母体试验室指导文件
中铁二局集团新运工程有限公司XXX
试验室
程序文件
SY/EJXY-CX-2009
依据: 《产品质量检验机构计量认证/审查认可(验收)评审准则》
《实验室认可准则》
《校准和检验实验室能力的通用要求》
(A版)
受控状态:
管理编号:001
批准:陈 杰
编制:吴玉昆
2009年04月10日发布 2009年04月10日实施
发 布 令
中铁二局集团新运工程有限公司XXXXXXX试验室 《程序文件》，依据《实验室资质认定评审准则》、《校准和检验实验室能力的通用要求》等标准，结合中铁二局集团新运工程有限公司XXXXXXX试验室的检测条件和经营特点进行编制，对整个工程检测管理工作做了进一步的表述和明确，符合公司的实际情况，满足标准要求，现予以批准发布，自2009年4月 10日实施。
中铁二局集团新运工程有限公司试验室
最高管理者:
批准目期:XXXX年XX月XX日
目 录
1(保护客户机密和所有权程序 4
2(保证公正性及诚信度控制程序 6
3(文件控制程序 8
4(服务与供应品采购程序 17
5(服务客户程序 24
6(客户抱怨处理程序 27
7(不符合检测工作控制程序 31
8(纠正措施控制程序 34
9(预防措施控制程序 37
10(记录控制程序 40
11(人员培训程序 44
12(设施与环境条件控制程序 51
13(检测方法选择与确认程序 54
14(开展新项目评审程序 58
15(计算机文件及数据控制程序 62
16(检测工作控制程序 66
17(现场检测控制程序 68
18(设备维护与管理控制程序 71
19(抽样控制程序 82
20(样品控制程序 85
21(检验结果质量控制程序 93
22(结果报告控制程序 95
23(质量监督控制程序 101
24(不合格品的控制程序 105
1(保护客户机密和所有权程序
保护客户机密和所有权程序
SY/EJXY-CX01-2009
1 目的
本工程试验室对客户的机密信息和所有权进行控制管理，保护客户机密信息和
所有权，维护客户的合
法权益。
2 范围
适用于本工程试验室的全部检测活动中对客户的机密信息和所有权的保护管
理。
3 职责
3.1 试验室主任
主持制定保护措施，批准重要保密事项。
3.2管理室主任
负责制定“客户机密信息和所有权保护程序”，对全体人员进行宣贯，并对执行
情况组织监督检查。
3.3 样品员(收样员)
3.3.1认真做好客户的样品接收工作，记录客户对样品及相关资料的保密要求。
3.3.2做好样品和相关资料的传递交接记录过程中的保密工作。
3.4 资料员
3.4.1按照本程序的要求做好技术文件的归纳和管理。
3.4.2对有保密要求的文件和资料试行专柜保存。
3.5 监督员
负责对检测过程中样品及资料的保密进行监督检查。
3.6 检测人员
负责检测过程中检测数据的保密工作。
4 程序
4.1 保密的范围
4.1.1 客户提供的样品及其技术资料;
4.1.2 客户的专利权;
4.1.3 对客户送检样品检测的结果。
4.2 保密教育
4.2.1开展保密教育，试验室的全体人员应明确维护客户合法权益的重要性和必要性，提高执行本程序的自
觉性。
4.2.2保密教育的内容，由试验室管理室根据试验室的实际情况选取。
4.3 客户样品接收保密规定
4.3.1客户提供的检测样品及与样品有关的技术资料，由业务接待室安排专人接收。
4.3.2收样人员应向客户详细询问对样品及技术资料的保密要求，客户有特殊要求时，应按照客户要求安排
存放技术资料和样品。双方做好交接签字手续。
”标记，以防止 4.3.3对样品进行唯一性标识，需要保密的样品和资料加注“保密混淆和引起失密或不必要的
纠纷。
4.3.4样品接收并进行唯一性标识后，如不能及时进行检测，则应按照样品管理程序要求将其存放;与样品一起接收的与样品有关的技术资料，存放于接待室，除承担该项检测工作的人员外，其他人员未经技术主
管允许一律不得查阅。
4.4 样品内部流转中的保密规定
4.4.1检测工作正式开始后，客户样品及与检测相关的文件资料一起进入流转。
4.4.2流转中，应由交接双方做好交接记录并签字，防止在交接中出现丢失和泄密。
4.4.3检测活动中的工作人员，应按照本程序保护客户所有权的要求和试验室的保密规定保管检测样品及其
技术资料。
4.4.4检测后的样品和技术资料按照客户的要求处置和保存。
4.5 发送检测结果的保密要求
4.5.1试验室向客户发送检测结果时，一般采用客户当面办理领取手续或特快专递的方式发放(检测)报告。
4.5.2如客户要求用电话或传真传送检测报告时，应确保并充分证试发送报告的安全和可靠。
4.5.3 寄送含有国家机密内容的文件时，按保密渠道进行。
4.6 保护客户的专利和所有权
4.6.1 试验室承诺保护客户的专利和所有权。对客户提交的检测样品和技术资料未经客户的允许不得对样品资料进行拷贝、拍照、录像或带离工作区域，不得私自摘记有关客户技术信息。非本项目检测工作人员
不得进入与客户机密有关的检测现场和接触技术资料。
4.6.2 分包检测时，试验室应对分包试验室提出保密要求，并对分包检测试施保密监督。
4.6.3 试验室出具的检测报告的所有权属客户，未经客户同意不得公开和复制检测结果，不得引用检测数
据。
4.6.4 试验室向客户出具的检测报告的著作权属试验室。员工根据需要可借阅，借阅时必须向试验室主任
提出申请，经批准后，方可在试验室阅读，不允许将资料私自带离试验室。
4.7 对能力验证或比对结果的保密
试验室对参加检测能力验证和比对的检测样品及资料试施同样的保密措施。
4.8 保密监督检查
4.8.1 本工程试验室提供保密工作和保密要求的工作环境和条件，并落实专人负责。试验室管理室应经常
对保密设施进行检查。
4.8.2 试验室管理室应安排人员不定期对保护客户机密的情况进行监督检查，发现有违反保密规定的现象
应予以及时的纠正和制止，防止偏离的进一步扩展。
5 相关文件
《记录控制程序》
《计算机文件及数据控制程序》
《服务客户程序》
6 记录
《保护客户机密和所有权执行记录表》
2(保证公正性及诚信度控制程序
保证公正性及诚信度控制程序
SY/EJXY-CX02-2009
1 目的
为保证检测工作的公正性，保证检测活动开展和判断的诚信性，规范试验室全体员工的行为，确保方针、
目标的实现。
2 适用范围
适用于检测全过程,与检测活动有关的员工行为的管理。
3 职责
3.1试验室主任
3.1.1 落实管理职责，确保承诺的实现。颁发《公正性声明》、《员工行为规范》、《服务承诺》;
3.2管理室主任
3.2.1 负责制定、修改、完善本程序，指导和监督本程序的持续有效运行;
3.2.2 调查违背公正性、诚信度的行为，并向试验室副主任报告工作。
3.3 检测组组长
组织本组人员遵守《公正性声明》、《员工行为规范》、及本程序的公正性措施
要求，抵制来自内、外
部的不正当的压力影响，保证检测结果的科学性、公正性。
4 程序
4.1 法律地位和责任
试验室建立了符合GB/T15481-2000标准及评审准则所要求的质量管理体系，具有独立开展检测工作的能力，试验室主任对日常工作有独立的管理权力，确保业务工作的独立性、公正性、不受任何单位或行
政机构干预。试验室对实施检测活动所签发的各种报告及结果负责。
4.2 公正性声明
为维护客户合法权益，保护客户对试验室的良好信心，经试验室最高管理者批准颁布《公正性声明》，承诺试验室不从事任何可能影响判断独立性和工作诚信度的活动，承诺确保检测活动的公正性、诚信性。
4.3 员工行为规范
试验室制定并发布的《员工行为规范》，规定了对员工遵守法律、法规，抵制干扰、秉公办事，保护客户所有权和机密及遵守程序，保证数据的真实性和判断的独立性的要求。《员工行为规范》的控制试施，
确保公正性、诚信度的实现。
4.4 质量方针、质量目标
试验室质量方针、质量目标中明确提出了公正性和诚信度的要求，全面贯彻和落实试验室质量方针、
目标、将确保公正性、诚信度控制的实现。
4.5 服务承诺
试验室向社会、客户做出的服务承诺，包括了公正性、诚信度的承诺，接受客户的监督，保证控制要
求的实现。
服务质量承诺如下:
