、宁夏回族自治区拍卖行业协会协办的‚中国拍卖行业协会2010年理论研讨会?在宁夏银川市顺利举行。 全国人大法工委民法室陈佳林副主任及商务部市场体系建设司的有关领导，中国政法大学、中南财经政法大学、上海政法学院、西安交通大学以及上海立信会计学院的专家学者出席研讨会并做主题演讲。 中国拍卖行业协会张延华会长、王凤海副秘书长和来自北京、上海、天津、重庆、河南、广西、湖北、广东、吉林、浙江、河北、山东、宁夏等省、自治区、直辖市拍卖行业协会领导以及拍卖企业代表参加了此次研讨会，研讨会由中拍协法律咨询与理论研究专业委员会田涛主任、王凤海副主任、中拍协理论宣传部欧树英副主任分别主持。 本次研讨会围绕 ‚拍卖在市场经济中的地位与作用 ?这一主题进行，代表们分别从‚拍卖在市场经济中的经济功能探讨?、‚拍卖在市场经济中法律地位的理论探讨?以及‚司法委托拍卖公共平台建设探讨?三个方面进行了详实的论述和深入的探讨。 对于拍卖的经济功能，与会专家分别从拍卖的经济功能和作用、拍卖的营销和网络功能开发、拍卖的机制和市场行为、作为经济中介组织的拍卖人具有的脱域本质以及拍卖市场化、集团化、品牌化和电子网络化等多方面进行了探讨，并提出了强化和完善拍卖人市场经济功能的具体措施，为广大拍卖企业提供了有益的思路。 - 1 - . 针对拍卖人法律地位的研讨，发言代表从拍卖人与拍卖当事人的法律关系、个别部门规避国家法律约束对相关市场进行垄断与民争利、对拍卖企业实行分级管理、拍卖业加强行业自律等方面提出了自己的意见。 会议认为，在外部环境的挤压和内部发展的局限等综合影响下，拍卖业的发展面临着极大的困难，及时发现自身的不足，尽快在硬件设施、技术手段、业务能力，尤其是采用网络技术等方面实现重大转变是拍卖业继续健康发展的要求。 针对当前司法委托拍卖中出现的问题，会议提出，搭建统一的司法委托拍卖公共平台，已成为各地乃至全国拍卖行业的当务之急。上海、广西、天津等地还结合自身的有益探索，向与会代表介绍了本地区的成功经验和体会，并对如何在协助人民法院完善司法委托拍卖工作提出了积极的建议。 张延华: 这次会时间不长，一天半，但是内容安排得很丰富，我不更多地说，因为一年多来，我们在不同的会议上已经讲了很多关于拍卖人的法律地位、关于我们面临的大环境，以及自身建设等等一系列的内容，实在是话说得太多了。我的意见就是这次会议要在原有的基础上，把理论的问题浓缩出来，有一个成果，有一个结论性的东西，就可以了。不要更多地展开理论的探讨。现在不是论道的时候，是要解决如何提高我们的实力的问题，一支军队能不能打胜仗，最终决定于它的实力。中国拍卖行业走到今天，我们自认为很有力量了，很有实力了，但是现在客观环境已经告诉我们，我们还有很多不足，还有很多软肋，尤其是现代化的手段，现代化的实力，我们还不完全具备，所以我希望，在这个会上研究一下，如何在原有的基础上，发挥我们的优势，弥补我们的不足，尽快拿出一些提高自身实力的办法。这个会上三个板块，我希望大家都能言简意赅，不展开，不争论，直入主题。这次会很多前期做了大量实实在在工作的地方协会、企业都来了，他们都跃跃欲试，准备在会上把他们 - 2 - . 的办法拿出来。我相信大多数来参会的同志，尽管可能前期没有做更多的实际的工作，不过是在一些理论上探讨，在调研，但是他们最关心的就是我们怎么办，希望这个会开完了之后，马上有所行动，这就是我的希望。 中拍协召开 “中国拍卖行业网络拍卖平台建设工作会议” 今年8月，在中怕协三届八次常务理事会上作出建设全行业共享的网络拍卖平台的决定后，秘书处立即开展相关筹备工作，9月7日下午，中拍协召集业内外专家在京召开了‚网络拍卖公共平台?建设工作会。中国拍卖行业协会张延华会长、上海市拍卖行业协会秘书长周建国、中国互联网协会政策资源委员会委员于国富以及来自北京、上海、广西的拍卖企业代表出席此次会议，与会代表一致认为:随着中拍协网站的进一步更新和实际拍卖业务的不断拓展，尽快实现网络拍卖平台应用已经是全行业迫在眉睫的需要，会议着重讨论了平台建设的管理体制、总体结构、规则 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、功能设计等事项，就网站建设的基本 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 达成一致意见。会议明确了网络拍卖平台近期建设的主要目标和工作任务，同时对平台建设的任务进行了具体分工。 此次会议上，张会长指出，拍卖公共平台的建设应立足互联网，建设一个广域互联网上的行业共享平台，以更好的利用新技术，迎接行业发展的新挑战,同时，为了满足当前形势发展需要，当前建设中要充分整合行业现有的拍卖平台及技术资源，删繁就简，争取尽快推出拍卖行业自己的拍卖公共平台。 随后，中拍协李卫东副秘书长及王焯同志介绍了中拍协关于平台建设的基本构想和建设方案。上海拍协、广西大西拍卖公司、北京中古拍 - 3 - . 卖公司还分别介绍了各自在开发网上拍卖平台过程中的经验和建议。与会代表就平台建设涉及的主要流程、环节和关键点进行了热烈的讨论。 经过初步讨论，大家建议集中精力尽快完成一期，拍卖相关的如产品展示、竞价等核心功能的建设。为此，通过对工作的梳理，工作组决定平台建设应首先关注规则建设、制度安排及拍卖业务流程、拍卖服务对象的需求整理等工作。 会上正式成立了由李卫东副秘书长为组长、中拍协理论宣传部副主任欧阳树英为副组长、参会人员为主要成员的平台建设工组小组。网络拍卖公共平台的建设工作正式启动。目前，工作组人员已组成三个小组分别推进相关工作。预计前期需求梳理分析、规则制定以及平台制度安排调研等工作将在9月底前完成，平台随后很快推出。 会议最后，张延华会长重申了全国性网络拍卖平台建设的重要性和紧迫性，并提出了平台建设的一些原则性问题，希望工作组抓紧时间，努力工作，尽快完成这一涉及拍卖行业生存和发展的大事。 四川省拍卖行业协会召开“四川省 拍卖行业网络同步拍卖信息系统”筹建座谈会 本刊讯:2010年8月27日下午，省拍协秘书处召集协会会长、秘书长以及部份理事单位负责人，在成都沃特酒店召开了‚四川省拍卖行业网络同步拍卖信息系统?筹建座谈会。会议由省商务厅市建处处长、省拍协副会长兼秘书长刘祥超主持并讲话。当前，司法委托拍卖面临新形势，所有行业同仁要转变思考方式以适应新形势之要求，此次受理事 - 4 - . 会委托，考查组去上海考察，回来初步形成了实施方案，这次座谈会，就是要据此形成具体的实施意见，尽快落实实施步骤。 座谈会上，省拍协副会长、考察组长曹冀蜀首先介绍了考察组赴上海考察情况，以及对草拟的‚四川省拍卖行业网络同步拍卖信息系统?《 章程 公司章程范本下载项目章程下载公司章程下载公司章程下载公司章程下载 》做了相关解释。同时，他还回顾行业发展状况，谈了个人感受，以及对行业目前所面临的困难，深深感到行业必须勇于面对，知难而上，采取网络拍卖刻不容缓。考察组成员唐蓉生就所草拟的网络系统与上海网络拍卖在技术层面的比较，以及技术操作的设想作了汇报。 紧接着，刘处长做了指导性的发言，他指出，司法委托拍卖是行业当前应紧迫深思的问题。要站在长远发展的角度去思考问题，积极主动采取一些变革措施，以适应当前的形势。根据考察组对上海网络同步拍卖的考察回来提出的构建方案，应抓紧修改、完善，形成四川特色并有所提升。同时对即将拟建的‚四川省拍卖行业网络同步拍卖信息系统?在名称拟定、机构设臵、规章制度建设、与协会之间的关系、预期达到的目标、以及扩大社会宣传等方面提出了要求，即:为加强行业宣传以及今后扩大发展，网络同步拍卖系统所拟定名称，建议为‚四川省拍卖行业网络同步拍卖信息系统?,系统应有规范的制度，独立运行，办公独立，自主管理,省拍协主要负责协调、指导和监督工作。系统应建立起非营利的服务平台，同时，也应有一定收入来源保证运行。对于系统组织机构设臵，应在自愿参与平台建设的会员的认同下产生。前期，由协会出面牵头进行，建议由曹冀蜀副会长牵头，吸收有意愿的企业开展前期工作。系统通过运行，在适当时应及时提升系统功能和扩大外延，充分体现出‚三公一诚?的原则。此次草拟的‚章程?要细化，比如:内设机构、股东职责的界定。系统管理中要体现怎样为监督机构提供监督条件、提供服务、企业链接的技术管理等具体要求。在开发经费方面，积极与主管政府部门沟通，以谋得政府部门政策和资金的支持,对于构建的系统要求达到技术同步、设施先进、流程优化、管理规范，并增加 - 5 - . 投诉方面的信息处理反馈。并注意考虑系统所涉及的法律问题。总之，平台建设要加快，并务求稳定。 通过座谈讨论，各会长、秘书长和理事单位负责人统一了认识，一致表示马上实施干起来，在运行中不断予以完善，务求创新，使之成为行业监督机构——法院、工商、商务厅等政府部门对行业常态监督的常设设施。 最后，刘处长做了总结性讲话。这次座谈会开得非常好，大家通过讨论，认清了形势，统一了思想，形成了共视。同时对‚系统?筹建工作作了安排:一是省拍协牵头协调前期网络开发工作，系统完成后要独立运行，建立建全内部组织运行机构,二是积极稳妥，采取先试点后推广的办法推进。当前，首要是解决司法拍卖问题,三是协会、会长、秘书长以及理事单位应密切配合、分工协作，曹会长负责系统章程修改，唐蓉生负责系统操作技术修改，冯毅负责完善系统实施方案，加快推进，尽快进入工作状态，四是前期经费由协会垫支,筹资款到位后清偿,五是加快制度建设，包括管理办法、规章制度等，积极强化系统技术培训工作,六是加强对外宣传，在适当时召开新闻发布会，寻求社会支持，首先是省高院支持。各位同仁，强化行业规范管理任重道远，希望大家献计献策，共同为行业发展做出贡献。 刊登语, 当前,在外部环境的挤压和内部发展的局限等综合影响下,拍卖业的发展面临着极大的困难。如何及时发现自身的不足,尽快在硬件设施、技术手段、业务能力,尤其是采用网络等方面实现重大转变是拍卖业健 - 6 - . 康继续发展的要求。为此,中拍协在宁夏银川举办了“中国拍卖行业协会2010年理论研讨会”。此次研讨会紧紧围绕“拍卖在市场经济中的地位与作用”这个主题进行,代表们分别从“拍卖在市场经济中的经济功能探讨”、“拍卖在市场经济中法律地位的理论探讨”以及“司法委托拍卖公共平台建设探讨”三个方面进行了详实的论述和深入的探讨。本期我们精选部份研讨会文章予以刊登,希望各拍卖企业负责人结合当前形势认真学习和研究。 关于拍卖业发展的五个问题 孙选中 中国政法大学商学院 院长 尊敬的张会长和各位代表，很高兴今天能够在这儿就有关拍卖业发展的一些问题和大家做一些交流。我集中谈五个问题。谈之前首先我对这次的主题有一点感想，我国拍卖业已经发展了20多年，现在返回来又来反思我们自己的地位了。看来这是一个很重要的问题，可能这是多方面的原因促成的。 第一是我们的觉醒，当我们发展到一定时候之后，我们应该确定我们应该有的地位，现在确定没有,发现有些地方我们还没有确定。 第二，它是一个法制化进程，必然引起我们高度重视，中国现在是市场经济，市场经济是一个法制经济，在市场经济过程当中，我们法律地位到底怎么样。法律是不是保护我们，这也是我们值得去深思的一个问题。第三，这种反思可能来自于环境的变化，我们今天所处的环境和我们曾经所处的环境完全不一样了，市场环境的变化，以及市场交易方式变化太多。刚才大家也谈到网络对我们的冲击很大，说实在的，网络的出现对现代各行各业的冲击都很大，因为网络时代和传统所处的时代截然不同。很多事情通过网络可以非常方便、快捷的加以解决。所以处 - 7 - . 在网络时代应该说是对所有行业或者今天社会中所有的组织都是一个挑战。 第四，当然还有我们拍卖业的发展似乎已经走到了出现某一种成熟之后再衰落，就是大家谈到的边缘化问题，为什么, 这些问题不得不引起我们的反思，拍卖业怎么发展，我想围绕这些问题我提五个相关的问题，它涉及到拍卖业发展，值得大家去思考。 第一个问题，拍卖的机制问题。 第二个问题，拍卖的市场问题。 第三个问题，拍卖的行为问题。 第四个问题，拍卖的权利问题。 第五个问题，拍卖的形象问题。 其实就我来看，这五个问题某一个问题没解决好，对拍卖业下一步的发展可能都会产生很大的障碍，甚至产生负面的影响。因为机制问题没解决好，不行,市场问题没解决好，不行,行为问题没解决好，也不行,权利问题没解决好，当然是不行的,还有形象问题，仍然对我们产生很大的制约。所以我想我们在寻求下一步拍卖业发展过程当中，正如张会长所提出的，我们要找到我们的思路，从而使我们有新的发展出路。也许思路可以从这五个方面寻找我们现在存在的问题，怎么解决这些问题，从而寻找出路。 第一个问题，拍卖机制的问题。 拍卖是什么样的机制，几年前研讨会我就讲了，拍卖是市场经济发展中的一种市场机制，而市场机制的核心是价格，是价格机制。当然拍卖这种价格机制和一般了解的市场供需价格机制还有一些不同，拍卖的价格机制更多体现的是一种竞价的价格机制，通过竞价来形成价格，而竞价的前提，一是资源稀缺，如果资源不稀缺形不成竞价，二是资源可能有溢价，不能简单的定价，通过竞价的一种博弈最后来认定它的价值。所以它是一种很好的竞价机制，在市场经济发展过程当中，市场机制最 - 8 - . 核心的就是价格机制，拍卖这样一种竞价机制，实际上是市场经济价格机制当中很重要的一种机制。但这种机制在拍卖业发展过程当中，被削弱了，甚至有可能被扭曲。当这种削弱和扭曲有些责任是拍卖企业自己的，但扭曲和影响这种价格竞价机制的可能还不完全是拍卖企业，来自于一些外在的力量。明显的看到现在这种竞价机制不是在拍卖场，这种竞价机制可能在拍卖场之外，还反映更严重。为什么呢,因为我们很多拍品依赖度太大，拥有拍卖品的机构或组织垄断性和权利还达不到，为了适应这种对拍品垄断性权利的需求，我们不得不采取了其他的一些方式。如果场外的竞价机制高于了场内的竞价机制就危险了，拍卖业以后还有存在的价值没有。因为拍卖业的存在价值，它的竞价机制应该在拍卖场内。所以现在我们不得不去思考这个问题。但这个问题有很深层次的问题，一是我们的体制问题，一是我们现在的这种拍品形成和提供的一种规范的约束问题。当然还有我们的拍品开发问题。场外的竞价现在更加超越我们场内竞价这样一种问题，如果过度的发展拍卖业不仅是衰落的问题了。 竞价机制、价格机制需要全社会来维护它，当然首先可能就是拍卖企业自身能在我们力所能及范围内来维护它。这种价格机制一旦被破坏，这个行业就没有它存在的价值了。这是第一个，拍卖业的机制问题。这个问题涉及的不仅仅是拍卖行业了，是需要全社会来认识，来维护它。所以拍卖业要正常发展，首先拍卖机制要维护，保证它成为真正市场经济中的一种独特竞价价格机制。通过这个竞价我们可以发现它的经济功能。我认为竞价有几大功能: 一是配臵资源的功能，通过竞价使资源得到合理的配臵。 二是发现价值的功能，通过竞价去发现价值。 三是保护资源的功能，拍卖某种程度上是保护资源。获得这种资源成本比较高，对资源的使用或者保护意识就更强。 所以拍卖机制是非常好的机制，我们要共同维护它。这是关于拍卖 - 9 - . 机制的问题，我们一定不要把这个机制给破坏了。 第二个问题，拍卖的市场问题。 其实刚才大家谈到很多问题，我认为就是拍卖的市场问题，拍卖的市场问题首先是要拍，拍卖的参与者以及拍品的存在，才有拍卖的市场。现在拍卖的参与者是一些什么样的参与者呢，这是值得我们去反思的。因为市场的存在首先是市场活动的主体，这些主体的资格、能力以及他们的自律，刚才有位同志谈到自律、自立、自强的行为能力怎么样。市场首先是主体参与，而参与的主体是不是真正按市场规则办事的,再就是拍品，市场的存在和持续发展必须要有市场交换的产品，如果市场中不存在这种产品，这个市场也没存在价值了。前面很多发言者提到，我们拍品过多依赖于单一渠道拍品的提供，而这种单一渠道拍品的提供由于体制的原因导致了它的一种垄断。