创新互动与装备制造业结构升级

创新管理 科学学与科学技术管理 创新互动与装备制造业结构升级 ●大连理工大学管理学院 张米 尔 ●大连理工大学21世纪发展研究中心 江诗松 摘要 ：当前我 国装备制造业面临着结构升级的紧迫任务，由于装备制造业的研 究开发和生产运营的技术构成及组织过 程复杂，其结构升级迫切需要得到技术、组织、 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 等多方面的支持。为此 ，研 究了通过技术创新 、组织创新、制度创新 的有效互动推动装备制造业结构升级，针对东北装备制造业的现状 ，提 出了推动结构升级的对策建议。 关键词：装备制造业；结构升级 ；技术创新；创新互动 中图分类号：F27：F403，6 文献标识码：A 文章编号：1002—0241(2004)10—0024一O4 作为技术密集型产业 ，装备制造业不但技术发展迅 制造业基地 ，装备制造业在全国工业经济中占有举足轻重 速，而且技术构成复杂，所涉及的技术门类多，与其他产业 的地位。因此 ，很有必要研究东北经济区装备制造业结构 的关联度 高 ，任何企业 既没有必要 、也不可 能掌握关于产 升级过程 中的创新互动。 品开发和生产 的全部技术 ，这客观上要求企业 间开展 紧密 一 、装备制造业结构升级的支持条件 的配套协作。近年来 ，产业 集群的出现形 成了新 的竞争单 1．技术层面 位 ，在这种 新兴 的以集群为基础 的竞争 中 ，企 业可以通过 产业的演进发展从根本上取决于技 术的进 步 ，技术创 集群创造 的支 持环境有效 提升竞争 能力 ，以提 高竞争优 新是产业结构升级 的决定性力量。对于我国装备制造业企 势。新产 业区学派认 为在一个高度变动的市场环境下 ，本 业 而言 ，由于和国外竞争对 手存在 明显 技术差距 ，在 激烈 地化的生产协作网络存在降低社会交易成本和保护合作 的市场和技术竞争中，只有开展高密度 、高强度的技术创 的因素 ，有 利于提高企业 的创新 能力 和适应能力 。斯蒂格 新 ，并在此过程 中不断提 高企业 的技术 能力 ，缩小 与国外 勒(Stigler,G．)认为 ，集群深化了企业之间的分工和企业内 先进水平的技术差距，才有可能在结构升级的过程中赢得 部的分工 程度 ，促进 互补和关联产业 的发展 。产业聚集还 竞争优势 。领先企业技术 能力 的提升和重大技术创新的开 会产 生学 习与创新效 应 ，这是产 业聚集获得竞争优势 的一 展将产生明显 的溢 出效应 ，大量的追随企业可 以利用技 术 个重要 原因。 创新 扩散效应 ，吸收技术创新 的成果 ，改造 传统装备制 造 近年来，相关研究 日益受到国内外学者的关注 ，并取 业 ，如采用数控技术改造传统的机床行业 ，使其产品向数 得 了一 系列的研究成果 。但需要指 出的是 ，现有研究主要 字化 、柔性化方 向转型 。技术创新可以通 过影响供求 关系 以轻型加工业或 IT产业为研究对象开展的，针对装备制 变化来推动装备制造业结构升级，由于产业前向和后向的 造业的研究较为薄弱。东北经济区是中国最早建立的装备 关联效应，技术创新所带来的需求和供给的变化将对其上 收稿 日期 ：2004—05—23 基金项目：国家软科学研究 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 项目(2003DGQ2D245)，教育部人文社会科学研究项目(03JD630018) 作者简介：张米尔(1970-)，男，江苏盐城人，大连理工大学管理学院副教授，管理学博士，研究方向：技术管理、产业转型；江诗松 (1981-)，男，江西广丰人 ，大连理工大学硕士研究生。 24 2004．10 维普资讯 http://www.cqvip.com 科学学与科学技术管理 下游的产业产生影响，从而诱导其上下游产业开展相应的 技术创新 。 2．组织层面 装备制造业技术构成复杂，零部件和生产工序繁多， 是规模经济效益和范围经济效益明显的产业 ，客观上要求 企业 合理 整合 内外部资源。因此 ，合理 的产业组织 结构是 装备制造业结 构升级 的必要支持条件。发达 国家装备制造 业发展的 经验 班主任工作经验交流宣传工作经验交流材料优秀班主任经验交流小学课改经验典型材料房地产总经理管理经验 表明 ，产业集群深化了企业之 间的分工和协 作，促进了互补和关联产业的发展。大量专业化分工企业 的空间聚集 ，既有利 于单个企业实 现规 模经济效益 ，也有 利于通过集群 获得 范围经济效益 ；同时 ，集群 内具有异质 资源和不 同核心能力 的企业在更大 范围 内实现 了创新资 源优化 配置以及 核心能力 的互补融合 ，具有 明显 的外部经 济性 ，将有力地推动装备制造业产业结构升级。