a)科学管理:认真执行GB/T15481-2000标准和《评审准则》，结合试验室试际情况制定了一套完整的
质量管理体系并持续改进，确保管理的科学性;
b)行为公正:不受来自商业、财政等方面的干预和其他内部及外部的行政压力，确保检测行为客观真实的
公正性;
c)工作高效:送检样品2个工作日内安排检测
计划
项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载
，现场检测完成后3个工作日内发出报告，如有特殊情
况，双方协商确定;
d)方法规范:遵守国家有关法律、法规，依据检测规程、规范和标准，选用标准的检测设备，确保检测方
法的规范;
e)数据准确:报告应准确无误，不得有数据或结论性差错，其他方面的差错要降到最低限度，确保检测数
据的准确性;
f)服务热情:热忱提供优质服务，对客户投诉要及时受理、认真调查、客观分析、明确责任，要在收到投
拆3个工作日内作出令客户满意的答复。
g)收费合理:认真执行收费标准，做到收费规范合理，对于有附加要求的试验项目，与客户商定协议收费;
4.6 控制措施
4.6.1 树立以客户为试验室的服务理念，以客户为关注焦点，组织全体员工定期学习有关法律法规，提高
服务意识，增强自律性。
4.6.2 落试管理职责，明确各授权签字人的职责范围，保证出具的检测报告和结果的一致性，准确、科学
和公正反映被检样品的实习期际质量。
4.6.3 开展足够的监督活动，发挥监督员的监督作用，对检测过程实施全过程的监督，技术管理层对监督
有效性实施评价，形成有效的监督机制，保证公正性的实现。
4.6.4 检测人员应严格遵守《员工行为规范》，不得与被检单位建立任何经济利益关系，不得以任何借口
刁难客户。
4.6.5 全体员工严格遵守保密制度，保守委托方机密，不得向外单位或个人泄漏任何检测数据或结果。
4.6.6 现场检测时，检测人员应不少于2人，对现场采集的数据客观性，检测活动的诚信度负责。
4.7 客户监督
4.7.1 业务接待室负责日常与客户的沟通，及时收集客户
意见
文理分科指导河道管理范围浙江建筑工程概算定额教材专家评审意见党员教师互相批评意见
，接受客户监督，详见《服务客户程序》。
4.7.2管理室负责对客户的投诉、报怨接待工作，按《客户抱怨处理程序》规定及时处理。
5 相关文件
《保护客户机密和所有权程序》
《服务客户程序》
《客户抱怨处理程序》
6 记录
《维护试验室公正性记录》
3(文件控制程序
文 件 控 制 程 序
SY/EJXY-CX03-2009
1 目的
对试验室质量管理体系文件进行有效控制，确保与质量管理体系有关的场所均能得到有效版本的文件。
2 范围
适用于试验室与质量管理体系有关文件的控制。
3职责
3.1试验室主任
批准质量方针、质量目标、《质量手册》、《程序文件》的发布与实施。
3.2质量负责人
负责组织编制《质量手册》、《程序文件》和其他管理性文件。
3.3 技术负责人
负责技术管理文件、作业指导书及技术记录的审批。
3.4管理室
3.4.1 负责制定、修改、完善本程序，指导和监督本程序的持续有效运行。
3.4.2 负责对质量管理体系文件的管理工作，确保与质量有关的场所使用有效版本的文件。
3.4.3 负责技术管理文件的管理工作。
3.5资料收集与保管
包括法律法规、标准、规范、规程、软件、 a) 资料员负责收集、管理外来文件,
参考数据手册等。
b) 设备管理员负责所有在用设备技术资料的归档与管理。
c) 现场作业指导书，由试验室指定专人负责保管。
d) 发放到个人手中的文件，由个人负责保管。
4 程序
4.1 文件范围
4.1.1 内部文件:试验室内部编制的文件。包括:《质量手册》、《程序文件》，各类作业文件、计划、
报告及记录等。
4.1.2 外部文件:与检验和校准有关的法律、法规、规章、标准、方法、图纸、软件、指导书、教科书、
备忘录、上级文件等。
以上文件可能是硬盘拷贝、电子媒体及数字的、摄影的或书面的形式。
4.2 文件的编制、审批、发布
4.2.1 《质量手册》、《程序文件》由试验室质量负责人组织编制，试验室主任批准。
4.2.2 技术性文件由检测组长组织编写，技术负责人审批。
4.2.3 其他管理性文件由管理室主任组织编写，试验室主任审批。
4.2.4 资料室负责保存文件的底稿和审批手续，并负责文件的发放工作。
4.2.5质量负责人负责组织对质量管理体系受控文件审查，每年底至少进行一次，以此来确认其文件的持续
适宜性。
4.3 文件的编号和标识
4.3.1编号方法
质量体系文件的编号方法如下:
SY/EJXY-×××× - 20××
编制年份
单个文件识别序号
文件类型识别
中铁二局集团新运公司识别
试验
质量体系文件的类型: SC—质量手册
CX—程序文件
ZY—作业指导书
JH—质量计划
JL—记录
TZ—台帐
WG—规范、规程
WT—其它外来文件
记录文件唯一性编号由程序编号和记录序号组成，编号的表示方法如下:
SY/EJXY-CX口口 - 口口
4.3.2 各类文件的代号说明
各类文件的代号说明见下表:
文件名称
分类代码
序号
年号
版次号
备注
质量手册
SY/EJXY-SC××-2009
01-10
2009
第一版
版号按字母顺序排列，修订状态依照修订次序按数字排列。
程序文件
SY/EJXY-CX××-2009
01-99
2009
A/0
作业指导书
SY/EJXY-ZY××-2009
01-99
2009
A/0
质量计划
SY/EJXY-JH××-2009
01-99
2009
A/0
外来文件
(规范、规程等)
SY/EJXY-WG××-2009
01-99
2009
A/0
外来文件(其他)
SY/EJXY-WT××-2009
01-99
2009
A/0
4.3.3 示例
4.3.3.1 质量手册
SY/EJXY-SC01-2009 ， 质量手册， 2009年颁布。
4.3.3.2 程序文件
程序文件， 2009年颁布。 SY/EJXY-CX02-2009 ，
4.3.3.3 作业指导书
SY/EJXY-ZY03-2009 ， 作业指导书，2009年颁布。
4.3.3.3 记录文件
SY/EJXY-JL08-2009， 记录文件， 2009年颁布。
“受控”标识 4.3.4 文件
a)试验室 c)文件识别应有唯一性标识，包括文件名称和编号、发布日期、试施日期、页数、总页数、发布机构、
表示文件结束的标记。
4.4 文件发放与保管
4.4.1 文件发放时，试验室管理室资料员按要求及时下发到使用人，同时填写《文件收、发登记表》，收
到人签字领取。
4.4.2 收到外来文件时，资料员交领导查阅后，填写《文件收、发登记表》，并在“内部/外部”栏写明“外部”，
按要求处理。
4.4.3 资料员对使用的文件编制《文件(资料)目录》，并保存在适宜的场所，防止丢失和损坏。
4.4.4 文件持有者应妥善保存文件，不得私自外借、涂改、复制。
4.4.5 当文件持有人丢失文件后，应向管理室主任提出申请，经原批准人批准后方能补发。补发的文件给予新的“发放编号”，并注明丢失文件的发放编号作废。若因工作调离原岗位，持有受控文件的人员应交回
文件，资料员应登记《文件收、发登记表》，办理回收登记手续。
4.4.6 文件外借需经试验室副主任批准。内部借阅应经试验室管理室主任同意，填写《文件借阅登记表》
到资料员处办理借阅手续。
4.4.7由管理室主任组织每年一次的相关部门对现行文件进行审查，以保证持续适用和满足使用要求。对需进行修订的，由原编制部门按本程序中的4.5条进行更改或换版。对作废文件按本程序中的4.6条进行处
置。对需要归档的文件，由资料员按档案管理相关要求进行归档。
4.5 文件的更改与现行修订状态
4.5.1 文件更改的权限与本程序中的4.2条相同
4.5.2 文件更改前，由原文件编制部门负责人填写《文件更改申请通知单》，报试验室主任批准。
4.5.3对文件更改的审批，由原审批人审批。若因客观原因不能由原审批人审批时，可由相应职务的人员或
指定人员进行审批，但必须具有相应的职责权限。
4.5.4 《文件更改申请通知单》按本程序中的4.3条进行标识和编号后，下发给原文件使用人。按本程序中
的4.4条要求进行保管。