当然说的更直白点，里面可能会存在寻租，这会影响到我们拍卖的市场。过度依赖这个，大家谈的是70%，未来的市场是什么样的市场，说穿了就是行政化市场，就不是一个真正的价格机制市场，那这就有问题了，我们现在有一个时髦的概念，很多方面要去行政化，拍卖市场也要去行政化，否则这个市场是很危险的。这是一个方面，另一方面我们自己能做的是开拓拍卖市场的拍品，前面有一位发言人的建议很好，就是我们的市场拍品，这是我们能够去做的。我们为什么一定要依赖于高度垄断，甚至存在权力寻租可能的市场，我们为什么不共同开拓更多的拍品市场，因为开拓拍品市场是我们这个产业存在和发展的基础。拍品都没有了，那这个市场还存在吗,那我们大家都无事可做。现在大家共同把眼光或者我们的资源更多投入到开发新的拍品，因为我们通过一种政府的，或者对拍品垄断资源的组织，和它的交易，可能比我们开发拍品成本低，所以我们愿意做这种事。其实这种事是一个短视效应，最后的结果是对整个拍卖产业不利的。所以拍卖的市场希望所有拍卖行业的同仁们，拍卖企业，要逐步达成共识，如果我们不去开拓我们的拍卖市场，最后就是这个市场得不到保护，得不到 - 10 - . 发展，我们都将面临着一个枯竭的市场，必然导致自己的一种衰落或者死亡。所以这是大家共同的责任，开发新的拍品。 这就涉及到拍卖市场问题，值得大家深思，怎么开拓我们拍卖市场。 第三个问题，拍卖的行为问题。 在整个拍卖过程当中涉及到一些制度问题，但是我们不得不反思我们拍卖行为怎么样，拍卖行为严格说来是一个全过程的，从拍品的发现，拍品的提供，到拍品最后进入拍卖过程，到拍卖后一系列的程序，都是拍卖的行为，但现在在拍卖行为里面，我们不得不反思我们自己的拍卖行为。我们这些拍卖行为是不是维护了拍卖的机制，是不是有利于拍卖的市场，但这一点是拍卖业自己能做的。 拍卖行为又是由几种行为主体来表现的: 一是拍卖师，拍卖师的行为。 二是拍卖组织，就是我们说的拍卖公司。 三是拍卖行业，就是中国拍卖行业协会和地方行业协会。 这种行为是我们各个层面来共同形成以及形成一种相互制约的。所以这样一种行为的规范性也是我们整个拍卖行业未来存在的一个前提和基础，其实我们现在有一些负面的影响，就是由于我们的拍卖行为所导致的。当然有些行为是我们被动接受的，有些行为是我们主动作出的，为了个人或者为了某一个公司的利益，作出的一些行为选择，其实它不是严格按照规范的行为，都对我们产生负面的影响。怎么来约束拍卖师、拍卖公司以及拍卖行业的行为,这里面也涉及一些制度安排的问题，刚才田老师的评语我觉得很到位，其实一个成熟的行业，在市场经济中一个成熟的行业不仅要进入的机制，还要有退出的机制。因为市场的最主要的游戏规则就是优胜劣汰，如果没有优胜劣汰的规则，这个市场也不存在真正意义市场，市场是要寻求最佳的资源配臵，所谓最佳就是做的好的要保存，做得不好的要淘汰。如果一个行业没有这样一种机制的话，这个行业是很危险的，它会浪费资源，甚至导致一些无效的资源配臵。 - 11 - . 行业的成熟一定是按照这样一种游戏规则来做的，但怎么来退出，这里面有很多的问题，刚才田老师已经谈到拍卖行业自己有些事是做不了的。 第四个问题，拍卖的权利问题。 其实按现有的拍卖法对拍卖公司的限制约束是比较多的，而赋予我们的权利似乎少了一点，特别是拍卖行业协会的权利。其实像国外发达市场经济国家，一个行业的发展，这个行业协会的权利是很大的，虽然它不直接行使政府的权力，但是行业协会发布的某些信息、标准对社会是一种引导，甚至反过来政府都会参照行业这种标准来行使政府的权力。所以拍卖的权利问题主要涉及拍卖行业，当然还有拍卖公司的权利问题。目前面临的现状拍卖行业相关权利要分清。现在大家提到的所有的边缘化问题很大程度就是有些权利被侵蚀掉了，或者有些权利就没有赋予我们拍卖企业或组织。这也是一个现实问题，是中国市场经济发展的一个过程，因为我们毕竟是从计划到市场，是政府的权力逐步进行授权。严格说来这个过程政府的权利还是很大的。在授权过程中，我们作为拍卖企业，作为行业协会能够获得多大程度的权利，这需要我们争取。拍卖机制在市场经济中只要竞价机制存在，都可以出现一种拍卖的行为。但这样一种拍卖行为或者维护这个机制的一种组织到底应该是谁，严格说来就是拍卖行业，不管你采取什么样的方式，只要你涉及到拍卖，都要受到拍卖行业协会的调整、指导、规范。但我们现在拍卖协会涉及的权力相对窄了一点，其权利主要是对现在的拍卖公司和注册的拍卖师。其实只要涉及到拍卖相关的行为，都应该受到我们的调整和指导，这样才有一个统一的整体规范的可能性。但这里面还有到底哪些组织具有拍卖的资格，现在大家都在争，都想参与到拍卖里面来，因为拍卖有利益。现在大家都要来争拍卖的主体身份和主体权利，这也是需要规范的。但这个问题可能就要进一步争取，市场经济改革中是政府逐步的授权，或者是探索一种新的规范运作方式，这个方式有来自于政府自觉的授权，也有来自于我们的争取。拍卖权利问题也是下一步值得思考的问题，怎 - 12 - . 么争得拍卖公司的权利，拍卖行业的权利，只有这样拍卖业才可以更加统一，更加规范。 第五个问题，拍卖的形象问题。 拍卖的形象在社会上现在不是太好，因为我们负面的东西太多，而有些负面的东西说实话也不一定是我们自己导致的。现在我们有些负面的东西还是迫于无奈，但不管你是被动的，主动的，最后它产生的形象对你可是一个负面的。所以拍卖的形象在现实过程当中，也影响到我们前面几个问题。你的形象不好，人家就不认可你这种机制，你就很难拓展你的市场，你就很难争得你的权利。所以拍卖的形象下一步也是我们大家要共同思考和探讨的一个问题，怎么树立我们正面的形象，积极的形象，有益的形象。这个也是需要大家共同努力的，前面季先生谈到的拍卖业的推广问题，我觉得也很有必要，它实际上就是一个树立形象的问题。现在我们做了很多事儿，这样一个行业有一个共同的特点，类似于拍卖、律所行业，都有一个共同的特点，它带有公开、公平、公正的三公社会责任，所以这种行业大家注意，你做99件好事，可能大家不一定记住，但是你有1件事做得不好，对你的形象负面影响就很大。这种形象需要大家共同来维护，没有一个形象的基础，大家知道现在形象作为一种资源越来越重要了。所以我完全赞同前面大家所谈到的，我们现在要做品牌，要加大宣传，说穿了就是树立我们正面的形象，怎么树立，需要我们探讨。前面好几位都谈到了与树立形象有关的问题，树立形象其实有一系列的策略，我也是做营销的，做营销必定要做形象，要做品牌。其实我们下来思考一下，有很多树立我们正面形象的做法，前面几位谈到很多操作性的办法。按张会长给我们定的调，田教授进一步把它确定，我们要务实，让大家共同来思考，找到务实的解决的思路和办法。 此外，我附带说一下，这两天正在看一本影响很大的美国学者的书，这位学者的眼光始终是向着未来的，他会发现一些经济现象，他曾经写了一本书《体验经济》，大家发现体验是一种经济，可以去开发。最近 - 13 - . 他又写了一本新书，我看了很有意思，他认为未来世界最具竞争力的一种经济是‚真实经济?。刚才窦老师谈到的信任就是这个真实经济，大家发现这种真实的价值似乎在减少，谁在真实方面做的好，人们愿意花钱买真实，真实经济对我们未来的拍卖也是一个启发，这也是我们值得去思考的，怎么把真实经济的思考和现在拍卖业存在的负面形象结合起来，其实我们负面的形象就是不真实，要结合起来寻找出路。 此外，现在拍卖行业中的企业过于分散，因为它的进入门槛很低，我们要适度提高门槛，对拍卖师门槛的提高，对拍卖公司门槛的提高。一个产业成熟的标志还有一点，就是它的集中度，它是梯度布局的，一个成熟的行业有最大的，最具品牌效应的，高度集中的企业，他对这个行业起到一种示范作用，有这样几个在市场里相对集中的品牌企业，它能够影响到整个拍卖行业，而我们现在这种集中度是太分散了，甚至出现一种无序竞争，我们要有意识的进行产业的调整，它是梯度设计的，因为这样的话，像一定程度的集中度，它能够维护整个产业的秩序，我们过于分散的拍卖企业的运作及其无序性，与我们自己的不成熟集中度的形成有关系。如何促成行业的成熟，怎么形成一种梯度的布局，比如说全国品牌的大的拍卖企业，各区域的，各省市的，都对维护这个产业秩序起到很好的作用。我们还要通过一系列的措施来做，这种事情只有靠我们自己来形成。 总之，应该说拍卖是适应中国市场经济发展的一种新的配臵资源的价格机制，它和市场的发展应该是同步的，也就是说它未来是很有希望的，关键是今天我们怎么来做。今天的讨论都是在进行一种反思，这种反思就是探讨我们存在的问题，寻找新的思路。从我自己初步感受来讲，至少应该从这五个方面来做: 第一，维护机制。 第二，开拓市场。 第三，规范行为。 - 14 - . 第四，争取权利。 第五，树立形象。 围绕这五个方面的问题，我们可以寻找怎么维护我们的机制，怎么来开拓我们的市场，怎么规范我们的行为，怎么争取我们的权利，以及怎么树立我们的形象。如果在这五个方面我们都有一些切实有效的措施，我相信我们拍卖业会有一个新的春天到来, 从拍卖的经济功能看拍卖公司被边缘化问题 汤炎非 经济学博士，高级经济师，中南财经政法大学兼职教授、硕士生导师 一、拍卖的功能和作用 拍卖是指用公开竞价的方式将商品出卖给最高出价者的交易方式。与其他交易方式相比，拍卖的特点集中表现在公开、竞价和价高者得。公开即通过媒体等方式发布拍卖公告，作出公开要约邀请，有意购买者在公告规定的时间了解拍品相关信息，办理竞买手续，并在拍卖人主办的拍卖会上公开发出要约，经主持人以事先公布的方式,通常为敲锤,作出承诺进行交易。公开是指拍品信息、交易过程和交易结果全部公开，即拍卖的每个环节都是公开、透明的。竞价，是指通过公开信息，让尽可能多的潜在购买者了解拍品，并决定是否参与竞买和制定出价策略的过程。竞价的过程，如同公开一样，贯穿于拍卖的每一个环节。在公开的基础上竞价，由出价最高者购得拍品，这就是拍卖中的价高者得。可见，拍卖的过程，也是寻求最高价成交机会的过程，因而，拍卖价格也是最接近拍品真实价值的，拍卖结果对买卖双方而言都是公平公正的。拍卖的交易过程和交易特征，使得拍卖具有显著的经济功能和作用，即 - 15 - . 价值发现功能和防范道德风险的功能。 拍卖的基本功能在我国社会和经济中的作用主要表现在两个方面。一是在处臵公物、国有土地使用权、国有资产和各种形式的其他公有资产以及人民法院执行标的等由代理人管理的资产或权益时，可以有效避免内部人控制、暗箱操作等道德风险，从而能有效减少甚至完全避免商品贱卖、防止国有资产流失、维护当事人合法权益，有利于加强廉政建设和党风建设。我国拍卖业得以恢复并快速成长，首先是从拍卖公物开始的。二是对于那些缺乏可比性或者可比性不强的商品以及通过拍卖交易成本更低的商品而言，通过拍卖可以揭示这些商品的价格，促进这些商品的流通。我国文物艺术品拍卖已经在国际上拥有一定的知名度和美誉度，二手房、二手车、二手设备等逐步进入拍卖市场，一些专业拍卖公司正在逐步建立。随着我国市场化进程的发展、廉政建设的需要和法律法规的完善，将会有越来越多的国有土地等代理人管理的资产和文物艺术品以及二手房、二手车等二手商品通过拍卖进行交易。 二、拍卖公司被边缘化的困境 经过20多年的恢复和发展，我国拍卖行业在加强廉政建设、避免国有资产等流失，促进我国市场经济的发展、协助人民法院的执行工作等方面发挥了重要作用，在促进我国文物艺术品市场的健康发展中的作用更是有目共睹。拍卖已经成为我国廉政建设和市场经济发展的重要力量。然而，就拍卖行业而言，拍卖在规避道德风险中的功能发挥多，发现商品价值的功能发挥少，大多数从事非文物艺术品拍卖的拍卖公司正面临着生存危机或被边缘化的危险。 拍卖公司对代理人委托拍卖的依赖性强，但可靠性越来越低，许多业务在萎缩。我国拍卖恢复以来的20多年时间里，除少数艺术品等专业拍卖公司外，大多数拍卖公司的标的来源基本是政府管理部门、人民法 - 16 - . 院、金融机构等代理人。近年来代理人委托的拍卖成交额虽然有所下降，但依然占全国拍卖公司成交总额的主要部分。如2007、2008、2009年，政府等代理人委托拍卖成交额分别为77.52%、69.44%和74.95%。尽管大多数拍卖公司依赖代理人，然而，这些代理人的拍卖委托业务持续性和稳定性却越来越低，甚至与拍卖公司渐行渐远。 首先是这些代理人基本是每年进行一次入围‚筛选?。由于众所周知的原因，无论当年是否接受过拍卖委托，也无论是否有利可图，拍卖公司都必须付出努力与代价维护关系，争取来年入围备选。而能否入围有太多的不确定性，拍卖公司随时都有出局的可能。其次，金融机构的委托资产曾经是拍卖公司的主要业务来源之一，但正在逐年减少。拍卖公司拍卖资产管理公司和银行委托资产成交额在拍卖公司总成交额的比重持续下降。这一比重已由2007年的12.93%下降到2009年的6.06%。第三，人民法院的执行标的是拍卖公司的基本来源之一，现在面临被蚕食的风险。近年来，一些地方以拍卖公司在拍卖过程中存在违规行为由将执行标的交由产权交易机构处理，剥夺拍卖公司独立拍卖权。如重庆市高级人民法院要求各级人民法院的执行标的全部在重庆产权联合交易所拍卖。根据重庆高院的规定，在拍卖过程中，重庆联合产权交易所负责联系公告媒体，以拍卖机构名义发布拍卖公告,提供拍卖场地，布臵拍卖会场，维持拍卖秩序,以拍卖机构名义与意向竞买人签订竞买协议,代为办理收取竞买保证金手续,对拍卖会过程进行录音录像，并将录音录像制品提交委托法院,对电子竞价过程提供电子竞价报价记录单、出具涉讼资产处臵情况证明，交拍卖机构，作为拍卖报告附件,所代为办理收取拍卖保证金手续。退还拍卖保证金，由重交所向委托法院提供退还拍卖保证金的相关资料，由委托法院办理。而且规定拍卖佣金由重交所向买受人收取，拍卖机构再与重交所按事先约定对拍卖佣金进行分配,拍卖未成交的，每一宗拍卖标的物每一次拍卖向重交所支付成本费用1000元。据悉，最近，最高人民法院正在考虑向全国推广重庆做法。第 - 17 - . 四、国有股权等国有资产曾经是拍卖公司的重要拍卖来源，但拍卖公司已经基本不能直接拍卖。2004年实施的《企业国有资产转让管理暂行办法》规定，需要转让的企业国有产权必须在‚依法设立的产权交易机构中进行?。在实际执行过程中，有关单位据此将需要转让的企业国有资产全部委托国资委组织或者支持成立的产权交易机构，拍卖公司不能直接接受国有资产管理部门委托的拍卖业务。2009年5月开始实施的《企业国有资产法》规定‚国有资产转让应当在依法设立的产权交易场所公开进行?，进一步强化了产权交易机构的地位。拍卖公司如果承接企业国有资产的拍卖业务，只能向产权交易机构缴纳会费后间接接受委托，并与产权交易机构进行佣金分配。第五，在国有土地出让权的交易中只是配角。目前，拍卖公司基本不能独立承接国有土地使用权的拍卖业务。在拍卖公司参与国有土地使用权拍卖的过程中，有的是国土部门安排好拍卖事项后与拍卖公司联合发布拍卖公告，拍卖公司配合国土部门走程序，拍卖公司只是获得事先约定的报酬,有的是竞买手续、交割等全部由国土部门负责，甚至由国土官员主持拍卖，拍卖公司仅仅挂挂虚名，没有太多实际利益,有的是国土部门仅仅邀请拍卖公司的拍卖师主持拍卖而已，与拍卖公司没有直接关系。在国有土地使用权拍卖过程中，拍卖公司既没有什么话语权，也没有多少经济利益。 缺乏创新，对拍品拓展不多，对网络等新技术应用重视不够。从理论上讲，需要进行价值发现的商品如文物艺术品、各种收藏品、二手商品、频谱资源、排污权、碳排放量等都可以通过拍卖转让，可以拍卖的二手商品又有成千上万种。我国拍卖恢复以来的20多年时间里，尽管拍卖公司一直努力拓展拍品新来源和新种类，但收效不大。