然而 ，现阶 段我国装备制造业普遍存在产业集中度低、大而全 、小而 全等突出问题 ，至今未能形成具有国际竞争优势的大型企 业和企业集 团与技术专 、精 的专业化 中小企业协作配套的 产业组织结构。与发展 日趋成熟的轻型加工业集群和 Irr 产业集群 相比 ，装 备制造业集群在我 国尚处于起步阶段 ， 其发育滞后已成为阻碍我国装备制造业结构升级的桎梏， 装备制造业企业在实施结构升级的过程中，急需本地化的 产业集群支持 。 3．制度层面 装备制造业涉及的领域广，研究开发和生产运营的组 织过程错综复杂，与之相关的行为主体多。因此，其结构升 级受到多方面因素的影响，不仅面临着技术和组织方面的 问题 ，还受到制度因素的影响 。从发展历程来看 ，我 国装备 制造业尤其是东北地区的装备制造业主要是由各级政府， 尤其是中央政府集中投资建设起来的，这一路径依赖的结 果是装备制造业的核心企业在所有制上是国有企业 ，在生 产组织上是“大而全”，计划经济体制的影响和国有企业在 改革中出现的诸多问题在装备制造业企业中暴露的比较 充分。此外，装备制造业的结构升级要求开展深入的产学 研合作创新 ，产学研合作创新本身是一种市场行为，由于 市场体系的不完善，尤其是知识产权保护不足和社会信用 体系的缺失 ，使得产学研合作创新过程中存在突出的交易 创新管理 费用和道德风险 问题 ，亟待通过制度创新予以解决 。 二 、以创新互 动推动产业结构 升级 1．技术创新 20世纪 90年代以来，信息技术 、微电子以及 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 科学 等领域的快速发展，使得装备制造业的技术基础发生了前 所未有 的变化 。企业在技术创新过程 中面临着两个挑战 ： 一 是技术体系的迅速膨胀，使得技术可供选择的范围迅速 扩大 ；二是随着经济 的发展 ，市场需求 的变化加速。在这种 背景下 ，如何实现技术资源与市场需求 的高效整合成为紧 迫的问题。Hardark等指出在技术来源多样化的条件下，通 过 系统集成进 行产 品创新 是在快速变化 的环境下保 持企 业持续发展的有效途径；而 Tang指出在创新过程中有必 要将组织内部和外部的知识源进行有效整合；Iansiti较系 统地提 出了技术集成理论 ，将关于产品的知识 分为领 域知 识 (domain-specific knowledge)和 系统 知识 (system know1． edge)，并强调技术集成要将 多个 领域知识集成为关 于新 产 品的系统知识 ；与之类似 ，Best提出 了系统集成创新模 型，强调要改变传统的由基础研究驱动的产品开发方式 ， 而应以提高产品技术水平为目标 ，使研究开发服从于产品 创新 。 技术集成是企业用以选择 、提炼产品设计与制造技 术 ，进而将这些技术 集成 为合 理的产 品设计方案 与制造流 程的系统化方法，在寻求技术与市场需求之间有效匹配过 程 中，对 多种技术选项 进行调查 、评估和选择 的一 系列活 动 。技 术集 成模式所要 解决 的重点 问题不是技 术供给本 身，而是 日益丰富、复杂的技术资源与实际应用之间的脱 节，它的逻辑起点是把握需求环节 ，其核心内容是在创造 符合需求的产品与丰富的技术资源供给之间创造出匹配 ， 以更快的速度开发出性能更好 、更具有突破性的产品，从 而提高技术开发效率 ，进 而提升企业 的竞争能力。 装备制造业不但技术发展迅速 ，而且技术构成复杂 ， 零部件和生产工序繁多，这些特点使其非常适合于技术集 成范式的应用。近年来企业竞争态势的发展变化表明，新 技术 开发者往往不是其技术创新 的直接受益者 ，真正 的受 益者通 常是那些善 于进行技术集成整合 的企业 ，技术集成 能更有效地应 对 当前普遍 存在 的新技术 和新需求 交错发 2004．10≯ 25 维普资讯 http://www.cqvip.com 创新管理 展 的技术创新行为 。因此 ，装备制造业企业开展技术创新 有必要前瞻性地 采用技术集成等先进的技术管理范式 。 2．组织创新 装备制造业技术构成复杂，配套零部件高度多样化， 任何企业都 不可能在 产业 价值链 的所 有环节具 备规模经 济和竞 争优势 ，也难 以承担经 营价值链所有环节带来的经 营风险。在产业 演进 的基本 规律作 用下 ，产业结构升级 同 时也是技术水平 和要求 不断提高的过程 ，这意味着对与之 配套的相关技术和零部件 提出更高的要求 。因此 ，装备制 造业的结构升级要求产业组织结构的创新 ，即从传统的大 而全 、小而全 的产业 组织结构 向高度灵活 的专业化生产协 作 的网络转变。 企业 网络是企业 在长期经营活动 中逐渐形 成的较稳 定 的企业契约关 系或制度安排 ，属于典 型的中间组织形 态。