4.5.5 使用人接到《文件更改申请通知单》后，按要求在原文件的相应位置用蓝色或黑色墨水笔进行修改，同时标明更改的日期、更改人(或签名缩写)、更改的依据，在文件的修改页上简要标注修改的相关内容。
修改的方法可以划改、换页等形式进行，但严禁涂改。
修订状态采用页眉或首页“版本号”和“修订次数”进行识别。 4.5.6 现行
4.6 文件资料的保存期
4.6.1 试验室对所有文件资料按其类别立卷建档，按保存和使用价值确定其保存期限。
4.6.2每版质量手册、程序文件、
管理制度
档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载
、其它重要管理性文件(包括外来文件)均为永久性保存文件。
4.6.3 受检单位的全套技术文件、样品的原始状态记录、样品登记簿、任务单、检测原始记录、检测报告
副本及其审批手续的保存期限为5年。
4.6.4 仪器设备的档案、操作规程、计量检定记录、保养维修记录和运行记录，保存至该仪器设备报废为
止。
4.7 文件的作废、处理
4.7.1 对失效和作废的文件，由资料员按原发放的范围和场所及时收回并填写《文件收、发登记表》防止
误用。
4.7.2 需作资料参考或出于法律和知识保存的，加盖“作废”标识章后，登记在《文件(资料)目录表》并标
“作废留存”字样。不再保存的，经质量负责人同意后，采取适宜方式处置并作好记录。
4.8 文件的媒体形式
文件的媒体形式可以是纸张、硬拷贝或光电媒体等。计算机文件管理按《计算机文件及数据控制程序》执
行。
1. 支持性文件
《记录控制程序》
《计算机文件及数据控制程序》
2. 记录
《文件(资料)目录表》
《文件更改通知单》
《文件审批登记表》
《文件收、发登记表》
《文件借阅登记表》
文件资料目录表
SY/EJXY-CX03-01
编号:
序号
文件(资料)名称
文件编 号
发放编号
数 量
更 改 通 知 单 文 件
SY/EJXY-CX03-02 编
号:
文件名称
文件编号
修 改 前 月 日
审核人
年 月 日
批准人
年 月 日
执行日期
年 月 日
文 件 审 批 登 记 表
SY/EJXY-CX03-03
编号:
序号
文 件 名 称
文件编号
编制人
审核人
批准人
批准日期
备注
文 件 收 发 登 记 表
SY/EJXY-CX03-04
编号:
序号
文 件 名 称
文件编号
发放
编号
发放人
签收人
发放
日期
交回人
签收人
回收
日期
编号:
序号
名 称 文 件
文件字号
发放编号
借阅人
批准人
借阅日期
归回日期
4(服务与供应品采购程序
服务与供应品采购程序
SY/EJXY-CX04-2009
1 目的
对影响检测质量的服务和供应品的采购实施有效控制，确保选择的服务和采购
的供应品满足要求，以保
证检测质量。
2 范围
适用于对检测质量有重大影响的服务和供应品的选择购买、验收、存储活动。
3 职责
3.1 试验室主任
批准《合格供应商名册》和采购文件。
3.2 管理室
3.3.1 负责制定、修改、完善本程序，指导和监督本程序的持续有效的运行。
3.3.2 负责调查、评价供应商，建立《合格供应商名册》。
3.3.3 负责制定采购文件,实施采购计划。
3.3.4 组织对服务和供应品的验收和发放，并留有相应的记录。
3.3 检测组
3.4.1 负责本部门的服务和供应品申请计划。
3.4.2 负责供应商相关服务质量的验收。
4. 工作程序
4.1 服务和供应品的识别
对检测质量有影响的服务和供应品、消耗物品，服务包括仪器设备和物品的搬运、安装、维修、保养、
检定及计算机系统维护(包括软件、硬件)。
4.2 评价、选择
4.2.1 评价内容
a) 服务或供货质量、信誉;
b) 交付进度、技术能力;
c) 履行
合同
劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载
情况;
d) 质量体系情况;
e) 货源是否稳定;
价格是否合理; f)
g) 售后服务;
h) 包装运输质量;
i) 经营、生产的相关文件。
4.2.2 评价、选择
a) 为保证服务和供应品的质量，管理室负责组织对拟选用的供应商(生产厂家、中间供应商)进行
调查，收集相关证实材料;
b) 管理室组织收集信息，对服务和供应品的供应商进行评价，填写《供应商评价表》;
c) 根据评价结果，管理室建立《合格供应商名册》，由试验室主任批准后发布使用;
d) 采购过程中应在合格供应商名册中选择供应商。如果合格供应商名册仍不能满足需要，则按4.2.2中的a)、b)、c)要求，对拟选用的供应商进行调查、评价，合格后补入合格供应商名册，以供选择。
4.2.3 再评价
a) 每年12月份，管理室组织有关人员对在册供应商在本年度内的供应情况进行评价;
b) 凡经评价不合格的供应商，将此供应商从合格供应商名册中删除。有新的供应商经评价合格，加
入到新名册中，重新整理合格供应商名册，报主任批准后使用。
4.3 采购文件
4.3.1 采购文件编制
a) 各检测组根据检测工作的需要，对供应品的需求情况提出申请，填写《采购计划
申请表
食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表
》。采购
申请表中应明确供应品的名称、规格、数量、技术要求、用途，需用时间等要求，报管理室。
b) 管理室根据现有库存情况，编制供应品的采购计划。采购计划中应明确供应品名称、规格、数量、
单价及质量要求。
c) 管理室审核服务需求计划，服务需求计划中应明确服务的内容、时间要求、服务方的资质及服务质
量等要求。
4.3.2 实施
a)采购计划和服务需求计划报试验室主任批准。
b)管理室负责采购合同。采购合同中应明确供应品的名称、规格、型号、类别、等级、明确的标识、
检查说明、质量要求、质量标准及其他技术资料、验收时机和方式。
c)管理室根据服务需求计划中的要求，选择合适的供应商，并签定服务合同。
服务合同中应明确服务
的 编号:
所购物品名称
(服务项目)
商 供 应
地 址
联系电话
评价人
评价日期
质量与价格
服务与信誉
技术与管理基础
设备与设施
质量保证能力
审 批 意 见
试验室主任: 年 月 日
合格供应商名册
SY/EJXY-CX04-02
编号:
序号
供 应 商
供应物品名称
联系电话
联系人
编制人: 年 月 日 审核人: 年 月 日 批准人: 年
月 日
采购申请计划表
SY/EJXY-CX04-03
编号:
序号
物 品 名 称
规格
单价
数量
交付时间
提供产品的供方名称
执行标准或质量要求描述
编制人: 审核人:
批准:
年 月 日 年 月 日
年 月 日
物 品 验 收 单
SY/EJXY-CX04-04
编
号:
序号
品 名
规格型号
供方名称
数量
文件质量
实物质量
备 注
经办人: 验收人:
审批人:
年 月 日 年 月 日
年 月 日
5(服务客户程序
服 务 客 户 程 序
SY/EJXY-CX05-2009
1目的
与客户建立良好的协作和沟通，达到顾客满意，提高服务质量，改进质量管理体系。
2范围
适用于客户对检测工作有关操作的监督，技术支持及客户信息的反馈活动。
3职责
3.1 试验室主任
批准客户到检测现场监督活动的要求,批准将检测结果数据的偏离和异常情况通知客户。
3.2 质量负责人
负责检查客户信息的收集及处置情况，汇总客户信息提交管理评审。
3. 3管理室
负责制定、修改、完善本程序，指导和监督本程序的持续有效的运行。
负责向客户解释检测结果的有关问题，协调客户的监督活动。
3.5 收样员
收集客户有关需求信息。
3.6 检测组
落实客户的监督活动，解答客户提出的问题，提供技术支持。
4程序
4.1沟通与合作
4.1.1管理室负责客户的接待工作，及时了解客户的要求，明确服务的方式和内容。
4.1.2管理室根据《委托单》、《技术合同服务书》中的要求，安排客户监督活动以及做好检测物品的准备、
包装、发送、贮存、维护的工作。
4.1.3检测组对进入检测受控区的客户告知其有关要求，同时采取适宜的措施，防止其他客户的有关信息泄
漏。
4.1.4 当不能按期完成检测工作时，收样员应向客户告知延误的信息及最终完成的时间。必要时，向客户