社会自愿委托拍卖的品种还局限于文物艺术品、二手房、旧机动车等，除文物艺术品拍卖比较稳定、成熟且具有较高美誉度外，其他拍品的拍卖还处于探索之中，没有太多成功经验可言，成交额占拍卖公司总成交额的比重基本在20%以内。 - 18 - . 以互联网为依托的各种新技术，成为经济发展的重要组成部分和推动力，在现代和未来经济和社会生活中的地位和作用日益重要。然而，这些技术只在少数拍卖公司刚刚开始应用，而且其中多数拍卖公司仅仅将网络作为改善传统拍卖方式的工具，没有将互联网拓展为新的拍卖方式和新拍卖领域。EBAY、淘宝等专业网站以及网易等综合网站等拍卖的品种成千上万种。笔者没有收集到在网络拍卖的拍品种类和成交金额的数据，但可以肯定的是，拍卖公司对于这些商品基本没有涉猎，即使有，品种和数量也是微不足道的。 竞争激烈、利润降低、风险大。2004年放宽拍卖公司设立审批以来，拍卖公司数量增加较快，拍卖公司间的竞争日趋激烈。2009年，全国主要从事非文物艺术品的拍卖公司约4800家，总成交额为4637.90亿元。平均每家拍卖公司的年成交额为0.97亿元。由于僧多粥少，拍卖公司处于极不利的地位，除文物艺术品外，佣金比例减少。如2009年浙江全省平均佣金率仅0.74%，比2008年下降了0.59个百分点。甚至出现委托人要求拍卖公司先行支付拍卖费用并交‚成交保证金?等极不公平的现象。拍卖行业中‚赚数字，不赚佣金?的现象已相当严重，许多拍卖公司面临生存危机。 为了获得入围资格和拍卖业务，拍卖公司被迫进行公关甚至行贿，有拍卖收入时，还得进行分成。有时拍卖公司还被迫配合委托人和竞买人的违法违规行为。因而，许多拍卖公司还经常冒着牢狱之灾的风险。 负面影响大，社会地位不高。最近几年，一些与规避道德风险背道而驰的现象时有发生，有的拍卖公司或者拍卖师缺乏经验，没有严格按照《拍卖法》等法规和拍卖惯例操作，使拍品低价成交，或者使一些竞买人失去竞买机会,有的竞买人之间恶意串通，甚至暴力阻止其他竞买人正常竞价，最终使拍卖低价成交,有的委托人与竞买人恶意串通，操纵从资产评估开始到拍卖的全过程，一些拍卖公司或其工作人员被逼默认、配合，当然也有个别主动参与其中的。有的拍卖公司为了承揽拍卖 - 19 - . 业务，向委托人行贿等等。这些现象的出现，虽然有些不是拍卖公司所为，也不是拍卖行业的主流，甚至是个别现象，但影响很坏。与此同时，新闻媒体对于拍卖行业的报道总是负面的多，正面的少。一些人误认为拍卖总会有暗箱操作，甚至拍卖本身就意味着腐败。 由于大多数拍卖公司基本依赖代理人的委托业务，而在接受这些委托业务后，基本上就是按《拍卖法》等走程序，拍卖公司即使有自己的专业特色，也很难体现出来，基本处于低水平同质行为。法院、资产管理公司等采用抽签或者摇号等形式确定拍卖公司，虽然是避免腐败等的举措，但却正好说明拍卖公司的技术含量之低。大多数拍卖公司之间的竞争，主要不是技术和服务的竞争，而是依靠关系，依靠公关。因而拍卖公司社会现象和地位大打折扣。中拍协多次组织探讨拍卖的法律和经济地位，也说明拍卖行业地位问题的重要性和紧迫性。 三、拍卖公司被边缘化原因 拍卖代理人委托标的的技术含量低、投资少、回报高是拍卖公司被边缘化的根本原因，也是国有土地使用权、国有产权等难进入拍卖公司重要原因。 通过拍卖规避道德风险，需要真正做到公开公平公正。代理人委托标的一般价值高，产权关系、品质、瑕疵等清楚。对拍卖的基本要求是建立公开公平公正的交易机制，除此以外一般没有特别要求。在大多数代理人委托拍卖案例中，在委托拍卖前多数委托人已经拟定了拍卖的程序，拍卖业务已经程序化、格式化，一些标的已经有意向购买人。委托人并不要求拍卖公司进行专门的制度设计，也不一定关心成交价格的高低，他们更关心的是能否成交，甚至是否能由特定竞买人购买。进入拍卖流程后，只要按照《拍卖法》等法律法规和委托人要求的规定履行程序即可，基本不需要什么技术含量。 - 20 - . 除简单办公用品外，拍卖代理人委托标的也不需要太多投资。日常费用主要是人员工资和日常办公费用。如果聘请挂名拍卖从业人员和拍卖师，租借拍卖场地，则费用更低。不考虑公关费用等因素，利润是非常丰厚的，有些甚至是暴利。有的拍卖公司，拍卖一个标的可以获得上千万的佣金。曾经流传着三年不开张，开张吃三年的说法，这是对拍卖代理人委托标的低投入、高回报的最好背书。尽管最近几年，最高人民法院等规定了拍卖佣金的收取标准，但与委托人搞好关系变相提高收费的事情还是经常发生。即使严格按照规定收费，拍卖利润也是相当可观的。以人民法院委托拍卖为例，根据最高人民法院的规定，假如拍卖成交额分别为200万元、1000万元、5000万元、1亿元，拍卖公司的佣金收入可以达到10万元、34万元、154万元和254万元。再以浙江省为例，2009年该省平均每场的拍卖成交额为1071万元，则拍卖公司每场的拍卖佣金至少为34万元。与其他投资相比，这样的利润是很高的。 通过拍卖发现拍品价值，需要针对每一个拍卖标的进行拍卖制度设计。从拍卖公告的发布,包括公告设计、公告媒体的选择,到拍卖方式、交割方式等都需要进行设计，并针对每一场拍卖会制定拍卖规则等文件。拍卖制度设计的成功与否，拍卖结果也会天壤之别。享誉全球的著名经济学家保尔.米格罗姆是美国联邦通讯委员会1994年频谱拍卖机制的主要设计者之一，他在专著《拍卖理论与实务》中专门对不同的拍卖机制的拍卖结果进行了理论分析，可见拍卖制度设计的重要。通过拍卖发现拍品价值，需要拍卖公司有丰富的专业知识和实践经验。以不良资产拍卖为例，一般而言，进入拍卖程序的不良资产，都事先经历过当事人之间的协商、协商未果起诉、审判和执行中的调解、调解不成抵债。一般而言，这些资产往往涉及到许多债权债务关系和法律问题。不同的处臵方案，可能导致差异很大的成交价格，甚至出现新的法律纠纷。处臵好这些资产，不仅需要良好的法律知识，还需要大量的投资银行知识和良好的客户资源。即使拍卖二手房等二手商品，也面临着与经纪公司的竞 - 21 - . 争，而且单个标的价值较小，成交可能性难以确定，委托人分散，需要一定的投入，也面临一定的风险。 拍卖代理人委托标的技术含量低、投资少、利润高，而实现发现价值功能的，接受社会志愿委托拍卖，专业水平要求高、投入多、收入不确定。因而，许多拍卖公司没有创新积极性，更愿意依赖委托代理人。新的资本也会不断进入代理人委托标的拍卖的竞争行列，拍卖公司间的激烈竞争甚至恶性竞争就不可避免。恶性竞争不仅导致拍卖公司生存危机，而且会加剧行贿、暗箱操作等违法违规行为的发生，进一步危及拍卖业的声誉，影响拍卖标的的来源，形成恶性循环。 与人民法院、银行及资产管理公司等委托资产相比，国有土地使用权、国有产权等国有资产，不仅交易金额更大，而且成交率高，利润更是丰厚。因此，许多地方的国土管理部门和国资委等不愿将其标的交由拍卖公司拍卖，而是自行组织拍卖或交由土地交易中心、产权交易机构等拍卖。 管理缺位，社会风气不正，对违法违规行为打击不力，是拍卖公司不能承接土地、国有资产等资产的主要原因。首先，对于国土部门、国资委等部门违法从事拍卖活动管理部门无能为力。比如，国土部门规定只有国土部门认定的土地拍卖师才可以主持国有土地使用权的拍卖，这是明显违背《拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》、国家工商总局《拍卖监督管理暂行办法》等法律法规的，但国土部门成立的土地交易中心却由土地拍卖师大肆主持土地拍卖活动，无人问津。再比如，多数国资委成立的产权交易机构本身并无拍卖资质，更没有依据《拍卖法》等规定注册为拍卖公司，但他们却可以承接拍卖委托业务。有的产权交易机构为规避监管以所谓‚竞价?之名行拍卖之实。其次，对于暗箱操作、行贿受贿等打击不力。众所周知，土地、国有资产的出让和转让容易出现腐败现象。现行的招标、挂牌等交易方式也很难完全阳光化操作，而拍卖则比其他方式透明度更高，人为操纵难度更大。但在许多地方的国土 - 22 - . 部门更多的选择招标或者挂牌，而且针对特定竞买人设臵竞买条件，或在拍卖进行过程中无视竞买人举牌竞价却强行落槌确认特定竞买人的现象时有曝光，但鲜见有被查处的报道。这或许不是土地、国有资产较少进行公开拍卖的主要原因，但至少是重要影响因素之一。 拍卖公司的专业化不足、没有核心竞争力，与其他交易方式相比没有比较优势，是拍卖公司地位低，难以拓展新拍品、拓展拍卖新领域的重要原因。专业化分工是市场经济发展的必然。然而，除文物艺术品拍卖公司外，大多数拍卖公司无论规模大小，基本是多元化经营，抽签抽到什么或者委托人委托什么就拍卖什么。而且除拍卖师和拍卖从业人员外，大多数拍卖公司没有与拍品相关的专业人员，基本是低水平同质竞争。谈不上专业化，更谈不上专业特色和核心竞争力。 在涉及土地、股权等标的的交易过程中，拍卖公司没有比较优势。如，拍卖公司并不比土地交易中心、产权交易机构更了解国有土地和被转让资产的法律法规，也不一定比他们占有更多的市场信息和客户资源。对于企业股权、金融机构的不良资产、破产企业等资产的处臵，多数拍卖公司没有法律、投资银行等方面的专业人员和经验。因而，拍卖公司只能处在资产处臵的最末端，即只有当这些资产通过投资银行、招标或挂牌等其他方式不能成交时，才将难啃得骨头委托拍卖公司拍卖。 在二手房等二手商品的交易过程中，与经纪等其他交易方式相比，拍卖也没有优势。比如，在二手房的交易过程中，大多数拍卖公司目前没有与二手房相关联的专业人才，很难向委托人提供比经纪公司等更专业的价值判断、市场分析意见和客户服务。其次，就信息发布而言，拍卖公司一般只是在公众媒体发布公告，至多在拍卖公司自己的网站发布信息，而许多经纪公司，特别是一些大型经纪公司，不仅有专门商品信息发布网，而且还在在大众媒体发布信息。再次，就交易便利性而言，拍卖也没有明显的优势。如房地产经纪公司等中介公司一般都有多家甚至遍布城市的店面方便客户随时进行咨询、完成交易，而拍卖公司基本 - 23 - . 没有店面服务，还必须严格按照《拍卖法》的程序进行公告，只能在事先确定的时间进行交易。由于没有明显的比较优势甚至处于劣势，拍卖很难成为二手商品等商品交易的首选方式。 公关、宣传不够是拍卖公司负面影响大、代理人委托业务少的重要原因。不可否认，拍卖行业的确出现了一些与‚公开、公平、公正?的准则背道而驰的现象，甚至严重违法乱纪、触犯刑律的行为。但无论在涉案金额、情节和危害程度等方面，拍卖行业，特别是发生在拍卖公司的都是比较少的。拍卖行业负面影响之所以大、代理人委托少与行业整体公关、宣传不够有直接关系。 我国专门颁布《拍卖法》等法律法规，推动拍卖的恢复和发展，主要是希望利用拍卖可以规避道德风险的基本功能，加强廉政建设。一旦拍卖过程中出现暗箱操作、行贿受贿等现象，就会与发展拍卖行业的初衷背道而驰，社会反应就会特别大。除文物艺术品拍卖外，新闻媒体往往是负面报道的多，正面报道的少。对于一些歪曲片面的报道，也很难看到相应的反驳或者更正的信息。对于有利于管理部门和领导、社会正确认识拍卖行业、树立拍卖行业正面形象的素材，还缺乏有计划、系统、全面的公关宣传。 其次，对于许多与拍卖公司无关但以拍卖形式出现且负面影响大的违法行为没有及时解释引导。比如，媒体经常曝光的国有土地拍卖中的违法违规行为，大多数是国土部门或者土地交易中心所为，与拍卖公司无关。但普通民众，甚至管理部门并不知情。他们看到这些信息后联想到拍卖中的腐败，不一定区分是否拍卖公司所为。再如，在代理人委托的拍卖过程中，拍卖公司始终是弱势群体，基本是按照委托人的要求和《拍卖法》等走拍卖流程。拍卖公司对于委托人与竞买人及竞买人之间的恶意串通行为一般并不知情。如果没有合适的方式对此进行解释、更正，不让社会了解实情，拍卖公司往往会成为负面影响的替罪羊。 2006年重庆发生的‚奥妮土地?拍卖案，全国主要媒体进行了报 - 24 - . 道。该案是重庆市高级人民法院要求各级人民法院的执行标的全部在重庆联合产权交易所拍卖的重要原因。但事实是，‚奥妮土地?拍卖案就是在重庆联交所拍卖厅发生的。当事拍卖公司也是直接受重庆高院指使而为。重庆联交所在其中是否有责任,拍卖公司在该案中是应该承担主要还是次要责任,重庆高院是否也存在失误,即使当事拍卖公司应该承担全部责任，难道能因此否定重庆的所有拍卖公司,所有拍卖集中在产交所，是否会出现更大的违法隐患,思考这些问题我们不难发现，重庆的其他拍卖公司无疑是重庆高院规定的替罪羊和受害者。但重庆高院的通知发了，重庆国资委等也作出了类似的规定。重庆现象的发生，说明拍卖界在高层公关、理论上、法律上和新闻舆论等方面依然还有许多努力空间。 缺乏对拍卖业的理论研究和指导发展壮大拍卖行业，需要加强对拍卖的理论研究。自拍卖行业恢复以来，一些拍卖人士和理论工作者对拍卖进行了理论研究，并取得了一些成就。中拍协还专门成立了理论研究和法律咨询专业委员会，做了大量工作。但总的说来，对于拍卖的研究还没有引起普遍重视，还不系统、全面，研究成果有限，对于拍卖行业的一些基本理论问题还没有形成共识甚至还没有进行广泛深入的讨论。比如，如何界定拍卖地位和作用以及拍卖方式、拍卖成本等特点并据此指导培养拍卖的比较优势、形成核心竞争力,如何根据拍品的特征拓展拍品来源,如何针对特定标的设计拍卖机制保证真正体现拍卖规避道德风险的功能，防止拍卖中的恶意串通，将拍品拍出更合理的价格,如何将传统拍卖与互联网等有机结合拓展拍卖新领域等等。这些问题都没有很好解决。总之，目前缺乏对我国拍卖行业20多年发展的系统总结和理论分析，也缺乏运用已有的经济理论、法学理论和国外拍卖理论结合我国拍卖行业发展的理论分析。现有的理论研究成果对于指导我国拍卖行业发展作用有限。 - 25 - . 四、去边缘化对策 现有拍卖公司要摆脱边缘化的危险，要立足在发挥拍卖的价值发现功能上做文章。现阶段可以开展以下工作。 首先，正确认识拍卖行业的机遇和现有拍卖公司被边缘化的关系。随着我国市场经济的发展和廉政建设的需要，将会有越来越多的物质进行拍卖。然而，无论是网络拍卖还是产权交易机构、土地交易中心或者其他地位组织的拍卖，都是利用拍卖方式进行资源配臵的方式，都具备拍卖的基本经济功能，也具备拍卖的一般特征，和拍卖公司的拍卖活动并无区别，也属于拍卖行业。因而，可以拍卖的标的品种多、数量大，但不一定是现有拍卖公司的机会，现有拍卖公司普遍面临生存危机，但不一定说明拍卖行业面临危机。现有拍卖公司只有开拓进取，才能在拍卖行业发展过程中把握机遇，创造新的辉煌。 第二，加强理论研究，积极探索，拓展拍卖新领域，打造核心竞争力。建议中拍协加强对理论研究的组织领导，设立专门的理论研究机构，组织理论工作者及教学、科研人员等研究拍卖课题，鼓励拍卖从业人员从事拍卖理论研究。同时，建议中拍协设立理论研究的专项基金，资助理论研究课题、理论研讨会和理论成果的推广与出版。 现阶段重点研究拍卖的经济功能、拍卖的特征和拍品的特征等基础课题，指导拍卖公司加快摆脱对代理人委托拍卖的过度依赖，加快互联网等新技术的应用，探索拍卖业务的新领域和新方式，同时，培养与拍卖标的相关的专门人才，形成专业化拍卖公司和队伍，打造拍卖行业和拍卖公司的核心竞争力。 在拍品拓展方面，可以重点研究任何发挥拍卖在价值发现中的功能，可以重点研究二手房、二手车等二手商品。特别应该加强房地产经纪公司、二手车市场与拍卖公司的比较研究，揭示各自的交易特点和比较优势，探讨大规模拍卖二手房、二手车的可行性。中国嘉德等艺术品 - 26 - . 拍卖公司已经在艺术品拍卖方进行了成功探索，值得认真总结和借鉴。 在新拍卖方式拓展方面，可以重点研究网络拍卖等问题。对网络的研究可以分为两个方面。一方面研究如何利用互联网完善现有拍卖业务领域，包括进行高效率的信息发布、更加透明的拍卖过程、更加便利的竞买和交割，使现有拍卖更便捷、更公开、更公正、更公平，更便于接受有关部门和社会的监督。另一方面，充分研究非拍卖公司进行的网络拍卖，将网络拍卖和拍卖公司的拍卖方式有机结合，实现拍卖方式的创新，更大范围拓展拍品来源。 