是一定条件下经济活动的有效组织形式 。在激烈复杂 的商业 竞争环境下 ，企业 为实 现长期经营 目标 ，将趋 向于 合作竞争方式 ，在组织结构上表现为企业之间通 过分工协 作而形成 的动态利益联盟 。企业 网络是动态联系的系统 ， 这一系统通过纵向与横向的整合联系，使得企业与购买者 和供应商之 间的知识 、信息 和产品交流更 加顺畅 ，这些 企 业发挥 自身优 势和特长 ，专注于特定 的细分市场 ，不再 是 过去的那种 “小 而全”“大 而全”的企业 。通过这种联系 ，企 业可以提 升竞争力 ，整 个企业 网络具有任何单个企业所无 法获得的竞争优 势。在 这种 生产方式下 ，市场 的变化和风 险分散给了众多 的企业 ，由于大企业和 中小企业共 同面对 各种变化和风险 ，使得 这种生 产方 式对外部 的变化具有极 强 的适应能力。 专业 化生产协作 网络的空间聚集形成 产业集群 ，产业 集群不仅有助于生产的组织协调 ，以及降低运输 费用 ，而 且有利于技术创新和技术创新扩散。尽管信息、知识全球 范围内移动 日益加快，但大量的隐性知识却具有明显的空 间根植性 ，不能和个人 、社会及地域背景轻易地分开 。这些 隐性知识包括专业技术 、经营经验、供给信息 、需求信息 等 ，由于这些 难 以具 体化和 系统 化 ，没有人 际间的频繁接 触，将很难传播或传播很慢。产业集群提供了知识、技术创 新 和扩 散的有效途 径 ，由于空 间上的接近性 ，企业之 间的 26 2004．10 科学学与科学技术管理 学习成本低，与生产经营有关的信息、技术、管理方法和企 业组织形式等方面的创新会被迅速地共享和仿效 ，并共 同 创造 新的交叉知识 ；随着知识 的积 累 ，技术创新 的频 率不 断提 高 ，企业 的技 术能力也 不断增强 ，进而带动产业 集群 的发展 ，形成技术创新与产业集群的 良性互动 。 3．制度 创新 由于装备制造业 技术构成 复杂 ，企业 除了利用 自身 的 研 发能力之外 ，往往需要与 高等院校 、科研院所进行 合作 创新 ；同时 ，装备制造业零部件和生产工序繁多 ，还需要企 业间的分工协作。近年来 ，产学研合作创新已成为推动产 业结 构升级 ，实现科技 和经济协调发 展的重要手段 ，它 的 实施受到诸多因素的影响，其中关键的因素就是产学研合 作创新过程中存在的交易费用和道德风险。 交易费用是指交易双方用于策划、签约及履行合同的 一 种资 源支出 ，即为完 成一笔交 易 ，当事人必 须掌握相关 的信息，必须就交易的细节进行谈判 、协商和检验、签约， 还要承担违约损失等。总之 ，交易过程需要 当事 人投入精 力和时间，支付信息费用和其他开支。而道德风险是指代 理人在使其自身效用最大化的同时损害委托人的行为，产 生道德风险的原因在于委托人与代理人掌握信息的不对 称，代理方可能通过损害委托方的利益 ，以实现 自身利益 最大化。所谓委托一一代理关系是指具有信息优势的参加 者与处于信息劣势的参加者之间的相互关系 。简而言之 ， 只要在签定某种合同前后，市场参加者双方所掌握的信息 不对称 ，这种经济关 系都可以视为委托—— 代理关 系 ，而 产学研合作创 新过程 中的不少行为可 以归结 为委托—— 代理关 系。 交易费用和道德风险的存在是对社会财富和资源的 浪费 ，格罗斯曼 (Oro&sman，S．)和哈特 (HarkO．)的研究表 明， 当存在较高的交易费用和信息不对称时，当事人将倾向于 纵向一体化。对于产学研合作创新而言 ，这将导致产学研 合作 创新的低 水平均衡 ，必要 的分 工协作难 以顺利 开展 。 因此 ，为推动装备制造业结构 升级 ，必须通过 制度创 新 ，必 须采取有效措施减小交易费用 、抑制道德风险。 三 、东北装备制造业结构升级对 策 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 1．推动技术集成 等先进技术创新方法的实施应用 维普资讯 http://www.cqvip.com 科学学与科学技术管理 东北装备制造业现今突出的问题是企业技术能力低 ， 在 主导产 品和关键技术上 明显落后 于国际先进水平 ，在激 烈的市场和技术竞争中，与国外竞争对手存在技术差距的 东北装 备制造业 企业只有再造企业 技术能力 ，实 现技术能 力的跨越式发展 ，才能在竞争中赢得主动。技术集成应用于 装备制造业 ，将有效提升企业对于市场需求变化的快速反 应 能力 ，缩短市 场需求从产 生到满足 的时 间周期 ，有利 于 企业 迅速进入新 兴市场并建 立领先优势 ；同时 ，通过 有效 集 成企业 内外部的技术 资源 ，可 以节 省研 究与开发 的投 入。