告知检测工作延误的原因、准备采取的措施及预计完成的时间，向客户或其代表作好解释工作。
4.1.5 当检测结果的数据出现较大偏离或出现其它异常情况，经试验室主任批准，收样员应及时通知客户
或其代表。
4.1.6管理室负责向客户或其代表，对检测结果提出的询问和质疑作好解答工作。必要时，对于客户或其代
表的要求，检测员有义务向其提供技术方面的建议指导。
4.2 客户调查
4.2.1管理室负责组织调查客户或其代表对试验室提供的检测质量及服务质量的意见、建议及其他相关信
息。
4.2.2 信息收集方法
a)调查表法;
b)电话调查;
c)走访;
d)客户来访接待。
4.2.3 收集信息的 编号:
客户名称
客户地址
客户电话
客户邮编
项
次
调 查 作 效 率
热 情 服 务
服务
质量
规 范 取 样
结果报告提供及时、准确
检测人员
工作表现
工作态度
沟通
理解
了解用户要求
沟 通 顺 畅
其他意见和建议
客户代表签字(或盖章)
200 年 月 日
检测试验室管理室(盖章)
地址:
邮编:
电话:
联系人: 200 年 月 日
6(客户抱怨处理程序
客 户 抱 怨 处 理 程 序
SY/EJXY-CX06-2009
1 目的
及时收集并正确处理来自客户和其他方面的抱怨，改进质量管理体系，增强顾
客的满意程度。
2 范围
适用于所有来自客户和其他方面抱怨的处理。
3 职责
3.1 质量负责人
主持客户抱怨处理工作，批准处置措施，负责与客户投诉的协调工作。
3.2管理室
3.2.1 负责制定、修改、完善本程序，指导和监督本程序的持续有效的运行。
3.2.2 负责收集、记录客户及其代表的抱怨信息。
4 工作程序
4.1 信息受理
4.1.1 信息来源
客户的投诉、申诉; a)
b) 走访、调查等。
4.1.2 抱怨受理
a)由管理室负责客户抱怨的受理工作。直接与客户接触的人员也应随时了解客户不满意的信息。 b)抱怨受理人员应热情主动地接待客户的来访，耐心倾听客户的抱怨，详细记录抱怨的内容，填写《抱
怨登记/报告表》。
4.2 调查核实
4.2.1质量负责人根据抱怨内容及性质安排有关人员开展调查工作。
4.2.2对于检测/校准服务方面的抱怨，由试验室副主任负责组织调查。
/校准工作质量方面的抱怨，由技术负责人负责组织调查。 4.2.3对于检测
4.2.4当检测/校准结果引起的抱怨直接涉及结果质量时，由质量负责人任组长成立抱怨处理调查小组开展
调查工作。
4.3 处置
4.3.1 经过调查核实，如果属于客户的不理解而非我方责任的，由管理室向客户解释清楚，并书面通知抱
怨方，消除误解。
4.3.2 如果确属试验室原因，造成客户的抱怨和不满意，质量负责人组织相关岗位人员按《不符合检验工
作控制程序》和《纠正措施控制程序》进行原因分析，确定纠正措施并实施。
4.3.3 抱怨的处理应具有时效性，应做到在最短时间
编号:
单位
联系人
地址
电话/传真
抱怨月 日
敬请贵单位填写对抱怨处理结果的意见后，请在三十天月 日
试验室地址: 邮编:
联系人: 电话:
抱怨登记/报告表
SY/EJXY-CX06-02
编号:
抱怨单位
电 话
抱怨代表姓名
投诉方式
投诉日期
送 检 日 期
检测报告编号
年 月 日 抱怨
处理意见:
质量负责人签字: 年 月 日
7(不符合检测工作控制程序
不符合检测工作控制程序
SY/EJXY-CX07-2009
1 目的
识别和控制检测工作中出现的不符合项，使不符合检测工作得到及时妥善处理，确保检测结果、报告
的准确性，防止不合格报告的发放或使用。
2 范围
适用于对质量活动和技术运作各环节出现的不符合工作的控制。
3 职责
3.1质量监督人员
负责不符合检测工作的日常监督，负责不符合工作的识别、评价和提出应急处置意见，跟踪验证不符
合工作的处置结果，保存所有的处理纪录。
3.2技术负责人
负责对技术运作中出现的不符合工作的严重性和影响做出评估。
3.3质量负责人
负责对质量活动中出现的不符合工作的严重性和影响做出评估。
3.4其他责任人员
报告签发人负责检测报告中的不符合的识别、评价;
b) 一般不符合:个别或少量偏离文件规定，对体系运行的有效性或检测的结果未产生重要或直接影
响的不符合。包括:
A类一般不符合:偶然的一般不符合;
B类一般不符合:可能再次发生的一般不符合。
4.2 识别
4.2.1技术负责人、检测室主任、报告的审核、签发人、监督员和内审员负责对
相关检测工作的环节和检测
结果进行监督。内容可能涉及以下各方面的工作:
a) 人员操作的失误;
b) 客户的投诉、抱怨及有关信息反馈;
c) 仪器设备的损坏或失效;
d) 试剂、菌株质量的不合格;
e) 环境条件的失控;
f) 样品及其处理的不符合;
g) 检测方法及选择存在的问题;
h) 分包方工作的失误;
i) 校准或溯源性的失控;
j) 数据处理的差错;
k) 原始记录的差错;
l) 检测报告中的差错;
m) 比对试验或能力验证中发现的问题;
n) 质量控制中发现的问题;
o) 内审、外审和管理评审中发现的问题等。
4.2.2发现不符合及时记录填写《不符合工作处理记录表》，对不符合事实予以
描述，并及时上交试验室办
公室处理。
4.3 评价
4.3.1 技术负责人对所发现的检测技术活动中的不符合工作，组织相关人员进
行分析、评价不符合的性质，
对不符合工作的可接受性作出评估，明确纠正和纠正措施要求。
4.3.2 质量负责人对所发现的质量活动中的不符合工作的严重性和影响做出评
估，明确纠正和纠正措施要
求。
4.3.3 编号:
不符合工作来源
不符合工作类型
不符合工作描述及应急措施与建议:
负责人: 年 月 日
对不符合工作严重性和影响评估及处理意见:
技术负责人/质量负责人: 年 月 日
对不符合工作处理情况:
责任部门负责人: 年 月 日
对不符合工作处理情况验证:
验证人: 年 月 日 批准人: 年 月 日
注:1. 严重不合格与B类一般不合格须按纠正措施程序和记录步骤进行。
2. A类一般不合格仅采用按不符合工作控制程序和本表步骤进行即可。
8(纠正措施控制程序
纠正措施控制程序
SY/EJXY-CX08-2009
1 目的
对质量体系或技术运作过程中的不符合，采取有效的纠正措施，以实现质量管理体系的持续改进。
2 范围
适用于已出现的可能会再次发生的不符合工作控制管理。
3 职责
3.1试验室主任
负责质量体系改进工作。
3.2质量负责人
负责质量管理体系运行过程中质量管理方面的纠正措施立项。
3.3技术负责人
负责技术运作过程中纠正措施的立项。
3.4 管理室
3.4.1负责制定、修改、完善本程序，指导和监督本程序的持续有效运行。
3.4.2 负责纠正措施实施的监督和跟踪验证。
3.5 相关部门、岗位
负责纠正措施的制定和实施。
4 程序
4.1 持续改进
试验室通过质量方针和目标的落实贯彻、内外部审核结果、客户抱怨、信息反馈、数据分析、纠正和预
防措施的实施及管理评审的结果，寻找体系持续改进的机会，持续改进质量管理体系的有效性。
4.2 纠正措施
4.2.1 纠正措施要求的确定
采取纠正措施，应根据不符合工作的控制、
编号:
检查部门
检查人
不符合项发生部门
负责人
不符合事实描述:
不符合ISO/IEC17025:1999 条 款规定
报告人: 年 月 日
不符合性质评审意见:
1. 不符合性质:(A类一般不符合 (B类一般不符合 (严重不符合
2.措施要求: (纠正 (纠正措施
纠正处置意见:
月 日 评审人: 年
原因分析、纠正措施、纠正过程记录:
责任部门负责人: 年 月 日
验证意见:
验证方式;(提供见证的材料 (现场跟踪检查见证
(无效 验证结论:(有效
有关说明(必要时):
验证人: 年 月 日 批准人: 年 月
日
9(预防措施控制程序
预防措施控制程序
SY/EJXY-CX09-2009
1 目的
对质量体系或技术运作过程中的潜在的不符合，采取有效的预防措施，以实现
质量管理体系的持续改进。
2 范围
适用于潜在不符合的预防控制管理。
3 职责
3.1 试验室主任
负责质量体系改进工作。
3.2 质量负责人