第三，加强行业宣传与公关。加强行业公关和行业宣传的认识，强化组织领导。建议形成中拍协、地方拍协、拍卖公司为基础，日常公关和危机公关相结合，形成多种渠道、多种形式的公关宣传联动机制。建议中拍协制定公关宣传战略计划，成立专门机构负责组织落实，同时，拨出专项资金，按照市场化特点进行公关宣传。 现阶段公关宣传的重点可以考虑让有关领导人、有关管理部门和社会客观了解我国拍卖过程中的真实状况，以及国土部门和产权交易机构等违法违规进行拍卖的弊端等，改善拍卖公司的形象和处境。同时，加强拍卖知识的普及宣传，改变拍品要么是曲高和寡的艺术珍品、要么是有瑕疵的典当品等偏见，为拓展拍品来源奠定基础。 最后，加强监管，完善行业自律和他律，打造公平竞争环境，促进拍卖行业健康发展。建议立法机构和管理部门修改《拍卖法》等法律法规，将所有拍卖行为纳入其调整范围，并允许拍卖方式创新,建议有关部门加大执法力度，凡从事拍卖活动的经营主体，均须严格按照有关拍卖的法律法规规范经营,建议所有拍卖公司和从业人员都应该加强自律，完善拍卖防范道德风险机制，为客户提供优质、高效的服务，为树立拍卖行业良好形象做贡献,建议拍卖行业协会争取有关部门的支持和配合，扩大行业自律领域，接纳愿意加入协会的所有从事拍卖活动的机构和人员。 - 27 - . 危机与化解 霍玉芬 中国政法大学民商经济法学院 副教授 为了这次会议我做一些准备，也做了PPT，但是听了上午专家和企业家们的发言以后，我临时做了一些改变，我非常愿意接受会长的指示，我们最好能够有针对性的，解决一点我们的实际问题，所以就不按照PPT讲了。 关于田涛老师提出一些海关、法院等等相关行政机关的原因导致了委托 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 不能履行，但向竞买人承担赔偿责任的却是拍卖公司的问题，政法大学已经有不少学者开始关注。普遍认为应当找到一种司法救济途径。甚至有些学者提出的这种委托协助执行的委托合同能不能往行政合同上靠，往国家赔偿方面靠。我个人认为目前尚不可行。大家都知道国家赔偿法刚刚修改完，但是国家赔偿的范围以及行政合同的主体范围都难以支持这种观点。如果这方面我们行业提出一些立法建议，政法大学的行政法、民商法、合同法方面的专家都愿意去论证他的可行性。 我是中国政法大学民商经济法学院的老师，民商经济法领域主要研究市场主体在市场当中的地位，当然也包括了拍卖企业，所以我想讲两个问题: 第一个问题，危机产生的原因。 大家都在谈危机的问题，我个人看，其实我们的危机主要来自行业内部。大家都觉得嘉德非常赚钱，可嘉德的寇群副总裁也极为少见的出现在了今天这样的研讨会上。他说:好象我今天来了，大家觉得有点放下架子体恤民情似的，实际上大家的危机也是现在嘉德的危机。我理解这句话是说拍卖行业的发展现在普遍遇到了瓶颈。 我认为这种危机主要是三个原因造成的: - 28 - . 一是诚信缺失。我非常不同意上午有一个代表谈到的诚信在市场竞争中是一件小事的说法。为什么,现在一些行业、一些公司竞争的失败最终被淘汰都是输在诚信上了。在我国诚信体制、机制尚未完全建立起来。人们的观念中是先质疑你的诚信，而不是相信你的诚信。当这种质疑成为一种惯性思维时问题就严重了。假的是假的，真的也成为了假的，市场经营者为此就要付出更大的证明诚信的代价。我的一个从美国回来的同学讲，在中国经常买到假货，商家不讲诚信，卖‚三无?产品，他觉得特别没安全感，不敢买。我说:你们美国就好呀,,美国就不卖那些东西吗,,美国现在也是有问题的。他说:在美国，商家的承诺首先是被相信的，你尽管放心去买。万一有幸买到了假货，恐怕我下辈子就全解决了，吃喝都解决了。在中国不是，人们先怀疑商家说的是真的吗,一旦不幸买到了假货，维权之路漫长而艰辛。甚至商家早跑的没了踪影。 他说的很有道理。不是我们拍卖行业一个行业造成的，不是哪一家企业造成的。我觉得诚信是我们现在尤其重要的，以前我们学校学者关注拍卖不是特别多，但瀚海公司这件事儿出来以后，我经常在学校听到很多人问我这件事情。寇总在这儿，我想说一件事，前一段我看了一个电视节目，专访寇总和另外一个嘉宾，我和一帮社会上的朋友在喝茶，无论寇总在那儿说什么，这帮朋友都会说:别说了，都是骗人的，全都是骗人的。一谈到拍卖，一谈到嘉德，一谈到艺术品拍卖，特别是有些专家提到什么叫卖假瓷，什么叫卖假画，瓷有假的吗,只是不是乾隆的，画有假的吗,画也是人画的，画就是画，只不过可能不是谁谁的画，不是张大千的画。所以我当时觉得很悲哀。社会上对这个行业有很多的误解，很多社会上的人们都认为这个行业是一个暴利，甚至认为我这个在拍卖行业有着社会兼职的普通老师也发的一塌糊涂了。山东的老总讲到现在佣金利润才是0.22%，这什么概念,,现在眼镜行业是400%的利润，社会集中抨击它根本不到一年。眼镜行业内部也有一些企业想弄一个眼镜超市，想把利润降下来，降到市场可以接受的程度，结果怎么样,其 - 29 - . 他固守400%的企业利润的且也都活着，而尝试打破这个不合理的行业惯例的公司却被孤立、被阻断产品供应，破产了,。所以，当今的中国建立起诚信机制和观念还需要全社会的共同努力。 现在拍卖行业最多20%的利润是比较高的，但社会上已经形成一说这是拍卖企业的老总，大家都觉得跟榨了油似的，其实是对我们行业不了解，我觉得这个当中很多的误解来自于行业当中的一些不诚信的做法，在社会上被放大了。但是可能很多的企业特别是李鸿年老总也讲了，他16年做了这个行业，觉得很骄傲，很自豪，非常锻炼人，但是有一条，我们有多少在坚守作为一个拍卖公司，作为一个社会企业家，我们应当承担一些社会责任。 二是市场的自动淘汰功能。市场是一个自然淘汰的过程，是要有进入机制和退出机制的，所以它的波浪，发展的起伏也是很正常的。从这个意义来说狼来了，我们再去寻找商机，再去寻找机会，可以让我们这个行业寻找一个新的出路，这样还有优胜劣汰的过程，有机制的建立，市场里面也是正常的。 三是体制原因。体制有些东西不是行业可以做的，我们国家政府最开始立法的时候，拍卖法规定只有有经营资质的拍卖公司才可以以拍卖这样的经营方式从事拍卖，但是现在网络，产权交易所，土地交易中心都用。产权交易所和土地交易中心都是后来成立的，政府干么一开始在国家改革开放的时候立法一定要归到这儿，特别是中国将来要走向市场，充分市场化的国家，但几年下来发现想寄予这样一种行业，这样一种交易方式，但是不行，尤其是中国现有体制之下，才找了几种作为一种替代，作为一种过渡，作为一种权宜，作为一种探讨。所以不完全是我们拍卖行业的问题，竞争是市场的灵魂。 我个人认为这种危机的产生是这三个方面，诚信、市场、体制。 第二个问题，危机的化解。 我个人有这么几个建议: - 30 - . 一是搭建平台，正面宣传自己。 今天上午季总讲的很有道理，很多东西外界对我们有很多的误解，化解危机的途径有许多，可以通过国际惯例的引进、国家立法的修改、行业的规范等等。法律明确规定，拍卖行业协会是自律性组织，它和证券行业、律师行业应当是一样的。从成立证券公司的那天起，从你成为执业律师那天起，你就是当然会员，协会完全可以对一些违反行规的行为，违反职业道德的行为作出处罚。可是如果我们现在拍卖协会，所能代表的，在我们行业当中可能还不到三分之一，我们的话语权，在整个行业的影响力、受相关部门的重视程度，立法部门的重视程度，把我们行业的规则变成法律的机会就大大降低。 对外宣传也包括了相关了一些宣传资料和书籍。我在学校教拍卖法有一个体会，每个学期都跟学生说我没法向你们推荐这门课你看什么书，你们可以到网上搜一些相关的拍卖书籍，我列了一些书单，学生回来告诉我搜不到，买不到，可能一些专业技术性的比如说拍卖师怎么培训的书可以买到，而且还有好几次是季总送给我们学生的书。我今天才知道我们行业当中其实是有拍卖规程方面的，法律方面的，基础理论方面的书籍，我也收到了《拍卖当中的案例精选》。就我个人看，能不能在我们行业当中形成有体系的，有理论基础的，对我们一些企业有很好指导意义好的书籍，现在的相对比较散乱。都是比较散乱的、断片的个案。我希望在协会统一领导之下出这样一些东西，有这样的平台。随着现在收藏热，很多人想了解拍卖，在网上搜集这方面的资料。 还有所谓新闻发言人，我们国家不光是国务院，很多的政府机关，很多省，包括政法大学出了一些所谓的公众关注事件，我们也搞了一个新闻发言人。可以在新闻发言人制度当中把我们很多正面的东西宣传出去。这也是比较紧迫的，还要建立自己的网站。 二是拓展市场、开阔眼界、培养竞争意识 我最近接触王定国的亲戚，他可能手里有一批个人收藏，包括传统 - 31 - . 的历史文物。他问我用什么样的方式来卖,我说可以用拍卖这种形式。据他给我讲，他甘肃、北京跑了很多地方，他说没有形成这样的氛围，周围人很少有人建议我用这种方式实现它的价值，转让给喜欢收藏的一类人，因为成系列以后对国家某一个领域的研究，对传承都有很大的好处。现在老百姓真有有什么东西要出手，能马上想到通过拍卖方式转让的很少。想到‚拍卖?的意识还是比较差。和整个行业市场形象的建立，品牌的建立，包括现在集团化经营这样一种模式的建立，我觉得可能确实需要一段时间，也需要协会包括各省协会做一些这方面的工作。 三是社会责任的承担 我们国家公司法在最近一次修订当中，第5条把公司承担社会责任写进法律当中。虽然今天在学术上、法学界有很大的争议，有人说你把它定为一种法律上的义务，相关来讲，如果它不履行这样的义务，就应该承担一定的法律责任，而在法律上，在现在的公司法当中，并没有说公司如果不承担社会责任，应该承担什么样的法律惩罚。全世界所有的法律当中，特别是对一些市场主体规制的法律当中，都有倡导性的，宣言性的，指引性的条文。法律中虽然没有明确不承担社会责任，就要承担什么样的法律责任，我们还是像世界这种潮流，把企业承担社会责任写进去。承担社会责任，是你今天做的事情，其实是投资更远的将来。陈光标的公司因为在汶川，在玉树，在舟曲这几次灾难当中积极行动，08年企业盈利才4个亿，09年就将近7个亿，而且很多外省的拆迁也找他。公司现在进入一种良性循环，公众形象越好，政府越信赖他。以前人们说政府的拆迁公司就像政府的走狗，狗腿子，这话非常难听，但老百姓是这么说。现在由于陈光标，这一类企业的形象都发生了改变。今天因为一家公司承担了很多的社会责任，他不开那么多大型设备去灾区救援，人们会怎么样,，可能也不会罚他们钱，也不会把他们关在哪儿，但是他这么做了，企业整个进入良性循环。汶川大地震中的东汽集团也是一样，最难的时候东汽自己损失这么大，但是加快恢复生产，加快在 - 32 - . 整个灾区到处实施救援，用东汽老板的话说他们短短两三个月时间，把三年的合同全部签完了。很多拍卖公司老总说我们现在的微利，给谁去捐，我们哪儿有钱，我们收入都很微薄。我觉得不光是慈善，还有对社会责任的担当，还有社会道德、伦理，我们的价值观念，我们的欣赏品位等很多方面都可以体现一种社会责任，体现担当。总之目前我们的企业文化、经营行为传递给我们协会这样一个信号，提升整个行业在社会当中的形象是当务之急。这是担当意识和形象的打造。 各种各样的研讨会参加了不少，也接触也很多行业的人，但是整体来讲，拍卖行业无论是从业人员还是企业家，可能眼界要更开阔一些，市场的竞争意识应当更强一些，个人的修养、素质提升，包括品德，包括道德水准，这些方面都要提升，否则的话，我们原来都是靠政府，现在更多的要靠我们自己的时候，这些先天的不足就越发显现出来了。抱怨是无用的。 拍卖业需要更多的市场推广 季涛 北京天问国际拍卖有限公司 总经理 什么叫市场推广,首先这个概念通俗来讲就是宣传，实际上就是营销的一个手段，我们谈到营销的时候往往会有一个做市场推广，就是做宣传。整个营销有几大手段，实际上我们觉得拍卖业现在最需要的其中两大手段，第一就是公关，公关就是做公共关系，做政府关系，做社会关系，做各种方方面面的公共关系处理以及活动，这是营销四大手段之一。第二就是市场推广，就是宣传，这也是营销四大手段当中的两个。我们现在非常急迫的就是做这方面的两大手段，我谈其中市场推广手段。 我有几个论点: 第一个，行业需要营销。 - 33 - . 第二个，协会要进行公益营销。 第三个，协会要建立新闻发言人制度。 第四个，我们的行业要占据网络话语权，要拥有网络话语权，占领这个领地制高点。 下面谈一下我们这个行业市场推广怎么来做的。 第一个问题，回忆一下我们这个行业跟媒体发展的历程。从八九十年代一直到九十年代末，这个行业跟媒体一直有着很好的合作关系，尤其我们艺术品拍卖一直是在媒体推动下，媒体一般是歌功颂德，拍卖企业也能很好的利用这些新闻媒体、杂志进行很好的宣传，对拍品的宣传，对拍卖会的宣传，对拍卖创新，对拍卖知识普及的宣传，都做得很好。我们当时有很多报纸都做专版，电视台做过专门的栏目。像当年的中国经营报，中国商报，北京电视台，中央电视台，都做过很多这方面的推广工作，那时候其乐融融，大家都很开心，互相之间都是在推动这个行业，在推动这个行业的发展。 随着经济的发展，随着新闻媒体更加成熟，到了新世纪，我们发现情况变了。当然我们还有很多的配合这个行业发展企业活动的歌功颂德的正面报道，包括资产拍卖，也更多的采用新闻的方式，在90年代比较少，2000年之后资产向艺术品拍卖在学习，也做了很多媒体工作，正面的报道也多起来了。但是我们的媒体在成熟，我们的新闻在市场经济发展下必然要走向更加追求真实，追求报道的深度，所以开始找我们的负面东西了，从新世纪以来大家看到的，艺术品负面的东西，假拍的问题，拍假的问题，收图录费的问题等等，资产拍卖里面恶意串通的问题，威胁恐吓、利诱的问题，还有国有资产流失、行贿受贿等等问题，都产生了，而且越来越多，对我们这个行业的形象影响是很大的。 这时候我们的企业有惰性产生了，现在企业从艺术品到资产拍卖的，做正面新闻报道的少了，做创新这方面的意识弱了，大家都在数钱了。这段时间也是一个很好的发展阶段，随着国家的经济发展，很多拍 - 34 - . 卖企业在低头赚钱，埋头顾自己的企业赚钱，很多地方客户都成熟了，客户群也有了，新闻重要性不那么大，有时候不做新闻了，正面也不做了，埋头赚钱，所以导致我们这个行业被新闻媒体围攻，处处喊打，弄的我们很被动，当然还有其他方面因素，政府以及刚才谈到的被边缘化的问题，尤其是这次重庆问题出现以后，我们看到重庆联交所和重庆法院在媒体运用上高我们一大头，整个一层一层媒体运作，不光是政府的行为，这里面也有联交所的企业行为，他们的媒体把很多的数字公布出来，这些数字不一定真实，主动把一些不一定准确的事实拿出来，来忽悠这个社会，来误导这个社会。而我们的新闻呢,我们的企业，当地的协会，包括中拍协新闻没有跟上，我们只是被动挨打，在那儿应付，步步在退缩。实际上我觉得当中有很多事情可以做的，我们可以发布我们的数字，中拍协可以发布，重庆拍协也可以发布，企业也可以讲话。很多事情我们是可以做的，但是我们危机公关的能力还不够，我们这种凝聚力还不够，我们这种主动出击的本领还不具备，所以在这一仗我们输了一阵，媒体我们整个被动挨打。 包括对艺术品拍卖负面的，包括北京拍假画的，假拍的，最近又起一波，黄青田4.3亿成交这幅书法，媒体整个在攻击，在挖掘，有的记者很厉害，可以到税务局去查，可以到买家收藏区里面调查，就可以查出你的问题。我们呢,企业现在有点守不住了，这东西怎么处理。包括北京那幅假画，吴冠中池塘那幅画的问题，虽然官司我们赢了，但是我们发现在跟媒体交流的时候，媒体很辛苦，我们主动向媒体发布还不够，我当时给北京晨报发了稿，我以个人身份从公正的角度说这件事情为什么一中院怕我们赢，为什么最后买家买了假画还输。最后北京晨报的记者跟我打电话说他不敢发，因为整个读者全是反对的声音，他说我发了，我的报纸发行量就受影响，我不敢发你的文章。