从而更加有重点地发展 自身的技术专长，建立企业的长 期竞争优势。因此 ，有必要积极 、稳妥地推进技术集成在装 备制造业 中的应用 ，这将有助于缩小东北装备制造业与 国 际先进水平的差距 ，以实现企业技术能力的跨越式发展 。 2．对关键技术的研 发给予必要的资助 关键技术 的研究 与开发及其后续 的产业化过 程将产 生明显的技术溢出效应 ，对结构升级有 突出的带动作用 。 但是在技 术创新过程 中 ，一些耗 资巨大的关键 技术 ，由于 其外部性强或资金投入超过 了企业 的承受能力 等原因 ，企 业缺乏足够的积极性去进行相应的研 发 ，成为阻碍产业结 构升级的“技术瓶颈”。这些关键技术或共性技术如果不能 突破 ，企业 只会在原有的技术一一 经济范式 中徘徊不前 。 所以 ，对于这些关键技术的研发有必要给予适 当的支持 ， 以帮助装备制造业企业摆脱技术束缚，提高整个行业的技 术能力。 3．发挥优势促进装备制造业的产业 聚集 长期在计划经济条件下运行形成的“路径依赖”使东 北地区的市场体系建设滞后，产业集群发展缓慢 ，已经成 为装 备制造业结构升级的制约 因素 。在推进装备制造业聚 集的过程中 ，一方面要学 习其它地 区的经验 ；另一方面 ，必 须坚持因地 制宜 、扬 长避 短的原则 。东北地 区装备制造业 的一大优势是拥有 一批实力 比较雄厚 的大型企业 ，这些企 业在 国内举足轻重 ，在 国际上也有一定的竞争力 。因此 ，在 推进装备制造业聚集的过程中要充分发挥这些企业的辐 射效应 ，结合企业的优化重组和技术改造 ，将零部件和非 核心业务外包，通过企业间的分工协作与技术外溢带动周 边企业群 的形成 与发展。近年来 ，大连瓦房 店轴承产业集 创新管理 群发展 迅速 ，瓦房店 轴承集 团和周边 的中小企业之间形成 了既竞争又合作的关系，集群整体技术水平不断提高，为 这一模式展现 了良好的发展前景 。 4．以制度创新推进合作创新的开展 在市场经济条件下，为推动产学研合作创新的开展，政 府应该创造有利的外部环境，而不是直接干预企业经营。为 减少合作过程 中的交易费用和道德风险 ，首先要运用法律 工具，加强知识产权的保护力度，消除执行中的地方保护主 义，增强外界与企业开展产学研合作创新的信心和安全感。 其次，要加快建立社会信用体系，近年来 ，上海、浙江富阳等 城市在该领域已取得了明显的进展，而东北地区社会信用 体系建设明显滞后 ，加快建立社会信用体系应该成为振兴 东北老工业基地的政策优先领域 。 参考文献 l J．斯蒂格勒，产业组织和政府管制，上海人 民出版社，l996． 2张米尔，武春友．产学研合作创新的交易费用【J】．科学学研 究， 2001(3) 3 Storper，M．．The transition to flexible specialization in in— dustry，Cambridge Journal of Economics，1989，Vo1．13：273-305 4 Porter，M⋯E Clusters and New Economics of Competition， Harvard Business Review，1998，Nov—Dec 5 Hardark，G．,Ahmed，P．K，Graham，G．，An Integrated Response Towards tlle Pursuit of Fast Time to Market of NPD in European Manufacturing Organizations[J]．European Business Review．1998-3 6 Tang，H．K．，An Intergrative Model of Innovation in organ iza- tions[J]．Technovation，1998．5 7 Iansiti M West,J．．Technology Integration：Turning Great Research into Great Products[J]．Harvard Business Review， l997，May-June 8 Best，M．H．，The New Competitive Advantage：The Review of American Industry[M]．Oxford University Press，2001． 9 Grossman，S．，Hart，0．，Th e costs and benefits of ownership：a theory of vertical and lateral integration，Journal of 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