负责质量管理体系运行过程中质量管理方面的预防措施的评价和批准工作。
3.3 技术负责人
负责技术运作过程中预防措施的评价和批准工作。
3.4 管理室
3.4.1 负责预防措施的管理。负责制定、修改、完善本程序，指导和监督本程序的持续有效运行。
3.4.2 负责预防措施实施的监督和跟踪验证。
3.5 相关部门、岗位
负责预防措施的制定和实施。
4 程序
4.1 持续改进
试验室通过质量方针和目标的落实贯彻、内外部审核结果、客户抱怨、信息反馈、数据分析、预防措施
的实施及管理评审的结果，寻找体系持续改进的机会，持续改进质量管理体系。
4.2 预防措施
4.2.1潜在不符合的信息来源
潜在不符合的信息来源包括:市场调查、行业信息、政府文件、媒体报道、内审、外审、管理评审、
质量趋势及客户和社会的要求和期望、试验室间比对或能力验证结果等方面。
各部门、岗位人员应就质量管理和技术运作中的相关潜在不符合的信息进行收集，并及时报告试验室
办公室。
4.2.2潜在不符合的识别和预防措施立项
质量监督员负责收集、识别检测/校准活动中的潜在不符合信息，策划预防措施和立项，填写“预防措施
”。 立项/实施记录表
内审员负责收集、识别质量体系运行中的潜在不符合信息，策划预防措施和立项，填写“预防措施立项
/实施记录表”。
管理室在调查和分析客户抱怨及反馈意见的基础上，策划预防措施和立项，填写“预防措施立项/实施记
录表”。
4.2.3预防措施的立项评审
管理室负责汇总“预防措施立项/实施记录表”并提交技术管理层进行评审。
4.2.4 潜在不符合的原因分析、预防措施计划的制定
a)责任部门、责任岗位或有关人员对已识别的潜在不符合进行原因分析，如人力资源、仪器设备、客
户要求、方法和程序及数据分析，确定潜在不符合的原因和改进的机会。
b)由立项人填写“预防措施记录/立项表”。
c)预防措施计划需经质量/技术负责人评价和批准，以确保其适宜性和有效性。质量负责人负责质量
管理方面的预防措施的评价、批准，技术负责人负责技术运作方面的预防措施的评价、批准。
4.2.5 预防措施计划的实施
a)相应责任岗位人员负责落实预防措施的计划。
b)管理室组织有关人员进行预防措施的跟踪验证，质量负责人/技术负责人对实施结果进行有效性评
价。若未达到要求，应重新分析原因，制定预防措施。
4.3采取预防措施若引起质量体系文件的更改,按《文件控制程序》执行。
4.4 管理室汇总预防措施的原因分析、制定、实施和验证的有关记录，并负责
提交管理评审，管理评审后
由资料员存档。
5 相关文件
《内部审核程序》
《文件控制程序》
《不符合检验工作控制程序》
《管理评审程序》
《记录控制程序》
6 记录
《预防措施立项/实施记录表》
预防措施立项/实施记录表
SY/EJXY-CX09
编号:
信息来源: ?检测/校准活动 ? 质量体系运行信息
? 客户反馈意见
潜在不符合描述:
月 日 立项报告人: 年
潜在不符合原因分析和措施计划:
部门负责人: 年 月 日
措施评价:
技术/质量负责人: 年 月 日
实施记录:
部门负责人: 年 月 日
验证结论:
验证人: 年 月 日
实施结果有效性评价:
技术/质量负责人:
年 月 日
注:此表栏目内容填写不下时可以另加附页。
10(记录控制程序
记 录 控 制 程 序
SY/EJXY-CX10-2009
1 目的
对记录进行控制和管理，提供满足质量要求和质量体系有效运行的客观证据，
复现检验过程。
2 范围
适用于质量记录、技术记录有效管理的各个环节。
3 职责
3.1 质量负责人
负责质量记录格式的审批。
3.2 技术负责人
负责技术记录格式的审批。
3.3 管理室
3.3.1 负责制定、修改、完善本程序，指导和监督本程序的持续有效运行。
3.3.2发布记录格式变更的信息。
3.3.3负责标识、收集、编目、保存记录等工作。
4. 程序
4.1 记录的分类
4.1.1 质量记录，质量体系运行中形成的记录主要包括:
a)内部审核和管理评审记录;
b)不符合项、纠正措施、预防措施的记录;
c)合同评审记录;
d)检验分包记录;
e)服务和供应品采购记录;
f)人员培训和考核记录;
g)服务客户的记录及处理客户报怨的记录;
h)文件控制记录等。
4.1.2 技术记录，检验所得数据和信息主要包括:
a)原始记录;
b)导出数据;
c)校核记录;
d)检验报告;
e)试验室间比对或能力验证记录;
f)仪器设备运行检查记录等。
4.2 记录的形式
记录可以以纸张、电子媒体等形式保存。
4.3 记录的格式和要求
4.3.1 质量记录的格式，按程序文件的规定执行。如有变更，按《文件控制程
序》中的4.5要求执行。
4.3.2 技术记录的格式，按相关技术文件或作业指导书规定的格式纪录。上级
主管部门规定的格式不能修
改。程序文件规定的表格的格式如需要变更时，按《文件控制程序》中的4.5
要求执行。
4.3.3 应确保各场所能及时了解记录格式的变化并使用有效格式的记录，严禁私自变更表格的格式或使用
无效表格。
4.3.4 原始记录应在工作同时予以记录，并能按特定任务分类，严禁后补原始记录。记录的填写应客观、
真实、规范、准确、清晰、易于识别。
4.3.5 一旦记录出现错误，应划改，不能涂擦，也不能用涂改液修改，应把正确值写在旁边，并有更改人签字或加盖更改人名章。已存档的记录需经质量负责人批准后才能更改。记录填写完毕后，应及时交资料
员保存。
4.4 记录的标识
4.4.1 资料员以表格编号、顺序号、页码、抽样人签字、检验人签字、结果校核人签字等形式对记录进行
标识。
4.4.2 表格编号:
所有的记录应按《文件控制程序》。
4.5 记录保管
4.5.1 记录的编目
a)资料员对其保存的记录，应按要求分类、保存并编目，以便于检索;
b)质量记录用《文件(资料)目录表》进行编目;
c)技术记录用《记录登记表》进行编目。
4.5.2 查阅和复制
a)试验室员工因工作需要借阅记录须经管理室同意，资料员填写《记录借阅登记表》;
b)外单位人员一般不得借阅和复制记录，确需借阅时要经试验室主任批准，并填写《记录借阅登记表》; c) 借阅时，资料员提示借阅人不得泄密和转借他人，不得在记录上进行涂改、勾划，阅后及时交还并
办理归还手续。
4.5.3 贮存
a)记录贮存应安排适宜的贮存场所，应具备空气流通、防潮、防火、防霉变、防虫蛀、防丢失等措施，
必要时应有温度与湿度控制措施，外来人员未经许可不得进入。
b)资料员负责收集、整理，进行适当贮存。经整理编目后及时归档，并履行交接手续。
4.5.3 记录保存期限
除有另行规定，记录保存期限为5年。
4.6 记录的保密
4.6.1 记录应存放在指定场所，采取保密措施。
4.6.2 借阅人员未经许可不得复制、摘抄或将记录带离指定场所，不得查阅其他无关记录。
4.6.3 工作人员不得将客户的信息透露给其他客户。
4.7 记录的销毁
对逾期的记录，由资料员办理销毁申请，质量负责人批准后进行销毁。
5. 支持性文件
《计算机文件及数据控制程序》
《文件控制程序》
6. 记录
《记录登记表》
《记录借阅登记表》
记 录 登 记 表
SY/EJXY-CX10-01
编号:
序 号
名 称 记 录
编 号
页 数
份 数
呈 交 人
人 归 档
日 期
记录借阅登记表
SY/EJXY-CX10-02
编号:
序 号
记 录 名 称
编 号
借 阅 人
批 准 人
借阅日期
归还日期
11(人员培训程序
人 员 培 训 程 序
SY/EJXY-CX11-2009
1 目的
通过人员培训保持检测人员及检测相关人员的能力，确保检验工作满足顾客和
相关法律法规的要求。
2 范围
适用于与检验工作有关的管理人员、检测人员、监督人员、内审员和关键支持
人员的培训。也适用于短
期或临时聘用的签约人员。
3 职责
3.1 试验室主任
3.1.1批准签约人员的录用。
3.1.2审批试验室年度培训计划。
3.2技术负责人
负责策划和制定试验室的年度培训计划，指导培训工作的开展。
3.3管理室
3.3.1负责年度培训计划的实施，验证培训效果。
3.3.2负责对人员的考核及管理。
3.3.3收集、保存培训资料和记录，负责建立试验室人员名册及个人技术档案。
4 程序