最后他在网站上发了，就看出媒体有压力，因为它的读者都是不懂收藏，不懂文物的。我们很多工作是不是事先做了，是不是把媒体拢在怀里面了，我们很好的去引 - 35 - . 导这个事情。 上海几个月出现艺术品拍卖托儿的问题，我们都没有声音，无论是正面还是负面的，我们也应该说打击的话，也应该说解释的话，这都需要我们这个行业主动来做这个事。尤其现在网络媒体非常发达，我们行业好象度身于外了，整个在外面。我比较关注网络，现在网站、博客、微博都有，微博的力量很厉害，很多机构，很多的新闻媒体都建立了自己的微博，所有报纸、所有网站，很多大企业、民营企业、国有企业都有微博的帐号，比如说方舟子打假这个事，唐骏这个事儿，我一直是方舟子的粉丝，他当时一发出这个文章，一两个小时我就看到了，我的微博平时是挂着的，方舟子说唐骏这个有问题。很短的时间，因为微博一发出东西，媒体都会关注的，你一发布微博，就140个字，媒体马上就调查，就打电话给方舟子了，当天就采访发到报纸上，非常之快。唐骏这件事就是从方舟子微博开始兴起的，媒体采访他，一下子就爆发了。还有最近河南叫什么萌萌，李萌萌，还是张萌萌，高考分数被丢了，这个事情也是最早微博发现的，当天一百万的点击率，很快第二天24小时就给解决了，被河南省招生办解决的。网络一百万人可相当于社会上不止几千万，代表性非常大。我们拍卖协会、企业应该占据网站、博客、微博的制高点，这些新的、非常强烈的媒体特点非常快，中央都有点控制不了，微博的力量太大了。希望我们的行业，我们的协会，关注这些。这是第一个问题，我想谈一下现在拍卖业和媒体关系发展过程。 第二个问题，相对我们行业来说，这么多年来忽视了媒体的作用，主要的问题就是企业是一盘散沙，协会人比较少，尤其各省协会在新闻媒体的操作方面，缺少主动性，缺少懂行的人，可能也缺少资金，可能也对这个行业专业不太懂，不太了解，对有些发生的事情反应迟钝，都有关系。我感到我们落后了，我们今后真的要补上这一课，要向很多的机构包括政府的机构去学习。 第三个问题，我说一下危机公关，刚才汤博士也谈到危机公关，我 - 36 - . 们要有危机公关的意识。这么多年，很多人危机公关是成功的，但很多人失败了，包括这次唐骏这件事就失败了，包括最近出现了很多富士康跳楼的事情，很多事情都是失败的，一个一个的，都是非常被动的。我们要从这里面去借鉴，吸收他们的经验教训，我们的行业，我们的协会，我们的企业都要学会危机公关，遇到突发事情我们怎么做，应该及时启动媒体公关，你到底选择什么样的方向口径来做，是正面回答，还是绕弯子，还是避而不答，去解释，要及时启动。我们缺少这种节奏，缺少这种主动性，迅速判断，选择策略，我们怎么做。 我们各级协会和中大型企业要建立这种媒体的机构，中拍协有理论宣传部，在这个基础上还要强化这方面的力量，要关注国内每天发生的事情，哪些事情需要我们说话，需要我们插手，需要我们及时跟媒体沟通、发言、讨论、采访、交流，都可以做，我们可以抢在前面的，不要等着这个事情搞大了，我们再来说话。因为我们的协会是一个相对公益的组织，什么叫公益，公共利益，全体拍卖企业的利益，它不是代表一家企业，它比一家企业说话带有公益性，协会说话相对更加有公信力，更加专业，社会可能听协会这几句话的，所以也会要把行业发展作为这种公益项目，可能花了一些钱，我们从会费当中可以拿到这个钱，去为这个行业多想想，多做一些事情，无论是重庆的事儿，还是北京、上海的事情，哪儿发生的问题，要及时决定策略，下面该怎么做，有些我们可以不管，有些我们要介入，有些我们还要联络各省协会，联络企业一起合作来主动出击，这是我想说的危机公关很重要，很多事情是突发的，我们不能措手不及。 第四个问题，主要说拍卖业要主动市场推广，有这么几点: 一是拍卖协会、拍卖行业要去掉圈子意识，不要再把拍卖封闭在圈子里面，你封闭别人没有封闭，别人都想攻击你，想了解你，想挖掘你内幕，我们还有圈子意识，还在开自己的会，不请外面的人，我们还在出自己的教材，不向新华书店发行，我们还在自说自话，这不行，我们 - 37 - . 应该跟外面交流，让外面了解我们，把我们的法律，把我们行业真实的东西告诉大家。我们要克服这种圈子意识。 二是改变被动意识，要主动，要防患于未然，主动做一些推广，宣传普及知识，宣传教育培训的工作，同时遇到突发事件，要有危机公关主动的能力，而不是老是被动挨打，老是人家出了事差不多了，我们才动手。 三是新闻发言人制度，我想每个企业都应该有自己的新闻发言人，中大型的拍卖企业都应该有一个专兼职做媒体的，可以一个人做新闻，做媒体，做公告，甚至做策划都没有关系，可以集这些工作都在一个身上，但应该有一个企业的新闻发言人，遇到企业的事情，都由他来说话，建立他对外的公信力，他说话权威的能力，专业的水平。各个省的协会、中拍协也应该有我们的新闻发言人，中拍协一直有，但我们对外强化的不够、声明的不够，我们还应该更多的研究新闻发言人这门学问，现在也有这门学问了。现在我有一个好朋友是北京广播学院的教授，当过北京广播学院播音主持专业的系主任、书记，他现在几乎就讲一门课，在全国走遍天下专门就讲新闻发言人，他叫文长。忙的不得了，中拍协请他来讲课都没有请到，太忙了，天天从早上讲到晚上，全国各个政府部门、各大企业去讲，外交部往下全都讲新闻发言人，全国都需要，我们也应该跟上这个节奏，建立新闻发言人，让新闻发言人知道他应该做什么，他怎样专业的行使这个工作的权力和义务。我们企业、各级也会要建立新闻发言人制度，已经迫于眉睫了，有一个人专业的去做，专业了解有关的信息，专业了解行业的意图，及时发布信息。 最后，我想多提一点希望，行业协会有些地方要向企业学习，要建立自己的媒体圈子，我知道很多拍卖公司都有自己的媒体圈，都围绕在企业周围，嘉德想进行一场春拍，可能很快当天几个电话，几个短信，新闻发布会就开成了，甚至不用跑到会场搞新闻发布，就传一些稿子做到了，这就是成熟的，有媒体圈，很简单，那我们协会有没有，你是不 - 38 - . 是一号召媒体就过来了，就把给你把稿子发出去，你想怎么发就怎么发，是不是能做到,这一点上协会要向企业学习，要向大中型艺术品拍卖的企业学习，学习他们媒体运作的能力和技巧。协会要建立自己的媒体发布圈子，能够按照协会的意图去及时的、不停的，常规的，包括危机公关、突发的新闻发布。 另外，我刚才说了协会要充分利用网络，除了有网站以外，除了每天的更新以外，能不能建立博客。博客的搜索跟网站不一样，博客有单独的搜索系统，现在很多人一搜索，网站的文章不一定搜索到，但是博客能搜到，微博是即时的，非常快，只要你建立很好的网络关系、媒体关系，你把你关心的人，关心你的人都拢在一起，你发一个消息，几个小时之内遍及全国就知道了，这是非常快的。我们也可以建立一个行业协会的微博，中央电视台、凤凰卫视都有微博，大的电视台、大的报纸全都有，你们可以到微博上看看，大家充分利用这个平台，这样能够及时主动把行业的声音发布出去。 除了这些以外，其他的活动也是一种市场推广，像今天开的理论研讨会，对外的宣传、发布，一个影响力。包括中拍协每个季度报的统一数字，我想应该不能光在内部报，不能光报在中国拍卖通讯上，我们应该报到全国的媒体上，应该定时向某些对我们感兴趣的，我们所熟悉的媒体发布，我们做的事情，我们开的研讨会，我们做的慈善拍卖，这是非常好的公关活动，要宣传出去，包括拍卖师考虑，包括拍卖师改革，包括很多面临拍卖协会的改选、换届等等，我们做的很多事情都可以宣传，都是代表我们正面的声音，我们的教材、刊物、中国拍卖，拍卖通讯，都是走向社会。我记得出这本拍卖基础教程的时候和中拍协谈好的，说这本教材要面向社会发行，可是到现在还在圈子里，你在网上搜拍卖基础教程，拍卖经济学教程，拍卖法案例，一个都搜不到，没有这个词条。人家如果想了解这个行业，我们去网上搜，我们所有的教材一本都没有。我们个人写的这些书都有，因为我们都是正规渠道，新闻出版署 - 39 - . 发行的，每一本当当网都卖，网上都卖，新华书店都有，网上一搜很多条，人家就可以看你的书，可以了解你的动向。可是我们行业内协会做的教材没有一本能搜多，通论都搜不到，对行业外太封闭了。人家要想了解拍卖，没有权威性的著作，一本书，这不应该的，还是应该把圈子意识打开，我们应该放一部分量放在新华书店，放在网络上，很快的，一个月就上网，非常快，一个月当当网就可以买到。这部分利润就算损失掉了，我们也应该做，何况这部分还能赚钱，可以赚到更多业外的人的书款，并不是完全打折卖掉，这个应该改变意识，对中拍协提一点我的想法。一直我和双舟老师和范老师都是主张这样做，主张走向社会的。 最后，我们邀请外脑，专家、媒体、教授们，在座的，还有没有来的，法律咨询委员会的教授，帮我们多写一些文章，多呼吁，他们权威性是很强的，特点在报纸上发文章是百发百中的，我们鼓励鼓励他们的，奖励奖励他们，让他们多给我们说一些话，比我们说要好的多。 “狼要来就来吧” ——展望司法委托拍卖资源流失后中国拍卖企业之命运 岳鸿声 北京建亚世纪拍卖有限公司 董事长 一、尴尬的处境 著名经济学家厉以宁先生前些年在剖析中国泡沫经济现象时曾经指出:中国上市企业中70%是属于微利或亏损的不景气企业，而这70%的企业的总资本又占了股市总资本的70%。 无独有偶，纵观中国拍卖企业的现状，大体上也是两个70%:全行业收入的70%来自政策型拍卖，70%的拍卖企业属于不景气企业，中国的拍卖市场已经进入了微利和市场激烈竞争的时代。 从去年上海行业培训有专家提醒中国拍卖企业，过分依赖政策型拍 - 40 - . 卖、靠吃皇粮的日子已为时不多，到今年上海会议披露重庆市高院强制执行资产委托联交所处臵试点工作将在全国推广的消息，一时间，行业协会和中国拍卖企业所感受到的舆论氛围都是一片‚狼来了?的呼声，而且这次狼是真的要来了。 2000年，中国发生了令国人至今记忆犹新的三件大事:国足首次冲出亚洲进入世界杯决赛阶段、北京申奥成功、中国成为世贸组织成员国。这三件大事中对中国经济影响最深远的是最后一件。 中国申请加入世贸组织首席谈判代表龙永图先生回国后，针对中国企业如何与世界经济接轨的问题曾经说过‚五个根本转变?，只记得其中第一个，那就是观念和意识的转变。 从那时至今已经过去了整整十年，中国不仅忠实的向世界兑现了全面降低关税和开放国内市场的承诺，而且奇迹般的始终保持着经济的高增长，让世人看到了一个从人口大国向经济大国和科技大国转变中的中国。但是，我们也不得不承认，中国的现代市场经济毕竟是在计划经济和公有制经济的基础上发展起来的，她不仅不能照搬发达资本主义国家的经济发展模式，而且在现行国家体制和政权体制的条件下，走完全自由化或垄断化的资本主义经济发展道路反而对我们有害无益，除了民主与法制建设不完善这个过程性因素之外，在相当长的历史时期中，权力和权力控制下的行政干预还在起主导作用，这就是中国的国情和我理解的‚中国特色?。 说中国拍卖是个小行业，这不仅是指她在产值规模和经济带动系数上远不能与能源化工、房地产开发、高科技产业相比成为国家的支柱型经济，而且在金融信贷、政府支持等政策待遇上她也无法与那些老大哥行业同日而语。如果3000多亿元的全行业收入中的70%来自政策型拍卖这个统计数据是真实的，那不用等别人来端我们的饭碗，我们自己就应该好好反省反省。一个在改革开放中重新诞生的新兴行业，依赖利益捆绑和资源垄断在市场竞争环境中生存了20多年，而且发展到今天拥有4000 - 41 - . 多家企业、3000多亿年产值的规模，这已经是一个不小的奇迹。如果是在市场经济发达的国家，不受反垄断法制裁才怪。其实，严格地说这并不是一个理论问题，而是一个思想认识问题，是一个改革实践问题。 这次研讨会的中心议题是‚拍卖在市场经济中的地位与作用?，既然是市场经济，就要讲公平竞争、就要讲领先优势、就要讲经济规律，靠‚皇帝昭曰?或别人施舍去追求公司法、民法、物权法以外的、特殊的行业法律地位是没有出路的。从这个意义上说，‚狼来了?并不是一件坏事。 二、‚断奶?和‚断臂? 从多数拍卖企业对政策型拍卖过度依赖的现象上看，中国拍卖人就像一个被宠坏了的孩子，要就得给，不给就怨声载道、就呼天抢地。其实，站在国家司法制度改革和创新的立场看强制执行资产处臵，选择拍卖抑或其他资产交易平台变现不过是处臵渠道的不同，并未触及司法程序和资产性质的改变，亦与所谓防止滋生司法或行业腐败无关。我们实行改革开放政策30多年，许多原来在计划经济体制下被国有企业垄断的行业都取消了对民营企业的准入限制，这使得民营企业在近30万亿的国家GDP中，产值比例已经超过了国营企业。如此看来，凭什么强制执行资产处臵就非拍卖莫属,从能抓住老鼠的结果来看，是黑猫还是白猫又有什么关系。 据最高院在‚两会?工作报告中披露的数据显示，近5年来，全国各级法院年强执结案资产案值从3000多亿元逐步递增到2.3万亿元不等，这意味着拍卖全行业每年几百亿到几千亿的产值收入。作为战略资源，这对于拍卖行业的兴衰甚至存亡的确有举足轻重的作用。但从市场经济的角度、从行业发展的角度，这恰恰也是造成中国拍卖市场畸形发展、过分依赖政策性强制委托拍卖的始作俑者。就像一个成长过程中的孩子，该断奶的时候不断奶、该学走路的时候不让他自己走路，这样的孩子是不可能正常发育成长的。 - 42 - . 如果让我来选择，那就不仅要断奶，而且还要断臂。与其让别人指着鼻子指责你，把已经给你的东西再拿回去，闹得自己颜面扫地,还不如深明大义、当断则断，主动让出本不该由自己独占的公共资源。 改变，或许真能带来公平竞争的机会。如果真让4000多家拍卖企业与不过百家的省级资产交易所同场竞技，我相信，凭借中国拍卖企业十几年运作法院强制委托资产拍卖的专业经验和司法实践，比起至今仍依赖国有不良资产保护政策和政府背景优势起家的各级资产交易所，中国拍卖人绝不会落在下风。权利有时可以获得机会，但并不一定能够把握机会和实现机会，在很多情况下,机会更青睐于专业技术优势和自信心。 所以，‚狼来了?并不可怕。 三、‚边缘化?和‚多元化? 拍卖企业出现边缘化首先是由于生存危机所致，70%的不景气企业需要活命。以建亚自身经营实践为例: 2006年以前的建亚主营业务主要是法院委托、北交所摇号和艺术品拍卖这三项传统业务，单独计算这三项主营业务收入，从2007年至2009年均显示大幅度下滑，这实际上也折射出整个行业市场的总体趋势。因此，从2006年下半年，建亚开始紧紧围绕国有不良资产包的处臵和运行对主营业务、经营方式、企业管理、分配机制全面进行战略转型，先后受理了资产价值总量近百亿元、单笔数量2600多笔的国有资产包尽调、转让、处臵、托管维护等全程或专项业务，从根本上扭转了传统业务靠天和靠政策吃饭的被动局面。如果不进行这种转变，我今天恐怕就不能以拍卖公司董事长的身份站在这里和大家对话了。 其次，是利益分配的不合理。仅以法院强制委托拍卖为例: 按规定，拍卖公司处臵法院委托资产只能收取单边佣金，而且根据交易金额还有比例限制，如果遇到成交金额比较小的项目，不仅不够场租、公告费等运作费用，企业还要倒贴税金。 北交所摇号业务也同样如此: - 43 - . 按照北交所的交易规则，拍卖会员通过摇号方式获得的业务，佣金分配比例是8:2，北交所8，会员2，会员自带客户进场交易，分配比例是倒2:8，全部项目运行和交易费用由会员自行承担。即使是这样，建亚也有将近两年未从北交所通过摇号方式拿到过一单业务了。两年来，我们与北交所的关联业务创收近千万元，几乎全部是由我们自己全程运作只是为了合规才进场交易的。今年7月，北交所又将金融资产单独剥离出来，成立了金融资产交易所，名为改革创新，实为对拍卖会员釜底抽薪。 当然，这也不能怨人家不仗义，人家也是企业，而且处在有政府背景的高势地位，争取企业利益最大化本无可厚非。何况还有会员章程管着，即使显失公允，也是‚周瑜打黄盖——一个愿打，一个愿挨?。 ‚多元化?、‚多样化?曾在相当长的一个时期中是改革开放的热点话题，这个观念的转变为国企改制初期解放思想做出过重要贡献。拍卖企业不拍卖，说起来有点儿不务正业，但究竟是搞‚专业化?还是‚多元化??实践出真知，一切还应从行业或企业发展实际出发，这才是硬道理。狼来不来都必须按经济规律办事，这是新中国经济从惨痛的教训中获得的真知卓见。 四、路在何方 法国的红酒拍卖市场、美国的旧机动车拍卖市场、荷兰的花卉拍卖市场……,这些令中国同行羡慕的国际专业拍卖市场;苏富比、佳士得、菲利浦……这些令世人瞩目的国际大牌拍卖行。与已有几百年历史的国际市场和国外同行相比，中国拍卖市场和拍卖人的确稍显稚嫩，但这并不意味着外国的月亮就比中国圆。我们有5000年的民族文明史，老祖宗给我们留下了数以万亿计的无尽文化艺术宝藏，就资源条件和历史传承而言，西方发达国家根本无法和我们同日而语。妄自菲薄和抱残守缺都是不可取的，关键是看我们有没有本事把民族的变成世界的。 不怕狼来了，不等于不重视狼来了。该说的还是要说，该争的还是 - 44 - . 要争。但是，如果木已成舟、如果风光不再，我们还是要学会自己走路、学会自己生存。 在为去年中国文物与艺术品拍卖国际论坛准备的发言中，我提出了以产业资本化催生中国文物与艺术品拍卖市场加速发展的论点，归纳起来大致有如下几点: 1.优化产业资源，配套进出有法、有序的循环运行机制，建立以文物和艺术品为核心产品的资金池和投融资平台。 在目前全球应对金融危机以及中国政府以扩大内需保持经济持续增长和均衡发展的经济大环境下，充分利用境外和民营资本投资方向的转移、调整打通融资渠道，通过与金融、证券、投行等专业机构的跨行业战略合作，借助他们的专业管理和运行经验，以艺术品银行、艺术品信托基金为基本经济组织形式，推出以中国文物和艺术品为核心的金融、债券、信托、股权或期权等创新产品，实现中国文物与艺术品优势资源的规模化富集，打造中国自己的国际化品牌和专业融资平台。 2.打破中国文物与艺术品拍卖各自为战的传统经营模式。 由行业组织和业内知名企业牵头，整合全行业资源，尝试建立、推广季节性、集约化、品牌化中国文物与艺术品拍卖大市场，配合媒体宣传和现代化传播手段，整体提升中国文物与艺术品拍卖的国际影响力和品牌知名度。 3.整合业内或跨行业优势资源，建立良性循环和可持续发展的产业结构。 北京建亚继2006年至2008年成功实现由法院委托、艺术品拍卖为主营业务向全程运作大型国有不良资产包项目过渡的战略转型之后，目前正在尝试建立以拍卖、典当、文物与艺术品鉴定、投资管理为基础结构的经营运行实体，充分借助目前国际国内股市、楼市低迷文物和艺术品收藏投资活跃的大好市场时机，利用跨行业合作的专业互补优势和资本优势，走出一条企业发展的新路。 - 45 - . 4.请进来、走出去，以改革开放初期的创业和创新精神，鼓励并支持中国拍卖企业迈出国门，向世界宣传中国文化和中国文物与艺术品拍卖，为中国拍卖企业创造更多国际交流与合作的条件和机会。 5.我们的长期进出口贸易顺差让外国人嫉妒的牙痒痒，中国拍卖人为什么不可以利用这些资源和产品优势条件走自主创新、创业的发展之路,比如种业、畜牧、花卉等优良农副产品的拍卖，比如专利技术、著作权和知识产权拍卖，比如旧货和积压物资拍卖……，从现在的情势看，走市场、产品多样化的自主创新之路远比走等、靠、要吃皇粮的路要好。 一如鲁迅先生所说的:世上本无路，只是走的人多了便走出一条路来。路，就在我们自己脚下，有些是有人走过的，有些是没人走过的，只是看我们如何去选择。 拍卖业只有实现“四化”目标 才能充分发挥在市场经济中的作用 毕研挺 山东光彩银星拍卖有限公司 总经理 ‚四化?是指市场化、集团化、品牌化和电子网络化。众所周知拍卖是商品交易的特殊转让方式。西方拍卖企业是伴随着近代西方市场经济的形成与发展而产生并成长起来的。同样我国拍卖企业是在三十年来由计划经济转型为市场经济中恢复并发展的，它从1986第一家拍卖企业恢复发展至今也只有25年的历史。从1997年《拍卖法》的颁布至今，也只经过14年的发展。我们年轻的拍卖行业，有了长足进步，用十几年的时间走完西方几十年甚至上百年的发展历程,尤其是中国艺术拍卖发展更快，世界艺术拍卖的中心正转移到北京。现在我国拍卖企业遇到发展中的困难和问题是正常的，但我们必须正视存在的问题，否则，拍卖行业就不能在市场经济中健康成长起来并发挥应有的作用。 - 46 - . 市场经济的特征是:市场的主体以民有经济为主，商品自由交易，交易的双方地位平等。主要依靠市场配臵资源，并通过市场中无形的手来调整供求关系。市场经济必须有健全的法律，在需要时，政府这只有形的手也是有所作为的。 拍卖企业走市场化的路子，主要是通过市场配臵资源，有健全的法律、法规和行业自律来约束拍卖当事人的行为。市场化是拍卖业发展的基石。社会各产业市场化是市场经济发展的必然的结果，也是拍卖行业在市场经济中发展的必然结果。在拍卖行业市场化的发展过程中，集团化能更强有力地拓展市场搭建起更大的市场交易平台，增加交易量。品牌化就是靠诚信增加市场份额，为当事人提供最佳服务，满足社会需求。电子网络化就是采用现代交易手段，使拍卖这种转让方式更快捷、更高效。这样拍卖行业才能充分发挥在市场经济中的作用。 那么我们拍卖行业的现状如何, 我们只讲存在的问题。当前，虽然拍卖企业的数量在不断增加，已达到6000余家，拍卖成交额也接近5千亿，拍卖师已有9100人，但是，全行业约有70%的拍卖企业经营状况不佳。用六个字概括为多、少、低、差、乱、挤。 1、‚多?指拍卖企业的数量多。按2009年的成交额计算，每家拍卖企业的年平均成交额不足1亿元，企业经营规模平均计算比较小。 2、‚少?是指拍卖企业的佣金收入少。2006年开始法院的强制拍卖收取佣金的比例比以前大幅度降低。但山东威海市拍卖企业收取的佣金比例高，一般达5%。土地使用权和矿业权拍卖成交额逐渐增加，但佣金收取数额呈下降趋势。我们山东光彩银星近6年的土地使用权、矿业权拍卖的每年平均收益率为:2005年为0.33%、2006年为0.5%、2007年为0.38%，三年平均收益率为0.24%,2008年为0.26%，2009年为0.13%，2010年为0.22%。三年的市场收益率为0.19%。后三年平均年收益率比前三年降低0.05%。我们业务除涉及山东省大多数地市外，还涉及江苏、 - 47 - . 浙江、内蒙的业务，统计计算的收益率有一定的代表性，这从一方面证明拍卖行业的竞争也日趋的激烈和残酷。 3、‚低?是指拍卖企业的服务水平低。不少拍卖企业只有三五个人‚一条枪?，枪是指拍卖师，还可能是挂证的拍卖师不在企业工作，拍卖时临时再请别的拍卖师主持，拍卖操作水平低是显而易见的。有的拍卖企业一年只有很少的拍卖会场次，很难固定地拥有客户资源，不可能为当事人提供优质服务。 4、‚差?是指企业诚信差。不少企业不坚持‚三公?原则，搞假拍卖，实际是卖给指定竞买人，更有甚者，拍卖人和委托人或竞买人之间恶意串通，损害其他人的利益，砸了自己的饭碗，可谓自毁长城。 5、‚乱?是指拍卖经营秩序有些乱。近几年来，中拍协和地方协会搞的自律建设做了很多的工作，收到一定成效，但拍卖企业间仍存有恶意竞争的现象，相互压低佣金，减少了整个拍卖行业的收益，并把决定佣金的权利让给委托人。在一般商品价格战中，佣金降低淘汰了不少企业，坚持下来的企业占领市场份额后会把价格提高，从而获取相对的垄断利润。拍卖行业与之不同，把佣金降低后，再提高佣金的权利基本丧失，我们应该充分正视这一现象。 6、‚挤?是指在业务上拍卖企业受到产权交易所的蚕食和排挤。比如:重庆法院强制执行的变现业务不委托拍卖企业操作，而是通过产权交易所。再比如在大多数省市国有产权交易都进入到所在地的产权交易所交易操作。只有在两个竞买人报名时，才转为拍卖方式操作。拍卖企业吃‚二手烟?，佣金被瓜分，拍卖企业所得的佣金和成交金额不成比例。 针对以上存在的问题解决的办法和采取的措施是: 按市场的需求来讲，我国现阶段拍卖企业的数量是多了，我们也不能简单的与美国拍卖企业数量相比，因为我国大众的购买消费习惯不同于美国。虽然中拍协出台相关规定，限制拍卖师挂证，规定拍卖师转证必须在一个企业工作两年以上，从业一年以上人员才能考拍卖师。从一 - 48 - . 定程度上抑制了拍卖企业数量的增长。但这和市场经济中的劳动者有权取得职业资格并自主获得执业资格的权利相背。 根本的解决办法是:1、建议修改《拍卖法》，把成立拍卖企业的门槛提高，由一个拍卖师就能具备注册成立拍卖企业的条件，改为有两个或三个具有执业资格的拍卖师和注册资金为三百万元才达到成立拍卖企业的条件。对正在成立的拍卖企业规定相关的办法，限制两年或三年达到拍卖企业要求的拍卖师人数和注册资金数额， 淘汰不符合条件的拍卖企业，尽快实行拍卖师职业资格考试制度和执业资格制度，让社会上优秀的人才进入拍卖业，从而提高拍卖队伍的整体素质，增强拍卖企业的实力。 2、佣金是拍卖服务的价格，它是市场来决定的，但我们整个拍卖业要坚决反对价格战，拍卖协会引导拍卖企业自主建立价格联盟，协调相关部门制定收取佣金的标准。不能把佣金的定价权交给委托人，拍卖企业应该有依法向委托人和竞买人双方收取佣金的权利，而不能被动只向一方收取佣金。当然，对国家法规规定强制拍卖和公物拍卖收取佣金的办法除外。中拍协在评定资质时，对收取低佣金的规定不能参加资质评定。中拍协在公布季、年拍卖统计数据时，要增加收取佣金的数额和税收数额。佣金收益是关系到拍卖业生存和发展的重大问题，应引起足够的关注。 3、拍卖企业低水平的服务和拍卖企业的人员数量和素质相关。在市场经济发展的过程上，产业整合实现集团化发展是一种趋势。要引导拍卖企业走集团化的路子，要充分认识到我们拍卖业在市场经济中低层次运行，不少企业的经营者仍抱有小农经济思想，缺少走集团化的思路，这是很危险的。集团化的拍卖企业能建立优秀的拍卖师队伍、拓展市场能力强的营销队伍和高水平的管理队伍、增强抵御市场风险的能力、拥有更多的客户资源。这样才能为委托人、竞买人提供优质的服务。拍卖企业提供优质的服务业就有资格并能获取较高的佣金收入，实现规模效 - 49 - . 益。 4、针对拍卖企业存在诚信差的现象，我们必须采取措施加以制止。有诚信差的拍卖企业就是与‚三公?原则背道而驰，将危机企业的生存，拍卖企业诚信度提高，就能树立起品牌，品牌能赢得当事人的信任并赢得了市场。拍卖企业要放弃短期行为，不能只想挣钱，而不讲诚信。建立品牌也不是一蹴而就，需要每一笔业务都提供优质的服务，都要讲诚信。通过几年、十几年或若干年的努力才能成就走向世界的拍卖企业。注重品牌建设是拍卖界同仁应树立起的事业目标。 5、拍卖企业走向市场化、集团化、品牌化、是整治市场秩序乱和市场中受挤压的一剂良药。竞争在市场经济中将长期存在，但应有序、合规、合理的竞争。这种竞争能促进企业更好更快地发展。各地产权交易所的设立，一方面是国家政策所规定的，但随着我国市场经济的不断发展，民有企业份额在经济结构所占的比例将不断提高，国务院近期发布的促进民有经济发展的新36条的政策，支持民营经济进入更多的领域，这就看我们拍卖企业有没有能力组建全国的或区域性的产权交易所。张延华会长在8月1日中拍网改版致辞时指出，要建全国的拍卖交易平台，为拍卖业指出了发展目标。只有拍卖行业实现市场化、集团化、品牌化的目标才有能力搭建起平台。并把拍卖的方式融合到产权交易所中的交易中，拍卖行业将大有作为。 6、抓好电子网络化平台是拍卖业当务之急。虽然《拍卖法》没有相关的法律调整拍卖使用网络交易，但我们非常清醒的认识到先进的科学技术将必然运用到市场经济中去，并使市场经济发生革命性的变化。我们应该依据现有的《拍卖法》进行创新，比如，电子网络化交易没有拍卖师主持，我们可以让拍卖师操作网络的运行，并确定交易的结果。随着法律、法规的完善，电子网络化交易手段就必然‚名正言顺?了。 我们必须强调，实现‚四化?目标，必须拥有高素质的人才队伍，拍卖业只要涌现出拍卖大师、管理大师和营销大师，实现‚四化?目标 - 50 - . 指日可待，我们共同努力，共同期待, 湖南司法委托拍卖现状与发展 刘绘 湖南省拍卖行业协会 湖南赛德拍卖有限公司 湖南省司法委托拍卖近十年来走过了一段探索中前进的曲折道路。根据最高人民法院近年来有关司法解释的指示精神，省市各级人民法院、省拍卖行业协会及广大拍卖企业共同为规 范本 协议范本下载族谱范本下载临帖范本下载公司章程范本下载监理月检范本下载 省司法委托拍卖进行了不懈努力，全省司法拍卖工作随之发生了巨大的变化，取得了有目共睹的积极成效。以下就人民法院和拍卖行业近年来的工作做简要的回顾总结。 第一部分 人民法院的制度建设和管理成效 与全国司法委托拍卖情况相似，湖南省司法委托拍卖在前期也曾经历过一段制度不健全、管理相对无序的困难时期。由于制度的缺失，司法委托拍卖在具体实施过程中出现了较多问题，人民法院在机构选择、标的委托、拍卖实施监督等诸多环节上表现出较大的随意性和人为因素，少数法院工作人员与拍卖企业之间发生了不正当的权钱关系。本省作家浮石根据自身经历创作的长篇小说《青瓷》对此作了生动的描述。小说本身是戏剧性的，然而确实在一定程度上反映了若干年前司法委托拍卖的乱像。应该说湖南的问题在全国各省市有一定的代表性。 正是因为曾经的经验教训带来的警示，自2005年起，全省各级人民法院——尤其是湖南省高级人民法院和长沙市中级人民法院主要领导和相关职能部门，高度关注司法委托拍卖,同时也包括对评估鉴定等其他中介服务,的管理。他们认真总结了历年来的相关工作中存在的问题，进行了深入细致的调研工作，推出了一系列强有力的管理制度和措施， - 51 - . 使司法委托拍卖工作取得了显著的改进提高，获得了广泛的认同。 2004年11月，最高人民法院颁布了法释,2004,16号 《最高人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》，为人民法院司法委托拍卖提供了一个切实可行、相对合理的法律依据,2009年8月，最高人民法院审判委员会第1472次会议又通过《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》，进一步明确、完善了相关工作细节。 上述法规的颁布得到了本省各级人民法院的高度重视和认真执行。2004年11月，湖南省高级人民法院以湘高法,2004,15号文发布了《湖南省法院系统对外委托社会机构鉴定、审计、评估、拍卖等工作实施细则》，结合实际情况对本省司法拍卖工作做了详尽的规定，要求全省法院参照执行。近年来又根据形势的发展变化多次及时进行了调整修改。 2005年12月，长沙市中级人民法院院长办公会通过了《长沙市中级人民法院对外委托鉴定、审计、评估、拍卖社会机构管理办法》，对长沙市及各县区人民法院司法委托工作做了全面的严格规定,该管理办法后分别于2007年9月和2010年6月由中院审委会做了进一步修订。管理办法在中院网站进行了公示。 与此同时，在省高院的大力督促和指导下，全省绝大部分地市人民法院近年来都根据最高院和省高院的指导精神建立了本地的司法委托管理制度，并在实际工作中排除重重阻力，使制度基本得到了认真有效的执行。 上述制度之所以得到广泛认同和有效实行，主要归功于以下几点: 明确内部职权:制度均将司法拍卖委托的职权,包括机构入围,明确交给了人民法院司法技术部门，完全实现了执行部门与中介机构管理的分离，在制度上杜绝了以往工作中的一个重大漏洞。这一规定基本上得到了各级法院的严格执行。 集中委托权力:长沙市中级人民法院从2006年起即将市辖五区人民法院的中介机构管理集中到中院，无论机构入围造册还是具体标的机构 - 52 - . 选择均由中院集中操作。