4.1 人员能力确定
4.1.1 要求:
a)管理室建立试验室人员名册，填写《检验人员持证登记表》。
b)技术负责人、质量负责人、检验员、监督员、 b)管理室在招聘时应收集其相关证实资料，用人部门予以配合对拟录用人员进行业务考核，管理室保留拟录用人员提交的证实材料、调查资料和考核记录。并将考核结果交技术负责人审核后上报主任。 c)管理室拟定聘用人员名单，交技术负责人审核后上报试验室主任审批合格后，与其签定临时劳务合
同。
4.2.2 监督管理
对试验室使用的长期雇佣人员或签约人员进行有效的监督管理，确保这些人员能够胜任。
a)试用人员使用期满后，由使用部门将试用人员在试用期间的工作、考核、鉴定情况上报管理室。对通
过考核鉴定的人员，管理室上报试验室最高管理者批准后签订正式录用合同。
b)每年底，由各部门对本部门使用的长期雇佣人员进行综合评价，将评价结果上报管理室，由资料员
存档保存。
4.3培训目标和计划
4.3.1培训目标
技术负责人根据试验室业务发展的需要，岗位人员的能力情况，及各阶段的人员考核情况及相关法律法
规和客户的要求，确定培训目标。
4.3.2培训计划
技术/质量负责人根据确定的培训目标，于每年底分别制定出下一年度的培训计划。如有临时培训的要
求，制定临时补充培训的计划。
人员培训计划的内容:应包括岗前、转岗、技能再提高等所涉及的专业知识、校准知识、质量控制与监督管理知识、计量理论知识、误差理论、数据处理、检测方法与理论、法律法规、职业道德规范等各岗
位所需的应知应会的培训，计划中要明确人员教育、培训和技能的目标。
培训计划报试验室主任审批后实施。
4.3.3 培训计划的实施
管理室按培训计划内容，落实每一项培训工作。
a)由试验室内部组织的培训，管理室应提前落实好培训地点和培训教材，选择合适的教员，作好培训
记录和必要时的培训考核记录。
b)外部委培人员，管理室应提前联系好培训单位和其他相关事宜。
c)送外培训取得有关资质及学习证明书(或复印件)交资料员归入个人技术档案保存。
4.3.4培训考核
对于每次内部培训，必要时管理室组织有关人员应采取提问，实际操作、笔试等适宜方式，对培训的
有效性进行考核。
4.4 岗位工作职责的规定要求
a)管理室应组织编制技术负责人、质量负责人、收样员、报告签发人、抽样员、检验员、监督员、设
备员、 《检验人员持证登记表》
《人员考核记录表》
人员培训计划表
SY/EJXY-CX11-01
编号:
序号
培训时间
培训 年 月 日 审批人: 年 月 日
人员培训记录表
SY/EJXY-CX11-02
编号:
培训主题
培训对象
教 师
教 材
考核方式
时 间
姓 名
岗 位
培训 编号:
培训起止时间
培训名
签到时间
姓 名
签到时间
检测人员持证登记表
SY/EJXY-CX11-04
编号:
序号
姓 名
证 别
上岗证号码
初次取证
时 间
发证
单位
有效期
上次复审时 间
备 注
人员考核记录表
SY/EJXY-CX11-05
编号:
序 号
姓 名
考 核 项 目
成 绩
主持考核部门
考核时间
《深圳市公路工程工地试验室管理实施细则》
第一条 为加强我市公路工程工地试验室活动的管理，规范试验检测工作，根据交通部《公路水运工程试验检测管理办法》(交通部令2005年第12号)、《贯彻实施<公路水运工程试验检测管理办法>的通知》(交质监发[2005]547号)、《广东省公路水运工程试验检测管理实施细则》和《广东省公路水运工程建设项目工地试验室试验检测能力要求及监督考核评定程序(试行)》并结合我市实际情况，制定本细则。
第二条 在本市行政区域本市公路工程项目的监理和施工单位，应当按照合同的要求在项目现场设置工地试验室，并向市公路工程质量监督站申请工
地试验室试验检测能力监督考核。
第四条 工地试验室针对申请项目的所有检测工作，必须经市质监站对其检测能力确认后开展。
第五条 工地试验室应满足以下要求:
(一)取得交通部门《等级证书》及CMA计量认证的检测机构方可在工地设
立试验室，并应满足工地试验室检测能力基本要求(见附件1表2)。
(二)工地试验室必须在其母体或所选检测机构《等级证书》核定的业务范围工地试验室申请试验检测能力考核认定程序如下:
(一)正式开展施工前，应组建具备运作条件的工地试验室;
(二)监理中心试验室先向项目业主提出申请(申请表格式见附件
2)，经项目业主现场核实符合合同文件要求和试验检测条件后，上报市质监站。市质监站受理后，认为所提交的申请材料齐备、规范、符合规定要求的，将在十五个工作日内对监理中心试验室进行现场监督考核认定。
(三)施工单位工地试验室应先向项目业主和总监办提出申请，经项目业主和总监办组成的考核组初审符合合同文件要求和试验检测条件后，上报市质监站。市质监站受理后，认为所提交的材料齐备、规范、符合规定要求的，将在十五个工作日工地试验室审核不合格或出现违法、违规行为，不得开展检测活动，由其具有《等级证书》的母体试验检测机构或委托检测机构承担责任。
第八条 市质监站将对工地试验室进行定期或不定期的监督检查，在监督检查中发现检测机构有违反《检测管理办法》和本细则行为的，将予以警告、限期整改，情节严重的列入信用记录并予以公示，质监站不再认定其检测能力。
第九条 市质监站每年将不定期组织本行政区域任何单位和个人都有权向质监站投诉或举报违法违规的试验检测行为。
质监站的监督检查活动，接受交通主管部门和社会公众的监督。 第十一条 本细则自发布之日起施行。
:深圳市公路工程工地试验室试验检测能力要求 附件1
表1 工地试验室试验检测人员基本配备表
注:1、本表对高速公路项目工地试验室为基本要求，其它等级公路项目可参照执行。合同文件对工地试验室检测人员有另外规定的，应同时满足合同文件的要求。
2、在交通部《深圳市公路工程工地试验室管理实施细则》实施之日起至2007年11月30日过 渡期间，表中各类人员持上岗证可用公路工程试验检测人员培训考试合格证书代替。
表2 工地试验室试验检测能力基本要求
注:1、工地试验室根据所承担工程的实际情况申请相应类别的试验检测项目，综合类(路基桥隧工
程、路面工程、交通安全设施、机电工程类别中两种类别以上)的工地试验室应分别满足相 应类别的要求。
2、表中所列试验检测项目或参数为公路工程高速公路项目的基本能力要求，其它公路项目可参 照执行。合同文件对工地试验室检测项目有另外规定的，应同时满足合同文件的要求。
表3 工地试验室试验检测主要仪器设备
表4 工地试验室试验检测环境要求
注:表中所列办公面积对高速公路项目为基本要求，其它等级公路可参照执行。
附件2:深圳市公路工程项目工地试验室试验检测能力认定申请表
深圳市公路工程项目工地试验室
试验检测能力考核评定
申 请 表
申请单位:(章)
主管机构:
申请时间:年月日
深圳市公路质量监督站 制
一、工地试验室基本情况登记表
二、试验检测人员基本情况登记表
三、试验检测仪器设备一览表
四、申请试验检测业务范围表
五、审查意见
工地试验室试验检测能力考核确认书
编号: :
你单位于 年 月 日提出
申请。经审查，符合《公路水运工程试验检测管理办法》(交通部令第12号)及《深圳市公路工程工地试验室管理实施细则》规定的条件、标准，准予你按照《深圳市公路工程项目工地试验室试验检测能力认定申请表》核定的业务和检测范围从事公路工程试验检测活动。
(印章)
年 月 日
第一条      为了进一步加强我省公路工程工地试验室的管理，保证工程项目试验检测工作质量，依据国家有关法律、法规及交通部颁布的《公路水运工程试验检测管理办法》(交质监发[2005]547号文)(以下简称《办法》)，结合本省实际情况，特制定本办法。
第二条 在本省范围内从事公路工程建设业主、监理、施工和试验检测单位(以下简称从业单位)建立的工地试验室应执行本办法。
第三条 工地试验室试验检测能力，是指从业单位为满足工程建设项目的需要，在工程现场设置的临时试验室所应具备的能力。
第四条 凡经交通部或省级交通主管部门资格核准并取得《公路水运工程试验检测机构等级证书》(以下简称《等级证书》)的从业单位，可设立工地临时试验室，承担本单位相应公路工程试验检测业务，并对其试验检测结果承担责任。
取得交通行业《等级证书》，同时按照《计量法》的要求通过计量行政部门计量认证许可设立的工地临时试验检测机构可承担本单位之外试验检测工作。工地临时试验室必须在其母体试验检测机构《等级证书》核定的业务范围内开展试验检测工作。
未取得交通行业《等级证书》的单位可通过招投标或委托等方式，选定符合上述条件的试验检测机构建立工地临时试验室。
第五条 工地临时试验室不具备试验检测能力的检测项目，应委托具有相应检测能力和检测资格的检测机构进行。
第六条    公路工程工地临时试验室应具备以下条件:
(一) 工地试验室试验人员应具备良好的政治素质、职业道德和业务能力、熟悉并掌握公路工程试验检测标准方法、规范及规程，保证公路工程试验检测工作的科学性、公正性。
(二) 工地(临时)试验室的人员配备必须符合附表1的要求。
(三) 工地(临时)试验室应具备与其所承建的工程项目相应的常规试验检测能力， 非常规检测项目除招标文件要求外，可视情况配备，试验室仪器设备的基本配置及所开展的试验检测项目必须符合附表2的要求。
(四) 工地试验室应建立以下主要工作制度和管理制度:
1、 试验检测报告的审核、签发制度;
2、 试验检测人员岗位责任制;
3、 试验室和仪器设备的管理制度;
4、 安全管理制度;
5、 试验检测原始记录的填写、计算、复核、分析和归档保管制度。
6、   具备现行试验检测标准、规范规程等技术资料及各种试验检测表格。
(五) 工地试验室的工作与环境条件应满足相应技术规定和规程的要求，同时应满足附表3的要求。
(六)国家有检校规程的试验检测计量器具必须通过取得计量检定资格的检定机构的定期标定;对试验检测结果有影响的非标器具应定期进行自校。
第七条  工地(临时)试验室出具的试验检测报告应采用江西省交通工程质量监督站编制的样表。
第八条  工地(临时)试验室的认定由建设单位或授权的监理代表处(总监办)或高级驻地办按照本办法和招标文件要求，逐级进行审查确认后统一向质量监督机构申请试验检测能力认定(建设单位的中心试验室直接向质量监督机构申请)。经质量监督机构认定通过后方能承担相应的试验检测任务，其检测结果予以认可。
第九条 申请工地(临时)试验室试验检测能力认定，应在施工准备阶段向项目质量监督机构提交以下材料:
(一)《江西省公路水运工程项目工地临时试验室试验检测能力认定申请书》(见附件一);
(二)申请人母体试验检测机构等级证书复印件;
(三)申请人母体试验检测机构授权书;
(四)检测人员资格证书和聘(任)用关系证明文件原件和复印件;
(五)仪器设备标定证书复印件。
(六)工作制度和管理制度
第十条 工地(临时)试验室试验检测能力认定工作分为受理、现场核查两个阶段。
第十一条 质监机构收到申请材料后，应对申报材料进行审查并在7个工作日内作出受理或不受理的决定。审查工作主要包括以下内容:
(一)申报材料的真实性、规范性和完整性;
(二)试验检测人员及试验检测环境等条件是否与所申请的试验检测能力标准相符;
(三)申报的试验检测项目范围及设备配备与所申请的试验检测能力是否相符;
(四)仪器设备标定工作是否按规定完成。
第十二条  质监机构认为需要澄清补正的，应当通知申请人予以补正;质监机构认为不具备受理条件的，应当及时退还申请材料，并说明理由;质监机构确认受理的，在10个工作日之内组织现场核查。现场主要核查内容见附表4。
第十三条  现场核查合格的，7个工作日内由质监机构做出许可决定并核发试验检测专用章并可开展相应的试验检测工作，现场核查达不到要求的工地临时试验室，其出具的试验检测数据无效，不能作为质量验评的依据。
第十四条 各质监机构在工程实施过程中要加强对工地(临时)试验室的监督检查，在检查中发现玩忽职守、弄虚作假、违反有关规定的试验检测人员要予以警告，取消其试验检测资质证书或清退出场等处分。
第十五条 公路工程建设单位在工程实施过程中应加强对工地(临时)试验室的管理，督促从业机构诚信履约，科学、严谨地做好各项试验检测工作。
第十六条 工地(临时)试验室试验检测工作有违规行为的，由其母体试验检测机构承担责任。对违反规定或超越核准的试验检测项目范围而从事的试验检测行为应予以严肃查处，情节严重者清退出场。
第十七条  本规定自发布之日起施行。《江西省公路工程工地试验管理实施细则》赣交质资字[2004]06号同时废止。
第一条 为加强公路水运工程项目试验检测市场和工地试验检测机构(以下称工地试验室)资格管理，维护试验检测秩序，根据交通运输部颁发12号令和《辽宁省公路水运工程试验检测管理实施细则》(辽交质监发[2006]27号)的相关要求制定本办法。
第二条 凡参加我省公路水运工程建设的施工和监理单位，中标后必须按合同和交通运输部、省交通厅有关规定建立工地试验室，在通过工地试验室临时专项
”)后，方可在本合同段承担试验检测能力认定(以下简称“工地试验室能力认定
工作。通过工地试验室能力认定的检测机构，可在中标工程项目中按照《公路水运工程试验检测机构能力认定证书》(以下简称“能力认定证书”)注明的项目范围开展试验检测业务，所出具的试验检测报告可以作为工程质量评定和工程验收的依据。
第三条 工地试验室能力认定分为五类:路基工程、路面工程、交通工程、房建工程、水运工程，公路水运工程工地试验室能力标准见附件一。
第四条 母体试验室资格:监理单位工地试验室必须由具有社会服务能力的检测机构设立，具有为社会服务能力的检测机构需同时具有《等级证书》和《计量认证合格证书》。施工单位工地试验室必须由取得《等级证书》的母体检测机构设立，没有《等级证书》的单位可通过招标或委托的方式选定具有为社会服务能力的检测机构开展试验检测工作。检测机构在同一工程建设项目中不得同时接受业主、监理、施工等多方的试验检测委托。
第五条 外埠检测机构进入我省从事试验检测工作必须通过资格审查确认，并履行备案登记手续。备案登记需提交检测资格等级证书正、副本复印件，通过计量认证的，应提交计量认证证书副本复印件，《外埠公路水运工程试验检测机构备案登记申请表》(附表二)，检测人员资格证书和聘(任)用关系证明文件复印件，经审查合格后，方可进行工地试验能力认定申请。
第六条 辽宁省交通工程质量与安全监督局(以下简称“省局”)具体负责高速公路工程项目工地试验室能力认定工作，并制作颁发《能力认定证书》。各市质监处(站)负责普通公路或水运工程项目工地试验室能力认定工作，并发《能力认定证书》，省局负责对普通公路和水运工程项目工地试验室能力认定工作进行监督检查。
第二章 工地试验室能力认定申报程序
第七条 高速公路各合同段项目经理部、总监办、驻地办所对应检测机构必须在开工前，向省局提出工地试验室能力认定申请。普通公路和水运工程项目必须在开工前，向所在地市质监处(站)主管部门提出工地试验室能力认定申请。
第八条 申请临时专项检测能力认定，应提供以下申报资料和证明，并装订成册(一式两份)。
1、《公路水运工程试验检测机构能力认定申请书》;
在辽宁交通质监信息网上填写有关信息(网址:www.lnzjz.gov.cn)，确认无误后在网上申报，并利用网站提供的打印功能即可得到规范的申请书。
2、母体检测机构法人证书和法人代表委托书复印件(加盖单位公章)，检测机构等级证书正、副本复印件;母体试验检测机构对工地试验室印章使用的授权书和试验报告签发授权书，授权人分别为母体检测机构法人代表和母体检测机构技术负责人。
3、全部检测人员的身份证、检测资格证书和聘(任)用关系证明文件(与母体检测机构签订的劳动合同)原件及复印件;技术负责人还应附上职称证书和业绩证明材料复印件。
4、组织机构框图、检测机构功能分布图和质量保证体系框图;
5、工作制度、管理制度、操作程序、岗位责任制度等质量保证制度文件;通过计量认证的，应当提交计量认证证书副本的复印件，提交仪器设备计量检定或校准证书复印件。
6、所申报试验检测项目的典型报告(包括模拟报告)及业绩证明;
7、仪器设备计量检定与校准证书原件及复印件;
第三章 工地试验室能力认定审批程序
第九条 工地试验室能力认定工作全部实行网上管理，申报和审批流程图见附件三。
第十条 高速公路项目工地试验室能力认定审批工作分为受理、现场评审两个阶段，由省局具体组织实施。普通公路和水运工程项目审批工作参照本章第十、十一条内容结合所在市实际制定。