这一措施无疑使制度执行的力度大大加强，避免了个别基层法院制度执行不力的可能性，同时也大大减轻了拍卖机构的工作负担。此项措施得到了省高院司法技术部门的高度认可，并向全省各地市人民法院做了宣讲推广。 规范价款管理，取消不合理收费:在新的制度下，拍卖保证金和价款均明确要求付至人民法院指定账户，从制度上避免了相关款项被挪用、侵占的风险,需要指出的是多年以来本省拍卖机构在这一方面表现出良好的行业自律，迄今没有此类不良记录的出现,。同时人民法院不再向中介机构收取任何费用，使人民法院在收入、利益上与中介服务完全无关，切实避免了法律和道义两方面的不良影响。 公开公平选拔机构，逐步提高机构服务水平:以长沙市中院为例，机构入围按照制度要求的标准进行公开选录，具体由司法技术部门负责，院审委会集体把关。符合条件的入围，不符合条件的任何机构不得例外。今年以来，在省高院的指导下，长沙市中院结合司法委托拍卖的工作需要和本市拍卖行业的发展现状，在充分征求各方意见的基础上，参考中国拍卖行业协会资质评定的部分标准，修改了管理办法中机构入围的相关规定，将机构专业人员、营业收入规模、纳税情况、司法拍卖业绩、企业资质等合理因素设定为量化标准，据此对机构进行公开评分排名，择优选录。这一措施对提高入围拍卖机构整体服务水平以及司法拍卖的整体效率无疑有着极大的促进作用。这一经验将通过省高院向全省推广。 随机确定机构，彻底杜绝人为因素:自2006年起，省高院和长沙市中院即明确规定具体标的拍卖机构的选定只允许采取随机方式，不允许法院指定或双方当事人协商指定。考虑到最高院直到2009年8月才在《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》对此作了类似的明确要求，我们认为湖南省高院和长沙市中院在拍卖机构管理方面的决心和前瞻性都是值得称道的。 广泛征求意见，合理确定规则:省高院和长沙市中院在制度建设过 - 53 - . 程中充分听取各方意见，两级法院司法技术部门负责同志曾多次主动上门与省拍卖行业协会和拍卖企业进行交流，了解行业发展状况，收集行业标准，听取拍卖机构对法院工作的意见和建议。相比政府部门普遍存在的官僚工作作风，省高院和市中院这种深入实际的工作方式难能可贵，客观上对制度的完善和合理确定起到了非常积极的作用。 近年来本省司法委托拍卖工作,同时也包括其他司法中介服务工作,管理的巨大进步，可以从以下两个简单的事实得到有力的证明:就我们了解的情况看，自2005年以来，曾经发生过诸多不快事件的省市两级法院再没有任何法院工作人员涉及中介机构委托方面的不法案件，人民法院及其工作人员与中介机构之间实现了完全正常、规范的工作关系,同时，在2009年下半年长沙市行政机关中介机构清理和管理综合大检查活动中，来自市人大、政协、编办、发改委等部门的考评人员高度肯定了中院近年来在中介机构管理方面的工作，并作为优秀典型向全市推广。司法委托拍卖工作是人民法院执行工作中一个及其重要的组成部分，人民法院通过社会拍卖机构来完成相关财产的处臵、保障当事各方的合法权益，是我国司法实践摸索多年确定的一条有效途径和方式。湖南省司法委托拍卖多年来正反两方面的经验教训让我们清楚地看到，这一途径和方式本身并没有根本性的问题，关键在于法律的健全，在于各级人民法院自身的制度建设和执行制度的决心。解决问题、根绝漏洞的根本不在于采取何种方式，而在于人民法院本身。湖南省的情况只是全国的一个缩影，随着法制建设的进一步深入，随着在司法活动中不断积累的实践经验，我们充分相信人民法院完全有能力、有信心在现有模式下建立一套完善合理的法律制度，使司法拍卖工作快速走向健康发展之路。 第二部分 本省拍卖行业司法委托拍卖工作现状及展望 与其他省市一样，司法委托拍卖一直是湖南省拍卖企业的主要业务 - 54 - . 渠道和重要收入来源之一。据不完全统计，2009年全省184家拍卖企业共计举办司法委托拍卖会528场，总成交额8—10亿元，总佣金收入约1500—2000万元，占行业总量的20%—30%。这一数据虽然比较粗略，但基本反映了司法拍卖在拍卖行业的份额。 经过多年的工作实践，我省拍卖行业紧随全国同行业发展的步伐，在自身发展壮大的同时，也积累了宝贵的司法拍卖工作经验，逐步出现了一批实力相对较强、人员队伍素质较高的优秀企业，在司法拍卖活动中扮演着积极主动的重要角色，具体表现在以下方面: 高度的工作责任感:我省主要拍卖机构在司法委托拍卖活动中高度的责任感是值得充分肯定的。无论标的大小、收益多寡，也无论案件难易、付出多少，我省绝大多数拍卖机构在接受司法拍卖工作时都是积极认真的。由于司法拍卖本身的特点，很多标的在拍卖机构付出了巨大努力的情况下终止拍卖，人民法院也很少为此做出补偿，亦或部分标的价值极小，佣金收入甚至不足支付公告费用，但绝大多数机构都没有因此消极对待。在工作流程上，拍卖机构基本上都是本着严谨认真的态度。近年来全省范围内在司法委托拍卖工作中几乎没有出现过由于拍卖机构原因导致的法律纠纷。可以说我省绝大部分拍卖机构对待司法拍卖工作都是有着高度责任感和使命感的。 人员专业化发展:目前我省主要拍卖企业在专业人员方面发展迅速，不仅拍卖方面的专业人员大幅度增加，而且与司法拍卖相关的法律、技术专家也日益增多，并参与到司法拍卖的各个环节工作中。无论是一般的执行案件还是国有企业破产清算等大型复杂的资产拍卖，拍卖机构的专业人员都能发挥无可替代的独特作用，为案件的顺利执行提供有效的专业意见。 长久积累的工作经验:由于长期从事司法委托拍卖，我省主要拍卖机构在司法拍卖中积累了宝贵实践经验，这是任何其他中介机构无法比拟的。拍卖机构不仅仅负责标的拍卖，更是对法院执行工作细节的一个 - 55 - . 强有力的补充。我省实力较强的拍卖机构大多制定有基于司法拍卖实践的拍卖操作规程，经常能够在人民法院工作不足或疏漏之处发现并主动处理标的存在的问题，理顺当事各方的关系，为最终成功拍卖做出实质性的贡献。 广泛的客户资源和有效的招商手段:由于长期从事相关资产处臵，我省主要拍卖机构大多建立了针对性较强的客户网络，并形成了独特的商业谈判和促销技巧。大多数机构都能够充分运用传统媒体和新型网络宣传手段广泛发布招商信息，并总是能够就特定标的设立专门人员或工作小组全程负责标的的招商工作。很多机构都能根据实践经验有效防范恶意串价、围标等不正当竞争行为。绝大多数拍卖机构都以实现标的价值最大化为根本目标，我们极少听到拍卖机构与竞买人串通压价等负面反映。这对人民法院执行工作以及当事各方利益保障来说都是令人欣慰的。 日益完善的软硬件:目前我省的主要拍卖机构——尤其是长沙市从事人民法院司法委托拍卖的拍卖机构普遍重视自身软硬件建设，无论是拍卖场地还是设备设施方面的投入都在逐年提高，大多数机构都配备了拍卖工作必须的电子设备、交通工具、计算机软件和专业网站。尤其值得提出的是，不少拍卖机构针对房地产、机动车等专业性较强的标的类型有意识地加大投入力度，引进专业人员，配备专业设备。我省几家AA级拍卖企业正在策划筹备建设共用的网络拍卖平台，预期翌年可以投入使用。 作为中南地区内陆省份，湖南拍卖行业在全国范围内来说还比较弱小，总的来说存在企业数量多、单体规模小的弱点。但可喜的是，我们也看到一部分发展较好的拍卖企业正在迅速成长，其发展模式和经营理念与早期的拍卖企业有着根本区别。这些企业及其领导者出于对行业的热爱和对事业的热忱，一直在努力把拍卖事业作为自己长久的追求来对待。我们相信随着他们的发展壮大，我省拍卖行业一定能够跟上司法委 - 56 - . 托拍卖发展的步伐，在不断完善自己的同时，充分满足人民法院司法拍卖的要求，为人民法院司法拍卖工作作出更大的贡献。 浅谈拍卖业的丢城失地和拍卖人法律地位的迷失 石品才 湖北省拍卖行业协会 副秘书长 众所周知，无论是从拍卖业产生发展的悠久历史来看，还是根据《中华人民共和国拍卖法》的有关规定来讲，拍卖人的中介法律地位本来是历史形成、早有定论、不庸臵疑的。但时至今日，特别是在我国拍卖业恢复发展了二十多年的现在，在全国拍卖企业具有5千多家、人数达到10万之众、年成交额接近3000亿元大关的今天，大家豁然回首，不知自己的法律地位何在、身份如何了。本来，我国拍卖业从恢复到发展的二十多年，对完善社会主义市场经济体制、推动市场经济建设、对国有资产的优化组合、对国有资产的保值增值、对司法委托业务的成功处臵、对国家的税收、对社会再就业工程的建设等等都是功不可没、有目共睹的。可谓事没少做，力没少出，更何况我们还有《拍卖法》的保护。为什么一夜之间我们拍卖人感到自己不知为何物，毫无地位可言了，越向前走越感迷惑，就连法律确定的地位好像也无人认可了，逐渐被边缘化了，成了‚娘不疼爹不爱?的‚弃儿?了呢,冷静下来，仔细思考，才发现是一些强势部门或标的执掌部门击中了我们拍卖人的‚软肋?，从而使我们拍卖行业不断地丢城失地，使我们拍卖人的中介法律地位渐渐迷失。 一、‚土地招拍挂主持人?的俏然出现，使拍卖行业与国有土地的拍卖业务渐行渐远，有的省市根本与土地拍卖是有缘无份了。 大家都知道:国有土地的拍卖是一个炙手可热的业务，曾几何时，我们拍卖行业国有土地拍卖额几乎占了我国拍卖行业拍卖成交额的80% - 57 - . 以上。正是看中了这块‚肥缺?，各地国有土地部门都想在土地拍卖上自立门户。他们起初还对《拍卖法》有所顾忌，感到从根本上虽然撼你《拍卖法》不动，但他们却另辟蹊径，针对你‚拍卖活动应当由拍卖师主持?这个规定，生造了一个‚国有土地招拍挂主持人?的怪胎。但就是这个在国家职称序列中没名号、在国际拍卖界无惯例、在拍卖行业中不承认、在社会生活中没席位的‚四不象?的‚黑户口?，却堂而皇之地混迹江湖多年，俨然成了国有土地拍卖会的‚大佬?而频频出场， 如入无人之境。全国拍卖行业开始虽人神共愤，但最后却不了了之。更为值得注意的是:为数不少的拍卖企业开始对此还有所抵制，但后来见大势已去，为了生存而纷纷通过各种途径也加入到了此行列，也参加了国土部门举办的土地招拍挂主持人的培训考试。这样做的结果，事实上是承认了这个怪胎的合法化，使我们国有土地拍卖这块业务俏然出局了。 二、‚电子式竞价?的高调推出，击中了我们传统拍卖活动的软肋。‚产交所?这个既象政府、又象事业、更象企业、还象中介的‚四象?机构俨然成了每个省市最大的拍卖中心。‚电子式竞价?的交易平台几乎逐渐要取代传统的拍卖会和替代国家注册执业拍卖师。 随着国务院国办发,2005,60号‚关于规范国有企业改制工作的意见?的出台，各地纷纷成立了产权交易中心，有的省,市,区还形成了省市县三级产权交易网络。本来，国家对产权交易中心的职责职能早已规定得十分清楚，就是对‚企业改制中涉及企业国有产权转让的?和‚拟通过增资扩股实施改制的企业，应当通过产权交易市场来择优选择投资者?。根本没涉及到包括司法委托在内的其他经营业务。但近年以来，随着国有企业改制的深入，各地国有资产该处臵的也处臵得差不多了，怎么办呢,这个临时机构利用他们国家控股或纯粹国有的实力，借助政府功能，装备了‚电子式竞价?设备，好像实行了电子式竞价，就 ‚三公一诚?了，产交所俨然成了公平交易的化身，并开始走上垄断，市场经济的一点胚胎即将扼杀。为什么国际上有些国家不愿承认中国市场经济 - 58 - . 地位，缘出于此。而拍卖行业却背上了人为操作不公平的骂名而退居其后了。 三、司法部门建‚防火墙、求自保?各自为政的做法陆续出现，将要彻底斩断延续多年的司法委托与拍卖人的联系，并将把依法治国的大政方针也冲击得面目全非。 随着重庆司法业务委托给联交所后，各地纷纷效仿，大有星火燎原之势。据悉，最近有些省市的司法部门纷纷派员前去参观‚取经?。最近武汉市司法部门也将涉及土地房产的业务委托给武汉土地交易中心，将涉及其他资产的业务委托给产交所。我们虽 据理力争，但也无济于事。据我省初略统计，仅此一项，全省每年将有近五分之一的司法委托业务丢失了。尽管目前产交所仍然对挂牌之后需要拍卖的业务委托给拍卖企业在做，但佣金却无端地被挖去了一大块，至于挖多挖少只能由别人说了算。他们美其名曰是为了从源头上预防腐败，将司法委托这个‚烫手山芋?抛向了产交所，但谁又能保证产交所这个源头不出现腐败呢,正如人们在江河游泳，有人被淹死了，他们不从游泳技术上下功夫，而怪江河水势太大，而把人们引到堰塘去游，虽然淹死人的概率减小，但永远也无法征服江河，更何况堰塘也会淹死人。更为重要的是各级法院不以最高人民法院的司法解释为依据，随意作为，后果不堪想像。 经过以上三个回合下来，我们拍卖行业已经伤痕累累，元气大伤，甚至处于生死存亡的境地，值得注意的是这些部门采取的是你打你的，我打我的办法，只是不断研究对策，使我们始终处于防守的地位，这个不能不引起我们的研究。可能有人会问，这些部门也只是略施小技，为什么能够将一个行业集中，我认为这主要存在以下三个方面的矛盾。 一是依法治国与国家政府部门不能代替执法的矛盾，企业法律地位是国家法律确定的，他们受国家法律制约并保护，我国改革开放以来，依法治国被确立为基本国策。正是有此基本国策的制订，我国的市场经济才得以发展，但是随着社会的发展，一些旧的事务办法又被一些部门 - 59 - . 施了回来，并与新事务相抗衡，在社会实践中并不是一个口号和一个文件就能够解决的问题。比如国土部门和 产权交易部门，都是标的强势部门，按照有关法律法规的规定，这些部门根本不能直接从事具体拍卖业务，根本没有拍卖法和相关法律法规赋予的职责职能，完全不具有拍卖人的法律地位，但是就是因为自己执掌国家法律的权力，就可以违背国家法律，擅自为之。 司法委托拍卖是最高人民法院04年、06年两个司法解释规定的迄今为止，我国司法拍卖最高的行为准则和操作性最强的法律依据。尽管有这些规定，但有些省市司法部门却将司法处臵资产不是委托给拍卖企业，而是自行其是委托给产权交易中心，臵法律于不顾，岂不怪哉吗, 二是政府部门逐渐向部门政府转化的矛盾。作为政府主管部门，应该处理好部门与政府，部门利益与国家利益的关系，但事实并非如此，本来国土部门和国有产权交易部门都是政府的主管部门，都带有政府性质的事业部门，但是却在处理自己部门利益和国家利益问题上有些偏颇。面对国有土地这个标的，面对一进一出、简单易行，并且利润丰厚的产权交易诱惑，他们的职责职能在悄悄变革，要么部门立法行使部门政府的职能，直接进行有利于自己的操作，要么直接与民争利，俨然成了第二政府。他们不应该直接管这个行业，而且还直接进入这个行业。因为产权交易部门是一个集政府、中介企业身份于一身的部门，按照有关规定，他们应该是从事国有企业改革改制的资产部门，但是将这些资产已经取得的差不多了，就以政府国有资产管理的名义，从国有资产办证、过户等所有过程要求所有资产都要进场交易。如果政府部门都成了市场经济的主体，那还叫市场经济吗,法律法规都拿对自己有用的部分尽诠释，结果法律整体性被破坏，各种规定形同虚设。 三拍卖行业与生俱来无人替代的高精尖行业要求，与目前实际存在的谁都能做的低层次，粗放性、平民化的拍卖现象矛盾。也就是说形不成我们行业的核心竞争力。从国外拍卖行业现状来看，拍卖业是一个和 - 60 - . 政治、经济联系十分密切的行业，拍卖师的地位也是一个比工程师地位高的多的职业，整个拍卖业应该是一个集社会各类精英于一身的团队，是行业之骄子，无人可替代。只要谈到拍卖，人们无一不称赞。 回头再看看我们拍卖行业的现状，很多都是三无企业，办公场所是租的，注册资本是贷的，拍卖从业人员是借的，好象成了人人都会做，谁都可以干的行当，其技术含量太低，这也是长期以来社会瞧不起拍卖行，人人都想来分一杯羹的原因所在。 除了这三个原因以外，当然还与当前存在着一边是政府不断出台抑制房产政，一边是各地不断出现的新地王，使政府和社会对价高者得的拍卖公司产生了一些误解。 综上所述，拍卖行业要想走出困境，求得自己的一席之地，必须要有所为: 一是要从高层工作做起，争取广泛的政府和司法部门的理解和支持，目前全国拍卖业发展到今天，生存是问题，已经不是行业自身能够解决了，如果不呼吁，还是自说自话，恐怕还解决不了根本问题。 二是据理力争，我们强烈呼吁各界司法部门、政府有关部门从上到下贯彻关于国家有关拍卖业的规定和政策，既要按照最高人民法院两个16号文件做好司法委托工作，又要结合国务院国办发关于产权交易规定的范围，严防产交所跨范围经营，与拍卖业争利。还要争取国家人力资源和社会保障部的支持，对国有土地招拍挂予以取缔。 三是进一步开展拍卖行业诚信体系建设，树立正面典型，加强正面宣传和公关，要像企业抓招商的干劲来抓正面对外宣传，确立拍卖行业的话语权，和危机公关、应急机制，重塑拍卖业三公一诚的阳光形象。 四是要争取拍卖行业主管部门和监管部门的支持，建立严格的拍卖企业进入机制，提高拍卖企业进入门槛，同时加大对违规拍卖企业处罚力度，还拍卖行业一片净土。 应该说当前拍卖人的法律地位缺失，一方面是有些标的执掌部门和 - 61 - . 强势部门的不信任，使得我们应有的法律地位变得支离破碎，另一方面也是我们少数拍卖企业在拍卖活动中将自己拍卖人的法律地位被拍卖掉了。 五是要更新旧观念，学习新知识，掌握新技术，不能以不变应万变。在更新观念上，我们要清醒的看到目前的拍卖现状也可能是一种中国特色的拍卖现状，我们过去考察国外拍卖业的时候，主要还是艺术品拍卖，机动车拍卖，花卉等农副产品拍卖，很少有关于委托拍卖方面的实例，当前这种情况，我感觉到这可能是我们今后拍卖市场的一种理性回归，我们只是说传统的拍卖快要走到尽头，现在的拍卖还没有开始，还没有启动。所以我们要在观念上有更新。 我们要不断拓展新的领域，增强、增加社会保护市场比重，走规范化经营路子，改变目前单一的千变一面百货公司的拍卖现状，要渐渐从传统拍卖淡出。在拍卖的方式上要开拓电子拍卖技术在拍卖中的应用。 总之，我们既不要怨天尤人，也不要守株待兔，更不能坐吃等死，要巩固和争取传统的拍品，积极打造无与伦比、无可替代的现代拍卖业核心竞争力，不断开拓现代拍卖的新天地。 东飞纪实 ——四川省拍卖行业协会赴沪考察侧记 2008年8月3日，由唐蓉生、冯毅、曹冀蜀、张永福、陈红等5人组成的四川省拍卖行业协会赴沪专项考察组，受四川省拍卖行业协会理事会的委托，东飞炎热如炉的上海，对上海市拍卖行业协会司法委托拍 - 62 - . 卖及网络拍卖的现状以及‚上海市拍卖行业协会网络同步拍卖信息系统?的具体运行状态进行了实地考察。 我们的这次考察工作，得到了上海同仁的热情支持和积极配合。上海市拍卖行业协会徐勉之会长、林一平副会长、周建国秘书长、朱建平副秘书长、协会网络工作小组办公室崔海乐主任，以及上海东方国际商品拍卖有限公司高巧林总经理、上海金磐拍卖有限公司刘建民总经理等上海拍卖行业的重量级人物出席了为我们的考察工作专门召开的信息交流会。 在信息交流会正式开始之前，我们通过设臵于上海东方国际商品拍卖有限公司的会议室里的投影设备，即时观看了同一时间于上海不同地点正在进行的两场拍卖会现场实况直播，亲身体会了‚上海市拍卖行业协会网络同步拍卖信息系统?的具体运行状态。 徐勉之会长首先简明扼要地为我们介绍了上海市司法委托拍卖及网络拍卖的历史沿革及其现状。徐先生说，2004年之前，上海市司法委托拍卖的组织运作形式与全国各地的做法都差不多，虽说并没有出什么大的纰漏，但也逐渐显现出了传统拍卖形式所固有的一些问题，例如:拍卖活动受到时间、空间的限制，招商力度渐显不足，竞买人的地域构成渐显局促，对竞买人的‚串通?、‚围标?现象的遏制比较乏力等等，这些问题的客观存在，诱发了社会上一些人士对拍卖行业正面形象的怀疑甚至诟病，同时也造成了人民法院系统对传统拍卖形式运用的担心，这在客观上对上海市司法委托拍卖工作提出了新的要求，促使上海市拍卖行业的有识之士下定决心，对已有的司法委托拍卖进行一次从组织形式到运作手段的改革。徐先生指出，2004年的改革主要解决了拍卖人入围名册机制、委托权与执行权的分离机制、电脑配对随机摇号选定拍卖人机制、考评小组一票否决机制等机制性问题，基本杜绝了法官违规与司法拍卖委托拍卖相关联的的问题，但在具体的拍卖操作手段上没能取得实质性突破，仍然保留着较为浓厚的传统操作的色彩，以至于2009年 - 63 - . ‚重庆模式?的司法委托拍卖改革出现时，上海拍卖行业仍然感到受到较大的冲击，体会到了较为严重的生存危机。为此，上海拍卖行业迅速行动起来，在空前加强业内团结和自律的前提条件下，以入围上海市司法委托拍卖机构名册的企业为骨干，‚有钱出钱，有力出力?，针对传统拍卖形式的薄弱环节，下大力气进行了创新型技术改造，通过引进互联网等现代电子技术，建立了‚上海市拍卖行业协会网络同步拍卖信息系统?，实质性地解决了‚与现场拍卖同步进行网络拍卖?、‚有效扩大招商范围?、‚以竞买人互不见面、不必同处一地参与竞价为手段，有效阻断其‘串通’、‘围标’?等长期不能有效解决的问题。经过试运行证明，通过这种将现场拍卖与高科技手段无缝结合的‚上海市拍卖行业协会网络同步拍卖信息系统?的应用，竞买人只要在互联网上或拍卖人规定的地点事先办妥竞买手续，就可以通过互联网，在全世界任何一个地方通过用鼠标或触摸屏点击计算机显示屏的形式参与竞买，既可以帮助竞买人避免遭受舟车劳累之苦，又可以避免竞买人同处一地参与竞买时因相互见面而容易出现的‚串通?、‚围标?现象。从现有运行状态来看，该系统实现了现场拍卖与高科技手段的优势互补，既能满足竞买人与拍卖人之间的即时互动要求，又能有效实现可控的远程竞价，切实提高了竞买人的积极参与性，较之单一电子屏幕固定地点交易的形式，不但突出了拍卖行业自己的特点，也更为具有先进性。 在徐勉之会长所做的概况介绍之后，我们考察组的成员按照事前的分工，分别就‚上海市拍卖行业协会网络同步拍卖信息系统?的政府政策支持、产权所有、技术操作与维护以及各拍卖企业应用该系统的申请程序、费用支付、时间协调等具体细节问题向上海同仁提出了咨询，上海同仁则对应我们提出的问题，分别由专人进行了较为详细的解答。 林一平副会长在解答有关政府政策支持的问题时说，我们上海这边之所以能够在较短的时间里在司法委托拍卖改革方面做出一定的成效，与我们的主管机关上海市商业委员会的全力支持是分不开的。商委领导 - 64 - . 同志在知晓我们的述求之后，就要求我们的拍卖行业协会给商委提供资料，指示商委分管这块工作的人员尽快加以研究，并据以提交报告，争取发展与改革委员会立项提供资金支持，对我们的‚网络同步拍卖信息系统?进行进一步的调整、补充。林先生说，从这一点上说，你们四川拍卖行业协会应该比我们更有优势，因为你们的协会领导本身就是商务部门的领导干部，他们对拍卖行业的情况了解得更直接、更快捷，我们很羡慕啊,林先生还明确指出，寻求政府有关部门的政策支持是必要的，但更重要的是要建立一个行之有效的管理与监督机制，这个涉及社会诸多层面的重要工作，绝不是在拍卖行业协会这个层面上能够解决的。我们上海这边的司法委托拍卖改革工作，是由商委牵头，会同政府法治办、法院、国资委、公安局、工商局、财政局、房地局、物价局等单位的分管领导，共同组成司法委托拍卖工作领导小组，以拍卖行业的政府主管部门商委为主，工商、公安、法院参与，共同制定方案，最终报经市政法委批准实施的。整个工作过程，始终体现了党和政府的领导，且重点和优势突出，行动快，效率高。所以，法院系统对我们所做出的努力是予以高度肯定的，上海市高级人民法院最近已决定主动进行大规模的社会宣传，这比我们去做宣传工作更能取得上上下下的广泛认可。 上海金磐拍卖有限公司的刘建民总经理严肃地指出，政府的政策支持要靠我们去争取，等是等不来的。而我们的争取靠什么,首先是靠行业内部各个企业之间的高度统一和紧密团结，其次是靠行业内部严格的自律。没有这两条，各行其是，自相残杀，局面将越搞越糟。 上海东方国际商品拍卖有限公司的高巧林总经理也言辞恳切地说，团结、自律是非常重要的，大家花费很大气力、很长时间，好不容易取得的一点成果，完全可能由于某个公司的一次不规范行为或是不顾整体利益的单独行动，造成前功尽弃。 周建国秘书长认为，与高层领导的沟通工作很重要，我们协会作为一个社会团体，有时候表达述求有困难，为此，要争取有话语权的‚第 - 65 - . 三方?人士做我们的代言人。对体制问题不必多纠缠，改革工作要多讲策略。不要去讲人家怎么不行，要把更多的精力用来做好我们自身的工作。在做好我们应该做的工作的同时，要注重对拍卖这种交易形式所具有的透明性、公平性等优势的对外宣传，也要注重对我们正在进行的改革工作的对外宣传。现在我们全行业的对外宣传工作都比较弱，很多所谓的研讨、宣传工作实际上是‚关起门来自说自话?，对社会的影响几乎没有，这是一个令人遗憾的情况。建议你们四川的同志在这次司法委托拍卖改革工作取得阶段性成果的时候，具体来说就是在你们自己的网络交易平台启用的时候，让管理这个平台的机构实体轰轰烈烈地现身，要请高级人民法院的有关领导甚至省里面分管政法工作的高层领导来剪彩，到时候要邀请各个媒体到场，要发消息、发照片、发文章，造足声势。要让各企业的老总明白:各家的‚领导资源?一定要在重大问题上实现共享，不能仅仅留作‚找标的?，那太‚大材小用?了。要让那些说话有分量的领导同志为我们全行业的大事说话、施加影响，从而保证整个拍卖行业的相对稳定。只有行业稳定了，行业内的企业才能有更广阔的生存空间。试想，如果从制度上决定了司法委托拍卖必须交由其他形式的实体来做，难道你这个拍卖公司还能够继续以拍卖公司的名义去接受标的吗,这就叫‚倾巢之下岂有完卵?, 关于‚上海市拍卖行业协会网络同步拍卖信息系统?的产权归属问题，上海市拍卖行业协会网络工作小组办公室崔海乐主任介绍说，我们这个系统是由入围司法委托拍卖机构名册的18家拍卖公司共同出资、共同拥有的。资金严格按照专集、专管、专用的原则筹集和使用，18家公司各出一部分等额‚股本金?组成‚股本基金?，授权协会网络工作小组办公室负责管理和使用,该‚股本基金?中的大约55万元款项，只能用于支付该系统所需软件的开发费、服务器宽带使用费、流媒体服务器租用费、网络管理人员工资等相关费用的支出，与该系统的开发、维护无直接关系的任何项目支出均不得在该基金中列支。如遇入围企业因故退 - 66 - . 出，将按实际运行情况退给该企业等额的‚股本金?,备选企业正式‚入围?后，依据实际运行情况按次支付系统维护费用,外地或其他拍卖企业临时使用该系统的，也将采用按次支付的方式收取系统维护费用。 崔先生还结合视频现场直播，细致地回答了‚上海市拍卖行业协会网络同步拍卖信息系统?的技术操作与维护方面的问题。他介绍说，我们这套系统采用了现行的互联网最新技术，可以在广域网上运行，比其他只能在局域网上运行的系统先进多了。由于我们的服务器系统采用了双机热备工作方式，可靠性得到了很大程度的提高。应用这套系统的各拍卖公司可以根据自己的实际情况，用1 ~ 3台计算机很方便地完成对拍卖现场的管理，并将拍卖现场的视频和音频信号通过互联网即时地发布到世界上任何一个能够接受互联网信号的地方，而任何一个接收端口只要事先通过竞买登记、交付保证金等常规手续获得拍卖公司的认可，即可非常方便地成为竞买客户端口，实现远程竞价，避免舟车劳顿。从拍卖人的角度来说，也能在相当大一个程度上解决为之头疼的竞买人之间‚串通?‚围标?的难题。至于委托人和社会公众，也是可以方便的通过任何一个具有1M带宽的ADSL或3G无线网卡的接收端口，来实现对拍卖会全过程的远程监督的。崔先生非常自信地说，与国内现有的其他电子竞价系统相比较，这套系统具有以下一些特点:1. 可以实现现场拍卖与网络竞价同步进行，进而实现拍卖会的远程参与、控制与监督，使拍卖会的进行状况得到更大范围的公开、透明,2.网络竞价数据更新迅速、及时,3.竞买人可以直接使用计算机键盘输入价格，甚至可以直接采用‚跳价?的方式参与竞价,4. 这套系统并不是完全自动化竞价的，而是在拍卖师及工作人员的操作下，通过调整倒计时长度、加价幅度等可控因数，实现对拍卖的人工控制，既有现代电子技术的应用，又保留了传统拍卖的‚三次报价?等合理成分。最后这一个特点，也是这套系统最重要的特点，它使得‚上海市拍卖行业协会网络同步拍卖信息系统?完全不同于那些彻底摈弃了传统拍卖交易合理成分的其他电子竞价交易系 - 67 - . 统，真正实现了网上竞价与现场竞价的完美结合，充分体现了拍卖这种交易形式的特点和优势。 关于各拍卖企业应用‚上海市拍卖行业协会网络同步拍卖信息系统?的申请程序问题，因为时间的紧张，我们没能来得及了解得很清楚，但从崔先生的讲解以及从该系统视频现场直播的过程中我们看到的主页面所反映出来的运行状况来看，该系统的应用频率并不是非常高，可以想象，其申请程序应该不是很复杂。 白驹过隙，时间飞逝。我们不得不停止我们的考察活动，向机场疾驰。当汽车在向浦东国际机场的卢浦大桥驶过的时候，唐蓉生举起手中的手机，连拍了数张桥下世界博览会会场那人山人海、停车满满的壮观场面——我们谁也没说话，但我们都心照不宣:到了上海，却没来得及参观世博会，这不能不说是一个遗憾，但是，我们没有时间了，我们等不起了，全行业的饭碗问题比我们个人的休闲远为重要, 在上海机场，我们出乎预料地遭遇到了三个多小时的飞机延误，我们在无奈中等待，不知这是否预示着四川的司法委托拍卖改革也同样的好事多磨, 愿前面是一片坦途,愿四川的拍卖行业历经磨难，但最终仍能展翅高飞, 考察组成员 曹冀蜀 眉山市东坡区砂石资源开采权拍卖再创新高 经眉山市人民政府批准，受东坡区公共资源交易中心委托，我公司依法对眉山市东坡区境内岷江河段砂石资源开采权进行公开拍卖。 招商信息的充分 优质的服务赢得竞买人 我公司接受委托后，立即展开了全面的招商信息发布的工作,先后在 - 68 - . 《华西都市报》、《眉山日报》、中拍协网站、省拍协网站、四川政府采购网、眉山新闻网以及公司网站等众多媒体平台发布了大幅引人注目的拍卖公告,去电去函联系新老顾客，与意向竞买人进行了深入的沟通和交流,针对来人来电咨询，我公司也及时给予答复，并带领竞买人多次踏勘标的现场，对有关疑问进行详细的说明…… 拍卖程序的严谨规范 拍卖成交创新高 拍卖会当日，阵阵雷雨也洗刷不尽大家的热情。东坡区公共资源交易中心门庭若市，监察局、水务局、砂管办、公安局等政府职能部门莅临拍卖会现场进行监督和指导，体现了当地政府对此次拍卖会的高度重视，又给各位竞买人带来足够的勇气和信心。场内各位竞买人雄心勃勃，意气风发，时时盘算着现场的竞价,场外人员坐立不安，心神不定，不时向会场靠近以得到最新消息。 10点整，拍卖会正式开始。我公司特邀 ‚西南第一拍?武振华老师主持本次拍卖会。在简要的介绍有关情况后，拍卖会进入现场竞价。紧接着，会场呼声此起彼伏，一浪高过一浪，经过多轮激烈竞价，标的所涉及的4个标段砂石资源开采权最终以8850万元的高价成交，超过起拍价5230万元，增幅达144.5%，刷新了眉山市砂石资源开采权拍卖的新纪录。该记录与2008年末我公司在广安主拍的渠江河段砂石资源开采权拍卖成交价7360万元相比高出20%，再创全省同类砂石资源开采权拍卖新高, 执着诚信经营的理念 把握机遇成功的保障 本次砂石资源开采权的成功出让，有其偶然，也有其必然。砂石作为稀缺资源，有其不可再生性，这是众买家一直关注和追逐的原因,此外，四川作为震后灾区，家园重建以及近年房地产的蓬勃发展，为砂石资源市场提供了稳定的销售平台,同时，遂资眉高速公路眉山段的建设工作全面展开，也为眉山砂石市场的繁荣增添了契机,虽然偶然和必然是相互联系的，但是，我公司常年以来的执业信誉度以及坚持不懈的努 - 69 - . 力也是此次拍卖会成功的保障。因为机遇总是留给有准备的人的。所以，我们坚信，只要继续努力前行，明天一定会更好。 文/四川眉山鼎鑫拍卖有限公司 彭 欢 - 70 -