1、受理阶段以审查网上申请材料为主，审查申报材料的真实性、规范性和完整性，材料审查合格后，完成网上初审工作。
2、现场评审阶段由省局、项目指挥部、总监办及试验检测专家等组成3人以上单数(含3人)的评审组对工地试验室进行现场考核，并逐项核对网上申请材料人员、设备和业务能力等信息与工地试验室实际情况的符合性。现场评审工作
在1天内完成。
3、现场评审分为三组:
?档案材料组
查阅内容包括:
a. 法人证书和法人代表委托书原件、检测人员证件的原件;
b.仪器设备检定/校准证书原件;
c. 所有强制性试验检测项目的原始记录和试验检测报告;
d. 现行的标准、规范是否齐全;
e.质量保证体系文件(工作制度、管理制度、操作程序、岗位责任制度等)的完整性和可操作性;
f.收样、留样和盲样运转记录。
?硬件环境组
检查的主要内容:
a. 逐项检查仪器设备数量、规格和运行状况是否与申请材料符合;
b.仪器设备管理是否符合要求，是否建立了仪器设备台帐，设备是否粘贴鉴定标签和自检标签，设备标识(停用、准用、合格)是否张贴，标识信息是否齐全(设备名称、设备编号、生产厂家、购入日期、保管人等)
c.试验检测面积和环境是否满足要求，沥青室、水泥室、化分室、天平室是否分别设立;水泥室设立空调，温湿度表，沥青室设立空调和排风系统，养生室安装自动温控系统。
d.样品的管理是否符合要求，是否已设立样品室和样品架，分为待检区、已检区和留样区。
?技术考核组
现场操作考核方式:
a.现场试验操作，试验项目由被评审试验室抽签决定，现场考核试验人员操作的规范性
b.现场提问:现场操作为考核的项目可通过现场提问的方式考核，现场提问考核重点:试验人员的业务能力、试验检测操作的规范性、质量保证体系运行的有效性进行考核。
4、现场评审采用百分制，评定结果在85分以上为合格，80-85分为需整改合格后方可通过，低于80分为现场不通过，达到要求后重新进行申报。
5、现场评审结束后，评审组形成《公路水运工程试验检测机构能力认定现场评审报告》(《辽宁省公路水运工程试验检测管理实施细则》附件三)提交省局市场处，提交资料包括:现场考核评审意见、公路水运工程试验检测机构能力认定评分表、现场操作考核项目一览表、现场考核试验检测报告。
第十一条 工地试验室能力认定审批通过后，市场处完成网上审批程序，并制作核发《能力认定证书》;对工地试验室申报材料加盖省局市场监管专用章，一份留存，一份返还申请试验室存档。
第三章 附 则
第十二条 公路水运工程施工现场设立的工地流动试验检测室，参考工地试验室能力认定要求并结合工程实际需要进行评审、认定。
第十三条 依据本办法发放的《能力认定证书》只能在本工程项目中使用，工程竣工验收后自行废止。
第十四条 本办法自下发之日起实施。
附件一:公路水运工程工地试验室能力标准
附件二:外埠公路水运工程试验检测机构备案登记申请表
附件三:工地试验室能力认定申报审批流程图
附件四:辽交工监监,2008,38号(关于加强高速公路交通安全与管理设施工地试验室管理的通知)
2008年工地试验室人员培训材料
一、 工地试验室的筹建要求:
1、 试验室的人员配备要求:
1.1、 应配备熟悉市政建设工程试验检测的标准、规范、规程及仪器
设备的原理、性能和操作等，具有一定的从事试验检测工作经历和良好的业务素质;
1.2、 试验室应具备专业试验检测人员不少于3人，并配有相应数量
的技术工人;
1.3、 试验室的主要负责人及技术负责人应具有中级以上职称，并具
有2年以上负责试验检测工作经历;
1.4、 其他试验检测人员应经培训并持有相应检测项目的试验人员上
岗证，各试验室每个检测项目应具备该项目试验上岗证试验员2名以上，试验室的主要负责人及技术负责人不得兼任试验员。
2、 试验室应建立的管理制度和质量管理措施:
2.1、 工作程序和质量管理制度;
2.2、 各类人员及岗位的岗位责任制;
2.3、 试验室及主要仪器设备管理制度;
2.4、 安全和卫生管理制度;
2.5、 样品、资料及档案管理制度;
2.6、 相关试验检测标准、规范、规程及技术文件等;
2.7、 主要检测项目作业指导书;
、 主要检测设备操作规程; 2.8
2.9、 不合格报告上报及处理制度。
3、 试验室应配置的仪器设备:
3.1有检测项目应配置齐全符合标准要求的仪器设备; 、 试验室所
3.2、 主要计量仪器应经法定计量检定单位检定合格，安全符合有关
技术要求。
4、 试验环境要求:
4.1、 试验室地面应铺筑水泥地面，墙壁作简易粉刷，同时应砌筑牢
固平整的试验操作台;
4.2、 试验室内应清洁整齐，检测设备的放置应便于操作，按其功能
要求，合理分类，避免互相干扰;
4.3、 室内采光好，管道、线路布置整齐，安全符合有关规定要求。
5、 计算机、计算机网络及视频监控系统要求:
5.1、 试验室应配置符合无锡市市政工程质量监督站文件附件中有关
规定要求，文件号『锡政质(2008)第10号』;
5.2、 试验室应建立能与互联网联接的计算机网络，安装Office软件、
杀毒软件及防火墙;
5.3、 对试验室重要部位必须安装视频监控系统，视频图象应能上传
至无锡市市政市政工程质量监督站，具体要求见无锡市市政工程质量监督站文件附件，文件号『锡政质(2008)第10号』。
6、 有关试验机数据采集系统的要求:
6.1、 对需进行混凝土试件强度、砂浆试件强度以及钢筋拉力试验要
求的工地试验室，所使用的压力机、万能试验机必须具有数据自动采集系统，
数据采集系统应能将数据自动传输到计算机网络并与检测管理软件实现数同时，
据交换;
6.2、 对具备数据自动采集系统的试验机进行数据交换接口的配置;
6.3、 对不具备数据采集系统的试验机应进行技术改造以实现数据自
动采集功能并配置数据交换接口。
7、 关于检测管理软件:
7.1、 统一使用由无锡市市政市政工程质量监督站编制的检测管理软
件，该软件具有样品登记、数据处理、报告打印、统计汇总及检测报告上传功能;
7.2、 对于混凝土试件、砂浆试件以及钢筋拉力试验试件，该软件可
接收试验机上传的检测数据并进行数据处理和依据相应标准进行结论判定;
7.3、 对于非自动采集的数据，该软件可手工输入检测数据并进行数
据处理和依据相应标准进行结论判定;
7.4、 所有检测报告均由该软件自动打印。
二、 工地试验室运行的管理要求:
1、 基本要求:
工地试验室作为施工、监理以及配套产品生产企业实现施工、生产过程中质量控制的技术手段，应当严格按照有关管理规定运作，切实做到检测数据公正、准确。因此，我们要求做到以下几个方面:
第一:作为试验室的上级管理部门，应当重视试验室的日常管理，经常进行监督检查;
第二:试验室人员必须是本企业工作人员;
第三:试验室必须有固定场所。
2、 管理软件的操作演示:
3、 试验室台帐管理:
试验室应建立如下台帐:
?、
?、
?、
?、
?、
?、 所用标准台帐; 试验仪器及设备台帐; 岗位责任制及管理制度台帐; 委托台帐; 各项检测内容分台帐; 不合格记录台帐。
台帐样本见附件。
4、 原始记录及数据处理:
4.1、原始记录:
原始记录格式可采用无锡市市政质量监督站印发的原始记录表，可根据本单位的实际情况增添内容。
原始记录不得使用铅笔和圆珠笔填写，必须装订成册，使用编码器编码，应保证原始记录编码的连续性，不得随意取舍。
原始记录如填写错误需修改时，原错误数据不得被覆盖，应将正确数据填写在上方并加盖更改人印章。
原始记录的内容应尽可能反映检测的全过程，至少应包括样品状态、使用的仪器设备、环境条件和检测依据。如有异常情况在记录中应有记载。
原始记录必须有实验员及审核人员的签字。
4.2、数据处理:
检测数据的有效位数应与检测系统准确度相适应，不足部分以“0”补齐。
检测数据异常值的处理方法按所执行的标准、规范、规程的处理要求执行。
所有处理后的数据均应填写在原始记录的相应部分。由计算机进行数据处理
时，必须将过程数据记录在原始记录中，以备核查。
附件:
标准台帐
试验仪器及设备台账
委托台帐
* * 项目检测台帐
岗位责任制及管理制度台帐
不合格记录台帐
设备使用记录表
环境状况记录表
浙公网安备 33021202002483